企業(yè)安全風(fēng)險評估檢查表模板前言企業(yè)安全風(fēng)險評估是識別、分析和管控安全風(fēng)險的核心手段，旨在通過系統(tǒng)化檢查提前消除隱患、降低安全事件發(fā)生概率，保障企業(yè)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)連續(xù)性。本模板基于通用安全管理體系設(shè)計，適用于各類企業(yè)開展常態(tài)化風(fēng)險評估工作，助力企業(yè)構(gòu)建“風(fēng)險識別-分析-整改-驗證”的閉環(huán)管理機(jī)制。一、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用企業(yè)類型本模板適用于制造業(yè)、信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、物流業(yè)、零售業(yè)等各行業(yè)企業(yè)，尤其適用于需滿足ISO27001、網(wǎng)絡(luò)安全法等合規(guī)要求的企業(yè)。（二）典型應(yīng)用場景定期評估：企業(yè)每半年/年度開展全面安全風(fēng)險評估，檢驗現(xiàn)有管控措施有效性；專項評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、辦公場所搬遷、關(guān)鍵人員變動等重大變更前，針對性評估新增風(fēng)險；事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過風(fēng)險評估追溯漏洞根源，完善防控體系；合規(guī)檢查：應(yīng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)審計或客戶安全認(rèn)證時，系統(tǒng)梳理風(fēng)險點并證明管控合規(guī)性。二、評估流程與操作步驟（一）第一步：組建評估小組操作要點：小組需包含多角色成員，保證評估視角全面：組長：由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）擔(dān)任，統(tǒng)籌評估進(jìn)度并最終審核結(jié)果；技術(shù)組：IT部門、網(wǎng)絡(luò)安全團(tuán)隊骨干，負(fù)責(zé)技術(shù)類風(fēng)險（系統(tǒng)漏洞、網(wǎng)絡(luò)防護(hù)等）識別；管理組：行政、人力資源、法務(wù)等部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)制度流程、人員管理類風(fēng)險核查；業(yè)務(wù)組：各業(yè)務(wù)線代表，識別業(yè)務(wù)場景中的特有風(fēng)險（如客戶數(shù)據(jù)操作、供應(yīng)鏈安全等）；外部專家（可選）：若涉及復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域（如工控系統(tǒng)安全），可聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)支持。明確分工：提前制定《評估職責(zé)分工表》，避免職責(zé)重疊或遺漏。（二）第二步：明確評估范圍操作要點：范圍界定：根據(jù)評估目標(biāo)確定覆蓋對象，包括：物理范圍：辦公區(qū)域、機(jī)房、倉庫、生產(chǎn)車間等物理場所；系統(tǒng)范圍：辦公系統(tǒng)（OA、郵件）、業(yè)務(wù)系統(tǒng)（ERP、CRM）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（防火墻、路由器）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等）；流程范圍：員工入職/離職流程、數(shù)據(jù)訪問審批、應(yīng)急響應(yīng)流程等關(guān)鍵管理流程；人員范圍：全體員工（含正式工、外包人員）、第三方服務(wù)商（如運維供應(yīng)商）。范圍確認(rèn)：通過《評估范圍確認(rèn)表》經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，避免后期爭議。（三）第三步：風(fēng)險識別操作要點：采用“文檔審查+現(xiàn)場檢查+人員訪談”組合方式，全面識別風(fēng)險點：文檔審查：查閱現(xiàn)有安全制度（如《門禁管理規(guī)范》《數(shù)據(jù)備份制度》）、應(yīng)急預(yù)案、歷史安全事件記錄、系統(tǒng)日志等，梳理制度漏洞或執(zhí)行偏差；現(xiàn)場檢查：實地核查物理環(huán)境（如消防設(shè)施是否有效、監(jiān)控是否全覆蓋）、技術(shù)措施（如服務(wù)器是否開啟密碼復(fù)雜度策略、終端是否安裝殺毒軟件）、操作規(guī)范（如員工是否違規(guī)使用U盤、是否弱口令登錄系統(tǒng)）；人員訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、安全負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干）訪談，知曉實際操作中的風(fēng)險點（如“是否接受過釣魚郵件測試”“應(yīng)急演練是否熟悉流程”）。輸出成果：形成《風(fēng)險識別清單》，明確每個風(fēng)險點的所屬領(lǐng)域、具體描述及初步判斷。（四）第四步：風(fēng)險分析與等級判定操作要點：分析維度：從“可能性”和“影響程度”兩個維度評估風(fēng)險等級：可能性：參考?xì)v史數(shù)據(jù)或行業(yè)經(jīng)驗，分為“高（每月≥1次發(fā)生）”“中（每季度1-3次發(fā)生）”“低（每季度＜1次發(fā)生）”；影響程度：根據(jù)對“業(yè)務(wù)連續(xù)性”“數(shù)據(jù)安全”“人員安全”的影響，分為“高（導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷≥4小時、數(shù)據(jù)泄露/丟失、人員傷亡）”“中（業(yè)務(wù)中斷1-4小時、部分?jǐn)?shù)據(jù)泄露、輕微人員傷害）”“低（業(yè)務(wù)中斷＜1小時、無數(shù)據(jù)泄露、無人員傷害）”。等級判定：依據(jù)《風(fēng)險等級矩陣表》（見表1）確定風(fēng)險等級：高風(fēng)險：可能性高+影響高、可能性高+影響中、可能性中+影響高；中風(fēng)險：可能性中+影響中、可能性低+影響高；低風(fēng)險：可能性低+影響中、可能性低+影響低。表1風(fēng)險等級矩陣表影響程度高中低高高風(fēng)險高風(fēng)險中風(fēng)險中高風(fēng)險中風(fēng)險低風(fēng)險低中風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險（五）第五步：制定整改措施操作要點：優(yōu)先級排序：優(yōu)先針對“高風(fēng)險”項制定整改措施，中風(fēng)險項納入常態(tài)化監(jiān)控，低風(fēng)險項可暫緩處理但需定期復(fù)查；措施設(shè)計：整改措施需具體、可落地，明確“技術(shù)措施”“管理措施”“人員措施”三類：技術(shù)措施：如“防火墻策略優(yōu)化”“服務(wù)器漏洞補(bǔ)丁修復(fù)”“數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限最小化配置”；管理措施：如“修訂《密碼管理規(guī)范》，要求每90天強(qiáng)制更換密碼”“增加安全審計頻次，每月檢查操作日志”；人員措施：如“開展全員釣魚郵件培訓(xùn)，覆蓋率100%”“對系統(tǒng)管理員進(jìn)行背景審查”。責(zé)任分配：明確每個整改措施的“責(zé)任人”（如IT部門*經(jīng)理）、“整改期限”（如“2024年X月X日前完成”），并記錄在《整改措施跟蹤表》中。（六）第六步：跟蹤與驗證操作要點：整改期限屆滿后，由評估小組對整改效果進(jìn)行驗證：技術(shù)類措施：通過系統(tǒng)日志、漏洞掃描報告、滲透測試結(jié)果驗證（如“防火墻策略優(yōu)化后，非法訪問嘗試攔截率達(dá)100%”）；管理類措施：通過查閱制度文件、抽查執(zhí)行記錄驗證（如“《密碼管理規(guī)范》修訂后，員工弱口令占比從15%降至0%”）；人員類措施：通過考試、演練、訪談驗證（如“安全培訓(xùn)后，員工釣魚郵件識別正確率從60%提升至90%”）。閉環(huán)管理：驗證通過后，在“驗證結(jié)果”欄標(biāo)注“已完成”；未通過的，重新制定整改措施并調(diào)整期限，直至風(fēng)險消除或降至可接受水平。三、企業(yè)安全風(fēng)險評估檢查表（模板）序號風(fēng)險領(lǐng)域風(fēng)險點風(fēng)險描述可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險等級（高/中/低）現(xiàn)有控制措施整改責(zé)任人整改期限整改措施驗證結(jié)果（已完成/進(jìn)行中/未開始）1物理安全機(jī)房門禁管理機(jī)房未設(shè)置門禁或門禁權(quán)限未分級，非授權(quán)人員可隨意進(jìn)入中高高現(xiàn)有門禁系統(tǒng)，但未按崗位分級授權(quán)*（IT主管）2024-06-30修訂門禁權(quán)限策略，僅允許運維人員進(jìn)入核心機(jī)房，其他人員需申請審批2網(wǎng)絡(luò)安全防火墻策略冗余防火墻存在過期未刪除的策略，增加攻擊面高中高每季度防火墻策略審計，但未覆蓋策略有效性核查*（安全工程師）2024-07-15全面梳理防火墻策略，刪除冗余規(guī)則，啟用“最小權(quán)限”原則3人員安全員工離職權(quán)限回收員工離職后，系統(tǒng)賬號未及時注銷，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險中高高離職流程中包含賬號回收步驟，但HR部門未與IT部門同步執(zhí)行*（HR經(jīng)理）2024-06-15優(yōu)化離職流程，員工提交離職申請后，HR系統(tǒng)自動觸發(fā)IT部門賬號回收指令4數(shù)據(jù)安全客戶數(shù)據(jù)加密存儲客戶敏感數(shù)據(jù)（如身份證號）在數(shù)據(jù)庫中明文存儲高高高現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫加密功能，但未啟用*（數(shù)據(jù)庫管理員）2024-08-01啟用數(shù)據(jù)庫透明加密功能，對客戶敏感字段加密存儲5應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案演練未開展過網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急演練，員工對響應(yīng)流程不熟悉高中高制定《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》，但未組織演練*（行政主管）2024-09-30組織一次模擬“數(shù)據(jù)泄露”應(yīng)急演練，覆蓋發(fā)覺、上報、處置全流程6終端安全終端殺毒軟件更新部分員工終端殺毒病毒庫未更新，存在病毒感染風(fēng)險中中中部署終端管理系統(tǒng)，自動推送更新，但存在個別終端離線未同步*（運維專員）2024-07-31檢查離線終端原因，強(qiáng)制更新病毒庫，優(yōu)化終端管理系統(tǒng)告警機(jī)制7供應(yīng)鏈安全第三方服務(wù)商訪問控制外包運維人員擁有核心系統(tǒng)最高權(quán)限，且未簽訂安全保密協(xié)議低高中口令定期更換，但未限制第三方人員訪問范圍，保密協(xié)議已到期未續(xù)簽*（法務(wù)主管）2024-08-20續(xù)簽保密協(xié)議，按“最小權(quán)限”原則為外包人員分配賬號，定期審計訪問日志8安全意識弱口令使用員工使用“56”“admin”等弱口令登錄業(yè)務(wù)系統(tǒng)高低中要求密碼包含大小寫字母+數(shù)字+特殊字符，但未定期檢查*（安全主管）2024-07-10開展弱口令專項排查，強(qiáng)制修改弱口令，啟用密碼復(fù)雜度策略四、使用說明與注意事項（一）模板定制化調(diào)整企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)特點（如制造業(yè)增加“設(shè)備安全”領(lǐng)域、醫(yī)療行業(yè)增加“患者數(shù)據(jù)安全”領(lǐng)域）和業(yè)務(wù)場景，在“風(fēng)險領(lǐng)域”“風(fēng)險點”列中補(bǔ)充或刪減內(nèi)容，保證模板貼合實際需求。（二）評估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性評估前需組織小組培訓(xùn)，統(tǒng)一“可能性”“影響程度”的判定標(biāo)準(zhǔn)（如“業(yè)務(wù)中斷≥4小時”定義為“影響高”），避免因主觀判斷導(dǎo)致風(fēng)險等級偏差。（三）整改措施可執(zhí)行性整改措施需避免“加強(qiáng)管理”“提高意識”等模糊表述，明確“做什么