第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證劵從業(yè)考試題類型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪項不屬于其核心風(fēng)險控制措施？（）

A.設(shè)定合理的融資融券比例

B.對客戶信用狀況進行嚴格評估

C.允許客戶使用融資額度進行高風(fēng)險投機

D.建立風(fēng)險預(yù)警及強制平倉機制

2.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于（）？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

3.以下哪種金融工具屬于衍生品交易范疇？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.貨幣市場基金

4.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時，以下哪種行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》？（）

A.未經(jīng)客戶書面授權(quán)，擅自變更委托指令

B.向客戶如實披露投資風(fēng)險

C.收取客戶交易傭金時遵循市場公允價格

D.在禁止時段內(nèi)進行自營業(yè)務(wù)操作

5.根據(jù)國際證監(jiān)會組織（IOSCO）的合規(guī)原則，證券監(jiān)管機構(gòu)的核心職責(zé)不包括（）？

A.保護投資者利益

B.維護市場公平透明

C.限制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新

D.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險

6.以下哪種情況會導(dǎo)致證券公司被處以暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰？（）

A.內(nèi)部控制制度存在輕微缺陷

B.未按規(guī)定保存客戶交易記錄

C.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模突破監(jiān)管紅線

D.從業(yè)人員違規(guī)操作但未造成損失

7.證券公司發(fā)布研究報告時，以下哪項信息必須確保其來源的可靠性？（）

A.行業(yè)發(fā)展趨勢預(yù)測

B.公司財務(wù)數(shù)據(jù)引用

C.競爭對手估值分析

D.宏觀經(jīng)濟政策解讀

8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險評估體系不包括（）？

A.市場風(fēng)險評估

B.信用風(fēng)險評估

C.法律合規(guī)風(fēng)險評估

D.操作風(fēng)險評估

9.證券公司為客戶提供的投資建議書，以下哪項內(nèi)容不屬于其法定義務(wù)？（）

A.客戶身份及資產(chǎn)狀況確認

B.投資建議的依據(jù)及邏輯說明

C.提供保本承諾及預(yù)期收益

D.風(fēng)險揭示及責(zé)任條款

10.根據(jù)我國《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）？

A.利用內(nèi)幕信息交易

B.融資買入股票并立即賣出獲利

C.與他人約定分享證券投資收益

D.控制上市公司董事會決策

11.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪種情況可能觸發(fā)監(jiān)管處罰？（）

A.合理調(diào)整產(chǎn)品業(yè)績比較基準

B.未達到約定的投資目標

C.向特定客戶群體進行違規(guī)營銷

D.按規(guī)定進行風(fēng)險揭示

12.根據(jù)我國《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)制定流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，其核心目標不包括（）？

A.確保短期償債能力

B.維持市場交易活躍度

C.控制業(yè)務(wù)杠桿水平

D.防范客戶集中度風(fēng)險

13.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布涉及公司或客戶的言論時，以下哪種行為符合合規(guī)要求？（）

A.直接披露未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)

B.使用公司名義宣傳個人業(yè)績

C.以個人名義分析行業(yè)政策影響

D.隱瞞自身與客戶的利益關(guān)系

14.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)托管管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)托管的第三方托管機構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括（）？

A.具備金融機構(gòu)從業(yè)資格

B.擁有獨立的托管部門

C.資產(chǎn)規(guī)模不低于50億元

D.風(fēng)險控制指標符合監(jiān)管要求

15.證券公司開展股權(quán)融資業(yè)務(wù)時，以下哪項環(huán)節(jié)不屬于其核心工作范疇？（）

A.擬定招股說明書

B.組織路演推介

C.上市公司并購重組

D.確定發(fā)行價格

16.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，以下哪種行為符合保密義務(wù)？（）

A.向同事轉(zhuǎn)述信息以獲取交易機會

B.在內(nèi)部會議上討論信息影響

C.通過社交平臺分享信息片段

D.在客戶面前提及信息細節(jié)

17.根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)設(shè)立的專業(yè)委員會不包括（）？

A.風(fēng)險管理委員會

B.審計委員會

C.薪酬委員會

D.融資租賃委員會

18.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪種做法符合合規(guī)要求？（）

A.以公司名義承諾解決時限

B.將投訴內(nèi)容透露給其他客戶

C.拒絕提供投訴處理進展

D.要求客戶簽署保密協(xié)議以掩蓋問題

19.證券公司開展國際業(yè)務(wù)時，以下哪種情況可能觸發(fā)跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)？（）

A.在境外設(shè)立分支機構(gòu)

B.境外子公司獨立運營

C.跨境傳遞客戶交易數(shù)據(jù)

D.境外子公司使用當?shù)刎泿沤Y(jié)算

20.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司在提供產(chǎn)品服務(wù)時，以下哪種做法違反了適當性原則？（）

A.根據(jù)客戶風(fēng)險等級推薦產(chǎn)品

B.對高風(fēng)險產(chǎn)品進行重點宣傳

C.要求客戶簽署風(fēng)險確認書

D.提供定制化投資方案

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）？

A.客戶信用風(fēng)險

B.市場波動風(fēng)險

C.訴訟法律風(fēng)險

D.操作流動性風(fēng)險

22.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險管理體系涵蓋（）？

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險報告

23.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.按規(guī)定記錄客戶交易指令

B.在禁止時段內(nèi)查看客戶持倉

C.向第三方泄露客戶聯(lián)系方式

D.使用加密工具傳輸敏感數(shù)據(jù)

24.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下哪些環(huán)節(jié)需履行合規(guī)審查？（）

A.產(chǎn)品方案設(shè)計

B.客戶風(fēng)險匹配

C.投資交易執(zhí)行

D.業(yè)績歸因分析

25.根據(jù)國際證監(jiān)會組織（IOSCO）的合規(guī)原則，證券監(jiān)管機構(gòu)的核心職責(zé)包括（）？

A.保護投資者利益

B.維護市場透明度

C.促進證券創(chuàng)新

D.防范系統(tǒng)性風(fēng)險

26.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，以下哪些內(nèi)容需確保真實準確？（）

A.公司經(jīng)營數(shù)據(jù)

B.行業(yè)政策解讀

C.個人投資觀點

D.客戶交易案例

27.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)托管管理辦法》，第三方托管機構(gòu)的核心職責(zé)包括（）？

A.客戶資金獨立保管

B.投資交易監(jiān)督

C.風(fēng)險控制建議

D.信息披露管理

28.證券公司開展股權(quán)融資業(yè)務(wù)時，以下哪些環(huán)節(jié)需履行合規(guī)審查？（）

A.招股說明書編制

B.發(fā)行價格確定

C.路演推介宣傳

D.發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)

29.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，以下哪些行為違反了保密義務(wù)？（）

A.向親屬透露信息

B.在內(nèi)部會議討論

C.通過社交平臺分享

D.以個人名義分析

30.根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)具備的職能包括（）？

A.戰(zhàn)略決策

B.風(fēng)險控制

C.薪酬管理

D.內(nèi)部審計

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時，可以未經(jīng)客戶授權(quán)擅自變更委托指令。

32.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于150%。

33.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，可以隱匿個人身份以獲取更多關(guān)注。

34.證券公司客戶資產(chǎn)托管必須由具有證券從業(yè)資格的第三方機構(gòu)承擔。

35.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，可以通過“內(nèi)部消息”的形式向客戶暗示交易機會。

36.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立全面的風(fēng)險評估體系，涵蓋市場、信用、操作等風(fēng)險。

37.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時，可以要求客戶簽署保密協(xié)議以掩蓋問題。

38.證券公司開展國際業(yè)務(wù)時，無需遵守境外當?shù)氐谋O(jiān)管要求。

39.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司可以僅以客戶資產(chǎn)規(guī)模作為適當性匹配的唯一標準。

40.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，可以通過“非正式渠道”獲取更多信息以輔助決策。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時，必須遵循______原則，確保指令執(zhí)行的______及______。

42.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于______，并應(yīng)建立______及______機制。

43.證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，必須確保信息的______及______，不得傳播______或______信息。

44.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立______制度，定期對內(nèi)部控制的有效性進行______及______。

45.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，必須履行______義務(wù)，不得泄露或使用該信息進行______。

46.根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司應(yīng)建立______體系，確保產(chǎn)品或服務(wù)的______與客戶的______及______相匹配。

47.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時，必須遵循______原則，確保投訴處理的______及______。

48.證券公司開展國際業(yè)務(wù)時，必須遵守______及______的監(jiān)管要求，并建立______機制。

49.根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)設(shè)立______、______及______等專業(yè)委員會。

50.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，必須履行______義務(wù)，不得泄露或使用該信息進行______。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時應(yīng)遵循的基本原則。

52.結(jié)合實際案例，分析證券公司融資融券業(yè)務(wù)中容易出現(xiàn)的問題及風(fēng)險控制措施。

53.簡述證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時應(yīng)遵守的合規(guī)要求。

54.根據(jù)我國《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)具備哪些核心職能？

六、案例分析題（共25分）

某證券公司從業(yè)人員張某在處理客戶委托時，發(fā)現(xiàn)客戶王某持有的某只股票即將發(fā)布重大利好消息，但該信息尚未公開。張某遂私下將信息告知王某，并建議王某在消息正式發(fā)布前買入該股票。王某按照張某的建議操作，最終獲利豐厚。事后，公司內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)該情況，并對張某進行了紀律處分。

請分析：

（1）張某的行為違反了哪些合規(guī)規(guī)定？

（2）該公司應(yīng)如何完善內(nèi)部控制制度以防范類似問題？

（3）針對該案例，提出對證券公司從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：允許客戶使用融資額度進行高風(fēng)險投機屬于違規(guī)行為，可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，不屬于合規(guī)風(fēng)險控制措施。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于150%。

3.C

解析：期貨合約屬于衍生品交易范疇，股票、債券屬于基礎(chǔ)金融工具，貨幣市場基金屬于固定收益類產(chǎn)品。

4.A

解析：未經(jīng)客戶書面授權(quán)擅自變更委托指令違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第8條關(guān)于“客戶授權(quán)”的規(guī)定。

5.C

解析：國際證監(jiān)會組織（IOSCO）的核心職責(zé)包括保護投資者利益、維護市場公平透明、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，但限制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新不屬于其職責(zé)范疇。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第95條，未按規(guī)定保存客戶交易記錄屬于較輕違規(guī)行為，通常處以罰款或警告，不會導(dǎo)致暫停部分業(yè)務(wù)資格。

7.B

解析：公司財務(wù)數(shù)據(jù)引用必須確保來源的可靠性，其他選項如行業(yè)趨勢預(yù)測、競爭分析、政策解讀允許存在一定主觀性。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的市場、信用、操作、法律合規(guī)等風(fēng)險評估體系，不包括融資租賃風(fēng)險評估。

9.C

解析：證券公司提供的投資建議書必須進行風(fēng)險揭示，但不得提供保本承諾及保證收益，其他選項均屬于合規(guī)要求。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，融資買入股票并立即賣出獲利屬于正常交易行為，不屬于禁止行為。

11.C

解析：向特定客戶群體進行違規(guī)營銷違反了《證券公司投資者適當性管理辦法》第9條關(guān)于“禁止歧視性營銷”的規(guī)定。

12.B

解析：流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的核心目標是確保短期償債能力、控制業(yè)務(wù)杠桿水平、防范客戶集中度風(fēng)險，維持市場交易活躍度不屬于其范疇。

13.C

解析：以個人名義分析行業(yè)政策影響屬于合規(guī)行為，其他選項均涉及違規(guī)行為。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)托管管理辦法》第6條，第三方托管機構(gòu)應(yīng)具備金融機構(gòu)從業(yè)資格、獨立的托管部門、風(fēng)險控制指標符合監(jiān)管要求，但資產(chǎn)規(guī)模不低于50億元不屬于硬性要求。

15.C

解析：上市公司并購重組屬于投資銀行業(yè)務(wù)范疇，不屬于證券公司股權(quán)融資業(yè)務(wù)范疇。

16.B

解析：在內(nèi)部會議上討論信息影響屬于合規(guī)行為，其他選項均涉及違規(guī)行為。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)設(shè)立的風(fēng)險管理委員會、審計委員會、薪酬委員會，不包括融資租賃委員會。

18.A

解析：以公司名義承諾解決時限屬于合規(guī)行為，其他選項均涉及違規(guī)行為。

19.C

解析：跨境傳遞客戶交易數(shù)據(jù)可能觸發(fā)跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)，其他選項均屬于正常業(yè)務(wù)范疇。

20.B

解析：對高風(fēng)險產(chǎn)品進行重點宣傳違反了《證券公司投資者適當性管理辦法》第11條關(guān)于“禁止誤導(dǎo)性宣傳”的規(guī)定。

二、多選題

21.A、B、D

解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括客戶信用風(fēng)險、市場波動風(fēng)險、操作流動性風(fēng)險，訴訟法律風(fēng)險不屬于該業(yè)務(wù)范疇。

22.A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險管理體系涵蓋風(fēng)險識別、評估、控制、報告等環(huán)節(jié)。

23.A、D

解析：按規(guī)定記錄客戶交易指令、使用加密工具傳輸敏感數(shù)據(jù)屬于合規(guī)操作，其他選項均涉及違規(guī)行為。

24.A、B、C

解析：產(chǎn)品方案設(shè)計、客戶風(fēng)險匹配、投資交易執(zhí)行均需履行合規(guī)審查，業(yè)績歸因分析不屬于合規(guī)審查范疇。

25.A、B、D

解析：國際證監(jiān)會組織（IOSCO）的核心職責(zé)包括保護投資者利益、維護市場透明度、防范系統(tǒng)性風(fēng)險，促進證券創(chuàng)新不屬于其職責(zé)范疇。

26.A、B

解析：公司經(jīng)營數(shù)據(jù)、行業(yè)政策解讀必須確保真實準確，個人投資觀點、客戶交易案例允許存在一定主觀性。

27.A、B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)托管管理辦法》，第三方托管機構(gòu)的核心職責(zé)包括客戶資金獨立保管、投資交易監(jiān)督，風(fēng)險控制建議、信息披露管理不屬于其核心職責(zé)。

28.A、B、C

解析：招股說明書編制、發(fā)行價格確定、路演推介宣傳均需履行合規(guī)審查，發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)不屬于發(fā)行環(huán)節(jié)的合規(guī)審查范疇。

29.A、C

解析：向親屬透露信息、通過社交平臺分享信息違反了保密義務(wù)，內(nèi)部會議討論、以個人名義分析屬于合規(guī)行為。

30.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)具備的戰(zhàn)略決策、風(fēng)險控制、薪酬管理等核心職能，內(nèi)部審計不屬于董事會職能。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第8條，未經(jīng)客戶授權(quán)擅自變更委托指令屬于違規(guī)行為。

32.√

解析：根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于150%。

33.×

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，必須以公司名義或注明個人身份，不得隱匿個人身份。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)托管管理辦法》第3條，證券公司客戶資產(chǎn)托管必須由具有證券從業(yè)資格的第三方機構(gòu)承擔。

35.×

解析：證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，不得泄露或使用該信息進行交易，其他行為均涉及違規(guī)。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立全面的風(fēng)險評估體系，涵蓋市場、信用、操作等風(fēng)險。

37.×

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時，不得要求客戶簽署保密協(xié)議以掩蓋問題，必須依法依規(guī)處理投訴。

38.×

解析：證券公司開展國際業(yè)務(wù)時，必須遵守境外當?shù)氐谋O(jiān)管要求，并建立合規(guī)管理機制。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司必須綜合考慮客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素進行適當性匹配，不得僅以客戶資產(chǎn)規(guī)模作為唯一標準。

40.×

解析：證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，不得通過“非正式渠道”獲取信息，必須依法依規(guī)處理。

四、填空題

41.客戶授權(quán)、合規(guī)合法

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時，必須遵循客戶授權(quán)原則，確保指令執(zhí)行的合規(guī)合法。

42.150%、風(fēng)險預(yù)警、強制平倉

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的保證金比例不得低于150%，并應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警及強制平倉機制。

43.真實、準確、虛假、誤導(dǎo)

解析：證券公司從業(yè)人員在社交媒體發(fā)布信息時，必須確保信息的真實準確，不得傳播虛假或誤導(dǎo)信息。

44.內(nèi)部控制、評估、測試

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立內(nèi)部控制制度，定期對內(nèi)部控制的有效性進行評估及測試。

45.保密、內(nèi)幕交易

解析：證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，必須履行保密義務(wù)，不得泄露或使用該信息進行內(nèi)幕交易。

46.適當性、產(chǎn)品服務(wù)、風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當性管理辦法》，證券公司應(yīng)建立適當性體系，確保產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級與客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等相匹配。

47.依法依規(guī)、及時、有效

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時，必須遵循依法依規(guī)原則，確保投訴處理的及時有效性。

48.境外監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管規(guī)則、跨境合規(guī)

解析：證券公司開展國際業(yè)務(wù)時，必須遵守境外監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求及監(jiān)管規(guī)則，并建立跨境合規(guī)機制。

49.風(fēng)險管理、審計、薪酬

解析：根據(jù)《證券公司治理準則》，證券公司董事會應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理、審計、薪酬等專業(yè)委員會。

50.保密、內(nèi)幕交易

解析：證券公司從業(yè)人員在接觸未公開重大信息時，必須履行保密義務(wù)，不得泄露或使用該信息進行內(nèi)幕交易。

五、簡答題

51.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時應(yīng)遵循以下基本原則：

①客戶授權(quán)原則：必須獲得客戶的書面授權(quán)，不得擅自變更委托指令；

②合規(guī)合法原則：必須遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度，確保操作合規(guī)；

③風(fēng)險控制原則：必須充分評估交易風(fēng)險，采取必要措施控制風(fēng)險；

④誠實守信原則：必須如實向客戶披露交易信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)。

52.案例分析：

問題：證券公司融資融券業(yè)務(wù)中容易出現(xiàn)