軌道有公共交通服務的條款制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》等相關國家法律法規(guī)，以及《軌道交通安全條例》《XX集團母公司內(nèi)部控制管理辦法》等行業(yè)準則與集團母公司規(guī)定制定。同時，為有效防控軌道公共交通服務領域的專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升服務質量與安全保障能力，結合公司實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋軌道公共交通服務的規(guī)劃、建設、運營、維護、采購、財務、安全、信息等全流程業(yè)務場景，以及與第三方合作方的協(xié)同管理。第三條本制度中核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對軌道公共交通服務領域，通過制度建設、風險防控、合規(guī)審查、動態(tài)優(yōu)化等手段，實現(xiàn)全過程、系統(tǒng)性風險管理的管理活動。（二）“XX風險”指在軌道公共交通服務運營中可能引發(fā)安全事故、經(jīng)濟損失、法律糾紛、聲譽損害等不良后果的潛在威脅，包括但不限于操作風險、安全風險、合規(guī)風險、信息安全風險等。（三）“XX合規(guī)”指軌道公共交通服務業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部管理制度及服務標準的總和，強調(diào)合法合規(guī)與責任落實。第四條軌道公共交通服務專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項管理覆蓋業(yè)務全流程、全領域、全層級，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各級管理主體及崗位人員的管理職責與操作權限，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：以風險防控為核心，優(yōu)先識別與處置重大風險，動態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整優(yōu)化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為軌道公共交通服務專項管理第一責任人，對專項管理的全面工作負總責；分管相關負責人為直接責任人，負責專項管理制度的組織落實、監(jiān)督執(zhí)行及動態(tài)優(yōu)化。第六條公司設立“軌道公共交通服務專項管理領導小組”（以下簡稱“領導小組”），作為專項管理的決策與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管負責人擔任副組長，成員包括牽頭部門、專責部門及關鍵業(yè)務部門的負責人。領導小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌審議專項管理制度、重大風險防控方案及資源保障計劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，解決重大問題；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，提出改進要求。第七條領導小組下設辦公室，掛靠在公司XX部（牽頭部門），負責日常事務管理，包括會議組織、文件起草、信息匯總、督導落實等。第八條牽頭部門（XX部）職責如下：（一）負責專項管理制度體系建設，組織修訂完善；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別與評估，定期發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督專項管理措施的落實情況，組織開展考核評價；（四）推動專項管理培訓與宣貫，提升全員合規(guī)意識；（五）協(xié)調(diào)解決跨部門管理問題，形成管理合力。第九條專責部門（XX部、XX部等）職責如下：（一）XX部：負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，包括采購、招標、合同等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查；推動流程優(yōu)化，減少管理漏洞；參與重大風險處置，提出合規(guī)改進建議。（二）XX部：負責專項領域的安全風險管控，包括隱患排查、應急處置、安全培訓等；定期開展安全檢查，監(jiān)督整改落實情況。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責如下：（一）落實公司專項管理制度要求，結合本領域業(yè)務特點制定具體實施細則；（二）開展日常風險防控，及時上報異常情況；（三）配合牽頭部門、專責部門開展專項檢查與評估；（四）加強員工操作規(guī)范培訓，確保執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗責任如下：（一）嚴格遵守專項管理制度及操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報業(yè)務操作中的風險隱患及違規(guī)行為；（三）配合開展專項培訓與檢查，如實反饋管理問題。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購管理：（一）供應商選擇必須遵循公開、公平、公正原則，嚴格執(zhí)行盡職調(diào)查、資質審核、招標投標等流程；嚴禁關聯(lián)交易利益輸送、圍標串標等違規(guī)行為。（二）重點防控采購合同中的價格風險、質量風險及履約風險，確保采購產(chǎn)品/服務滿足安全及性能要求。第十三條招標投標管理：（一）招標文件編制需明確技術標準、商務條款、評審規(guī)則，確保流程規(guī)范；（二）禁止規(guī)避招標、虛假招標，嚴禁泄露標底或干預評標結果；（三）重點防控評標過程中的圍標串標、權錢交易等風險。第十四條資金審批管理：（一）嚴格執(zhí)行資金審批權限規(guī)定，大額資金支出需經(jīng)領導小組審批；（二）確保資金使用合規(guī)合法，嚴禁挪用、侵占運營資金；（三）重點防控資金安全風險，加強賬戶監(jiān)管與審計。第十五條稅務合規(guī)管理：（一）嚴格遵守國家稅收法律法規(guī)，依法申報納稅，確保稅務資料完整準確；（二）禁止虛開發(fā)票、偷稅漏稅等違法行為；（三）重點防控稅務政策變化帶來的合規(guī)風險。第十六條安全風險管理：（一）建立安全風險分級管控機制，定期開展隱患排查，及時整改重大隱患；（二）加強運營設備維護保養(yǎng)，確保安全設施完好有效；（三）重點防控運營過程中的設備故障、自然災害、人為破壞等風險。第十七條信息安全風險防控：（一）建立信息安全防護體系，加強數(shù)據(jù)加密、訪問控制、異常監(jiān)控等措施；（二）定期開展信息安全評估，及時修復系統(tǒng)漏洞；（三）重點防控數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡攻擊等風險。第十八條服務質量管理：（一）制定標準化服務流程，明確服務標準與考核指標；（二）加強客戶投訴處理，及時改進服務短板；（三）重點防控服務質量下降、客戶投訴激增等風險。第十九條法律合規(guī)審查：（一）重大業(yè)務決策需經(jīng)法律合規(guī)部門審查，確保符合法律法規(guī)要求；（二）禁止簽署無效或存在法律風險的合同；（三）重點防控法律訴訟、行政處罰等合規(guī)風險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年組織評估專項管理制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整或重大風險事件后，應立即啟動制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領導小組審議通過，并發(fā)布實施。第十三條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織專項風險排查，結合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例識別潛在風險；（二）風險排查結果經(jīng)領導小組評估后，分級發(fā)布預警通知，明確防控措施；（三）業(yè)務部門/下屬單位需根據(jù)預警要求，落實風險防控措施，并上報落實情況。第十四條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；（二）專責部門負責審查合規(guī)性，重大事項需經(jīng)領導小組審批；（三）審查不合格的，需重新修訂后提交；嚴禁違規(guī)先行實施。第十五條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門/下屬單位自行處置，重大風險需上報領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風險應急預案，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求；（三）處置完畢后需上報處置報告，領導小組定期評估處置成效。第十六條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，包括警告、通報批評、績效扣減、紀律處分等；（二）違規(guī)行為需聯(lián)動績效考核，嚴重者按公司規(guī)定進行處理；（三）定期發(fā)布責任追究典型案例，強化警示教育。第十七條評估改進機制：（一）每年開展專項管理體系有效性評估，包括制度完善度、風險防控成效、員工合規(guī)意識等；（二）評估結果需提交領導小組審議，明確優(yōu)化方向；（三）根據(jù)評估意見，及時調(diào)整管理措施，提升體系效能。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領導干部需履行專項管理推進責任，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決問題；（二）牽頭部門需配備專職人員負責專項管理工作，確保資源投入；（三）建立跨部門協(xié)作機制，形成管理合力。第十九條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，優(yōu)秀案例予以宣傳；（三）考核結果需反饋至業(yè)務部門/下屬單位，推動持續(xù)改進。第二十條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓；（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例分析等活動，提升全員意識；（三）制作合規(guī)手冊、宣傳欄等，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化，如采購審批、風險監(jiān)控等；（二）建立信息共享平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時監(jiān)控與風險預警；（三）加強系統(tǒng)安全防護，確保數(shù)據(jù)完整性與保密性。第二十二條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)行為規(guī)范與違規(guī)后果；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識；（三）開展合規(guī)文化建設活動，如合規(guī)月、合規(guī)故事分享等。第二十三條報告制度：（一）風險事件需第一時間