企業(yè)安全生產(chǎn)風險識別與控制清單通用工具模板一、適用范圍與應用場景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)（如制造業(yè)、建筑工地、化工企業(yè)、倉儲物流等）的安全生產(chǎn)管理工作，具體應用場景包括：日常安全管理：企業(yè)定期開展安全生產(chǎn)自查、隱患排查治理時，系統(tǒng)梳理各環(huán)節(jié)、各崗位的風險點；新項目/新工藝投產(chǎn)前：對新建、改建、擴建項目或引入新工藝、新設備、新材料前的安全風險評估；專項安全檢查：針對特定時段（如節(jié)假日、汛期）、特定環(huán)節(jié)（如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)）的風險專項識別；安全標準化建設：作為企業(yè)安全標準化運行的核心文件，支撐風險管理、隱患治理等標準化要素落地；復盤與改進：發(fā)生安全或未遂事件后，通過風險清單復盤管控漏洞，完善防控措施。二、風險識別與控制清單編制流程（一）前期準備階段組建工作組：由企業(yè)主要負責人牽頭，安全管理部門組織生產(chǎn)、技術、設備、人力資源等部門負責人及一線班組長、員工代表（*）組成專項工作組，明確職責分工（如資料收集、現(xiàn)場排查、風險分析、措施制定等）。收集基礎資料：企業(yè)基本情況（規(guī)模、生產(chǎn)工藝、設備設施清單、作業(yè)活動清單）；相關法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》及行業(yè)特定規(guī)范）；歷史安全數(shù)據(jù)（近3年/事件記錄、隱患排查臺賬、安全檢查報告）；崗位操作規(guī)程、應急預案等文件。確定識別范圍：覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動（如常規(guī)作業(yè)、臨時作業(yè)、設備設施維護）和所有區(qū)域（生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)、廠區(qū)道路等），保證“橫向到邊、縱向到底”。（二）風險識別階段選擇識別方法：結(jié)合企業(yè)實際，采用多種方法綜合識別，保證全面性：現(xiàn)場排查法：工作組深入作業(yè)現(xiàn)場，觀察設備運行、人員操作、環(huán)境條件等，直接辨識風險點（如設備防護缺失、作業(yè)環(huán)境混亂）；工作危害分析法（JHA）：針對每項作業(yè)活動（如“機床操作”“叉車運輸”），分解操作步驟，分析每個步驟可能存在的風險（如“工件裝夾不牢導致飛濺”）；安全檢查表法（SCL）：依據(jù)標準規(guī)范，對設備設施（如壓力容器、電氣線路）制定檢查表，逐項檢查潛在風險；員工訪談法：與一線員工、班組長交流，知曉實際操作中的風險隱患和經(jīng)驗反饋（如“某設備急停按鈕位置不便，緊急情況下難操作”）。梳理風險點：將識別出的風險點按“人、機、環(huán)、管”四類分類匯總：人的因素：操作失誤、違章作業(yè)、未佩戴防護用品、健康異常等；機的因素：設備設施缺陷、安全裝置失效、維護保養(yǎng)不到位、工具不合格等；環(huán)的因素：作業(yè)場所狹窄、通風不良、照明不足、高溫/高濕、有毒有害物質(zhì)等；管的因素：制度不健全、培訓不到位、應急預案缺失、監(jiān)督檢查不力等。（三）風險評估階段確定評估指標：從“可能性（L）”和“嚴重程度（S）”兩個維度對風險進行評估，參考以下標準（企業(yè)可根據(jù)實際調(diào)整）：可能性（L）：5分（頻繁發(fā)生）、4分（可能發(fā)生）、3分（偶爾發(fā)生）、2分（極少發(fā)生）、1分（不可能發(fā)生）；嚴重程度（S）：5分（特別重大，造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失）、4分（重大，造成人員傷亡或較大財產(chǎn)損失）、3分（較大，造成人員受傷或一般財產(chǎn)損失）、2分（一般，造成輕微傷害或小財產(chǎn)損失）、1分（無傷害，僅影響工作效率）。計算風險值（R）：公式為R=L×S，根據(jù)風險值劃分等級：紅色風險（重大風險）：R≥20，需立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負責人管控；橙色風險（較大風險）：16≤R≤12，需限期整改，由分管負責人管控；黃色風險（一般風險）：8≤R≤6，需制定控制措施，由部門負責人管控；藍色風險（低風險）：R≤4，需關注并維持現(xiàn)狀，由班組/崗位人員管控。（四）控制措施制定階段針對不同等級風險，制定并優(yōu)先選擇以下控制措施（遵循“消除—替代—工程控制—管理控制—個體防護”的優(yōu)先級原則）：紅色/橙色風險（重大/較大風險）：立即采取工程技術措施（如加裝防護罩、改造危險工藝）；制定專項管理制度（如“高風險作業(yè)許可制度”“設備定期檢測制度”）；配備專職人員監(jiān)護（如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)需設專人監(jiān)護）；制定應急預案并定期演練（如“火災專項應急預案”“觸電現(xiàn)場處置方案”）。黃色風險（一般風險）：完善操作規(guī)程（如明確“設備啟動前檢查步驟”“危險品存放要求”）；加強培訓教育（如開展“崗位風險辨識”“應急處置技能”培訓）；設置警示標識（如“當心觸電”“必須戴安全帽”等安全標志）；定期開展檢查（如部門每周組織1次風險管控措施落實情況檢查）。藍色風險（低風險）：通過班前會強調(diào)注意事項；做好設備日常點檢維護；保證個體防護用品（如安全帽、防護手套）配備到位。（五）清單匯總與評審發(fā)布編制清單表格：將識別的風險點、評估結(jié)果、控制措施等內(nèi)容填入《企業(yè)安全生產(chǎn)風險識別與控制清單》（模板見第三部分）；內(nèi)部評審：組織技術專家、管理人員、員工代表對清單內(nèi)容的完整性、措施的有效性進行評審，修改完善；審批發(fā)布：經(jīng)企業(yè)主要負責人審批后正式發(fā)布，明確清單的版本號、生效日期及分發(fā)范圍（各部門、班組、崗位）。（六）動態(tài)更新與維護定期更新：至少每年組織1次全面評審，當發(fā)生以下情況時及時更新清單：法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝、設備、組織架構(gòu)調(diào)整；發(fā)生安全/未遂事件或隱患排查發(fā)覺新增風險；監(jiān)管部門提出新的要求。記錄存檔：更新后的清單需重新審批發(fā)布，并保留舊版清單及更新記錄（評審會議紀要、審批文件等），存檔期限不少于3年。三、企業(yè)安全生產(chǎn)風險識別與控制清單模板序號風險點所屬區(qū)域/活動風險點描述（具體部位/環(huán)節(jié)）可能導致的后果風險等級（紅/橙/黃/藍）現(xiàn)有控制措施新增/改進控制措施責任部門/責任人計劃完成時限驗證情況（√/×）備注1生產(chǎn)車間-機床作業(yè)工件裝夾不牢，高速旋轉(zhuǎn)時飛出人員傷亡、設備損壞橙色1.操作前檢查夾具；2.設置防護擋板1.增加夾具定期檢測頻次（每月1次）；2.安裝工件飛濺監(jiān)測報警裝置生產(chǎn)部/*班長2024-12-31□已驗證□未驗證需聯(lián)系設備科采購監(jiān)測裝置2倉庫-化學品存儲易燃化學品與氧化劑混放火災、爆炸紅色1.分區(qū)存儲；2.標識“嚴禁混放”1.倉庫改造增設隔離帶；2.安裝防爆型電氣設備；3.每日巡查記錄倉儲部/*主管2024-10-31□已驗證□未驗證需報備消防部門3廠區(qū)道路-叉車運輸叉車超速行駛（＞10km/h）碰撞、人員受傷黃色1.限速標識；2.安全培訓1.安裝叉車GPS限速裝置；2.開展“叉車安全月”活動物流部/*司機2024-11-30□已驗證□未驗證已聯(lián)系供應商安裝GPS4辦公區(qū)-用電安全私拉亂接電線、使用大功率電器觸電、火災藍色1.禁止私拉電線；2.定期檢查1.增設專用插座；2.每月開展1次用電安全檢查行政部/*專員長期執(zhí)行□已驗證□未驗證已張貼用電須知四、使用過程中的關鍵要點全員參與，責任到人：風險識別需覆蓋一線員工，鼓勵員工主動報告身邊隱患；控制措施需明確責任部門/責任人及完成時限，避免“責任懸空”。結(jié)合實際，避免“兩張皮”：清單內(nèi)容需與企業(yè)生產(chǎn)實際相符，不照搬照抄模板，例如建筑企業(yè)需重點辨識“高處墜落”“物體打擊”風險，化工企業(yè)需側(cè)重“火災爆炸”“中毒窒息”風險。動態(tài)管理，閉環(huán)管控：風險清單不是“一成不變”的檔案，需通過“識別-評估-措施-驗證-更新”的閉環(huán)管理，保證風險始終處于受控狀態(tài)；驗證情況需有記錄（如檢查照片、簽字確認表）。記錄留存，可追溯性：風險識別過程、評審會議、措施落實、更新記錄等文件需妥善保存，以備監(jiān)管部門檢查或追溯使用，保存期限不少于3年。培訓宣貫，強化意識：清單發(fā)布后需組織全員培