企業(yè)法務(wù)合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類合同時(shí)的法務(wù)審查與風(fēng)險(xiǎn)防控，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作開發(fā)合同、勞動(dòng)合同、租賃合同等常見類型。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：合同簽訂前，對(duì)合同文本的合法性、合規(guī)性及商業(yè)合理性進(jìn)行全面審查；識(shí)別合同中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及履約風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并提出應(yīng)對(duì)建議；為業(yè)務(wù)部門提供合同修改方向，保證條款權(quán)責(zé)對(duì)等，保障企業(yè)合法權(quán)益；建立合同審查檔案，為后續(xù)合同履行糾紛處理或合規(guī)追溯提供依據(jù)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程1.合同接收與初步信息核對(duì)操作要點(diǎn)：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），核對(duì)合同名稱、版本號(hào)、簽訂方（甲乙雙方全稱）等基本信息是否完整；確認(rèn)合同類型（如“技術(shù)開發(fā)合同”“設(shè)備采購合同”）及對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)背景（如“項(xiàng)目采購”“服務(wù)外包”），要求業(yè)務(wù)部門提供與合同相關(guān)的補(bǔ)充材料（如招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)格書、過往合作記錄等）；檢查合同份數(shù)、簽署頁是否清晰，是否存在涂改（若有涂改需要求雙方加蓋騎縫章或按手印確認(rèn)）。2.合同主體資格審查操作要點(diǎn)：甲方/乙方基本信息核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等公開渠道，核實(shí)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照記載的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、企業(yè)名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營期限等信息是否與合同一致；經(jīng)營資質(zhì)審查：根據(jù)合同類型，確認(rèn)對(duì)方是否具備相關(guān)從業(yè)資質(zhì)（如建筑行業(yè)需“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書”，食品銷售需“食品經(jīng)營許可證”），核查資質(zhì)是否在有效期內(nèi)及經(jīng)營范圍內(nèi)；履約能力評(píng)估：通過對(duì)方過往合作案例、財(cái)務(wù)報(bào)表（如有）、行業(yè)口碑等，評(píng)估其資金實(shí)力、技術(shù)能力、履約記錄（如是否存在重大訴訟或行政處罰）；授權(quán)代表審查：若簽約人為非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限及授權(quán)人簽字/蓋章，避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。3.合同條款逐項(xiàng)審查操作要點(diǎn)：核心條款審查：標(biāo)的條款：核對(duì)標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確（如“鋼材牌號(hào)Q235B，厚度10mm”），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)鋼材”）；價(jià)款與支付條款：確認(rèn)金額（大小寫是否一致）、幣種、支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）及賬戶信息（賬戶名稱、賬號(hào)、開戶行是否與合同主體一致），明確是否約定違約金（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”）；履行期限與地點(diǎn)：明確起止時(shí)間（如“2024年1月1日至2024年12月31日”）、履行地點(diǎn)（如“甲方工廠所在地”），避免因約定不清導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議；違約責(zé)任條款：審查違約情形是否全面（如“逾期交貨”“質(zhì)量不合格”），違約金計(jì)算是否合理（不超過實(shí)際損失的30%），是否約定定金（不超過主合同標(biāo)的額的20%）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)合作或成果開發(fā)的，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“專利申請(qǐng)權(quán)歸甲方所有”）、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方式。一般條款審查：保密條款：明保證密范圍（如“技術(shù)資料、客戶信息”）、保密期限（如“合同終止后3年”）及違約責(zé)任；不可抗力條款：定義是否清晰（如“地震、戰(zhàn)爭(zhēng)等不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務(wù)及責(zé)任減免約定是否合理；爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定由企業(yè)所在地法院管轄或仲裁（如“提交仲裁委員會(huì)仲裁”），避免約定外地法院管轄增加維權(quán)成本；合同生效與解除條件：明確生效時(shí)間（如“雙方簽字蓋章后生效”），約定解除權(quán)行使條件（如“一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同無法履行”）。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)操作要點(diǎn)：根據(jù)條款審查結(jié)果，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無效、重大財(cái)產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽(yù)受損（如“對(duì)方無資質(zhì)簽約”“約定管轄地為偏遠(yuǎn)地區(qū)法院”）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響合同部分履行或增加履約成本（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確”“支付節(jié)點(diǎn)未約定違約金”）；低風(fēng)險(xiǎn)：輕微表述瑕疵或?qū)?quán)益影響較小（如“合同編號(hào)漏填”）。填寫“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表”（見模板），逐條列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)描述。5.整改建議與反饋操作要點(diǎn)：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款，提出明確修改意見（如“要求乙方補(bǔ)充提供資質(zhì)證明”“將爭(zhēng)議解決地變更為甲方所在地法院”）；針對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)條款，建議優(yōu)化完善（如“明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為‘符合國家標(biāo)準(zhǔn)’”“增加逾期付款違約金條款”）；將審查意見及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表反饋至業(yè)務(wù)部門，要求對(duì)方就高風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行修改，并同步修改結(jié)果至法務(wù)部門。6.審查結(jié)論與歸檔操作要點(diǎn)：對(duì)修改后的合同文本進(jìn)行二次審查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或降至可控范圍后，出具審查結(jié)論（“通過”“修改后通過”“不通過”）；審查通過的合同，由法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并標(biāo)注審查日期、審查人（*法務(wù)）；將合同文本、審查意見、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表等資料整理歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。三、合同審查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板一、基本信息合同名稱《設(shè)備采購合同》合同編號(hào)CG-2024-001簽訂方（甲方）有限公司簽訂方（乙方）科技有限公司合同類型采購合同合同金額（大寫）人民幣壹佰萬元整合同金額（小寫）￥1,000,000.00合同履行期限2024年3月1日至2024年8月31日提交部門采購部提交日期2024年2月20日二、主體資格審查審查項(xiàng)目審查結(jié)果甲方營業(yè)執(zhí)照信息統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X；法定代表人：*；經(jīng)營期限：2020-2030乙方營業(yè)執(zhí)照信息統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X；法定代表人：*；經(jīng)營期限：2015-2035乙方經(jīng)營資質(zhì)具備《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》（編號(hào)：），在有效期內(nèi)乙方授權(quán)代表授權(quán)人：*（乙方法定代表人）；授權(quán)范圍：簽訂本合同；授權(quán)期限：2024-01-01至2024-12-31三、條款審查要點(diǎn)審查條款審查結(jié)果（“√”通過，“×”不通過，“△”需修改）標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量△價(jià)款支付方式√違約責(zé)任（逾期付款）△爭(zhēng)議解決方式×保密條款√四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1乙方未明確約定設(shè)備型號(hào)及技術(shù)參數(shù)2未約定逾期付款違約金3約定乙方所在地法院管轄五、整改建議針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1：要求乙方補(bǔ)充《設(shè)備技術(shù)規(guī)格書》（附件2），明確型號(hào)、參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2：在合同中增加“乙方逾期付款的，應(yīng)按日向甲方支付應(yīng)付金額萬分之五的違約金”；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3：將爭(zhēng)議解決條款修改為“本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲方所在地人民法院管轄”。六、審查結(jié)論|□通過□修改后通過□不通過|修改后通過|審查人|*法務(wù)|審查日期|2024年2月22日|

法務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核意見|□同意□需進(jìn)一步溝通|復(fù)核人|*經(jīng)理|

復(fù)核日期|2024年2月23日||四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體真實(shí)性優(yōu)先：簽約前務(wù)必核實(shí)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明原件，避免與“皮包公司”或超范圍經(jīng)營主體簽約，必要時(shí)可通過第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行背景調(diào)查。核心條款明確化：標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款需具體、可量化，避免使用“合理”“適當(dāng)”等模糊表述，防止履約時(shí)產(chǎn)生歧義。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等原則：違約責(zé)任條款需兼顧雙方權(quán)益，避免單方面加重己方責(zé)任（如“乙方逾期交貨需承擔(dān)違約金，甲方逾期付款無需承擔(dān)”），保證權(quán)責(zé)對(duì)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密：涉及技術(shù)、商業(yè)秘密的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密范圍及違約責(zé)任，避免核心技術(shù)泄露或被第三方侵權(quán)。溝通協(xié)作機(jī)制：審查過程中需與業(yè)務(wù)部門保持密切溝通，保證條款符合實(shí)際