山西省證券從業(yè)資格考試：證券價(jià)格指數(shù)考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）

1.企業(yè)股本總額在一億元以上的企業(yè)，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配伐相結(jié)合日勺

方式發(fā)行股票。

2.下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不對(duì)時(shí)的是_。

A.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)啊基金

我國(guó)的多種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

3.有關(guān)上市企業(yè)不得公開(kāi)發(fā)行證券，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是一。

A.本次發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或重大遺漏

B.私自變化前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

C.上市企業(yè)近來(lái)12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)訓(xùn)斥

D.上市企業(yè)及其控股股東或?qū)嶋H控股人近來(lái)36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出歐I公開(kāi)承

諾的行為

4.在我國(guó)，如下證券交易不是以5元作為傭金收取點(diǎn)的證券是

A.B股

B.上證A股

C.深證A股

D.基金

5._可以在證券交易所債券市場(chǎng)上，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。

A.保險(xiǎn)企業(yè)

B.農(nóng)村信用社聯(lián)社

C.商業(yè)銀行

D.中國(guó)人民銀行

6.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）狀況之一口勺，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。

A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更

B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更

C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后2年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦初次公開(kāi)發(fā)行股票日勺

7.2023年財(cái)政部研究出的尤其國(guó)債品種為

A.記賬式國(guó)債

B.憑證式國(guó)債

C.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

D.23年期可流通記賬式國(guó)債

8.一是指選定一種投資風(fēng)格后，不管市場(chǎng)發(fā)生哪一種變化均不變化這一選定口勺投資風(fēng)格。

A.消極的股票風(fēng)格管理

B.積極的股票風(fēng)格管理

C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理

D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

9.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限企業(yè)日勺發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)應(yīng)由—推

薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A.另一家上市企業(yè)

B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

C.主承銷商

D.承銷團(tuán)

10.假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一?種單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng),

而交易保證金為5%,則其收益率為_(kāi)。

A.200%

B.300%

C.500%

D.800%

11.如下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的I是

A.收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大

B.獨(dú)立托管，保障安全

C.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

12.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，波及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該企業(yè)證券的市場(chǎng)價(jià)格

有重大影響II勺尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市企業(yè)而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)II勺信息中，除—外，均

屬于內(nèi)幕信息。

A.企業(yè)2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.企業(yè)一次性抵押或發(fā)但40%的營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)

C.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

D.企業(yè)的J股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化

13.在證券組合管理口勺基本環(huán)節(jié)中，投資時(shí)機(jī)的選擇是()階段的重要工作。

A.進(jìn)行證券投資分析

B.組建證券投資組合

C.投資組合R勺修正

D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

14.有關(guān)證券企業(yè)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定，下列說(shuō)法不對(duì)的H勺是

_____O

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)嚴(yán)禁向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)?的柜面交易系統(tǒng)

D.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

15.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是一。

A.靈活性

B.收益性

C.持久性

D.穩(wěn)定性

16.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算企業(yè)業(yè)務(wù)日勺是

A.證券賬戶設(shè)置

B.結(jié)算賬戶的設(shè)置和管理

C.證券的存管和過(guò)戶

D.刊登證券投資征詢匯報(bào)

17.假如市場(chǎng)是有效H勺，則債券的平均收益率和股票的）平均收益率（）。

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的）關(guān)系

B.保持相反口勺關(guān)系

C.兩者沒(méi)有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

18.根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集

申請(qǐng)之日起一個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A.2

B.3

C.6

D.8

19.發(fā)行人應(yīng)列表披露近來(lái)（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。

A.3

B.2

C.1

D.半

20.假如兩種債券H勺息票利率、面值和收益率等都相似，則期限較短日勺債券的J價(jià)格折扣或升

水會(huì)一

A.較小

B.較大

C.同樣

D.不確定

21.自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶中，客戶委托他人代辦H勺，需另行提供H勺資料包括.委托代辦

書(shū)、代辦人有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件。

A.經(jīng)公證的

B.委托人簽字的

C.受委托人簽字的

D.經(jīng)紀(jì)人員審核日勺

22.申請(qǐng)從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)日勺機(jī)構(gòu)，規(guī)定有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.100

B.200

C.300

D.400

23.根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以—票面金額。

A.高于

B.低于

C.等于

D.無(wú)有關(guān)

24.無(wú)條件回售是?種無(wú)尤其原因而進(jìn)行日勺回售，?般是固定回售時(shí)間，?般在可轉(zhuǎn)換企業(yè)

債券償還期歐I后一或二分之一進(jìn)行。

A.3/4

B.1/3

C.1/4

D.2/3

25.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是_。

A.靈活性

B.收益性

C.持久性

D.穩(wěn)定性

26.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)不包括

A.按協(xié)議約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及有關(guān)確實(shí)認(rèn)指令

B.在初次交割R,按協(xié)議約定II勺初次資金清算額支付款項(xiàng)

C.按協(xié)議約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整日勺回購(gòu)結(jié)算指令

D.在到期交割口，按協(xié)議約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押日勺債券

27.我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()方

式發(fā)行。

A.自銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

28.下列有關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的J區(qū)別的說(shuō)法，不時(shí)依W、J是一。

A.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+1

B.期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

C.期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

29.近來(lái)—因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中清除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰的個(gè)人不能

申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

A.6個(gè)月

B.I年

C.36個(gè)月

D.48個(gè)月

30.MM理論日勺應(yīng)用品有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT（息稅前利潤(rùn)）衡量，有相似經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)口勺企業(yè)處在同類風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

B.目前和未來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相似，即投資者對(duì)■企業(yè)未來(lái)收益和這

些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C.債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D.投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長(zhǎng)率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

31.1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了本來(lái)日勺契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限企業(yè)式

『、J組織形式。

A.《股份有限企業(yè)法》

B.《投資基金管理措施》

C.《投資顧問(wèn)法》

D.《投資企業(yè)法》

32.證券企.業(yè)設(shè)置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出同意決

定之日個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在______個(gè)工作E內(nèi)，完畢設(shè)置工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

A.1；5

B.3；15

C.2；30

D.6；60

33.基金會(huì)計(jì)中，—承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。

A.基金托管銀行

B.基金管理企業(yè)

C.基金登記機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

34.在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券H勺需求者是一。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門(mén)

35.證券企業(yè)在從事?tīng)I(yíng)銷活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)H勺行為也許使企業(yè)遭受法律制裁導(dǎo)致的

損失是證券企業(yè)營(yíng)銷的

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)

C.營(yíng)銷渠道風(fēng)險(xiǎn)

D.營(yíng)銷責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

36.根據(jù)我國(guó)《刑法》H勺規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重%J,處一年如下有期徒刑或

者拘役，并處或者單懲罰金。

A.2

B.3

C.4

D.5

37.1993年8月，_公布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。

A.國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

38.目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按—計(jì)算。

A,企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

B.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

C.企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

D.企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

39.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為一元。

A.5

B.10

C.50

D.100

40.有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，對(duì)的的是

A.有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

B.我國(guó)目前只有有形席位

C.我國(guó)有一般席位和專用席位之分

D.所有國(guó)家均有一般席位和專用席位兩種

41.如下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)H勺是一。

A.客戶取款時(shí)審核證件不嚴(yán)格

B.電腦主機(jī)在運(yùn)行過(guò)程中的故障

C.客戶委托買(mǎi)賣時(shí)審核憑證的不慎

D.無(wú)權(quán)或者越權(quán)代理

42.假如采用公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股有關(guān)信息披露規(guī)則日勺

規(guī)定準(zhǔn)備。_

A.上市地；信息備忘錄

B.發(fā)行地；信息備忘錄

C.上市地；招股章程

D.發(fā)行地；招股章程

43.貼現(xiàn)債券是屬于一方式發(fā)行的債券。

A.差價(jià)

B.溢價(jià)

C.折價(jià)

D.平價(jià)

44.以股票的方式派發(fā)日勺股息，由企業(yè)用新增發(fā)R勺股票或一部分庫(kù)存股票作為股息派發(fā)，稱

之為

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

45.下列有關(guān)《證券、期貨投資征詢管理暫行措施》的說(shuō)法，不對(duì)的的是

A.明確對(duì)證券投資征詢機(jī)構(gòu)和證券投資征詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度

B.對(duì)從業(yè)條件和規(guī)定、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和貨任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定

C.證券、期貨投資征詢?nèi)藛T不得在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上刊登投資征

詢文章、匯報(bào)或者意見(jiàn)

D.證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資征詢件必須注明

機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)絡(luò)和聯(lián)絡(luò)人姓名

46.上市企業(yè)發(fā)行新股口勺，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。

A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B