江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理自查報(bào)告江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編制二〇二四年填寫說(shuō)明2024年1月1日起施行。為指導(dǎo)有意愿的企業(yè)規(guī)范開(kāi)展換版升級(jí)工（一）企業(yè)基本情況：；【建議運(yùn)行時(shí)間范圍在2024.1-2024.6】單位負(fù)責(zé)人（簽名單位蓋章）（一）必填項(xiàng)4.1理解企業(yè)及其環(huán)境是否對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、法律監(jiān)管環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等進(jìn)行調(diào)查？是是否對(duì)企業(yè)價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、文化、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、績(jī)效進(jìn)行梳理？是□否是否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品/服務(wù)所涉及的核心技術(shù)以及公司現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行梳理？是否4.2理解相關(guān)方的需要和期望是否對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方（如客戶、投資方、政府等）信息及相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)視和評(píng)審？否4.3確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的覆蓋范圍是否全面指全條款覆蓋）□否4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過(guò)程是否建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體是否4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)企業(yè)是否系統(tǒng)識(shí)別來(lái)源于企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響？是例：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)識(shí)別控制程序》、《是否識(shí)別新增及變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)？是是否評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)施必要的調(diào)整？□否最高管理者責(zé)任是否明確最高管理者為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的第一責(zé)任人，并明確其職責(zé)？是否最高管理者承諾最高管理者是否做出以下承諾：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否最高管理者是否做出以下承諾：企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期和短期、顯性和隱性、財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值。是否最高管理者是否做出以下承諾：維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行是否最高管理者是否做出以下承諾：確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)對(duì)和預(yù)防內(nèi)外部事項(xiàng)導(dǎo)致的存在的及潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。是否文化企業(yè)是否在內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)文化建設(shè)？是否企業(yè)內(nèi)刊、公眾號(hào)、內(nèi)部OA系統(tǒng)、活動(dòng)展板、創(chuàng)新大會(huì)、新人培內(nèi)部是否鼓勵(lì)、支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)行為？阻止且不容忍損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為？是否5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針最高管理者是否制定、實(shí)施和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針？是否5.3.1管理者代表是否在管理層中指定專人作為管理者代表，并明確其職是否5.3.2機(jī)構(gòu)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專兼職工作人員，并明確其職責(zé)？是否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系策劃時(shí)，是否識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并為履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)確定所需資源？否針對(duì)如何構(gòu)建管理體系、哪個(gè)部門主導(dǎo)、各部在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系策劃時(shí)，是否確定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型和管理重點(diǎn)？否是否按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)過(guò)程控制的要求，并按照要求實(shí)施過(guò)程控制？是否在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系策劃時(shí)，是否保留成文信息（成文信息包括但不限于程序、制度、流程、記錄等）？是6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系目標(biāo)時(shí)，企業(yè)是否結(jié)合環(huán)境、相關(guān)方的需要和期望以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？是否企業(yè)是否針對(duì)相關(guān)職能、層次和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過(guò)程建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保目標(biāo)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致、保持成文信息并可考核、與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)且得到適時(shí)更新？是否6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)是否確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、所需資源、崗位和職責(zé)、完成時(shí)間、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施以及如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施？□否6.3針對(duì)變更的的策劃對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，是否結(jié)合變更目的及其潛在后果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性、資源的可獲得性以及職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配進(jìn)行變更？是□否資源（通則）是否確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的資源？是否人員所有人員是否履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問(wèn)題和漏洞？是否例：?jiǎn)T工承諾遵守合規(guī)義務(wù)、報(bào)告合規(guī)疑慮問(wèn)是否通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，是否是否明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)？是否是否對(duì)新入職員進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查？是否對(duì)于研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，是否要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件？是否對(duì)離職、退休的員工是否進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提是否基礎(chǔ)設(shè)施是否配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)等軟硬件設(shè)備？是否是否有開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作所需的辦公場(chǎng)所？是否財(cái)務(wù)資源是否將財(cái)務(wù)資源運(yùn)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)？是否是否將財(cái)務(wù)資源運(yùn)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行？是否是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制？是否信息資源是否建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等從外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息？是否是否對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利是否7.2是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)人員的任職條件，確定其所具備的能力？是否是否采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的能力？是否是否采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)估等能力？是例：內(nèi)部開(kāi)展或安排人員參加外部有關(guān)檢索、是否采取措施提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能是否例：內(nèi)部開(kāi)展或安排人員參加外部有關(guān)知識(shí)產(chǎn)是否保留促進(jìn)人員能力提升的相關(guān)成文信息記錄？是否7.3是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員進(jìn)行宣是□否7.4是否確保與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系內(nèi)外部進(jìn)行有效溝是否7.5.1成文信息（通則）是否梳理形成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息目錄，并對(duì)其完整性和適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)是否編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性？是否7.5.3創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，是否做到：評(píng)審和批準(zhǔn)成文信息？是否在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，是否做到：明確相關(guān)要求？是否在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，是否做到：標(biāo)識(shí)和說(shuō)明清晰，易于識(shí)別、取用和閱讀？是否7.5.4成文信息的控制是否控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信是否對(duì)成文信息是否有分發(fā)、訪問(wèn)、檢索、使用等管理措施，確保其在需要的場(chǎng)所和時(shí)間可獲得并適用？是否對(duì)成文信息是否有存儲(chǔ)和保護(hù)、更改控制（如版本控制）、保留和處置等管理措施，確保不發(fā)生泄密、不當(dāng)使用或完整性受損等情況？是否是否對(duì)所需的外來(lái)文件進(jìn)行管控？是否知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃？明確獲取方式及途徑？是否取（通則）所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展是否相適應(yīng)？是否通過(guò)受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否在受讓前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查？是 否 不涉及是否建立審核機(jī)制或工作流程對(duì)非正常申請(qǐng)專利、不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)、不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密、歪曲篡改、剽竊他人作品等行為進(jìn)行排除？是□否例：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》《專利申請(qǐng)審企業(yè)是否保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并對(duì)其實(shí)施有效管理？是否專利是否有確保專利質(zhì)量的管控措施或內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？是口否例：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》、《專利質(zhì)量申請(qǐng)專利前是否進(jìn)行檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專利權(quán)的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值？是否是否保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)？是否是否針對(duì)商標(biāo)的重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開(kāi)展分析，進(jìn)行商標(biāo)策劃？否是否對(duì)擬注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析？是否是否監(jiān)測(cè)已注冊(cè)和提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)，確保其使用范圍覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來(lái)的業(yè)務(wù)范圍？是□否商業(yè)秘密是否通過(guò)遴選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等？是否是否明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式？是否著作權(quán)是否適時(shí)辦理作品登記？是否不涉及如涉及：可提供《著作權(quán)臺(tái)賬》及部分證書(shū)、臺(tái)賬中明確職務(wù)/委是否明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬？ 否□不涉及是否保留作品創(chuàng)作過(guò)程的記錄？是□否 不涉及是否保障作品作者的署名權(quán)？是否不涉及其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否按相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行？是□否口不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案并進(jìn)行日常維護(hù)？是否公司專利在變更或放棄前是否進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估并保留變更、放棄記錄？是否是否保留相關(guān)成文信息，并有效管理？是否實(shí)施和使用是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展實(shí)施場(chǎng)景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查？是□否例：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施使用控制程序》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施調(diào)查/評(píng)估被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，是否清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施？是□否□不涉及是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，并建立監(jiān)控機(jī)制？□否許可和轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，是否制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開(kāi)展或自行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序？是□否 不涉及如涉及：可提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓方案、評(píng)明國(guó)有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)是否遵循國(guó)有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國(guó)有資產(chǎn)流失？是口否 不涉及投融資投融資活動(dòng)前是否開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查？□是境外投資前是否針對(duì)相關(guān)法律、政策及其執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析？□是企業(yè)重組企業(yè)合并或并購(gòu)前是否開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查？是否企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響？標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，是否了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策？將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，是否按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾？牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序？□是□否風(fēng)險(xiǎn)管理是否采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)是否是否定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案？是否是否將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)測(cè)，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)措施？是否是否建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開(kāi)展商業(yè)秘密管理工作？是口否例：《保密管理制度》、涉密人員清單、涉密對(duì)外信息披露前，是否開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息？□否爭(zhēng)議處理是否發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)？是否在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，是否評(píng)估通過(guò)協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議處理方式？8.2.1立項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)前是否對(duì)項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索及分析？是否通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？是否將知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、預(yù)防預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作是否對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r等進(jìn)行檢索分析？制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，是否開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃，并適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)？□是□否研發(fā)過(guò)程中是否跟蹤與監(jiān)控相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并適時(shí)調(diào)整研發(fā)內(nèi)容？□是項(xiàng)目重要節(jié)點(diǎn)，是否及時(shí)開(kāi)展商業(yè)秘密遴選、分級(jí)工作？是否不涉及如涉及：可提供研發(fā)成果保護(hù)方式評(píng)審記錄8.2.3采購(gòu)在采購(gòu)時(shí)如涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過(guò)程，是否收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息？必要時(shí)供方是否提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)證對(duì)于擬采購(gòu)產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，是否在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購(gòu)？是□否 不涉及如涉及：可提供擬采購(gòu)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)是否對(duì)供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的做好管理和保密工作？8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供對(duì)于生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，是否及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)明確保護(hù)方式？是否規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施？□是□否8.2.5銷售和售后產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，是否對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)企業(yè)的損害程度，是否向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對(duì)預(yù)案？是口否 不涉及例：產(chǎn)品宣傳售前知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查記錄、FTO報(bào)告、產(chǎn)品售前知識(shí)產(chǎn)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，是否調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記？建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，是否采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤及調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況并保持相關(guān)記□是產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境變化時(shí)，是否調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，并適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？8.2.6合同管理對(duì)合同或要約中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款是否進(jìn)行合規(guī)審查并保持相關(guān)記錄？是否在檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同時(shí)，是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容？□是□否委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同時(shí)，是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等？□是由外部供方提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，是否視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定？在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同中是否明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等？承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，是否了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理？8.3.1合規(guī)是否基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理過(guò)程和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中實(shí)施必要的審查，并保留審查記錄？是□否8.3.2提出疑慮是否確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過(guò)程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為即是否建立不合規(guī)行為報(bào)告機(jī)制）否例：知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)投訴舉報(bào)管理制度、知識(shí)8.3.3調(diào)查過(guò)程是否建立不合規(guī)行為調(diào)查機(jī)制？□否9.1績(jī)效評(píng)價(jià)（通則）是否評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效？是否例：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)分析與評(píng)價(jià)控制程序》、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)是否被履行？否9.2分析與評(píng)價(jià)是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行分析評(píng)價(jià)？(分析維度包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值是否實(shí)現(xiàn)；合規(guī)管理體系的績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和體系的有效性如何；體系策劃是否得到有效實(shí)施；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否正常；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性如何；外部供方的績(jī)效如何；體系存在哪些改進(jìn)的需求。)是審核策劃是否策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告？否例：《內(nèi)部審核控制程序》、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管是否規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍？是口否是否選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程客觀公正？是口否9.3.2企業(yè)是否依據(jù)策劃的要求開(kāi)展內(nèi)部審核？是否9.3.3.1重點(diǎn)（通則）企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點(diǎn)是否包括：發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況。是企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點(diǎn)是否包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)檢測(cè)結(jié)果。是否企業(yè)確定的內(nèi)部審核重點(diǎn)是否包括：前次審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的改進(jìn)情況。是否9.3.3.2專利重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過(guò)申請(qǐng)專利予以保護(hù)？是否無(wú)非正常申請(qǐng)專利行為？是否是否無(wú)專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注不規(guī)范的情況？是否9.3.3.3是否針對(duì)企業(yè)需求申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)？是□否是否無(wú)商標(biāo)惡意注冊(cè)行為？是□否商標(biāo)的使用是否規(guī)范？是9.3.3.4商業(yè)秘密是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機(jī)制？是□否是否不存在商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險(xiǎn)?商業(yè)秘密的保護(hù)措施是否完善？口否9.3.3.5著作權(quán)是否適時(shí)登記著作權(quán)？否是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利被他人侵犯的情況？是否是否不存在侵犯他人著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情況？是否9.4.1管理評(píng)審要求最高管理者是否依據(jù)策劃要求開(kāi)展管理評(píng)審？是否9.4.2評(píng)審輸入是否對(duì)以往管理評(píng)審所采取措施的有效性進(jìn)行評(píng)審？是否是否評(píng)審現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能否滿足相關(guān)內(nèi)外部事項(xiàng)的變化包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及變更情況）否是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和有效性進(jìn)行評(píng)審？【評(píng)審維度包括相關(guān)方的反饋、知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、不合格（不合規(guī)）及糾正措施以及審核結(jié)果】是否對(duì)現(xiàn)有資源的充分性進(jìn)行評(píng)審？是□否是否對(duì)存在的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)審？□否是否對(duì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性進(jìn)行評(píng)口否9.4.3評(píng)審輸出管理評(píng)審報(bào)告是否包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)所需的變更，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的變更，資源需求等內(nèi)是否是否保留管理評(píng)審相關(guān)記錄，作為管理評(píng)審結(jié)果的證是否是否采取必要措施，對(duì)存在的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行改進(jìn)，以履行合規(guī)義務(wù)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值？改進(jìn)維度包括改進(jìn)產(chǎn)品/或服務(wù)；糾正、預(yù)防或減少不利影響；確保合規(guī)管理體系適宜性、充分性和有效性；持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系是否是否對(duì)不合格/不合規(guī)進(jìn)行調(diào)查與分析，并進(jìn)行糾正或采取相應(yīng)糾正措施，并保留成文信息？是否是否持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性？是否標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào)自檢內(nèi)容開(kāi)展情況證明材料清單5.3.2機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是否承擔(dān)建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的職責(zé)？□是《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)》中針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的職責(zé)是否用合同、合約等方式和重要崗位的員工約定競(jìng)業(yè)限制條件和補(bǔ)償條款？□是勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議對(duì)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)是否簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議？□是離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議確認(rèn)