2026年能源加工公司不合格品隔離處置管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司能源產(chǎn)品（包括煤炭、油氣制品、新能源轉(zhuǎn)化產(chǎn)品等）不合格品的識別、隔離、評估、處置全流程管理，防止不合格品流入市場或重新進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全與公司品牌聲譽(yù)，依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合能源加工行業(yè)產(chǎn)品特性（如部分產(chǎn)品易燃易爆、具有腐蝕性），制定本制度。第二條本制度所稱“不合格品”，指在生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉儲、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，經(jīng)檢測不符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)或客戶合同約定質(zhì)量要求的能源產(chǎn)品，包括但不限于：質(zhì)量指標(biāo)不達(dá)標(biāo)產(chǎn)品（如煤炭硫分超標(biāo)、柴油凝點(diǎn)不合格）、外觀破損產(chǎn)品（如生物質(zhì)成型燃料開裂、包裝破損導(dǎo)致污染的油氣制品）、標(biāo)識錯誤產(chǎn)品（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批次標(biāo)注錯誤）。第三條本制度適用于公司內(nèi)所有涉及能源產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉儲、運(yùn)輸?shù)牟块T，包括生產(chǎn)管理部（負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品識別與初步隔離）、質(zhì)量檢測部（負(fù)責(zé)不合格品判定與檢測）、倉儲部（負(fù)責(zé)不合格品專區(qū)存儲與管理）、銷售部（負(fù)責(zé)客戶退回不合格品接收與反饋）、運(yùn)輸部（負(fù)責(zé)運(yùn)輸環(huán)節(jié)不合格品應(yīng)急處理），各部門需按職責(zé)分工協(xié)同完成不合格品管理工作。第四條公司遵循“及時識別、嚴(yán)格隔離、科學(xué)評估、合規(guī)處置、全程追溯”原則，不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需立即采取隔離措施，嚴(yán)禁與合格品混放或流轉(zhuǎn)；處置過程需依據(jù)評估結(jié)果選擇合理方式（如返工、銷毀、降級使用），并保留完整記錄，確保每批不合格品可追溯至具體環(huán)節(jié)與責(zé)任人。第二章不合格品識別與隔離第五條不合格品識別場景與責(zé)任部門：（一）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)車間操作人員在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，發(fā)現(xiàn)外觀異常（如顏色、形態(tài)不符合標(biāo)準(zhǔn)）、工藝參數(shù)偏離（如反應(yīng)溫度異常導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量波動）時，需立即暫停生產(chǎn)，第一時間報(bào)告生產(chǎn)管理部；質(zhì)量檢測部對每批次生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢測，檢測結(jié)果不符合標(biāo)準(zhǔn)的，需出具《不合格品檢測報(bào)告》，并通知生產(chǎn)管理部；（二）倉儲環(huán)節(jié)：倉儲管理人員在接收生產(chǎn)入庫產(chǎn)品、盤點(diǎn)庫存產(chǎn)品時，發(fā)現(xiàn)包裝破損、標(biāo)識錯誤、產(chǎn)品變質(zhì)（如油氣制品揮發(fā)、煤炭受潮結(jié)塊）等情況，需立即停止入庫或出庫操作，報(bào)告?zhèn)}儲部負(fù)責(zé)人；（三）運(yùn)輸環(huán)節(jié)：運(yùn)輸部司機(jī)在裝載、運(yùn)輸過程中，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品包裝破損、泄漏（如油氣制品泄漏）等問題，需立即停止運(yùn)輸，在安全區(qū)域?？亢髨?bào)告運(yùn)輸部負(fù)責(zé)人；（四）客戶環(huán)節(jié)：客戶接收產(chǎn)品后反饋質(zhì)量問題的，銷售部需在24小時內(nèi)核實(shí)情況，確認(rèn)屬于不合格品的，需記錄不合格原因、數(shù)量、客戶信息，報(bào)告銷售部負(fù)責(zé)人并同步通知質(zhì)量檢測部。第六條不合格品隔離要求：（一）隔離時限：各責(zé)任部門在發(fā)現(xiàn)不合格品后，需在1小時內(nèi)完成隔離操作，避免不合格品與合格品接觸；（二）隔離區(qū)域：公司在生產(chǎn)車間、倉儲區(qū)分別設(shè)置專用“不合格品隔離區(qū)”，隔離區(qū)需有明顯標(biāo)識（如紅色警示標(biāo)語“不合格品專區(qū)，禁止入內(nèi)”），配備必要的防護(hù)設(shè)施（如防泄漏托盤、防火器材，針對易燃易爆產(chǎn)品）；隔離區(qū)需與合格品存儲區(qū)、生產(chǎn)作業(yè)區(qū)保持安全距離（至少5米），嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入；（三）隔離操作：生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品由生產(chǎn)管理部組織人員，使用專用工具（如密封容器、專用運(yùn)輸小車）轉(zhuǎn)移至車間隔離區(qū)，轉(zhuǎn)移過程中需防止泄漏、污染；倉儲環(huán)節(jié)不合格品由倉儲管理人員直接在隔離區(qū)存放，粘貼《不合格品標(biāo)識卡》（注明產(chǎn)品名稱、批次、數(shù)量、不合格原因、隔離時間、責(zé)任人）；運(yùn)輸環(huán)節(jié)不合格品需在安全區(qū)域設(shè)置臨時隔離區(qū)域，采取防泄漏、防擴(kuò)散措施（如使用防滲布覆蓋、封堵泄漏點(diǎn)），等待后續(xù)處置；（四）隔離記錄：各責(zé)任部門在完成隔離后，需在2小時內(nèi)填寫《不合格品隔離記錄表》，記錄不合格品名稱、規(guī)格、批次、數(shù)量、不合格原因、隔離時間、隔離地點(diǎn)、責(zé)任人，提交至質(zhì)量檢測部備案。第七條不合格品數(shù)量統(tǒng)計(jì)與上報(bào)：質(zhì)量檢測部在收到各部門《不合格品隔離記錄表》《不合格品檢測報(bào)告》后，需在1個工作日內(nèi)匯總統(tǒng)計(jì)不合格品信息，形成《不合格品匯總表》，上報(bào)至公司質(zhì)量管理委員會；若單次發(fā)現(xiàn)不合格品數(shù)量超過該批次產(chǎn)品總量的10%，或涉及易燃易爆、有毒有害產(chǎn)品（如重油、腐蝕性化工原料），需立即上報(bào)公司管理層，啟動應(yīng)急處置程序。第三章不合格品評估與判定第八條不合格品評估組織與流程：（一）評估小組組建：質(zhì)量檢測部在不合格品隔離完成后，3個工作日內(nèi)牽頭組建不合格品評估小組，成員包括生產(chǎn)管理部（分析生產(chǎn)工藝問題）、技術(shù)研發(fā)部（提供技術(shù)支持）、質(zhì)量檢測部（提供檢測數(shù)據(jù)）、相關(guān)責(zé)任部門（說明不合格品發(fā)現(xiàn)過程），必要時邀請外部行業(yè)專家（如涉及復(fù)雜技術(shù)問題）；（二）評估資料收集：評估小組需收集《不合格品檢測報(bào)告》《隔離記錄表》、生產(chǎn)工藝記錄（如生產(chǎn)參數(shù)日志）、原料檢測記錄（如原料質(zhì)量合格證明）、設(shè)備運(yùn)行記錄（如生產(chǎn)設(shè)備故障記錄）等資料，確保評估依據(jù)充分；（三）評估內(nèi)容：評估小組需分析不合格品產(chǎn)生原因（如原料質(zhì)量問題、生產(chǎn)工藝偏差、設(shè)備故障、人為操作失誤、存儲環(huán)境不當(dāng)）、不合格嚴(yán)重程度（分為輕微不合格：不影響產(chǎn)品核心功能，可通過簡單處理達(dá)標(biāo)；一般不合格：影響部分功能，需返工處理；嚴(yán)重不合格：存在安全隱患，無法修復(fù)或修復(fù)成本過高）、對已流轉(zhuǎn)產(chǎn)品的影響（如是否有同批次合格產(chǎn)品已入庫、出庫或交付客戶）；（四）評估報(bào)告：評估小組在評估完成后，2個工作日內(nèi)出具《不合格品評估報(bào)告》，明確不合格原因、嚴(yán)重程度、責(zé)任部門（如原料問題由采購部負(fù)責(zé)、工藝問題由生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)）、建議處置方式，報(bào)公司質(zhì)量管理委員會審批。第九條不合格品判定標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微不合格：如產(chǎn)品包裝輕微破損但未影響產(chǎn)品質(zhì)量、標(biāo)識打印錯誤可重新粘貼標(biāo)識、煤炭粒度偏差在允許范圍內(nèi)（如標(biāo)準(zhǔn)要求13-25mm，實(shí)際為12-26mm），經(jīng)簡單處理（如更換包裝、重新標(biāo)識、篩選分級）后可達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)；（二）一般不合格：如煤炭硫分略高于標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)≤1.5%，實(shí)際1.6%）、柴油粘度輕微超標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)2.5-8.0mm2/s，實(shí)際8.2mm2/s），需通過返工（如重新脫硫、調(diào)整粘度）處理后才能達(dá)標(biāo)；（三）嚴(yán)重不合格：如油氣制品泄漏導(dǎo)致產(chǎn)品變質(zhì)、煤炭灰分遠(yuǎn)超標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)≤15%，實(shí)際25%）、產(chǎn)品存在安全隱患（如生物質(zhì)燃料自燃風(fēng)險(xiǎn)），無法通過返工修復(fù)，或修復(fù)成本超過產(chǎn)品價(jià)值，或修復(fù)后仍無法滿足質(zhì)量安全要求。第十條客戶退回不合格品的特殊評估：針對客戶退回的不合格品，評估小組需額外核實(shí)客戶反饋的使用問題（如產(chǎn)品無法正常使用、使用過程中出現(xiàn)安全問題），結(jié)合客戶提供的使用場景、檢測數(shù)據(jù)，分析是否存在公司標(biāo)準(zhǔn)未覆蓋的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；若涉及產(chǎn)品安全問題，需擴(kuò)大評估范圍，檢查同批次所有產(chǎn)品，防止類似問題重復(fù)發(fā)生。第四章不合格品處置方式與流程第十一條不合格品處置方式（根據(jù)評估報(bào)告確定）：（一）返工處理：適用于一般不合格品，由生產(chǎn)管理部制定《不合格品返工方案》，明確返工工藝（如重新調(diào)整生產(chǎn)參數(shù)、補(bǔ)充加工步驟）、質(zhì)量要求、責(zé)任人、完成時限；返工過程中，質(zhì)量檢測部需全程監(jiān)督，每道返工工序完成后進(jìn)行抽樣檢測，確保返工后產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)；返工合格的產(chǎn)品需重新出具《合格品檢測報(bào)告》，經(jīng)質(zhì)量檢測部確認(rèn)后，方可轉(zhuǎn)入合格品庫；返工不合格的，需重新評估，確定是否采取其他處置方式；（二）降級使用：適用于輕微不合格品，且無法通過返工達(dá)到原產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但可滿足低標(biāo)準(zhǔn)使用需求（如煤炭熱值略低于原標(biāo)準(zhǔn)，可作為低熱值燃料銷售給有對應(yīng)需求的客戶），由銷售部尋找符合需求的客戶，簽訂《降級產(chǎn)品銷售協(xié)議》（明確產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)、使用范圍、免責(zé)條款），經(jīng)公司管理層審批后，方可銷售；降級產(chǎn)品需單獨(dú)標(biāo)識，嚴(yán)禁與合格品混淆銷售；（三）銷毀處理：適用于嚴(yán)重不合格品，或返工、降級使用均不可行的不合格品（如存在安全隱患、污染嚴(yán)重的產(chǎn)品），由生產(chǎn)管理部制定《不合格品銷毀方案》，明確銷毀方式（如焚燒、粉碎后填埋、專業(yè)機(jī)構(gòu)處置，需符合環(huán)保要求）、銷毀地點(diǎn)（如公司指定焚燒爐、有資質(zhì)的危廢處理廠）、安全防護(hù)措施（如佩戴防護(hù)裝備、配備滅火器材）、環(huán)保措施（如處理廢氣、廢水，防止污染環(huán)境）；（四）退貨處理：若不合格品因原料質(zhì)量問題導(dǎo)致（如采購的原料不符合標(biāo)準(zhǔn)），由采購部與原料供應(yīng)商協(xié)商退貨，制定《原料退貨方案》，明確退貨數(shù)量、運(yùn)輸方式、責(zé)任劃分，確保退貨過程符合合同約定與環(huán)保要求。第十二條不合格品處置流程：（一）處置審批：各責(zé)任部門根據(jù)《不合格品評估報(bào)告》，制定具體處置方案，提交至質(zhì)量管理委員會審批；涉及銷毀處理、大額退貨（金額超過5萬元）的，需報(bào)公司管理層審批；審批通過后，方可實(shí)施處置；（二）處置實(shí)施：返工處理由生產(chǎn)管理部組織實(shí)施，處置過程需保留操作記錄（如返工工藝參數(shù)、檢測數(shù)據(jù)）；降級使用由銷售部負(fù)責(zé)對接客戶，完成銷售后需將《降級產(chǎn)品銷售協(xié)議》復(fù)印件提交至質(zhì)量檢測部備案；銷毀處理由生產(chǎn)管理部組織實(shí)施，邀請質(zhì)量檢測部、環(huán)保管理部門（如需要）現(xiàn)場監(jiān)督，拍攝銷毀過程影像資料（如照片、視頻），填寫《不合格品銷毀記錄表》，由參與人員簽字確認(rèn)；退貨處理由采購部負(fù)責(zé)與供應(yīng)商對接，完成退貨后需獲取供應(yīng)商簽收證明，提交至財(cái)務(wù)部辦理退款；（三）處置后驗(yàn)證：處置完成后，質(zhì)量檢測部需對返工合格產(chǎn)品、降級使用產(chǎn)品進(jìn)行最終驗(yàn)證，確認(rèn)符合處置要求；銷毀處理需確認(rèn)產(chǎn)品已完全銷毀，無殘留或泄漏風(fēng)險(xiǎn)；退貨處理需確認(rèn)原料已退回供應(yīng)商，無遺留問題；（四）處置記錄歸檔：各責(zé)任部門需在處置完成后3個工作日內(nèi)，將處置方案、審批文件、操作記錄、驗(yàn)證報(bào)告等資料匯總至質(zhì)量檢測部，由質(zhì)量檢測部整理歸檔，保存期限不少于3年。第十三條特殊不合格品（易燃易爆、有毒有害）處置要求：（一）處置前需進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估，制定專項(xiàng)安全預(yù)案，配備專業(yè)防護(hù)設(shè)備（如防毒面具、防化服、防爆工具）；（二）處置過程需由具備專業(yè)資質(zhì)的人員操作（如危廢處置人員需持有環(huán)保部門頒發(fā)的資質(zhì)證書），嚴(yán)禁無資質(zhì)人員參與；（三）處置過程中若發(fā)生泄漏、爆炸、中毒等突發(fā)事件，需立即啟動公司應(yīng)急預(yù)案，組織人員撤離，同時報(bào)告當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門、環(huán)保部門，配合開展應(yīng)急處置。第五章監(jiān)督與責(zé)任追究第十四條不合格品管理監(jiān)督：（一）日常監(jiān)督：質(zhì)量檢測部每月對不合格品識別、隔離、評估、處置全流程進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查隔離區(qū)管理（如是否有合格品混入、標(biāo)識是否清晰）、處置記錄完整性（如評估報(bào)告、處置方案、驗(yàn)證報(bào)告是否齊全）、處置合規(guī)性（如銷毀是否符合環(huán)保要求、降級銷售是否簽訂協(xié)議），形成《不合格品管理監(jiān)督報(bào)告》，上報(bào)質(zhì)量管理委員會；（二）專項(xiàng)監(jiān)督：針對頻發(fā)不合格品（如同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)連續(xù)3個月出現(xiàn)不合格品）、嚴(yán)重不合格品（如導(dǎo)致客戶投訴、環(huán)保處罰），質(zhì)量管理委員會需組織專項(xiàng)檢查，分析管理漏洞（如制度執(zhí)行不到位、人員操作不規(guī)范、設(shè)備維護(hù)不及時），提出整改要求；（三）外部監(jiān)督：配合市場監(jiān)管部門、環(huán)保部門對不合格品處置的檢查，提供相關(guān)記錄與資料，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。第十五條責(zé)任追究：（一）未按規(guī)定識別不合格品：如操作人員發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品異常未及時報(bào)告、質(zhì)量檢測部未按標(biāo)準(zhǔn)檢測導(dǎo)致不合格品流入下環(huán)節(jié)，對責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效工資10%-20%；造成嚴(yán)重后果（如不合格品流入市場導(dǎo)致客戶索賠）的，追加扣減季度績效工資30%，并取消年度評優(yōu)資格；（二）未及時隔離或隔離不當(dāng)：如發(fā)現(xiàn)不合格品后未在規(guī)定時限內(nèi)隔離、隔離區(qū)標(biāo)識不清晰導(dǎo)致合格品混入，對責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效工資15%；若導(dǎo)致不合格品污染合格品或引發(fā)安全事故，追究相關(guān)人員管理責(zé)任，按公司《安全生產(chǎn)獎懲制度》處理；（三）評估失誤或處置不當(dāng)：如評估小組錯誤判定不合格品嚴(yán)重程度、處置部門未按審批方案處置（如將應(yīng)銷毀產(chǎn)品降級銷售），對評估小組成員、處置部門負(fù)責(zé)人給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效工資20%；若導(dǎo)致環(huán)保處罰、品牌聲譽(yù)受損，追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)離崗位或解除勞動合同；（四）記錄缺失或造假：如未按規(guī)定填寫隔離記錄、處置記錄，或偽造檢測數(shù)據(jù)、處置記錄，對直接責(zé)任人給予通報(bào)批評，扣減當(dāng)月績效工資25%；情節(jié)嚴(yán)重的，按公司規(guī)章制度嚴(yán)肅處理，涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)。第十六條持續(xù)改進(jìn)：質(zhì)量檢測部每季度組織召開不合格品管理總結(jié)會議，分析不合格品產(chǎn)生的共性原因（如某類設(shè)備頻繁故障導(dǎo)致產(chǎn)品不合格、某類原料質(zhì)量不穩(wěn)定），提出改進(jìn)措施（如加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)、更換原料供應(yīng)商）；各相關(guān)部門需落實(shí)改進(jìn)措施，質(zhì)量檢測部跟蹤改進(jìn)效果，確保不合格品發(fā)生率逐步降低（年度目標(biāo)：不合格品發(fā)生率較上年度下降10%）。第六章附則第十七條本制度涉及的各類表單（如《不合格品檢測報(bào)告》《不合格品隔離記錄表》《不合格品評估報(bào)告》），由質(zhì)量檢測部統(tǒng)一制定模板，各部門