2026年能源加工公司成品不合格銷毀管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司成品不合格品的識別、隔離、評審、銷毀全流程管理，防止不合格成品流入市場或違規(guī)處置造成環(huán)保風險，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全與公司品牌聲譽，依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》及公司質(zhì)量管理、安全環(huán)保相關規(guī)定，結合能源加工行業(yè)成品特性（如部分成品具有腐蝕性、易燃易爆性），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)出的、經(jīng)判定需銷毀的成品不合格品，包括成品檢驗不合格品（如性能不達標、成分超標）、客戶退回且無法返工/返修的不合格品、超過保質(zhì)期且無使用價值的成品、以及因質(zhì)量風險主動召回的成品等。不適用于可返工/返修后合格的成品（按公司返工產(chǎn)品追溯管理制度執(zhí)行）。第三條核心原則合規(guī)處置原則：所有不合格成品銷毀需符合國家環(huán)保、安全法規(guī)要求，危險性質(zhì)成品需委托具備相應資質(zhì)的機構處置，禁止擅自傾倒、焚燒或轉讓。分級管控原則：根據(jù)不合格成品的性質(zhì)（如普通成品、危險成品）、價值、數(shù)量，實行分級評審與審批，確保銷毀決策合理、可控。全程追溯原則：完整記錄不合格成品從識別、隔離到銷毀的全流程信息，包括數(shù)量、原因、審批人、銷毀方式、處置機構等，確保過程可追溯、結果可驗證。風險防控原則：銷毀過程需采取安全防護措施，避免發(fā)生火災、泄漏、人員傷害等安全事故，危險成品銷毀需制定專項應急預案。第四條管理目標建立閉環(huán)的成品不合格銷毀管理體系，實現(xiàn)“四個100%”：不合格成品識別后24小時內(nèi)隔離率100%，需銷毀成品評審審批率100%，危險成品合規(guī)處置率100%，銷毀過程記錄完整率100%；通過規(guī)范管理，確保無不合格成品違規(guī)流出，無銷毀相關環(huán)保投訴或安全事故。第二章組織架構與職責第五條組織設置成立成品不合格銷毀管理工作組（以下簡稱“銷毀工作組”），由公司分管質(zhì)量工作的領導擔任組長，質(zhì)量管控部門負責人任副組長，成員包括生產(chǎn)管理部門負責人、安全環(huán)保部門負責人、物資管理部門負責人、銷售部門負責人、財務部門負責人及銷毀管理員（2名）。第六條職責劃分質(zhì)量管控部門：作為銷毀管理的牽頭部門，負責組織不合格成品的識別與判定，發(fā)起銷毀評審，審核銷毀方案，監(jiān)督銷毀過程合規(guī)性，歸檔銷毀記錄，跟蹤銷毀后驗證（如環(huán)保監(jiān)測）。生產(chǎn)管理部門：配合質(zhì)量管控部門識別生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)出的不合格成品，負責不合格成品的初步隔離，提供成品生產(chǎn)信息（如批次、數(shù)量、生產(chǎn)工藝），參與銷毀評審，協(xié)助搬運不合格成品至銷毀場地。安全環(huán)保部門：審核銷毀方案的安全與環(huán)保合規(guī)性，評估銷毀過程中的安全風險（如易燃易爆成品銷毀風險），指定危險成品處置機構（需具備國家認可資質(zhì)），監(jiān)督銷毀過程安全防護與環(huán)保措施落實，處理銷毀相關安全環(huán)保問題。物資管理部門：負責不合格成品的存儲管理（專用隔離倉庫），建立不合格成品庫存臺賬，記錄成品入庫、出庫（銷毀）信息，配合質(zhì)量管控部門清點待銷毀成品數(shù)量，確保賬實相符。銷售部門：負責客戶退回不合格成品的接收、標識與移交，提供退回原因與客戶反饋，參與退回成品的銷毀評審，跟蹤因質(zhì)量問題召回成品的歸集與銷毀。財務部門：參與高價值不合格成品的銷毀評審，評估銷毀造成的經(jīng)濟損失，記錄銷毀相關費用（如處置費、運輸費），監(jiān)督銷毀過程中無資產(chǎn)浪費或違規(guī)處置。銷毀管理員：承擔日常銷毀管理執(zhí)行工作，協(xié)助組織銷毀評審會議，收集與匯總銷毀相關資料，跟蹤銷毀審批流程，記錄銷毀過程細節(jié)，協(xié)助歸檔銷毀記錄，提醒相關部門按時完成銷毀。第三章不合格成品識別與隔離第七條不合格成品識別與判定識別場景：不合格成品主要來源于三個場景：成品檢驗：質(zhì)量管控部門在成品入庫檢驗、出廠檢驗中，發(fā)現(xiàn)不符合產(chǎn)品質(zhì)量標準（如性能參數(shù)、成分含量、外觀要求）的成品，出具《成品不合格檢驗報告》?？蛻敉嘶兀轰N售部門接收客戶退回的成品，經(jīng)質(zhì)量管控部門復檢確認存在質(zhì)量問題且無法返工/返修的，出具《客戶退回成品復檢報告》。庫存清理：物資管理部門定期盤點庫存成品，發(fā)現(xiàn)超過保質(zhì)期、包裝破損且無法修復的成品，提交《庫存不合格成品清單》至質(zhì)量管控部門，經(jīng)復檢確認后判定需銷毀。判定標準：依據(jù)公司《成品質(zhì)量標準》《客戶合同要求》及國家行業(yè)標準，明確不合格判定依據(jù)，如成品主要性能指標超出標準允許偏差、含有危害人體健康的雜質(zhì)、超過保質(zhì)期導致質(zhì)量變質(zhì)等，判定結果需在對應報告中明確標注“建議銷毀”。第八條不合格成品隔離與標識隔離要求：經(jīng)判定需銷毀的不合格成品，責任部門（生產(chǎn)車間、銷售部門、物資管理部門）需在24小時內(nèi)完成隔離，轉移至公司專用“不合格成品隔離倉庫”，該倉庫需與合格成品倉庫物理隔離，設置明顯“不合格品待銷毀”標識，配備防火、防潮、防泄漏設施（危險成品隔離倉庫需額外配備防爆、防腐設施）。標識規(guī)范：每件/每批不合格成品需粘貼統(tǒng)一標識，內(nèi)容包括成品名稱、型號、生產(chǎn)批次、數(shù)量、不合格原因、判定日期、判定人、隔離日期，危險成品需額外標注危險特性（如“易燃”“腐蝕性”）及安全防護要求。臺賬登記：物資管理部門在不合格成品入庫后12小時內(nèi)，在《不合格成品管理臺賬》中登記詳細信息，包括入庫日期、來源、數(shù)量、不合格原因、判定報告編號、存儲位置，確保每批不合格成品可追溯。第四章銷毀評審與審批第九條銷毀評審流程評審發(fā)起：質(zhì)量管控部門根據(jù)不合格成品判定報告，在隔離完成后3個工作日內(nèi)發(fā)起銷毀評審，收集相關資料（檢驗報告、復檢報告、庫存清單、成品價值評估），提交至銷毀工作組。評審組織：銷毀工作組根據(jù)不合格成品的性質(zhì)與數(shù)量，分兩類組織評審：普通評審：針對普通成品、單批次價值低于5萬元或數(shù)量少于100件的不合格品，由質(zhì)量管控部門、物資管理部門、生產(chǎn)/銷售部門（按成品來源）組成評審小組，召開線上或線下評審會，重點評審銷毀必要性（是否確實無法返工/利用）、銷毀方式合理性、環(huán)保合規(guī)性。專項評審：針對危險成品、單批次價值高于5萬元或數(shù)量多于100件的不合格品，需由銷毀工作組全體成員參與評審，額外邀請財務部門評估經(jīng)濟損失、安全環(huán)保部門評估處置風險，必要時邀請外部專家提供技術支持，評審需形成《不合格成品銷毀評審紀要》，明確評審結論。評審結論：評審結論分為“同意銷毀”“暫緩銷毀（需進一步評估是否可利用）”“不同意銷毀（需重新判定）”，僅“同意銷毀”的成品可進入后續(xù)審批流程。第十條銷毀審批權限普通成品銷毀審批：單批次價值低于1萬元的普通不合格成品，由質(zhì)量管控部門負責人審批；單批次價值1-5萬元的，由銷毀工作組副組長（質(zhì)量管控部門負責人）與安全環(huán)保部門負責人聯(lián)合審批；單批次價值高于5萬元的，需報銷毀工作組組長（分管質(zhì)量領導）審批。危險成品銷毀審批：無論價值與數(shù)量，所有危險不合格成品銷毀均需經(jīng)安全環(huán)保部門負責人審核、銷毀工作組副組長復核后，報銷毀工作組組長審批，必要時需報公司總經(jīng)理審批。審批文件：審批通過后，由質(zhì)量管控部門出具《不合格成品銷毀審批單》，明確成品名稱、數(shù)量、銷毀方式、處置機構（如需委托）、計劃銷毀時間、審批人簽字，作為銷毀執(zhí)行的依據(jù)。第五章銷毀執(zhí)行與過程管控第十一條銷毀方式選擇根據(jù)不合格成品的性質(zhì)，選擇合規(guī)的銷毀方式，優(yōu)先選擇環(huán)保、安全、資源利用的方式：普通成品銷毀方式：破碎回收：適用于可回收材料制成的成品（如金屬外殼、塑料包裝），由具備資質(zhì)的回收機構進行破碎、分類回收，回收過程需確保成品標識與功能完全破壞，避免被重新組裝使用。無害化焚燒：適用于無回收價值、燃燒后無有害氣體產(chǎn)生的成品，需委托具備生活垃圾焚燒資質(zhì)的機構，在符合環(huán)保標準的焚燒設施中處置，焚燒后產(chǎn)生的殘渣需按規(guī)定處理。物理滅活：適用于需破壞功能的成品（如電子元件、機械部件），通過切割、碾壓等方式破壞核心功能，確保無法正常使用后，再進行回收或無害化處置。危險成品銷毀方式：必須委托具備《危險廢物經(jīng)營許可證》的專業(yè)機構，根據(jù)危險特性選擇處置方式，如腐蝕性成品需中和處理后再無害化處置、易燃易爆成品需在防爆設施中焚燒、含有毒物質(zhì)的成品需專業(yè)降解處理，禁止自行處置。第十二條銷毀執(zhí)行流程方案制定：質(zhì)量管控部門根據(jù)審批結果，在計劃銷毀前5個工作日內(nèi)制定《不合格成品銷毀執(zhí)行方案》，明確銷毀時間、地點、方式、參與人員、安全環(huán)保措施、應急處置預案，危險成品銷毀方案需額外經(jīng)安全環(huán)保部門審核確認。處置機構選擇：需委托外部機構銷毀的，由安全環(huán)保部門牽頭選擇具備相應資質(zhì)的機構，核查其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、處置業(yè)績，簽訂《銷毀服務合同》，明確雙方權責、處置標準、環(huán)保責任、保密要求（如涉及公司商業(yè)信息的成品需明確信息銷毀要求）?，F(xiàn)場執(zhí)行：清點核對：銷毀執(zhí)行前，質(zhì)量管控部門、物資管理部門、銷毀機構（如需）共同清點待銷毀成品數(shù)量，核對名稱、批次與審批單一致，確認無誤后簽字確認《銷毀成品清點單》。過程監(jiān)督：銷毀過程需有質(zhì)量管控部門、安全環(huán)保部門人員在場監(jiān)督，拍攝銷毀現(xiàn)場照片或視頻（至少包括清點、銷毀中、銷毀后三個環(huán)節(jié)），記錄銷毀時間、方式、關鍵操作步驟，危險成品銷毀需額外記錄處置機構的操作規(guī)范符合性。安全防護：現(xiàn)場參與人員需按要求穿戴安全防護用品（如安全帽、防護手套、護目鏡，危險成品銷毀需穿戴專業(yè)防護服），銷毀場地設置警示標識，禁止無關人員進入，確保無安全事故發(fā)生。處置確認：銷毀完成后，銷毀機構需出具《銷毀完成證明》，注明銷毀成品名稱、數(shù)量、方式、日期、處置結果（如“已完全無害化處置”“危險成分已中和”），質(zhì)量管控部門、安全環(huán)保部門現(xiàn)場確認銷毀徹底后，在證明文件上簽字確認。第六章銷毀記錄管理與效果驗證第十三條銷毀記錄歸檔記錄收集：銷毀完成后5個工作日內(nèi)，質(zhì)量管控部門收集所有銷毀相關記錄，包括不合格判定報告、隔離臺賬、評審紀要、審批單、執(zhí)行方案、清點單、銷毀完成證明、現(xiàn)場照片/視頻、處置機構資質(zhì)文件復印件，形成《不合格成品銷毀檔案》。記錄審核：質(zhì)量管控部門負責人審核檔案完整性與合規(guī)性，重點核查審批流程是否完整、處置機構是否具備資質(zhì)、銷毀過程是否符合方案要求，審核通過后簽字確認。歸檔保存：審核通過的銷毀檔案，紙質(zhì)版存放于質(zhì)量管控部門專用檔案柜，電子版（含掃描件、照片視頻）存儲在加密服務器中，保存期限不少于5年，便于后續(xù)環(huán)保檢查、質(zhì)量追溯與審計。第十四條銷毀效果驗證環(huán)保驗證：安全環(huán)保部門在危險成品銷毀完成后15個工作日內(nèi)，核查處置機構提供的《環(huán)保監(jiān)測報告》（如廢氣、廢水排放檢測數(shù)據(jù)），確認銷毀過程未造成環(huán)境污染；普通成品銷毀后，定期檢查銷毀場地周邊環(huán)境，確保無殘留污染。合規(guī)檢查：質(zhì)量管控部門每季度對銷毀流程進行合規(guī)性檢查，抽查銷毀檔案，核查審批權限是否符合規(guī)定、處置機構資質(zhì)是否有效、記錄是否完整，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，形成《銷毀管理合規(guī)檢查報告》。持續(xù)改進：根據(jù)檢查結果與外部法規(guī)變化，銷毀工作組每半年召開一次銷毀管理改進會議，分析銷毀過程中存在的問題（如審批效率低、處置成本高），優(yōu)化銷毀流程、更新處置機構名錄、完善安全環(huán)保措施，提升銷毀管理水平。第七章監(jiān)督檢查與責任追究第十五條監(jiān)督檢查日常監(jiān)督：銷毀管理員每日檢查不合格成品隔離倉庫的管理情況，核查標識是否清晰、臺賬是否準確、防護設施是否完好；每周跟蹤待銷毀成品的評審審批進度，提醒相關部門按時完成，記錄監(jiān)督情況。定期檢查：銷毀工作組每月開展銷毀管理專項檢查，核查內(nèi)容包括：不合格成品隔離及時率與標識合規(guī)率；銷毀評審審批流程完整性；銷毀過程監(jiān)督記錄與現(xiàn)場影像資料；銷毀檔案歸檔及時性與完整性；處置機構資質(zhì)有效性；檢查結果納入相關部門月度績效考核，對未合規(guī)執(zhí)行的部門下達《整改通知書》，限期整改。專項審計：每年年底由公司內(nèi)部審計部門或委托第三方機構，對成品不合格銷毀管理進行專項審計，評估制度執(zhí)行有效性、流程合規(guī)性、風險防控到位性，形成審計報告，提出改進建議并跟蹤落實。第十六條責任追究因未及時隔離不合格成品、標識錯誤導致不合格品與合格品混淆，或流入市場的，追究責任部門負責人與直接責任人責任，給予警告處分；造成客戶投訴或品牌損失的，通報批評并扣減部門績效獎金。未經(jīng)評審審批擅自銷毀不合格成品，或選擇無資質(zhì)機構處置危險成品的，追究質(zhì)量管控部門負責人與執(zhí)行人員責任，給予記過處分；造成環(huán)保處罰或安全事故的，按公司獎懲制度嚴肅處理，涉嫌違法的移交司法機關。銷毀過程中未履行監(jiān)督職責、未完整記錄過程，導致銷毀無法追溯或存在違規(guī)操作的，追究監(jiān)督人員責任，給予批評教育；多次失職的，調(diào)離崗位