企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)審檢查清單及評(píng)分表（通用模板）一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等）開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作，用于系統(tǒng)性檢查質(zhì)量管理活動(dòng)的符合性、有效性及適宜性。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：常規(guī)內(nèi)審：按年度計(jì)劃對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核，驗(yàn)證體系運(yùn)行與標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、GB/T19001等）及企業(yè)文件的符合性；專項(xiàng)內(nèi)審：針對(duì)特定過程（如生產(chǎn)過程、采購流程、客戶投訴處理）、特定產(chǎn)品或項(xiàng)目開展深度審核；迎接外部審核前準(zhǔn)備：通過內(nèi)審提前識(shí)別問題項(xiàng)，為外部審核（如認(rèn)證審核、監(jiān)管審核）做好準(zhǔn)備；體系優(yōu)化前診斷：通過內(nèi)審結(jié)果分析體系薄弱環(huán)節(jié)，為質(zhì)量管理體系改進(jìn)提供依據(jù)。二、內(nèi)審實(shí)施全流程操作指南（一）審核準(zhǔn)備階段組建內(nèi)審組明確內(nèi)審組長(zhǎng)（建議由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人或具備內(nèi)審資質(zhì)的人員擔(dān)任*），負(fù)責(zé)審核策劃、組織及報(bào)告編制；選定內(nèi)審員（需具備內(nèi)審員資質(zhì)，且與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系），保證審核獨(dú)立性；若涉及專業(yè)領(lǐng)域（如研發(fā)、特種設(shè)備），可邀請(qǐng)技術(shù)專家*參與支持。編制審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)/程序文件、法律法規(guī)等）、審核組成員、審核日程（含各部門/區(qū)域?qū)徍藭r(shí)間、對(duì)接人）、審核報(bào)告提交日期；計(jì)劃需提前3-5個(gè)工作日發(fā)送至受審核部門負(fù)責(zé)人*，確認(rèn)無異議后執(zhí)行。準(zhǔn)備審核文件檢查清單（本模板核心）：依據(jù)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)文件，細(xì)化檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容及判定標(biāo)準(zhǔn)（見“三、模板表格”部分）；記錄表單：包括《首/末次會(huì)議簽到表》《檢查記錄表》《不符合項(xiàng)報(bào)告》《內(nèi)審報(bào)告》等；參考文件：收集質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單、近期外部審核報(bào)告、客戶反饋等，作為審核依據(jù)。（二）審核實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：內(nèi)審組全體成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)接口人員、管理者代表*；內(nèi)容：明確審核目的、范圍、計(jì)劃及日程，說明審核方式（抽樣、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談等），確認(rèn)溝通渠道及保密要求，解答受審核部門疑問?，F(xiàn)場(chǎng)審核按計(jì)劃執(zhí)行：內(nèi)審員依據(jù)檢查清單逐項(xiàng)檢查，通過“問、查、看、記”收集客觀證據(jù)：?jiǎn)枺号c崗位人員交流操作流程、職責(zé)理解、應(yīng)急處理等；查：查閱記錄（如培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理記錄等）、文件版本有效性；看：現(xiàn)場(chǎng)觀察操作規(guī)范性、設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境條件、標(biāo)識(shí)張貼等；抽樣原則：抽樣需覆蓋不同崗位、不同時(shí)間段、不同類型產(chǎn)品/服務(wù)，保證樣本代表性（如關(guān)鍵過程抽樣率不低于30%，一般過程不低于10%）；記錄規(guī)范：檢查記錄需具體（如“2023年10月生產(chǎn)記錄中，批號(hào)為X的產(chǎn)品未按要求填寫過程參數(shù)，記錄編號(hào)為X”），避免模糊描述（如“生產(chǎn)記錄不規(guī)范”）。確定不符合項(xiàng)對(duì)審核中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，需與受審核部門負(fù)責(zé)人*現(xiàn)場(chǎng)溝通確認(rèn)，保證事實(shí)清楚、依據(jù)充分；不符合項(xiàng)分類：嚴(yán)重不符合：體系失效、系統(tǒng)性問題（如關(guān)鍵過程無控制文件、多次發(fā)生同類不合格未整改）；一般不符合：偶發(fā)性問題、局部問題（如個(gè)別記錄填寫遺漏、標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤）。（三）審核總結(jié)與改進(jìn)階段末次會(huì)議參與人員：首次會(huì)議全體成員；內(nèi)容：通報(bào)審核過程概述、符合項(xiàng)及亮點(diǎn)、不符合項(xiàng)清單及整改要求，明確整改期限（一般嚴(yán)重不符合項(xiàng)15天內(nèi)，一般不符合項(xiàng)7天內(nèi)），宣布審核結(jié)論。編制內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、日期、人員）、審核過程概述、審核發(fā)覺（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)、改進(jìn)建議）、審核結(jié)論（體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)）、后續(xù)改進(jìn)要求；報(bào)告需經(jīng)內(nèi)審組長(zhǎng)審核、管理者代表*批準(zhǔn)后，發(fā)放至各部門及最高管理者。整改跟蹤驗(yàn)證受審核部門制定《糾正預(yù)防措施計(jì)劃》，明確原因分析、整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)間；內(nèi)審組在整改期限后3個(gè)工作日內(nèi)跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)整改有效性（如不符合項(xiàng)已關(guān)閉、相關(guān)文件已修訂、人員已培訓(xùn)）；對(duì)未按期整改或整改無效的，升級(jí)至管理者代表或最高管理者處理。三、企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)審檢查清單及評(píng)分表（模板）（一）評(píng)分規(guī)則說明總分100分，評(píng)分等級(jí)：優(yōu)秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（<70分）；每項(xiàng)檢查內(nèi)容“符合性判定”分為“符合（10分）”“部分符合（5分）”“不符合（0分）”“不適用（不計(jì)分）”；“得分”=該項(xiàng)權(quán)重ד符合性判定”對(duì)應(yīng)分值（如權(quán)重5分，“符合”得5分，“部分符合”得2.5分，“不符合”得0分）。（二）檢查清單及評(píng)分表檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法權(quán)重符合性判定得分一、質(zhì)量管理體系文件1.1文件控制質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等是否經(jīng)過批準(zhǔn)、版本受控，現(xiàn)行文件是否有效（無作廢版本混用）查閱文件發(fā)放記錄、版本標(biāo)識(shí)10□符合□部分符合□不符合□不適用1.2記錄控制質(zhì)量記錄（如培訓(xùn)、檢驗(yàn)、審核記錄）是否填寫完整、清晰、可追溯，保存期限是否符合規(guī)定抽查近3個(gè)月記錄5-10份10□符合□部分符合□不符合□不適用二、管理職責(zé)2.1質(zhì)量方針與目標(biāo)質(zhì)量方針是否與企業(yè)宗旨適應(yīng)，目標(biāo)是否量化、可分解，是否定期評(píng)審目標(biāo)完成情況查閱方針文件、目標(biāo)管理記錄10□符合□部分符合□不符合□不適用2.2職責(zé)與權(quán)限各部門、崗位質(zhì)量職責(zé)是否明確，是否在文件中規(guī)定，員工是否清楚自身職責(zé)與2-3名員工訪談，查閱職責(zé)文件10□符合□部分符合□不符合□不適用三、資源管理3.1人力資源關(guān)鍵崗位人員（如檢驗(yàn)員、內(nèi)審員）是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否定期開展質(zhì)量意識(shí)及技能培訓(xùn)查閱培訓(xùn)記錄、資質(zhì)證書10□符合□部分符合□不符合□不適用3.2設(shè)施與環(huán)境生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，運(yùn)行狀態(tài)良好，工作環(huán)境（如溫濕度、潔凈度）是否符合要求現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備狀態(tài)，查閱維護(hù)記錄10□符合□部分符合□不符合□不適用四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程4.1采購控制供應(yīng)商是否經(jīng)過評(píng)價(jià)，采購文件是否明確質(zhì)量要求，到貨檢驗(yàn)是否規(guī)范查閱供應(yīng)商名錄、采購訂單、檢驗(yàn)報(bào)告10□符合□部分符合□不符合□不適用4.2生產(chǎn)/服務(wù)提供過程關(guān)鍵過程是否按規(guī)定參數(shù)操作，是否有作業(yè)指導(dǎo)書，過程檢驗(yàn)是否執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)觀察操作，查閱作業(yè)指導(dǎo)書、過程檢驗(yàn)記錄10□符合□部分符合□不符合□不適用4.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待檢、合格、不合格）是否清晰，是否實(shí)現(xiàn)批次/個(gè)體追溯現(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)識(shí)，追溯1個(gè)批次產(chǎn)品10□符合□部分符合□不符合□不適用五、測(cè)量、分析和改進(jìn)5.1監(jiān)視和測(cè)量是否對(duì)顧客滿意度、過程能力、產(chǎn)品特性等進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量，方法是否適宜查閱顧客滿意度調(diào)查報(bào)告、過程監(jiān)控記錄5□符合□部分符合□不符合□不適用5.2不合格品控制不合格品是否標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審，處置措施是否有效，是否記錄處理過程查閱不合格品處理記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格品區(qū)5□符合□部分符合□不符合□不適用5.3持續(xù)改進(jìn)是否通過數(shù)據(jù)分析（如不合格項(xiàng)、客戶投訴）識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否實(shí)施糾正預(yù)防措施并驗(yàn)證效果查閱改進(jìn)記錄、糾正預(yù)防措施報(bào)告5□符合□部分符合□不符合□不適用總分100（三）不符合項(xiàng)描述及整改要求（示例）不符合項(xiàng)編號(hào)不符合項(xiàng)描述違反條款不符合類型整改期限責(zé)任人整改措施驗(yàn)證結(jié)果NC-2023-012023年9月生產(chǎn)批號(hào)為X的產(chǎn)品，過程檢驗(yàn)記錄中未填寫關(guān)鍵參數(shù)“焊接溫度”，記錄編號(hào)為JL-2023-0915《過程控制程序》4.2一般不符合2023-10-15*立即補(bǔ)填記錄，對(duì)檢驗(yàn)員*重新培訓(xùn)已關(guān)閉NC-2023-02供應(yīng)商A（編號(hào)：GY-001）未重新評(píng)價(jià)（上次評(píng)價(jià)日期為2022年6月，超過1年有效期）《采購控制程序》5.1嚴(yán)重不符合2023-10-20*10月12日前完成供應(yīng)商A現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，更新名錄已關(guān)閉四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)內(nèi)審獨(dú)立性：內(nèi)審員不得審核自身所在部門，保證審核結(jié)果客觀公正；抽樣代表性：避免僅檢查“優(yōu)秀”樣本，需覆蓋不同時(shí)段、不同人員、不同狀態(tài)，真實(shí)反映體系運(yùn)行情況；溝通技巧：現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)以“幫助改進(jìn)”為出發(fā)點(diǎn)，避免與被審核人員發(fā)生沖突，對(duì)問題點(diǎn)需“用事實(shí)