國企管理預(yù)案制定計劃一、總則

為規(guī)范國有企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）管理預(yù)案的制定工作，提升企業(yè)風險應(yīng)對能力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營，特制定本計劃。本計劃旨在明確預(yù)案制定的目標、原則、流程及要求，確保預(yù)案的科學性、實用性和可操作性。

二、預(yù)案制定的目標與原則

（一）目標

1.建立完善的風險管理體系，覆蓋企業(yè)運營各環(huán)節(jié)。

2.提前識別潛在風險，制定針對性應(yīng)對措施。

3.提高突發(fā)事件處置效率，降低損失。

（二）原則

1.**全面性原則**：覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略、財務(wù)、運營、安全等關(guān)鍵領(lǐng)域。

2.**實用性原則**：預(yù)案內(nèi)容應(yīng)可操作，避免空泛。

3.**動態(tài)性原則**：定期評估并更新預(yù)案，適應(yīng)環(huán)境變化。

4.**協(xié)同性原則**：各部門協(xié)同參與，確保信息共享與聯(lián)動。

三、預(yù)案制定流程

（一）風險識別與評估

1.**（1）風險源梳理**：

-依據(jù)行業(yè)特點，列舉潛在風險類別（如市場波動、技術(shù)故障、供應(yīng)鏈中斷等）。

-通過歷史數(shù)據(jù)、專家訪談等方式收集風險信息。

2.**（2）風險分級**：

-按照影響范圍、發(fā)生概率、處置難度等維度對風險進行分類（如高風險、中風險、低風險）。

-示例：高風險事件（如重大安全事故）占比不超過5%，中風險占比20%。

（二）預(yù)案內(nèi)容設(shè)計

1.**（1）核心要素**：

-預(yù)案名稱、適用范圍、發(fā)布單位、生效日期。

-風險描述、預(yù)警機制、處置流程、責任分工。

-資源保障（人員、物資、資金）。

2.**（2）分場景制定**：

-針對不同風險類型（如自然災(zāi)害、生產(chǎn)事故）設(shè)計專項預(yù)案。

-示例：自然災(zāi)害預(yù)案需包含應(yīng)急疏散、設(shè)備保護等模塊。

（三）預(yù)案評審與發(fā)布

1.**（1）內(nèi)部評審**：

-組織管理層、技術(shù)專家、業(yè)務(wù)骨干進行多輪評審。

-重點檢查措施的可行性（如應(yīng)急響應(yīng)時間是否合理）。

2.**（2）發(fā)布與培訓**：

-正式發(fā)布后，向全體員工開展培訓（如模擬演練、手冊分發(fā)）。

-記錄培訓覆蓋率（如確保95%以上員工知曉預(yù)案內(nèi)容）。

四、預(yù)案管理與更新

（一）動態(tài)監(jiān)控

1.**（1）定期檢查**：

-每年至少開展一次預(yù)案執(zhí)行情況檢查，評估有效性。

-示例：通過問卷調(diào)查或現(xiàn)場考核，收集反饋意見。

2.**（2）實時調(diào)整**：

-遇重大事件后，立即啟動復(fù)盤機制，修訂預(yù)案。

（二）更新機制

1.**（1）版本管理**：

-保留歷史版本，標注修訂記錄（如修訂日期、責任人）。

2.**（2）觸發(fā)條件**：

-出現(xiàn)以下情況需強制更新：

-企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整；

-行業(yè)法規(guī)變更；

-發(fā)生未預(yù)見風險事件。

五、保障措施

（一）組織保障

-成立預(yù)案管理小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員涵蓋各部門負責人。

（二）資源保障

-設(shè)立專項預(yù)算，用于預(yù)案編制、演練及更新（如每年預(yù)算不超過業(yè)務(wù)收入的1%）。

（三）技術(shù)保障

-利用信息化工具（如風險管理系統(tǒng)）輔助預(yù)案編制與動態(tài)管理。

六、附則

本計劃自發(fā)布之日起實施，由企業(yè)風險管理部門負責解釋。

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**一、總則**

為規(guī)范國有企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）管理預(yù)案的制定工作，提升企業(yè)風險應(yīng)對能力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營，特制定本計劃。本計劃旨在明確預(yù)案制定的目標、原則、流程及要求，確保預(yù)案的科學性、實用性和可操作性。其核心在于通過系統(tǒng)性的風險管理和前瞻性的預(yù)案準備，最大限度地減少潛在風險對企業(yè)正常運營和持續(xù)發(fā)展的影響。本計劃適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門和層級，是企業(yè)管理體系的重要組成部分。

**二、預(yù)案制定的目標與原則**

（一）目標

1.建立完善的風險管理體系，覆蓋企業(yè)運營各環(huán)節(jié)，形成“預(yù)防為主、防治結(jié)合”的格局。

2.提前識別潛在風險，制定針對性、可操作的應(yīng)對措施，增強企業(yè)對突發(fā)事件的適應(yīng)能力。

3.提高突發(fā)事件處置效率，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度，保障人員安全、財產(chǎn)安全和運營連續(xù)性。

4.促進資源優(yōu)化配置，明確各部門職責與協(xié)作流程，提升整體管理效能。

（二）原則

1.**全面性原則**：預(yù)案覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略決策、財務(wù)管理、生產(chǎn)運營、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、信息管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、公共關(guān)系等所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和潛在風險點，不留管理盲區(qū)。

2.**實用性原則**：預(yù)案內(nèi)容應(yīng)具體、明確、可執(zhí)行，避免使用模糊不清或無法落地的表述。制定后的預(yù)案應(yīng)成為實際工作的指南，而非束之高閣的文件。需包含清晰的職責分工、具體的行動步驟、必要的資源清單和有效的溝通機制。

3.**動態(tài)性原則**：風險環(huán)境和企業(yè)經(jīng)營狀況是不斷變化的，預(yù)案必須定期評估、更新，以適應(yīng)新的挑戰(zhàn)。建立預(yù)案的動態(tài)管理機制，確保其持續(xù)有效。

4.**協(xié)同性原則**：預(yù)案的制定和執(zhí)行需要跨部門、跨層級的協(xié)同合作。各部門應(yīng)積極參與預(yù)案的編制、評審和演練過程，確保信息共享暢通，行動步調(diào)一致。

5.**預(yù)控性原則**：強調(diào)風險的事前預(yù)防和事中控制，預(yù)案不僅要應(yīng)對已發(fā)生的事件，更要指導(dǎo)如何防范風險的發(fā)生。

**三、預(yù)案制定流程**

（一）風險識別與評估

1.**（1）風險源梳理與信息收集**：

-**方法**：采用頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、流程分析、歷史數(shù)據(jù)分析、專家訪談等多種方法，全面識別企業(yè)面臨的風險。

-**內(nèi)容**：

-**內(nèi)部風險**：組織結(jié)構(gòu)變化、管理層變動、員工士氣低落、關(guān)鍵人才流失、關(guān)鍵設(shè)備故障、信息系統(tǒng)癱瘓、內(nèi)部控制缺陷、資源供應(yīng)中斷（如原材料、能源）、財務(wù)狀況惡化（如現(xiàn)金流緊張）、產(chǎn)品質(zhì)量問題等。

-**外部風險**：市場環(huán)境突變（如需求萎縮、競爭加?。?、政策法規(guī)調(diào)整（如行業(yè)標準提高）、技術(shù)革新加速、自然災(zāi)害（地震、洪水、臺風等）、公共衛(wèi)生事件（如傳染病爆發(fā)）、社會治安事件（如群體性事件）、供應(yīng)鏈伙伴風險（如供應(yīng)商破產(chǎn)）、聲譽風險（如負面輿情）等。

-**工具**：可制作《風險源清單》，邀請業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)專家、管理層等進行多輪次補充和完善。

2.**（2）風險分析與評估**：

-**定性分析**：

-**影響程度評估**：對識別出的風險，從財務(wù)損失、聲譽影響、運營中斷時間、法律責任、人員安全等方面，評估其可能造成的影響大?。ㄈ绶譃檩p微、一般、嚴重、重大等級）。

-**發(fā)生可能性評估**：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、專家判斷等，評估風險發(fā)生的頻率或概率（如分為低、中、高等級）。

-**定量分析（如適用）**：

-對可量化的風險，運用統(tǒng)計模型、財務(wù)計算等方法，估算可能造成的具體損失金額或運營中斷的經(jīng)濟影響。

-**風險矩陣**：將影響程度和發(fā)生可能性結(jié)合，繪制風險矩陣圖，對風險進行優(yōu)先級排序（如高風險區(qū)域通常為可能性高且影響程度大的區(qū)域）。

-**示例**：通過分析，確定“核心設(shè)備突發(fā)故障導(dǎo)致生產(chǎn)線停擺”為中等風險事件，可能造成日均產(chǎn)值損失約XX萬元，中斷時間預(yù)計1-3天；而“關(guān)鍵供應(yīng)商突然斷供”為高風險事件，可能影響供應(yīng)鏈穩(wěn)定性，產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。

3.**（3）風險分類與排序**：

-按風險類別（如戰(zhàn)略風險、運營風險、財務(wù)風險、安全風險等）對評估后的風險進行歸集。

-根據(jù)風險矩陣結(jié)果，確定需要優(yōu)先制定預(yù)案的風險清單（如前20%的高優(yōu)先級風險）。

（二）預(yù)案內(nèi)容設(shè)計

1.**（1）通用預(yù)案框架**：

-**封面**：明確預(yù)案名稱（如《XX公司突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》）、發(fā)布單位、發(fā)布日期、生效日期。

-**目錄**：清晰列出預(yù)案各章節(jié)及其頁碼。

-**總則**：闡述預(yù)案目的、適用范圍、工作原則、風險概況。

-**組織體系與職責**：

-設(shè)立應(yīng)急管理指揮機構(gòu)（如應(yīng)急指揮部），明確總指揮、副總指揮及成員單位。

-細化各部門（如生產(chǎn)部、安全部、人力資源部、財務(wù)部、市場部、后勤保障部等）在應(yīng)急響應(yīng)中的具體職責。

-建立報告、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)機制。

-**預(yù)警機制**：

-確定風險預(yù)警信號（如分級預(yù)警標準）、信息收集渠道、信息核實流程、預(yù)警發(fā)布程序。

-**應(yīng)急響應(yīng)流程**：

-針對不同類型的風險，制定分級響應(yīng)程序（如一級/特別重大、二級/重大、三級/較大、四級/一般）。

-明確各響應(yīng)級別的啟動條件、指揮協(xié)調(diào)方式、主要處置措施、信息報告要求。

-采用流程圖形式清晰展示關(guān)鍵步驟和部門聯(lián)動。

-**應(yīng)急保障措施**：

-**人員保障**：應(yīng)急隊伍組建、培訓、演練計劃、人員疏散與安置方案。

-**物資與裝備保障**：應(yīng)急物資清單（如防護用品、救援設(shè)備、備用電源、通訊器材等）、儲備管理、調(diào)配使用流程。

-**資金保障**：應(yīng)急資金來源、預(yù)算、使用審批流程。

-**技術(shù)保障**：技術(shù)專家支持、信息系統(tǒng)備份與恢復(fù)方案。

-**交通運輸保障**：應(yīng)急車輛安排、交通疏導(dǎo)方案。

-**醫(yī)療衛(wèi)生保障**：傷員救治方案、衛(wèi)生防疫措施。

-**后期處置**：

-事件調(diào)查與評估流程、善后處理（如損失統(tǒng)計、保險理賠、環(huán)境恢復(fù)）、經(jīng)驗教訓總結(jié)與報告。

-災(zāi)后恢復(fù)重建計劃（如業(yè)務(wù)恢復(fù)、設(shè)施修復(fù)）。

-**保障與支持附件**：

-應(yīng)急組織機構(gòu)聯(lián)系方式清單。

-應(yīng)急物資儲備清單及存放地點。

-應(yīng)急避難場所信息。

-相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單。

-外部救援力量聯(lián)系方式（如消防、醫(yī)療、公安等）。

2.**（2）專項預(yù)案設(shè)計**：

-針對識別出的主要風險源，特別是高風險和中等風險事件，需制定專項應(yīng)急預(yù)案。

-**內(nèi)容要點**：

-**事件特征分析**：詳細描述可能導(dǎo)致該事件發(fā)生的因素、事件的典型過程和可能造成的后果。

-**應(yīng)急處置程序**：比總體預(yù)案更具體地細化響應(yīng)各階段（預(yù)警、響應(yīng)行動、擴大響應(yīng)、后期處置）的操作步驟和責任人。

-**關(guān)鍵資源清單**：列出該事件處置所需的核心物資、裝備、人員及專家。

-**現(xiàn)場處置方案**：針對事件發(fā)生現(xiàn)場，明確具體的處置技術(shù)、隔離措施、人員疏散路線等。

-**示例專項預(yù)案**：《生產(chǎn)安全事故專項應(yīng)急預(yù)案》、《網(wǎng)絡(luò)安全事件專項應(yīng)急預(yù)案》、《自然災(zāi)害專項應(yīng)急預(yù)案》、《公共衛(wèi)生事件專項應(yīng)急預(yù)案》等。

3.**（3）應(yīng)急演練計劃**：

-將演練作為預(yù)案的一部分進行設(shè)計。

-明確演練目的、演練類型（如桌面推演、單項演練、綜合演練）、演練對象、時間地點、組織單位、評估標準、演練腳本（如模擬場景）、后續(xù)改進要求。

（三）預(yù)案評審與發(fā)布

1.**（1）內(nèi)部評審**：

-**評審層級**：

-**初步評審**：由各部門負責人組織本部門人員對部門級職責和內(nèi)容進行評審。

-**專業(yè)評審**：由企業(yè)內(nèi)部專家（如安全、技術(shù)、財務(wù)、法律顧問等）組成評審組，對預(yù)案的完整性、科學性、可操作性進行深入評審。

-**綜合評審**：由企業(yè)最高管理層（如總經(jīng)理、董事會等）組織最終評審，確保預(yù)案與企業(yè)整體戰(zhàn)略和資源能力相匹配。

-**評審內(nèi)容**：

-風險分析是否準確、全面。

-組織體系與職責是否清晰、合理。

-應(yīng)急流程是否順暢、具體。

-資源保障是否充分、可行。

-是否符合相關(guān)行業(yè)規(guī)范和最佳實踐。

-語言表述是否準確、簡潔、無歧義。

-**反饋與修改**：根據(jù)評審意見，形成修訂清單，責任部門逐項修改完善，直至評審?fù)ㄟ^。

2.**（2）發(fā)布與培訓**：

-**發(fā)布程序**：

-修訂后的預(yù)案經(jīng)最高管理層批準后，正式發(fā)布。

-通過企業(yè)內(nèi)部正式渠道（如公司網(wǎng)站、內(nèi)部通知、文件管理系統(tǒng)）發(fā)布，確保所有相關(guān)方及時獲取最新版本。

-建立預(yù)案版本管理，存檔舊版本，注明新版本號和生效日期。

-**培訓實施**：

-制定詳細的培訓計劃，明確培訓對象（全體員工、關(guān)鍵崗位人員、應(yīng)急小組成員等）、培訓內(nèi)容（預(yù)案核心內(nèi)容、個人職責、應(yīng)急處置技能等）、培訓方式（集中授課、在線學習、現(xiàn)場講解、模擬操作等）、培訓時間與頻次。

-培訓結(jié)束后進行考核，檢驗培訓效果，確保員工理解并知曉自己的應(yīng)急任務(wù)。

-建立培訓記錄，作為員工能力評價和持續(xù)改進的依據(jù)。

-**示例**：每年至少組織一次全員范圍的預(yù)案常識培訓，每半年對應(yīng)急小組成員進行一次專項預(yù)案和技能的復(fù)訓。

**四、預(yù)案管理與更新**

（一）動態(tài)監(jiān)控

1.**（1）定期檢查與評估**：

-**檢查周期**：預(yù)案至少每三年進行一次全面評估和修訂。對于高風險領(lǐng)域或發(fā)生過事件的預(yù)案，應(yīng)縮短檢查周期。

-**檢查內(nèi)容**：

-預(yù)案在實際應(yīng)對突發(fā)事件（即使是小規(guī)模事件）中的有效性。

-預(yù)案內(nèi)容是否與企業(yè)實際情況（如組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)備）保持一致。

-風險分析是否仍然適用，是否有新的風險出現(xiàn)。

-職責分工是否依然清晰，人員是否清楚自己的任務(wù)。

-資源保障是否到位，聯(lián)系方式是否有效。

-**評估方法**：結(jié)合內(nèi)部自查、部門反饋、事件復(fù)盤、模擬演練結(jié)果等進行綜合評估。

2.**（2）實時調(diào)整與記錄**：

-**調(diào)整觸發(fā)**：發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時對預(yù)案進行調(diào)整：

-企業(yè)進行重大戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)務(wù)重組。

-組織架構(gòu)、崗位職責發(fā)生顯著變化。

-法律法規(guī)、行業(yè)標準發(fā)生變更，對企業(yè)運營有直接影響。

-引進新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備，帶來新的風險點。

-應(yīng)急演練或?qū)嶋H事件處置中發(fā)現(xiàn)明顯不足。

-外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如區(qū)域政策調(diào)整、自然災(zāi)害等）。

-**調(diào)整流程**：啟動修訂程序，參照原制定流程進行風險識別、內(nèi)容設(shè)計、評審和發(fā)布。所有調(diào)整均需記錄在案，包括調(diào)整原因、內(nèi)容、日期、責任人。

（二）更新機制

1.**（1）版本管理與存檔**：

-建立預(yù)案的版本控制體系，確保使用的始終是最新有效版本。

-指定專人或部門負責預(yù)案的更新、發(fā)布和存檔工作。

-保留歷史版本及修訂記錄，便于追溯和對比。

2.**（2）觸發(fā)條件明確化**：

-將需要更新的條件細化為具體的、可操作的標準，減少模糊地帶。

-例如，“公司官網(wǎng)發(fā)布組織架構(gòu)調(diào)整公告后30日內(nèi)，需完成涉及部門職責的預(yù)案修訂”。

3.**（3）更新后的再培訓**：

-預(yù)案更新后，必須對相關(guān)人員進行再培訓，確保其掌握新內(nèi)容、新流程。

**五、保障措施**

（一）組織保障

-**成立預(yù)案管理委員會**：由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)擔任主任，相關(guān)部門負責人為成員，負責預(yù)案制定、評審、更新、演練的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和決策。

-**明確牽頭部門**：通常由企業(yè)安全管理部、風險管理部門或綜合辦公室擔任預(yù)案管理的日常牽頭單位，負責具體工作的組織實施。

-**建立責任體系**：將預(yù)案管理責任落實到各部門、各崗位，明確“誰主管、誰負責”的原則。

（二）資源保障

-**專項經(jīng)費投入**：在年度預(yù)算中安排專項經(jīng)費，用于預(yù)案編制、評審、更新、培訓、演練、物資儲備等，確保資源充足。

-**預(yù)算范圍參考**：可將預(yù)案管理相關(guān)費用計入企業(yè)安全生產(chǎn)費、管理費用或風險準備金中，預(yù)算額度根據(jù)企業(yè)規(guī)模、風險等級和年度計劃確定，例如可設(shè)定為年業(yè)務(wù)收入的0.1%-0.5%之間。

-**專業(yè)人才支持**：培養(yǎng)或引進具備風險管理、應(yīng)急管理、法律法規(guī)、專業(yè)技術(shù)等方面知識的人才，支持預(yù)案管理工作。

-**技術(shù)手段應(yīng)用**：利用信息化平臺（如企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)ERP、風險管理軟件、協(xié)同辦公平臺等）輔助預(yù)案的編制、存儲、更新、共享和演練模擬，提高效率。

（三）制度保障

-**納入管理制度**：將預(yù)案管理的要求納入企業(yè)內(nèi)部管理制度體系，如績效考核、獎懲制度等，強化執(zhí)行力度。

-**建立信息通報機制**：確保風險信息、預(yù)案動態(tài)、演練結(jié)果等在相關(guān)范圍內(nèi)及時通報，促進信息流通和協(xié)同。

**六、附則**

本計劃自發(fā)布之日起生效，由企業(yè)預(yù)案管理委員會負責解釋和修訂。各相關(guān)部門應(yīng)遵照執(zhí)行，并根據(jù)本計劃要求，結(jié)合本部門實際，制定相應(yīng)的實施細則或部門預(yù)案。預(yù)案管理是一項持續(xù)改進的工作，企業(yè)應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗，優(yōu)化流程，提升應(yīng)急管理水平。

一、總則

為規(guī)范國有企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）管理預(yù)案的制定工作，提升企業(yè)風險應(yīng)對能力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營，特制定本計劃。本計劃旨在明確預(yù)案制定的目標、原則、流程及要求，確保預(yù)案的科學性、實用性和可操作性。

二、預(yù)案制定的目標與原則

（一）目標

1.建立完善的風險管理體系，覆蓋企業(yè)運營各環(huán)節(jié)。

2.提前識別潛在風險，制定針對性應(yīng)對措施。

3.提高突發(fā)事件處置效率，降低損失。

（二）原則

1.**全面性原則**：覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略、財務(wù)、運營、安全等關(guān)鍵領(lǐng)域。

2.**實用性原則**：預(yù)案內(nèi)容應(yīng)可操作，避免空泛。

3.**動態(tài)性原則**：定期評估并更新預(yù)案，適應(yīng)環(huán)境變化。

4.**協(xié)同性原則**：各部門協(xié)同參與，確保信息共享與聯(lián)動。

三、預(yù)案制定流程

（一）風險識別與評估

1.**（1）風險源梳理**：

-依據(jù)行業(yè)特點，列舉潛在風險類別（如市場波動、技術(shù)故障、供應(yīng)鏈中斷等）。

-通過歷史數(shù)據(jù)、專家訪談等方式收集風險信息。

2.**（2）風險分級**：

-按照影響范圍、發(fā)生概率、處置難度等維度對風險進行分類（如高風險、中風險、低風險）。

-示例：高風險事件（如重大安全事故）占比不超過5%，中風險占比20%。

（二）預(yù)案內(nèi)容設(shè)計

1.**（1）核心要素**：

-預(yù)案名稱、適用范圍、發(fā)布單位、生效日期。

-風險描述、預(yù)警機制、處置流程、責任分工。

-資源保障（人員、物資、資金）。

2.**（2）分場景制定**：

-針對不同風險類型（如自然災(zāi)害、生產(chǎn)事故）設(shè)計專項預(yù)案。

-示例：自然災(zāi)害預(yù)案需包含應(yīng)急疏散、設(shè)備保護等模塊。

（三）預(yù)案評審與發(fā)布

1.**（1）內(nèi)部評審**：

-組織管理層、技術(shù)專家、業(yè)務(wù)骨干進行多輪評審。

-重點檢查措施的可行性（如應(yīng)急響應(yīng)時間是否合理）。

2.**（2）發(fā)布與培訓**：

-正式發(fā)布后，向全體員工開展培訓（如模擬演練、手冊分發(fā)）。

-記錄培訓覆蓋率（如確保95%以上員工知曉預(yù)案內(nèi)容）。

四、預(yù)案管理與更新

（一）動態(tài)監(jiān)控

1.**（1）定期檢查**：

-每年至少開展一次預(yù)案執(zhí)行情況檢查，評估有效性。

-示例：通過問卷調(diào)查或現(xiàn)場考核，收集反饋意見。

2.**（2）實時調(diào)整**：

-遇重大事件后，立即啟動復(fù)盤機制，修訂預(yù)案。

（二）更新機制

1.**（1）版本管理**：

-保留歷史版本，標注修訂記錄（如修訂日期、責任人）。

2.**（2）觸發(fā)條件**：

-出現(xiàn)以下情況需強制更新：

-企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整；

-行業(yè)法規(guī)變更；

-發(fā)生未預(yù)見風險事件。

五、保障措施

（一）組織保障

-成立預(yù)案管理小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員涵蓋各部門負責人。

（二）資源保障

-設(shè)立專項預(yù)算，用于預(yù)案編制、演練及更新（如每年預(yù)算不超過業(yè)務(wù)收入的1%）。

（三）技術(shù)保障

-利用信息化工具（如風險管理系統(tǒng)）輔助預(yù)案編制與動態(tài)管理。

六、附則

本計劃自發(fā)布之日起實施，由企業(yè)風險管理部門負責解釋。

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**一、總則**

為規(guī)范國有企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）管理預(yù)案的制定工作，提升企業(yè)風險應(yīng)對能力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營，特制定本計劃。本計劃旨在明確預(yù)案制定的目標、原則、流程及要求，確保預(yù)案的科學性、實用性和可操作性。其核心在于通過系統(tǒng)性的風險管理和前瞻性的預(yù)案準備，最大限度地減少潛在風險對企業(yè)正常運營和持續(xù)發(fā)展的影響。本計劃適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門和層級，是企業(yè)管理體系的重要組成部分。

**二、預(yù)案制定的目標與原則**

（一）目標

1.建立完善的風險管理體系，覆蓋企業(yè)運營各環(huán)節(jié)，形成“預(yù)防為主、防治結(jié)合”的格局。

2.提前識別潛在風險，制定針對性、可操作的應(yīng)對措施，增強企業(yè)對突發(fā)事件的適應(yīng)能力。

3.提高突發(fā)事件處置效率，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度，保障人員安全、財產(chǎn)安全和運營連續(xù)性。

4.促進資源優(yōu)化配置，明確各部門職責與協(xié)作流程，提升整體管理效能。

（二）原則

1.**全面性原則**：預(yù)案覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略決策、財務(wù)管理、生產(chǎn)運營、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、信息管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、公共關(guān)系等所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和潛在風險點，不留管理盲區(qū)。

2.**實用性原則**：預(yù)案內(nèi)容應(yīng)具體、明確、可執(zhí)行，避免使用模糊不清或無法落地的表述。制定后的預(yù)案應(yīng)成為實際工作的指南，而非束之高閣的文件。需包含清晰的職責分工、具體的行動步驟、必要的資源清單和有效的溝通機制。

3.**動態(tài)性原則**：風險環(huán)境和企業(yè)經(jīng)營狀況是不斷變化的，預(yù)案必須定期評估、更新，以適應(yīng)新的挑戰(zhàn)。建立預(yù)案的動態(tài)管理機制，確保其持續(xù)有效。

4.**協(xié)同性原則**：預(yù)案的制定和執(zhí)行需要跨部門、跨層級的協(xié)同合作。各部門應(yīng)積極參與預(yù)案的編制、評審和演練過程，確保信息共享暢通，行動步調(diào)一致。

5.**預(yù)控性原則**：強調(diào)風險的事前預(yù)防和事中控制，預(yù)案不僅要應(yīng)對已發(fā)生的事件，更要指導(dǎo)如何防范風險的發(fā)生。

**三、預(yù)案制定流程**

（一）風險識別與評估

1.**（1）風險源梳理與信息收集**：

-**方法**：采用頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、流程分析、歷史數(shù)據(jù)分析、專家訪談等多種方法，全面識別企業(yè)面臨的風險。

-**內(nèi)容**：

-**內(nèi)部風險**：組織結(jié)構(gòu)變化、管理層變動、員工士氣低落、關(guān)鍵人才流失、關(guān)鍵設(shè)備故障、信息系統(tǒng)癱瘓、內(nèi)部控制缺陷、資源供應(yīng)中斷（如原材料、能源）、財務(wù)狀況惡化（如現(xiàn)金流緊張）、產(chǎn)品質(zhì)量問題等。

-**外部風險**：市場環(huán)境突變（如需求萎縮、競爭加?。?、政策法規(guī)調(diào)整（如行業(yè)標準提高）、技術(shù)革新加速、自然災(zāi)害（地震、洪水、臺風等）、公共衛(wèi)生事件（如傳染病爆發(fā)）、社會治安事件（如群體性事件）、供應(yīng)鏈伙伴風險（如供應(yīng)商破產(chǎn)）、聲譽風險（如負面輿情）等。

-**工具**：可制作《風險源清單》，邀請業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)專家、管理層等進行多輪次補充和完善。

2.**（2）風險分析與評估**：

-**定性分析**：

-**影響程度評估**：對識別出的風險，從財務(wù)損失、聲譽影響、運營中斷時間、法律責任、人員安全等方面，評估其可能造成的影響大小（如分為輕微、一般、嚴重、重大等級）。

-**發(fā)生可能性評估**：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、專家判斷等，評估風險發(fā)生的頻率或概率（如分為低、中、高等級）。

-**定量分析（如適用）**：

-對可量化的風險，運用統(tǒng)計模型、財務(wù)計算等方法，估算可能造成的具體損失金額或運營中斷的經(jīng)濟影響。

-**風險矩陣**：將影響程度和發(fā)生可能性結(jié)合，繪制風險矩陣圖，對風險進行優(yōu)先級排序（如高風險區(qū)域通常為可能性高且影響程度大的區(qū)域）。

-**示例**：通過分析，確定“核心設(shè)備突發(fā)故障導(dǎo)致生產(chǎn)線停擺”為中等風險事件，可能造成日均產(chǎn)值損失約XX萬元，中斷時間預(yù)計1-3天；而“關(guān)鍵供應(yīng)商突然斷供”為高風險事件，可能影響供應(yīng)鏈穩(wěn)定性，產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。

3.**（3）風險分類與排序**：

-按風險類別（如戰(zhàn)略風險、運營風險、財務(wù)風險、安全風險等）對評估后的風險進行歸集。

-根據(jù)風險矩陣結(jié)果，確定需要優(yōu)先制定預(yù)案的風險清單（如前20%的高優(yōu)先級風險）。

（二）預(yù)案內(nèi)容設(shè)計

1.**（1）通用預(yù)案框架**：

-**封面**：明確預(yù)案名稱（如《XX公司突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》）、發(fā)布單位、發(fā)布日期、生效日期。

-**目錄**：清晰列出預(yù)案各章節(jié)及其頁碼。

-**總則**：闡述預(yù)案目的、適用范圍、工作原則、風險概況。

-**組織體系與職責**：

-設(shè)立應(yīng)急管理指揮機構(gòu)（如應(yīng)急指揮部），明確總指揮、副總指揮及成員單位。

-細化各部門（如生產(chǎn)部、安全部、人力資源部、財務(wù)部、市場部、后勤保障部等）在應(yīng)急響應(yīng)中的具體職責。

-建立報告、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)機制。

-**預(yù)警機制**：

-確定風險預(yù)警信號（如分級預(yù)警標準）、信息收集渠道、信息核實流程、預(yù)警發(fā)布程序。

-**應(yīng)急響應(yīng)流程**：

-針對不同類型的風險，制定分級響應(yīng)程序（如一級/特別重大、二級/重大、三級/較大、四級/一般）。

-明確各響應(yīng)級別的啟動條件、指揮協(xié)調(diào)方式、主要處置措施、信息報告要求。

-采用流程圖形式清晰展示關(guān)鍵步驟和部門聯(lián)動。

-**應(yīng)急保障措施**：

-**人員保障**：應(yīng)急隊伍組建、培訓、演練計劃、人員疏散與安置方案。

-**物資與裝備保障**：應(yīng)急物資清單（如防護用品、救援設(shè)備、備用電源、通訊器材等）、儲備管理、調(diào)配使用流程。

-**資金保障**：應(yīng)急資金來源、預(yù)算、使用審批流程。

-**技術(shù)保障**：技術(shù)專家支持、信息系統(tǒng)備份與恢復(fù)方案。

-**交通運輸保障**：應(yīng)急車輛安排、交通疏導(dǎo)方案。

-**醫(yī)療衛(wèi)生保障**：傷員救治方案、衛(wèi)生防疫措施。

-**后期處置**：

-事件調(diào)查與評估流程、善后處理（如損失統(tǒng)計、保險理賠、環(huán)境恢復(fù)）、經(jīng)驗教訓總結(jié)與報告。

-災(zāi)后恢復(fù)重建計劃（如業(yè)務(wù)恢復(fù)、設(shè)施修復(fù)）。

-**保障與支持附件**：

-應(yīng)急組織機構(gòu)聯(lián)系方式清單。

-應(yīng)急物資儲備清單及存放地點。

-應(yīng)急避難場所信息。

-相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范清單。

-外部救援力量聯(lián)系方式（如消防、醫(yī)療、公安等）。

2.**（2）專項預(yù)案設(shè)計**：

-針對識別出的主要風險源，特別是高風險和中等風險事件，需制定專項應(yīng)急預(yù)案。

-**內(nèi)容要點**：

-**事件特征分析**：詳細描述可能導(dǎo)致該事件發(fā)生的因素、事件的典型過程和可能造成的后果。

-**應(yīng)急處置程序**：比總體預(yù)案更具體地細化響應(yīng)各階段（預(yù)警、響應(yīng)行動、擴大響應(yīng)、后期處置）的操作步驟和責任人。

-**關(guān)鍵資源清單**：列出該事件處置所需的核心物資、裝備、人員及專家。

-**現(xiàn)場處置方案**：針對事件發(fā)生現(xiàn)場，明確具體的處置技術(shù)、隔離措施、人員疏散路線等。

-**示例專項預(yù)案**：《生產(chǎn)安全事故專項應(yīng)急預(yù)案》、《網(wǎng)絡(luò)安全事件專項應(yīng)急預(yù)案》、《自然災(zāi)害專項應(yīng)急預(yù)案》、《公共衛(wèi)生事件專項應(yīng)急預(yù)案》等。

3.**（3）應(yīng)急演練計劃**：

-將演練作為預(yù)案的一部分進行設(shè)計。

-明確演練目的、演練類型（如桌面推演、單項演練、綜合演練）、演練對象、時間地點、組織單位、評估標準、演練腳本（如模擬場景）、后續(xù)改進要求。

（三）預(yù)案評審與發(fā)布

1.**（1）內(nèi)部評審**：

-**評審層級**：

-**初步評審**：由各部門負責人組織本部門人員對部門級職責和內(nèi)容進行評審。

-**專業(yè)評審**：由企業(yè)內(nèi)部專家（如安全、技術(shù)、財務(wù)、法律顧問等）組成評審組，對預(yù)案的完整性、科學性、可操作性進行深入評審。

-**綜合評審**：由企業(yè)最高管理層（如總經(jīng)理、董事會等）組織最終評審，確保預(yù)案與企業(yè)整體戰(zhàn)略和資源能力相匹配。

-**評審內(nèi)容**：

-風險分析是否準確、全面。

-組織體系與職責是否清晰、合理。

-應(yīng)急流程是否順暢、具體。

-資源保障是否充分、可行。

-是否符合相關(guān)行業(yè)規(guī)范和最佳實踐。

-語言表述是否準確、簡潔、無歧義。

-**反饋與修改**：根據(jù)評審意見，形成修訂清單，責任部門逐項修改完善，直至評審?fù)ㄟ^。

2.**（2）發(fā)布與培訓**：

-**發(fā)布程序**：

-修訂后的預(yù)案經(jīng)最高管理層批準后，正式發(fā)布。

-通過企業(yè)內(nèi)部正式渠道（如公司網(wǎng)站、內(nèi)部通知、文件管理系統(tǒng)）發(fā)布，確保所有相關(guān)方及時獲取最新版本。

-建立預(yù)案版本管理，存檔舊版本，注明新版本號和生效日期。

-**培訓實施**：

-制定詳細的培訓計劃，明確培訓對象（全體員工、關(guān)鍵崗位人員、應(yīng)急小組成員等）、培訓內(nèi)容（預(yù)案核心內(nèi)容、個人職責、應(yīng)急處置技能等）、培訓方式（集中授課、在線學習、現(xiàn)場講解、模擬操作等）、培訓時間與頻次。

-培訓結(jié)束后進行考核，檢驗培訓效果，確保員工理解并知曉自己的應(yīng)急任務(wù)。

-建立培訓記錄，作為員工能力評價和持續(xù)改進的依據(jù)。

-**示例**：每年至少組織一次全員范圍的預(yù)案常識培訓，每半年對應(yīng)急小組成員進行一次專項預(yù)案和技能的復(fù)訓。

**四、預(yù)案管理與更新**

（一）動態(tài)監(jiān)控

1.**（1）定期檢查與評估**：

-**檢查周期**：預(yù)案至少每三年進行一次全面評估和修訂。對于高風險領(lǐng)域或發(fā)生過事件的預(yù)案，應(yīng)縮短檢查周期。

-**檢查內(nèi)容**：

-預(yù)案在實際應(yīng)對突發(fā)事件（即使是小規(guī)模事件）中的有效性。

-預(yù)案內(nèi)容是否與企業(yè)實際情況（如組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)備）保持一致。

-風險分析是否仍然適用，是否有新的風險出現(xiàn)。

-職責分工是否依然清晰，人員是否清楚自己的任務(wù)。

-資源保障是否