2026年能源加工公司不合格品隔離處置管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司能源產品（包括煤炭、油氣制品、新能源轉化產品等）不合格品的識別、隔離、評估、處置全流程管理，防止不合格品流入市場或重新進入生產環(huán)節(jié)，保障產品質量安全與公司品牌聲譽，依據《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國安全生產法》《產品質量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》等法律法規(guī)，結合能源加工行業(yè)產品特性（如部分產品易燃易爆、具有腐蝕性），制定本制度。第二條本制度所稱“不合格品”，指在生產、檢驗、倉儲、運輸等環(huán)節(jié)，經檢測不符合國家/行業(yè)標準、公司內控標準或客戶合同約定質量要求的能源產品，包括但不限于：質量指標不達標產品（如煤炭硫分超標、柴油凝點不合格）、外觀破損產品（如生物質成型燃料開裂、包裝破損導致污染的油氣制品）、標識錯誤產品（如產品名稱、規(guī)格、批次標注錯誤）。第三條本制度適用于公司內所有涉及能源產品生產、檢驗、倉儲、運輸的部門，包括生產管理部（負責生產環(huán)節(jié)不合格品識別與初步隔離）、質量檢測部（負責不合格品判定與檢測）、倉儲部（負責不合格品專區(qū)存儲與管理）、銷售部（負責客戶退回不合格品接收與反饋）、運輸部（負責運輸環(huán)節(jié)不合格品應急處理），各部門需按職責分工協(xié)同完成不合格品管理工作。第四條公司遵循“及時識別、嚴格隔離、科學評估、合規(guī)處置、全程追溯”原則，不合格品一經發(fā)現需立即采取隔離措施，嚴禁與合格品混放或流轉；處置過程需依據評估結果選擇合理方式（如返工、銷毀、降級使用），并保留完整記錄，確保每批不合格品可追溯至具體環(huán)節(jié)與責任人。第二章不合格品識別與隔離第五條不合格品識別場景與責任部門：（一）生產環(huán)節(jié)：生產車間操作人員在產品生產過程中，發(fā)現外觀異常（如顏色、形態(tài)不符合標準）、工藝參數偏離（如反應溫度異常導致產品質量波動）時，需立即暫停生產，第一時間報告生產管理部；質量檢測部對每批次生產產品進行抽樣檢測，檢測結果不符合標準的，需出具《不合格品檢測報告》，并通知生產管理部；（二）倉儲環(huán)節(jié)：倉儲管理人員在接收生產入庫產品、盤點庫存產品時，發(fā)現包裝破損、標識錯誤、產品變質（如油氣制品揮發(fā)、煤炭受潮結塊）等情況，需立即停止入庫或出庫操作，報告?zhèn)}儲部負責人；（三）運輸環(huán)節(jié)：運輸部司機在裝載、運輸過程中，發(fā)現產品包裝破損、泄漏（如油氣制品泄漏）等問題，需立即停止運輸，在安全區(qū)域?？亢髨蟾孢\輸部負責人；（四）客戶環(huán)節(jié)：客戶接收產品后反饋質量問題的，銷售部需在24小時內核實情況，確認屬于不合格品的，需記錄不合格原因、數量、客戶信息，報告銷售部負責人并同步通知質量檢測部。第六條不合格品隔離要求：（一）隔離時限：各責任部門在發(fā)現不合格品后，需在1小時內完成隔離操作，避免不合格品與合格品接觸；（二）隔離區(qū)域：公司在生產車間、倉儲區(qū)分別設置專用“不合格品隔離區(qū)”，隔離區(qū)需有明顯標識（如紅色警示標語“不合格品專區(qū)，禁止入內”），配備必要的防護設施（如防泄漏托盤、防火器材，針對易燃易爆產品）；隔離區(qū)需與合格品存儲區(qū)、生產作業(yè)區(qū)保持安全距離（至少5米），嚴禁無關人員進入；（三）隔離操作：生產環(huán)節(jié)不合格品由生產管理部組織人員，使用專用工具（如密封容器、專用運輸小車）轉移至車間隔離區(qū)，轉移過程中需防止泄漏、污染；倉儲環(huán)節(jié)不合格品由倉儲管理人員直接在隔離區(qū)存放，粘貼《不合格品標識卡》（注明產品名稱、批次、數量、不合格原因、隔離時間、責任人）；運輸環(huán)節(jié)不合格品需在安全區(qū)域設置臨時隔離區(qū)域，采取防泄漏、防擴散措施（如使用防滲布覆蓋、封堵泄漏點），等待后續(xù)處置；（四）隔離記錄：各責任部門在完成隔離后，需在2小時內填寫《不合格品隔離記錄表》，記錄不合格品名稱、規(guī)格、批次、數量、不合格原因、隔離時間、隔離地點、責任人，提交至質量檢測部備案。第七條不合格品數量統(tǒng)計與上報：質量檢測部在收到各部門《不合格品隔離記錄表》《不合格品檢測報告》后，需在1個工作日內匯總統(tǒng)計不合格品信息，形成《不合格品匯總表》，上報至公司質量管理委員會；若單次發(fā)現不合格品數量超過該批次產品總量的10%，或涉及易燃易爆、有毒有害產品（如重油、腐蝕性化工原料），需立即上報公司管理層，啟動應急處置程序。第三章不合格品評估與判定第八條不合格品評估組織與流程：（一）評估小組組建：質量檢測部在不合格品隔離完成后，3個工作日內牽頭組建不合格品評估小組，成員包括生產管理部（分析生產工藝問題）、技術研發(fā)部（提供技術支持）、質量檢測部（提供檢測數據）、相關責任部門（說明不合格品發(fā)現過程），必要時邀請外部行業(yè)專家（如涉及復雜技術問題）；（二）評估資料收集：評估小組需收集《不合格品檢測報告》《隔離記錄表》、生產工藝記錄（如生產參數日志）、原料檢測記錄（如原料質量合格證明）、設備運行記錄（如生產設備故障記錄）等資料，確保評估依據充分；（三）評估內容：評估小組需分析不合格品產生原因（如原料質量問題、生產工藝偏差、設備故障、人為操作失誤、存儲環(huán)境不當）、不合格嚴重程度（分為輕微不合格：不影響產品核心功能，可通過簡單處理達標；一般不合格：影響部分功能，需返工處理；嚴重不合格：存在安全隱患，無法修復或修復成本過高）、對已流轉產品的影響（如是否有同批次合格產品已入庫、出庫或交付客戶）；（四）評估報告：評估小組在評估完成后，2個工作日內出具《不合格品評估報告》，明確不合格原因、嚴重程度、責任部門（如原料問題由采購部負責、工藝問題由生產管理部負責）、建議處置方式，報公司質量管理委員會審批。第九條不合格品判定標準：（一）輕微不合格：如產品包裝輕微破損但未影響產品質量、標識打印錯誤可重新粘貼標識、煤炭粒度偏差在允許范圍內（如標準要求13-25mm，實際為12-26mm），經簡單處理（如更換包裝、重新標識、篩選分級）后可達到合格標準；（二）一般不合格：如煤炭硫分略高于標準（標準≤1.5%，實際1.6%）、柴油粘度輕微超標（標準2.5-8.0mm2/s，實際8.2mm2/s），需通過返工（如重新脫硫、調整粘度）處理后才能達標；（三）嚴重不合格：如油氣制品泄漏導致產品變質、煤炭灰分遠超標準（標準≤15%，實際25%）、產品存在安全隱患（如生物質燃料自燃風險），無法通過返工修復，或修復成本超過產品價值，或修復后仍無法滿足質量安全要求。第十條客戶退回不合格品的特殊評估：針對客戶退回的不合格品，評估小組需額外核實客戶反饋的使用問題（如產品無法正常使用、使用過程中出現安全問題），結合客戶提供的使用場景、檢測數據，分析是否存在公司標準未覆蓋的質量風險；若涉及產品安全問題，需擴大評估范圍，檢查同批次所有產品，防止類似問題重復發(fā)生。第四章不合格品處置方式與流程第十一條不合格品處置方式（根據評估報告確定）：（一）返工處理：適用于一般不合格品，由生產管理部制定《不合格品返工方案》，明確返工工藝（如重新調整生產參數、補充加工步驟）、質量要求、責任人、完成時限；返工過程中，質量檢測部需全程監(jiān)督，每道返工工序完成后進行抽樣檢測，確保返工后產品符合標準；返工合格的產品需重新出具《合格品檢測報告》，經質量檢測部確認后，方可轉入合格品庫；返工不合格的，需重新評估，確定是否采取其他處置方式；（二）降級使用：適用于輕微不合格品，且無法通過返工達到原產品標準，但可滿足低標準使用需求（如煤炭熱值略低于原標準，可作為低熱值燃料銷售給有對應需求的客戶），由銷售部尋找符合需求的客戶，簽訂《降級產品銷售協(xié)議》（明確產品質量指標、使用范圍、免責條款），經公司管理層審批后，方可銷售；降級產品需單獨標識，嚴禁與合格品混淆銷售；（三）銷毀處理：適用于嚴重不合格品，或返工、降級使用均不可行的不合格品（如存在安全隱患、污染嚴重的產品），由生產管理部制定《不合格品銷毀方案》，明確銷毀方式（如焚燒、粉碎后填埋、專業(yè)機構處置，需符合環(huán)保要求）、銷毀地點（如公司指定焚燒爐、有資質的危廢處理廠）、安全防護措施（如佩戴防護裝備、配備滅火器材）、環(huán)保措施（如處理廢氣、廢水，防止污染環(huán)境）；（四）退貨處理：若不合格品因原料質量問題導致（如采購的原料不符合標準），由采購部與原料供應商協(xié)商退貨，制定《原料退貨方案》，明確退貨數量、運輸方式、責任劃分，確保退貨過程符合合同約定與環(huán)保要求。第十二條不合格品處置流程：（一）處置審批：各責任部門根據《不合格品評估報告》，制定具體處置方案，提交至質量管理委員會審批；涉及銷毀處理、大額退貨（金額超過5萬元）的，需報公司管理層審批；審批通過后，方可實施處置；（二）處置實施：返工處理由生產管理部組織實施，處置過程需保留操作記錄（如返工工藝參數、檢測數據）；降級使用由銷售部負責對接客戶，完成銷售后需將《降級產品銷售協(xié)議》復印件提交至質量檢測部備案；銷毀處理由生產管理部組織實施，邀請質量檢測部、環(huán)保管理部門（如需要）現場監(jiān)督，拍攝銷毀過程影像資料（如照片、視頻），填寫《不合格品銷毀記錄表》，由參與人員簽字確認；退貨處理由采購部負責與供應商對接，完成退貨后需獲取供應商簽收證明，提交至財務部辦理退款；（三）處置后驗證：處置完成后，質量檢測部需對返工合格產品、降級使用產品進行最終驗證，確認符合處置要求；銷毀處理需確認產品已完全銷毀，無殘留或泄漏風險；退貨處理需確認原料已退回供應商，無遺留問題；（四）處置記錄歸檔：各責任部門需在處置完成后3個工作日內，將處置方案、審批文件、操作記錄、驗證報告等資料匯總至質量檢測部，由質量檢測部整理歸檔，保存期限不少于3年。第十三條特殊不合格品（易燃易爆、有毒有害）處置要求：（一）處置前需進行安全風險評估，制定專項安全預案，配備專業(yè)防護設備（如防毒面具、防化服、防爆工具）；（二）處置過程需由具備專業(yè)資質的人員操作（如危廢處置人員需持有環(huán)保部門頒發(fā)的資質證書），嚴禁無資質人員參與；（三）處置過程中若發(fā)生泄漏、爆炸、中毒等突發(fā)事件，需立即啟動公司應急預案，組織人員撤離，同時報告當地應急管理部門、環(huán)保部門，配合開展應急處置。第五章監(jiān)督與責任追究第十四條不合格品管理監(jiān)督：（一）日常監(jiān)督：質量檢測部每月對不合格品識別、隔離、評估、處置全流程進行抽查，重點檢查隔離區(qū)管理（如是否有合格品混入、標識是否清晰）、處置記錄完整性（如評估報告、處置方案、驗證報告是否齊全）、處置合規(guī)性（如銷毀是否符合環(huán)保要求、降級銷售是否簽訂協(xié)議），形成《不合格品管理監(jiān)督報告》，上報質量管理委員會；（二）專項監(jiān)督：針對頻發(fā)不合格品（如同一生產環(huán)節(jié)連續(xù)3個月出現不合格品）、嚴重不合格品（如導致客戶投訴、環(huán)保處罰），質量管理委員會需組織專項檢查，分析管理漏洞（如制度執(zhí)行不到位、人員操作不規(guī)范、設備維護不及時），提出整改要求；（三）外部監(jiān)督：配合市場監(jiān)管部門、環(huán)保部門對不合格品處置的檢查，提供相關記錄與資料，對檢查發(fā)現的問題及時整改。第十五條責任追究：（一）未按規(guī)定識別不合格品：如操作人員發(fā)現產品異常未及時報告、質量檢測部未按標準檢測導致不合格品流入下環(huán)節(jié)，對責任部門負責人、直接責任人給予通報批評，扣減當月績效工資10%-20%；造成嚴重后果（如不合格品流入市場導致客戶索賠）的，追加扣減季度績效工資30%，并取消年度評優(yōu)資格；（二）未及時隔離或隔離不當：如發(fā)現不合格品后未在規(guī)定時限內隔離、隔離區(qū)標識不清晰導致合格品混入，對責任部門負責人、直接責任人給予通報批評，扣減當月績效工資15%；若導致不合格品污染合格品或引發(fā)安全事故，追究相關人員管理責任，按公司《安全生產獎懲制度》處理；（三）評估失誤或處置不當：如評估小組錯誤判定不合格品嚴重程度、處置部門未按審批方案處置（如將應銷毀產品降級銷售），對評估小組成員、處置部門負責人給予通報批評，扣減當月績效工資20%；若導致環(huán)保處罰、品牌聲譽受損，追究相關人員責任，情節(jié)嚴重的，調離崗位或解除勞動合同；（四）記錄缺失或造假：如未按規(guī)定填寫隔離記錄、處置記錄，或偽造檢測數據、處置記錄，對直接責任人給予通報批評，扣減當月績效工資25%；情節(jié)嚴重的，按公司規(guī)章制度嚴肅處理，涉嫌違法的，移交司法機關。第十六條持續(xù)改進：質量檢測部每季度組織召開不合格品管理總結會議，分析不合格品產生的共性原因（如某類設備頻繁故障導致產品不合格、某類原料質量不穩(wěn)定），提出改進措施（如加強設備維護、更換原料供應商）；各相關部門需落實改進措施，質量檢測部跟蹤改進效果，確保不合格品發(fā)生率逐步降低（年度目標：不合格品發(fā)生率較上年度下降10%）。第六章附則第十七條本制度涉及的各類表單（如《不合格品檢測報告》《不合格品隔離記錄表》《不合格品評估報告》），由質量檢測部統(tǒng)一制定模板，各部門