供應(yīng)商審核規(guī)定一、供應(yīng)商審核概述

供應(yīng)商審核是確保合作供應(yīng)商具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力及合規(guī)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過系統(tǒng)化的審核流程，企業(yè)可降低采購風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈效率，保障產(chǎn)品質(zhì)量與安全。本規(guī)定旨在明確供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程及要求，確保審核工作的規(guī)范性與有效性。

（一）審核目的

1.確認(rèn)供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)及行業(yè)準(zhǔn)入資格。

2.評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平及質(zhì)量控制體系。

3.識別潛在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，確保原材料或服務(wù)的質(zhì)量與穩(wěn)定性。

4.建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)化采購決策。

（二）審核范圍

1.**資質(zhì)審核**：包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證等文件。

2.**能力審核**：涵蓋生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)工藝、產(chǎn)能規(guī)模等。

3.**質(zhì)量審核**：涉及質(zhì)量管理體系（如ISO9001）、檢測能力及不良品率控制。

4.**合規(guī)性審核**：審查供應(yīng)商是否遵守環(huán)保、勞工等標(biāo)準(zhǔn)。

二、審核流程

（一）初步篩選

1.供應(yīng)商提交申請材料，包括公司簡介、資質(zhì)證明、產(chǎn)品目錄等。

2.采購部門對材料進(jìn)行完整性及合規(guī)性初審，通過者進(jìn)入下一階段。

3.**示例**：篩選時(shí)，需核對供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照有效期是否在3年以上，且經(jīng)營范圍與供應(yīng)產(chǎn)品一致。

（二）現(xiàn)場審核

1.**步驟一：預(yù)約與準(zhǔn)備**

-采購部門與供應(yīng)商協(xié)商審核時(shí)間，提前3個(gè)工作日通知。

-審核小組制定審核計(jì)劃，明確審核重點(diǎn)及分工。

2.**步驟二：現(xiàn)場核查**

-**資質(zhì)核查**：實(shí)地驗(yàn)證營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等原件，拍照存檔。

-**生產(chǎn)環(huán)境檢查**：評估車間衛(wèi)生、設(shè)備維護(hù)及安全管理情況。

-**質(zhì)量控制考察**：抽查原材料、半成品及成品，記錄檢測數(shù)據(jù)。

-**示例**：抽檢3批原材料，記錄批次合格率，要求不良品率低于2%。

3.**步驟三：訪談與記錄**

-與供應(yīng)商管理層、質(zhì)檢人員等進(jìn)行面談，了解管理流程。

-記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議，形成現(xiàn)場審核報(bào)告。

（三）結(jié)果評估

1.審核小組根據(jù)現(xiàn)場記錄及供應(yīng)商整改情況，評定審核等級（如：合格、需改進(jìn)）。

2.**評分參考**：總分100分，其中資質(zhì)審核占20%，能力審核占30%，質(zhì)量審核占40%，合規(guī)性占10%。

3.合格供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，不合格者需整改后復(fù)審。

三、審核要求

（一）審核人員職責(zé)

1.審核人員需具備相關(guān)行業(yè)知識，熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)。

2.保持客觀公正，避免利益沖突。

3.及時(shí)記錄審核結(jié)果，確保信息準(zhǔn)確完整。

（二）供應(yīng)商配合要求

1.提供真實(shí)、完整的審核材料，配合現(xiàn)場核查。

2.對審核發(fā)現(xiàn)的問題，需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（如15個(gè)工作日）提交整改計(jì)劃。

3.**示例**：若因設(shè)備老化導(dǎo)致不良品率超標(biāo)，需提供維修方案及預(yù)期改善效果。

（三）審核周期

1.初步篩選：1-3個(gè)工作日。

2.現(xiàn)場審核：3-5個(gè)工作日（根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模調(diào)整）。

3.結(jié)果反饋：審核結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)通知供應(yīng)商。

四、持續(xù)管理

（一）定期復(fù)審

1.合格供應(yīng)商每年復(fù)審一次，重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量表現(xiàn)及合規(guī)情況。

2.**示例**：若連續(xù)兩次審核得分低于80分，需重點(diǎn)監(jiān)控或淘汰。

（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整

1.根據(jù)市場變化或內(nèi)部需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整審核標(biāo)準(zhǔn)。

2.建立供應(yīng)商績效檔案，記錄審核歷史及改進(jìn)過程。

（三）記錄歸檔

1.所有審核資料需存檔至少3年，以備追溯。

2.電子文檔需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。

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一、供應(yīng)商審核概述

供應(yīng)商審核是確保合作供應(yīng)商具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力及合規(guī)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過系統(tǒng)化的審核流程，企業(yè)可降低采購風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈效率，保障產(chǎn)品質(zhì)量與安全。本規(guī)定旨在明確供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程及要求，確保審核工作的規(guī)范性與有效性。

（一）審核目的

1.**確認(rèn)供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)及行業(yè)準(zhǔn)入資格**：確保供應(yīng)商是依法注冊并允許從事相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)/供應(yīng)的市場主體，具備開展業(yè)務(wù)的基本合法性。

2.**評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平及質(zhì)量控制體系**：驗(yàn)證供應(yīng)商是否具備滿足訂單需求的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)實(shí)力，以及是否擁有有效的質(zhì)量控制措施來保證產(chǎn)品或服務(wù)的持續(xù)符合要求。

3.**識別潛在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，確保原材料或服務(wù)的質(zhì)量與穩(wěn)定性**：通過審核發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如產(chǎn)能不足、質(zhì)量不穩(wěn)定、交付延遲等），并評估供應(yīng)商應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而保障供應(yīng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

4.**建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)化采購決策**：將審核合格的供應(yīng)商納入管理名錄，為后續(xù)的采購活動(dòng)提供依據(jù)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)化管理和優(yōu)化選擇。

（二）審核范圍

1.**資質(zhì)審核**：重點(diǎn)核查供應(yīng)商的工商注冊信息、行業(yè)特定的經(jīng)營許可、必要的行業(yè)認(rèn)證等，確保其具備合法的市場主體地位和從事相關(guān)業(yè)務(wù)的權(quán)利。

*（1）提供有效的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及核對原件。

*（2）根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)類型，核查是否具備相應(yīng)的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等法定批準(zhǔn)文件。

*（3）核查供應(yīng)商是否持有相關(guān)的體系認(rèn)證證書，如質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001）、環(huán)境管理體系認(rèn)證（ISO14001）、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（ISO45001）等（根據(jù)具體需求選擇）。

*（4）驗(yàn)證供應(yīng)商的法人代表、經(jīng)營范圍等關(guān)鍵信息是否與申請及實(shí)際一致。

2.**能力審核**：全面評估供應(yīng)商在生產(chǎn)、技術(shù)、倉儲等方面滿足訂單需求的能力。

*（1）**生產(chǎn)與研發(fā)能力**：考察生產(chǎn)設(shè)備、工藝水平、產(chǎn)能規(guī)模（包括最大產(chǎn)能、當(dāng)前負(fù)載率）、技術(shù)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、研發(fā)投入與能力（針對技術(shù)型供應(yīng)商）等。

*（a）要求供應(yīng)商提供產(chǎn)能布局圖、主要生產(chǎn)設(shè)備清單及狀況說明。

*（b）了解主要生產(chǎn)工序及質(zhì)量控制點(diǎn)。

*（c）評估供應(yīng)商應(yīng)對訂單波動(dòng)和緊急情況的生產(chǎn)調(diào)整能力。

*（2）**技術(shù)與研發(fā)能力**：對于需要特定技術(shù)支持或定制化開發(fā)的供應(yīng)商，需評估其技術(shù)研發(fā)實(shí)力、專利情況、技術(shù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)等。

*（a）查閱供應(yīng)商的技術(shù)研發(fā)報(bào)告、項(xiàng)目案例、專利證書等。

*（b）與研發(fā)人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，了解技術(shù)儲備和創(chuàng)新能力。

*（3）**倉儲與物流能力**：評估供應(yīng)商的倉儲設(shè)施（面積、溫濕度控制、管理系統(tǒng)）、庫存管理、物流配送能力及合作伙伴等。

*（a）考察倉庫環(huán)境、庫存管理系統(tǒng)（如WMS）的運(yùn)行情況。

*（b）了解供應(yīng)商的主要物流服務(wù)商及其服務(wù)能力（如運(yùn)輸范圍、時(shí)效、安全性）。

3.**質(zhì)量審核**：深入考察供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果及產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量表現(xiàn)。

*（1）**質(zhì)量管理體系**：審查供應(yīng)商質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件，并觀察其在現(xiàn)場的實(shí)際執(zhí)行情況。

*（a）核查是否按照ISO9001或其他適用標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系。

*（b）檢查關(guān)鍵工序的標(biāo)準(zhǔn)化操作及記錄。

*（c）評估不合格品的管理流程（標(biāo)識、評審、處置、預(yù)防）。

*（2）**供應(yīng)商來料檢驗(yàn)（IQC）**：了解供應(yīng)商對來料、半成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、流程、設(shè)備（如檢測儀器、實(shí)驗(yàn)室）及檢驗(yàn)記錄。

*（a）要求提供IQC檢驗(yàn)規(guī)程及抽樣計(jì)劃。

*（b）查閱近期IQC檢驗(yàn)報(bào)告，關(guān)注主要檢驗(yàn)項(xiàng)目及合格率。

*（3）**生產(chǎn)過程質(zhì)量控制（IPQC）**：考察供應(yīng)商在生產(chǎn)過程中如何進(jìn)行質(zhì)量控制，包括自檢、互檢、巡檢等。

*（a）觀察生產(chǎn)現(xiàn)場的質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置及執(zhí)行情況。

*（b）訪談生產(chǎn)及質(zhì)檢人員，了解過程控制方法。

*（4）**成品檢驗(yàn)與測試**：了解成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、測試方法、測試設(shè)備（如測試儀器、實(shí)驗(yàn)室）及成品檢驗(yàn)記錄。

*（a）要求提供成品檢驗(yàn)規(guī)程及成品測試報(bào)告（如適用）。

*（b）關(guān)注成品一次合格率等關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)。

*（5）**持續(xù)改進(jìn)機(jī)制**：評估供應(yīng)商是否對質(zhì)量問題進(jìn)行根本原因分析，并有有效的糾正和預(yù)防措施。

*（a）查閱供應(yīng)商的質(zhì)量改進(jìn)報(bào)告或案例。

*（b）與質(zhì)量管理人員面談，了解其處理質(zhì)量問題的流程和方法。

4.**合規(guī)性審核**：審查供應(yīng)商在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中是否遵守相關(guān)的行業(yè)規(guī)范、環(huán)保、勞工、安全等要求。

*（1）**環(huán)境與安全**：考察供應(yīng)商在環(huán)境保護(hù)（如廢棄物處理、能源消耗）、職業(yè)健康安全（如作業(yè)環(huán)境安全、勞動(dòng)保護(hù)）方面的措施和管理體系。

*（a）查閱環(huán)境與安全管理手冊、相關(guān)記錄（如培訓(xùn)記錄、檢查記錄）。

*（b）觀察生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境衛(wèi)生、安全設(shè)施等。

*（2）**社會責(zé)任（可選）**：根據(jù)企業(yè)自身要求，可評估供應(yīng)商在勞工權(quán)益、商業(yè)道德、供應(yīng)鏈透明度等方面的表現(xiàn)。

*（a）查閱供應(yīng)商的社會責(zé)任報(bào)告或相關(guān)政策。

*（b）了解其在供應(yīng)鏈管理中如何處理人權(quán)、環(huán)保等議題。

二、審核流程

（一）初步篩選

1.供應(yīng)商提交申請材料，包括公司簡介、資質(zhì)證明、產(chǎn)品目錄、報(bào)價(jià)單等。申請材料應(yīng)包含本規(guī)定附件一《供應(yīng)商初步申請表》要求的內(nèi)容。

2.采購部門對提交的材料進(jìn)行完整性及合規(guī)性初審。重點(diǎn)核對材料是否齊全、格式是否符合要求、供應(yīng)商基本資質(zhì)是否符合門檻條件（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等關(guān)鍵文件是否存在且在有效期內(nèi)）。

3.通過初審的供應(yīng)商將獲得進(jìn)入下一階段審核的資格，并由采購部門通知供應(yīng)商審核的具體安排（如審核類型、時(shí)間、地點(diǎn)、需配合事項(xiàng)等）。未通過初審的供應(yīng)商將收到書面通知，說明未通過原因。

4.**示例**：在初審時(shí)，若發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商未提供有效的營業(yè)執(zhí)照，則直接判定為材料不齊全，不予進(jìn)入現(xiàn)場審核。若發(fā)現(xiàn)部分資質(zhì)文件即將過期，則要求供應(yīng)商提供續(xù)期證明或承諾函。

（二）現(xiàn)場審核

1.**步驟一：審核準(zhǔn)備**

*（1）**組建審核小組**：根據(jù)審核范圍和重要性，由采購部門牽頭，可邀請質(zhì)量、技術(shù)、工程、財(cái)務(wù)（如涉及）等部門人員組成審核小組，明確組內(nèi)分工。審核小組成員應(yīng)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和審核標(biāo)準(zhǔn)。

*（2）**制定審核計(jì)劃**：在正式審核前1-2周，審核小組與供應(yīng)商溝通，確定詳細(xì)的審核時(shí)間（通常為1-3天）、地點(diǎn)、審核路線、審核重點(diǎn)，并提前將審核計(jì)劃書面發(fā)送給供應(yīng)商。

*（3）**準(zhǔn)備審核工具**：準(zhǔn)備審核表格（如《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》）、相機(jī)、錄音筆（如需）、記錄本等。

*（4）**供應(yīng)商準(zhǔn)備**：要求供應(yīng)商按照審核計(jì)劃，安排好接待人員、生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員，準(zhǔn)備好相關(guān)記錄和文件以備查閱。

2.**步驟二：首次會議**

*（1）審核小組與供應(yīng)商代表召開首次會議，介紹審核組成員、審核目的、審核范圍、審核依據(jù)（即本規(guī)定及相關(guān)的審核標(biāo)準(zhǔn)）、審核流程及時(shí)間安排。

*（2）明確溝通渠道和文件提交方式。解釋審核過程中可能涉及到的保密要求。

*（3）聽取供應(yīng)商對審核計(jì)劃及配合事項(xiàng)的說明或疑問。

3.**步驟三：現(xiàn)場核查與訪談**

*（1）**資質(zhì)核查**：

*（a）到供應(yīng)商辦公室或指定地點(diǎn)，向法定代表人或授權(quán)代表出示審核小組身份證明，并核驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、體系認(rèn)證證書等關(guān)鍵資質(zhì)文件的原件，與申請材料核對一致后，拍照存檔。

*（b）查閱供應(yīng)商最新的年度報(bào)告（如適用）。

*（c）核實(shí)供應(yīng)商名稱、地址、經(jīng)營范圍等是否與申請一致。

*（2）**生產(chǎn)與能力考察**：

*（a）按照審核計(jì)劃路線，實(shí)地參觀供應(yīng)商的生產(chǎn)車間、倉庫、實(shí)驗(yàn)室（如適用）、研發(fā)中心（如適用）等。

*（b）觀察生產(chǎn)環(huán)境（如車間整潔度、設(shè)備維護(hù)狀況、安全標(biāo)識、溫濕度控制等）。

*（c）查閱生產(chǎn)計(jì)劃、物料清單（BOM）、工藝流程圖、設(shè)備臺賬、產(chǎn)能報(bào)表等文件，了解實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)作情況。

*（d）與生產(chǎn)管理人員、操作工進(jìn)行訪談，了解生產(chǎn)流程、設(shè)備運(yùn)行、人員技能、異常處理等情況。

*（e）檢查研發(fā)部門（如適用），了解研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)實(shí)力、與客戶溝通機(jī)制等。

*（3）**質(zhì)量控制體系審核**：

*（a）查閱質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，了解其質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。

*（b）現(xiàn)場觀察IPQC（過程質(zhì)量控制）點(diǎn)的執(zhí)行情況，如首件檢驗(yàn)、巡檢、過程測試等。

*（c）查閱IQC（來料檢驗(yàn)）、FQC（成品檢驗(yàn)）、OQC（出貨檢驗(yàn)）的檢驗(yàn)計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、記錄和報(bào)告。

*（d）進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室（如適用），考察檢測設(shè)備、環(huán)境、人員資質(zhì)及檢驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

*（e）查閱不合格品管理記錄，了解評審、處置、糾正措施的過程。

*（f）查閱供應(yīng)商的質(zhì)量數(shù)據(jù)分析報(bào)告、客戶投訴處理記錄、質(zhì)量改進(jìn)案例等。

*（4）**合規(guī)性審核**：

*（a）查閱環(huán)境與安全管理相關(guān)的規(guī)章制度、培訓(xùn)記錄、檢查報(bào)告、許可證（如排污許可證）等。

*（b）觀察現(xiàn)場安全設(shè)施（如消防器材、應(yīng)急通道）、作業(yè)環(huán)境是否符合安全要求。

*（c）查閱相關(guān)社會責(zé)任政策文件（如適用）。

*（d）與相關(guān)人員（如環(huán)保、安全管理人員）進(jìn)行訪談。

4.**步驟四：抽樣驗(yàn)證（如適用）**

*（1）根據(jù)產(chǎn)品特性或?qū)徍诵枰?，審核小組可對供應(yīng)商的庫存原材料、半成品、成品進(jìn)行抽樣，并現(xiàn)場進(jìn)行外觀檢查或委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試。

*（2）記錄抽樣過程、樣品信息及初步檢驗(yàn)結(jié)果。

***示例**：對關(guān)鍵原材料，抽取3個(gè)樣品進(jìn)行尺寸、性能等關(guān)鍵指標(biāo)的檢驗(yàn)。對成品，抽取5個(gè)樣品進(jìn)行外觀、功能測試。

5.**步驟五：末次會議與問題溝通**

*（1）審核小組與供應(yīng)商管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人召開末次會議。

*（2）審核小組反饋現(xiàn)場審核初步發(fā)現(xiàn)的問題和亮點(diǎn)，逐項(xiàng)與供應(yīng)商代表進(jìn)行溝通確認(rèn)，對發(fā)現(xiàn)的問題，要求供應(yīng)商解釋原因并提出初步的整改措施和計(jì)劃。

*（3）記錄會議內(nèi)容，特別是供應(yīng)商承諾的整改事項(xiàng)、完成時(shí)限。

6.**步驟六：審核報(bào)告編寫**

*（1）審核結(jié)束后，審核小組成員匯總現(xiàn)場審核記錄、訪談內(nèi)容、抽樣結(jié)果等，按照《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報(bào)告模板》要求，編寫詳細(xì)的現(xiàn)場審核報(bào)告。

*（2）審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況，清晰列出審核發(fā)現(xiàn)的問題（含嚴(yán)重問題、一般問題）、供應(yīng)商的整改承諾、審核結(jié)論（建議合格、有條件合格、不合格）及理由。

*（3）審核報(bào)告需經(jīng)審核小組內(nèi)部評審，確保內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。

（三）結(jié)果評估與反饋

1.**審核小組內(nèi)部評審**：審核小組對現(xiàn)場審核報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評審，確認(rèn)審核結(jié)論的合理性，對發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)重程度進(jìn)行分類（如嚴(yán)重、一般），并就后續(xù)處理意見達(dá)成一致。

2.**審核結(jié)果確認(rèn)**：采購部門負(fù)責(zé)人復(fù)核審核報(bào)告，最終確認(rèn)審核結(jié)果。

3.**結(jié)果反饋**：

*（1）采購部門在審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將正式的審核結(jié)果書面通知供應(yīng)商。若審核結(jié)論為合格，通知其可進(jìn)入后續(xù)合作流程；若為有條件合格，明確需整改的具體問題、整改要求和完成期限；若為不合格，說明具體原因。

*（2）對于有條件合格的供應(yīng)商，需在其提交的整改計(jì)劃經(jīng)審核小組確認(rèn)后，方可進(jìn)入合格供應(yīng)商名錄。

*（3）對于不合格的供應(yīng)商，可給予一次復(fù)審機(jī)會，復(fù)審需重新進(jìn)行完整的審核流程。若復(fù)審仍不合格，則將其列入不合格供應(yīng)商名單，暫停或終止合作。

4.**記錄歸檔**：所有審核過程中產(chǎn)生的文件，包括申請材料、審核計(jì)劃、現(xiàn)場檢查表、訪談?dòng)涗?、抽樣?bào)告、審核報(bào)告、整改計(jì)劃、整改證據(jù)等，均需按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理、歸檔保存，保存期限不少于3年。

三、審核要求

（一）審核人員職責(zé)

1.**專業(yè)知識與技能**：審核人員應(yīng)具備所審核領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識（如產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)流程等），熟悉供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程和方法。鼓勵(lì)審核人員參加內(nèi)部或外部培訓(xùn)，持續(xù)提升審核能力。

2.**客觀公正**：審核人員在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)保持客觀、獨(dú)立、公正的態(tài)度，避免因個(gè)人偏見、利益關(guān)系或其他因素影響審核判斷。審核過程中應(yīng)尊重供應(yīng)商，但需堅(jiān)持原則，準(zhǔn)確記錄發(fā)現(xiàn)。

3.**溝通能力**：具備良好的溝通技巧，能夠清晰、準(zhǔn)確地傳達(dá)審核要求，有效傾聽供應(yīng)商的陳述，并就審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行專業(yè)、建設(shè)性的溝通。

4.**記錄與報(bào)告**：認(rèn)真、詳細(xì)地記錄審核過程中的所有關(guān)鍵信息，確保記錄的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。能夠按照規(guī)范要求編寫客觀、清晰的審核報(bào)告。

5.**保密義務(wù)**：對在審核過程中了解到的供應(yīng)商的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等，負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)允許不得外泄。

6.**遵守紀(jì)律**：遵守公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)章制度，按時(shí)完成審核任務(wù)，按規(guī)定著裝和佩戴標(biāo)識。

（二）供應(yīng)商配合要求

1.**材料提供**：供應(yīng)商應(yīng)按照《供應(yīng)商初步申請表》或?qū)徍送ㄖ囊?，在?guī)定時(shí)間內(nèi)提供真實(shí)、完整、有效的申請材料。對于審核過程中需要補(bǔ)充提供的文件，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)并按要求提交。

2.**信息共享**：供應(yīng)商應(yīng)積極配合審核小組的現(xiàn)場審核工作，如實(shí)提供審核所需的各類文件、記錄、數(shù)據(jù)等信息。不得隱瞞、偽造或提供虛假信息。

3.**人員配合**：按要求安排熟悉公司情況、了解相關(guān)業(yè)務(wù)流程的管理人員、技術(shù)人員、質(zhì)量人員等配合審核小組的工作，提供必要的解釋和說明。

4.**現(xiàn)場配合**：為審核小組提供必要的現(xiàn)場參觀條件，如引導(dǎo)路線、演示設(shè)備操作（如需）、安排人員訪談等。確保審核過程的順利進(jìn)行。

5.**整改落實(shí)**：對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是需要整改的問題，供應(yīng)商應(yīng)高度重視，指定專人負(fù)責(zé)，按照審核小組提出的要求和期限，制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，并認(rèn)真組織實(shí)施。

6.**計(jì)劃提交**：在規(guī)定的整改期限內(nèi)，向?qū)徍诵〗M提交書面整改計(jì)劃，內(nèi)容包括問題描述、根本原因分析、糾正/預(yù)防措施、責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)證方法等。整改完成后，應(yīng)提供整改證據(jù)（如糾正措施執(zhí)行記錄、效果驗(yàn)證報(bào)告等）。

7.**信息更新**：供應(yīng)商基本信息（如地址、聯(lián)系人、資質(zhì)證書有效期等）發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知采購部門，更新相關(guān)記錄。

（三）審核周期

1.**初步篩選**：通常在收到供應(yīng)商完整申請材料后1-3個(gè)工作日內(nèi)完成。

2.**現(xiàn)場審核**：

*一般性供應(yīng)商審核：根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模和產(chǎn)品復(fù)雜度，通常安排1-2天。

*復(fù)雜或關(guān)鍵性供應(yīng)商審核：可能需要3天或更長。

*審核時(shí)間需提前1-2周與供應(yīng)商協(xié)商確定。

3.**報(bào)告編寫與結(jié)果反饋**：現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核報(bào)告編寫和結(jié)果正式反饋通常在5個(gè)工作日內(nèi)完成。

四、持續(xù)管理

（一）定期復(fù)審

1.**復(fù)審周期**：對已合格的供應(yīng)商，通常每年進(jìn)行一次復(fù)審。對于供應(yīng)關(guān)鍵、風(fēng)險(xiǎn)較高的供應(yīng)商，或根據(jù)實(shí)際情況（如發(fā)生重大質(zhì)量問題、外部環(huán)境變化等），可適當(dāng)增加復(fù)審頻率（如每半年或每季度）。

2.**復(fù)審方式**：復(fù)審可采用多種形式，如：

***文件審核**：重點(diǎn)審查供應(yīng)商近期的質(zhì)量報(bào)告、客戶投訴記錄、內(nèi)部審核報(bào)告、整改效果等文件。

***現(xiàn)場審核**：根據(jù)需要安排部分或全部現(xiàn)場審核環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注上一次審核發(fā)現(xiàn)問題的整改效果和關(guān)鍵過程控制點(diǎn)。

***飛行審核（突擊審核）**：對表現(xiàn)優(yōu)秀或風(fēng)險(xiǎn)較高的供應(yīng)商，可進(jìn)行不預(yù)先通知的現(xiàn)場抽查。

3.**復(fù)審重點(diǎn)**：

*上次審核發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況及效果。

*供應(yīng)商資質(zhì)、人員、設(shè)備等是否發(fā)生重大變化。

*近期產(chǎn)品質(zhì)量表現(xiàn)及客戶反饋。

*體系運(yùn)行的有效性。

4.**復(fù)審結(jié)果處理**：

*復(fù)審結(jié)果為合格的，繼續(xù)保持合格供應(yīng)商資格。

*復(fù)審發(fā)現(xiàn)輕微問題的，要求限期整改并跟蹤驗(yàn)證。

*復(fù)審發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題或體系運(yùn)行失效的，視情況采取警告、暫停合作、直至取消合格資格等措施。

（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整

1.**標(biāo)準(zhǔn)更新**：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、市場需求變化、技術(shù)進(jìn)步或行業(yè)最佳實(shí)踐，定期（如每年）評審和更新供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程和要求。

2.**范圍調(diào)整**：根據(jù)采購策略調(diào)整、新業(yè)務(wù)拓展或供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)變化，適時(shí)調(diào)整供應(yīng)商審核的范圍和重點(diǎn)。

3.**資源匹配**：根據(jù)審核工作的負(fù)荷和重要性，動(dòng)態(tài)調(diào)整審核團(tuán)隊(duì)的組成和審核資源（如時(shí)間、預(yù)算等）。

（三）記錄歸檔

1.**歸檔內(nèi)容**：所有與供應(yīng)商審核相關(guān)的記錄均需歸檔，包括但不限于：

*供應(yīng)商初步申請表及相關(guān)材料。

*審核計(jì)劃、審核通知、首次/末次會議記錄。

*《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》等現(xiàn)場檢查記錄。

*訪談?dòng)涗?、抽樣記錄及?bào)告。

*《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報(bào)告》。

*供應(yīng)商提交的整改計(jì)劃、整改證據(jù)。

*復(fù)審記錄。

*供應(yīng)商合格/不合格通知、合格供應(yīng)商名錄。

2.**歸檔方式**：建立電子化或紙質(zhì)化的供應(yīng)商審核檔案管理系統(tǒng)。推薦使用電子化系統(tǒng)進(jìn)行管理，便于檢索和共享。

3.**保存期限**：所有供應(yīng)商審核記錄的保存期限原則上不少于3年，或根據(jù)公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。

4.**安全保密**：確保審核記錄的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、復(fù)制或泄露。電子檔案需設(shè)置訪問權(quán)限和定期備份。

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一、供應(yīng)商審核概述

供應(yīng)商審核是確保合作供應(yīng)商具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力及合規(guī)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過系統(tǒng)化的審核流程，企業(yè)可降低采購風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈效率，保障產(chǎn)品質(zhì)量與安全。本規(guī)定旨在明確供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程及要求，確保審核工作的規(guī)范性與有效性。

（一）審核目的

1.確認(rèn)供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)及行業(yè)準(zhǔn)入資格。

2.評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平及質(zhì)量控制體系。

3.識別潛在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，確保原材料或服務(wù)的質(zhì)量與穩(wěn)定性。

4.建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)化采購決策。

（二）審核范圍

1.**資質(zhì)審核**：包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、行業(yè)認(rèn)證等文件。

2.**能力審核**：涵蓋生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)工藝、產(chǎn)能規(guī)模等。

3.**質(zhì)量審核**：涉及質(zhì)量管理體系（如ISO9001）、檢測能力及不良品率控制。

4.**合規(guī)性審核**：審查供應(yīng)商是否遵守環(huán)保、勞工等標(biāo)準(zhǔn)。

二、審核流程

（一）初步篩選

1.供應(yīng)商提交申請材料，包括公司簡介、資質(zhì)證明、產(chǎn)品目錄等。

2.采購部門對材料進(jìn)行完整性及合規(guī)性初審，通過者進(jìn)入下一階段。

3.**示例**：篩選時(shí)，需核對供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照有效期是否在3年以上，且經(jīng)營范圍與供應(yīng)產(chǎn)品一致。

（二）現(xiàn)場審核

1.**步驟一：預(yù)約與準(zhǔn)備**

-采購部門與供應(yīng)商協(xié)商審核時(shí)間，提前3個(gè)工作日通知。

-審核小組制定審核計(jì)劃，明確審核重點(diǎn)及分工。

2.**步驟二：現(xiàn)場核查**

-**資質(zhì)核查**：實(shí)地驗(yàn)證營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等原件，拍照存檔。

-**生產(chǎn)環(huán)境檢查**：評估車間衛(wèi)生、設(shè)備維護(hù)及安全管理情況。

-**質(zhì)量控制考察**：抽查原材料、半成品及成品，記錄檢測數(shù)據(jù)。

-**示例**：抽檢3批原材料，記錄批次合格率，要求不良品率低于2%。

3.**步驟三：訪談與記錄**

-與供應(yīng)商管理層、質(zhì)檢人員等進(jìn)行面談，了解管理流程。

-記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議，形成現(xiàn)場審核報(bào)告。

（三）結(jié)果評估

1.審核小組根據(jù)現(xiàn)場記錄及供應(yīng)商整改情況，評定審核等級（如：合格、需改進(jìn)）。

2.**評分參考**：總分100分，其中資質(zhì)審核占20%，能力審核占30%，質(zhì)量審核占40%，合規(guī)性占10%。

3.合格供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，不合格者需整改后復(fù)審。

三、審核要求

（一）審核人員職責(zé)

1.審核人員需具備相關(guān)行業(yè)知識，熟悉審核標(biāo)準(zhǔn)。

2.保持客觀公正，避免利益沖突。

3.及時(shí)記錄審核結(jié)果，確保信息準(zhǔn)確完整。

（二）供應(yīng)商配合要求

1.提供真實(shí)、完整的審核材料，配合現(xiàn)場核查。

2.對審核發(fā)現(xiàn)的問題，需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（如15個(gè)工作日）提交整改計(jì)劃。

3.**示例**：若因設(shè)備老化導(dǎo)致不良品率超標(biāo)，需提供維修方案及預(yù)期改善效果。

（三）審核周期

1.初步篩選：1-3個(gè)工作日。

2.現(xiàn)場審核：3-5個(gè)工作日（根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模調(diào)整）。

3.結(jié)果反饋：審核結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)通知供應(yīng)商。

四、持續(xù)管理

（一）定期復(fù)審

1.合格供應(yīng)商每年復(fù)審一次，重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量表現(xiàn)及合規(guī)情況。

2.**示例**：若連續(xù)兩次審核得分低于80分，需重點(diǎn)監(jiān)控或淘汰。

（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整

1.根據(jù)市場變化或內(nèi)部需求，動(dòng)態(tài)調(diào)整審核標(biāo)準(zhǔn)。

2.建立供應(yīng)商績效檔案，記錄審核歷史及改進(jìn)過程。

（三）記錄歸檔

1.所有審核資料需存檔至少3年，以備追溯。

2.電子文檔需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。

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一、供應(yīng)商審核概述

供應(yīng)商審核是確保合作供應(yīng)商具備合格資質(zhì)、穩(wěn)定供應(yīng)能力及合規(guī)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過系統(tǒng)化的審核流程，企業(yè)可降低采購風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈效率，保障產(chǎn)品質(zhì)量與安全。本規(guī)定旨在明確供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程及要求，確保審核工作的規(guī)范性與有效性。

（一）審核目的

1.**確認(rèn)供應(yīng)商具備合法經(jīng)營資質(zhì)及行業(yè)準(zhǔn)入資格**：確保供應(yīng)商是依法注冊并允許從事相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)/供應(yīng)的市場主體，具備開展業(yè)務(wù)的基本合法性。

2.**評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平及質(zhì)量控制體系**：驗(yàn)證供應(yīng)商是否具備滿足訂單需求的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)實(shí)力，以及是否擁有有效的質(zhì)量控制措施來保證產(chǎn)品或服務(wù)的持續(xù)符合要求。

3.**識別潛在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，確保原材料或服務(wù)的質(zhì)量與穩(wěn)定性**：通過審核發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如產(chǎn)能不足、質(zhì)量不穩(wěn)定、交付延遲等），并評估供應(yīng)商應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而保障供應(yīng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

4.**建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)化采購決策**：將審核合格的供應(yīng)商納入管理名錄，為后續(xù)的采購活動(dòng)提供依據(jù)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)化管理和優(yōu)化選擇。

（二）審核范圍

1.**資質(zhì)審核**：重點(diǎn)核查供應(yīng)商的工商注冊信息、行業(yè)特定的經(jīng)營許可、必要的行業(yè)認(rèn)證等，確保其具備合法的市場主體地位和從事相關(guān)業(yè)務(wù)的權(quán)利。

*（1）提供有效的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及核對原件。

*（2）根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)類型，核查是否具備相應(yīng)的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等法定批準(zhǔn)文件。

*（3）核查供應(yīng)商是否持有相關(guān)的體系認(rèn)證證書，如質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001）、環(huán)境管理體系認(rèn)證（ISO14001）、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（ISO45001）等（根據(jù)具體需求選擇）。

*（4）驗(yàn)證供應(yīng)商的法人代表、經(jīng)營范圍等關(guān)鍵信息是否與申請及實(shí)際一致。

2.**能力審核**：全面評估供應(yīng)商在生產(chǎn)、技術(shù)、倉儲等方面滿足訂單需求的能力。

*（1）**生產(chǎn)與研發(fā)能力**：考察生產(chǎn)設(shè)備、工藝水平、產(chǎn)能規(guī)模（包括最大產(chǎn)能、當(dāng)前負(fù)載率）、技術(shù)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、研發(fā)投入與能力（針對技術(shù)型供應(yīng)商）等。

*（a）要求供應(yīng)商提供產(chǎn)能布局圖、主要生產(chǎn)設(shè)備清單及狀況說明。

*（b）了解主要生產(chǎn)工序及質(zhì)量控制點(diǎn)。

*（c）評估供應(yīng)商應(yīng)對訂單波動(dòng)和緊急情況的生產(chǎn)調(diào)整能力。

*（2）**技術(shù)與研發(fā)能力**：對于需要特定技術(shù)支持或定制化開發(fā)的供應(yīng)商，需評估其技術(shù)研發(fā)實(shí)力、專利情況、技術(shù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)等。

*（a）查閱供應(yīng)商的技術(shù)研發(fā)報(bào)告、項(xiàng)目案例、專利證書等。

*（b）與研發(fā)人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，了解技術(shù)儲備和創(chuàng)新能力。

*（3）**倉儲與物流能力**：評估供應(yīng)商的倉儲設(shè)施（面積、溫濕度控制、管理系統(tǒng)）、庫存管理、物流配送能力及合作伙伴等。

*（a）考察倉庫環(huán)境、庫存管理系統(tǒng)（如WMS）的運(yùn)行情況。

*（b）了解供應(yīng)商的主要物流服務(wù)商及其服務(wù)能力（如運(yùn)輸范圍、時(shí)效、安全性）。

3.**質(zhì)量審核**：深入考察供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果及產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量表現(xiàn)。

*（1）**質(zhì)量管理體系**：審查供應(yīng)商質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件，并觀察其在現(xiàn)場的實(shí)際執(zhí)行情況。

*（a）核查是否按照ISO9001或其他適用標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系。

*（b）檢查關(guān)鍵工序的標(biāo)準(zhǔn)化操作及記錄。

*（c）評估不合格品的管理流程（標(biāo)識、評審、處置、預(yù)防）。

*（2）**供應(yīng)商來料檢驗(yàn)（IQC）**：了解供應(yīng)商對來料、半成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、流程、設(shè)備（如檢測儀器、實(shí)驗(yàn)室）及檢驗(yàn)記錄。

*（a）要求提供IQC檢驗(yàn)規(guī)程及抽樣計(jì)劃。

*（b）查閱近期IQC檢驗(yàn)報(bào)告，關(guān)注主要檢驗(yàn)項(xiàng)目及合格率。

*（3）**生產(chǎn)過程質(zhì)量控制（IPQC）**：考察供應(yīng)商在生產(chǎn)過程中如何進(jìn)行質(zhì)量控制，包括自檢、互檢、巡檢等。

*（a）觀察生產(chǎn)現(xiàn)場的質(zhì)量控制點(diǎn)設(shè)置及執(zhí)行情況。

*（b）訪談生產(chǎn)及質(zhì)檢人員，了解過程控制方法。

*（4）**成品檢驗(yàn)與測試**：了解成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、測試方法、測試設(shè)備（如測試儀器、實(shí)驗(yàn)室）及成品檢驗(yàn)記錄。

*（a）要求提供成品檢驗(yàn)規(guī)程及成品測試報(bào)告（如適用）。

*（b）關(guān)注成品一次合格率等關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)。

*（5）**持續(xù)改進(jìn)機(jī)制**：評估供應(yīng)商是否對質(zhì)量問題進(jìn)行根本原因分析，并有有效的糾正和預(yù)防措施。

*（a）查閱供應(yīng)商的質(zhì)量改進(jìn)報(bào)告或案例。

*（b）與質(zhì)量管理人員面談，了解其處理質(zhì)量問題的流程和方法。

4.**合規(guī)性審核**：審查供應(yīng)商在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中是否遵守相關(guān)的行業(yè)規(guī)范、環(huán)保、勞工、安全等要求。

*（1）**環(huán)境與安全**：考察供應(yīng)商在環(huán)境保護(hù)（如廢棄物處理、能源消耗）、職業(yè)健康安全（如作業(yè)環(huán)境安全、勞動(dòng)保護(hù)）方面的措施和管理體系。

*（a）查閱環(huán)境與安全管理手冊、相關(guān)記錄（如培訓(xùn)記錄、檢查記錄）。

*（b）觀察生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境衛(wèi)生、安全設(shè)施等。

*（2）**社會責(zé)任（可選）**：根據(jù)企業(yè)自身要求，可評估供應(yīng)商在勞工權(quán)益、商業(yè)道德、供應(yīng)鏈透明度等方面的表現(xiàn)。

*（a）查閱供應(yīng)商的社會責(zé)任報(bào)告或相關(guān)政策。

*（b）了解其在供應(yīng)鏈管理中如何處理人權(quán)、環(huán)保等議題。

二、審核流程

（一）初步篩選

1.供應(yīng)商提交申請材料，包括公司簡介、資質(zhì)證明、產(chǎn)品目錄、報(bào)價(jià)單等。申請材料應(yīng)包含本規(guī)定附件一《供應(yīng)商初步申請表》要求的內(nèi)容。

2.采購部門對提交的材料進(jìn)行完整性及合規(guī)性初審。重點(diǎn)核對材料是否齊全、格式是否符合要求、供應(yīng)商基本資質(zhì)是否符合門檻條件（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等關(guān)鍵文件是否存在且在有效期內(nèi)）。

3.通過初審的供應(yīng)商將獲得進(jìn)入下一階段審核的資格，并由采購部門通知供應(yīng)商審核的具體安排（如審核類型、時(shí)間、地點(diǎn)、需配合事項(xiàng)等）。未通過初審的供應(yīng)商將收到書面通知，說明未通過原因。

4.**示例**：在初審時(shí)，若發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商未提供有效的營業(yè)執(zhí)照，則直接判定為材料不齊全，不予進(jìn)入現(xiàn)場審核。若發(fā)現(xiàn)部分資質(zhì)文件即將過期，則要求供應(yīng)商提供續(xù)期證明或承諾函。

（二）現(xiàn)場審核

1.**步驟一：審核準(zhǔn)備**

*（1）**組建審核小組**：根據(jù)審核范圍和重要性，由采購部門牽頭，可邀請質(zhì)量、技術(shù)、工程、財(cái)務(wù)（如涉及）等部門人員組成審核小組，明確組內(nèi)分工。審核小組成員應(yīng)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和審核標(biāo)準(zhǔn)。

*（2）**制定審核計(jì)劃**：在正式審核前1-2周，審核小組與供應(yīng)商溝通，確定詳細(xì)的審核時(shí)間（通常為1-3天）、地點(diǎn)、審核路線、審核重點(diǎn)，并提前將審核計(jì)劃書面發(fā)送給供應(yīng)商。

*（3）**準(zhǔn)備審核工具**：準(zhǔn)備審核表格（如《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》）、相機(jī)、錄音筆（如需）、記錄本等。

*（4）**供應(yīng)商準(zhǔn)備**：要求供應(yīng)商按照審核計(jì)劃，安排好接待人員、生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員，準(zhǔn)備好相關(guān)記錄和文件以備查閱。

2.**步驟二：首次會議**

*（1）審核小組與供應(yīng)商代表召開首次會議，介紹審核組成員、審核目的、審核范圍、審核依據(jù)（即本規(guī)定及相關(guān)的審核標(biāo)準(zhǔn)）、審核流程及時(shí)間安排。

*（2）明確溝通渠道和文件提交方式。解釋審核過程中可能涉及到的保密要求。

*（3）聽取供應(yīng)商對審核計(jì)劃及配合事項(xiàng)的說明或疑問。

3.**步驟三：現(xiàn)場核查與訪談**

*（1）**資質(zhì)核查**：

*（a）到供應(yīng)商辦公室或指定地點(diǎn)，向法定代表人或授權(quán)代表出示審核小組身份證明，并核驗(yàn)營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、體系認(rèn)證證書等關(guān)鍵資質(zhì)文件的原件，與申請材料核對一致后，拍照存檔。

*（b）查閱供應(yīng)商最新的年度報(bào)告（如適用）。

*（c）核實(shí)供應(yīng)商名稱、地址、經(jīng)營范圍等是否與申請一致。

*（2）**生產(chǎn)與能力考察**：

*（a）按照審核計(jì)劃路線，實(shí)地參觀供應(yīng)商的生產(chǎn)車間、倉庫、實(shí)驗(yàn)室（如適用）、研發(fā)中心（如適用）等。

*（b）觀察生產(chǎn)環(huán)境（如車間整潔度、設(shè)備維護(hù)狀況、安全標(biāo)識、溫濕度控制等）。

*（c）查閱生產(chǎn)計(jì)劃、物料清單（BOM）、工藝流程圖、設(shè)備臺賬、產(chǎn)能報(bào)表等文件，了解實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)作情況。

*（d）與生產(chǎn)管理人員、操作工進(jìn)行訪談，了解生產(chǎn)流程、設(shè)備運(yùn)行、人員技能、異常處理等情況。

*（e）檢查研發(fā)部門（如適用），了解研發(fā)項(xiàng)目、技術(shù)實(shí)力、與客戶溝通機(jī)制等。

*（3）**質(zhì)量控制體系審核**：

*（a）查閱質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，了解其質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。

*（b）現(xiàn)場觀察IPQC（過程質(zhì)量控制）點(diǎn)的執(zhí)行情況，如首件檢驗(yàn)、巡檢、過程測試等。

*（c）查閱IQC（來料檢驗(yàn)）、FQC（成品檢驗(yàn)）、OQC（出貨檢驗(yàn)）的檢驗(yàn)計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、記錄和報(bào)告。

*（d）進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室（如適用），考察檢測設(shè)備、環(huán)境、人員資質(zhì)及檢驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

*（e）查閱不合格品管理記錄，了解評審、處置、糾正措施的過程。

*（f）查閱供應(yīng)商的質(zhì)量數(shù)據(jù)分析報(bào)告、客戶投訴處理記錄、質(zhì)量改進(jìn)案例等。

*（4）**合規(guī)性審核**：

*（a）查閱環(huán)境與安全管理相關(guān)的規(guī)章制度、培訓(xùn)記錄、檢查報(bào)告、許可證（如排污許可證）等。

*（b）觀察現(xiàn)場安全設(shè)施（如消防器材、應(yīng)急通道）、作業(yè)環(huán)境是否符合安全要求。

*（c）查閱相關(guān)社會責(zé)任政策文件（如適用）。

*（d）與相關(guān)人員（如環(huán)保、安全管理人員）進(jìn)行訪談。

4.**步驟四：抽樣驗(yàn)證（如適用）**

*（1）根據(jù)產(chǎn)品特性或?qū)徍诵枰?，審核小組可對供應(yīng)商的庫存原材料、半成品、成品進(jìn)行抽樣，并現(xiàn)場進(jìn)行外觀檢查或委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試。

*（2）記錄抽樣過程、樣品信息及初步檢驗(yàn)結(jié)果。

***示例**：對關(guān)鍵原材料，抽取3個(gè)樣品進(jìn)行尺寸、性能等關(guān)鍵指標(biāo)的檢驗(yàn)。對成品，抽取5個(gè)樣品進(jìn)行外觀、功能測試。

5.**步驟五：末次會議與問題溝通**

*（1）審核小組與供應(yīng)商管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人召開末次會議。

*（2）審核小組反饋現(xiàn)場審核初步發(fā)現(xiàn)的問題和亮點(diǎn)，逐項(xiàng)與供應(yīng)商代表進(jìn)行溝通確認(rèn)，對發(fā)現(xiàn)的問題，要求供應(yīng)商解釋原因并提出初步的整改措施和計(jì)劃。

*（3）記錄會議內(nèi)容，特別是供應(yīng)商承諾的整改事項(xiàng)、完成時(shí)限。

6.**步驟六：審核報(bào)告編寫**

*（1）審核結(jié)束后，審核小組成員匯總現(xiàn)場審核記錄、訪談內(nèi)容、抽樣結(jié)果等，按照《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報(bào)告模板》要求，編寫詳細(xì)的現(xiàn)場審核報(bào)告。

*（2）審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況，清晰列出審核發(fā)現(xiàn)的問題（含嚴(yán)重問題、一般問題）、供應(yīng)商的整改承諾、審核結(jié)論（建議合格、有條件合格、不合格）及理由。

*（3）審核報(bào)告需經(jīng)審核小組內(nèi)部評審，確保內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。

（三）結(jié)果評估與反饋

1.**審核小組內(nèi)部評審**：審核小組對現(xiàn)場審核報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評審，確認(rèn)審核結(jié)論的合理性，對發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)重程度進(jìn)行分類（如嚴(yán)重、一般），并就后續(xù)處理意見達(dá)成一致。

2.**審核結(jié)果確認(rèn)**：采購部門負(fù)責(zé)人復(fù)核審核報(bào)告，最終確認(rèn)審核結(jié)果。

3.**結(jié)果反饋**：

*（1）采購部門在審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將正式的審核結(jié)果書面通知供應(yīng)商。若審核結(jié)論為合格，通知其可進(jìn)入后續(xù)合作流程；若為有條件合格，明確需整改的具體問題、整改要求和完成期限；若為不合格，說明具體原因。

*（2）對于有條件合格的供應(yīng)商，需在其提交的整改計(jì)劃經(jīng)審核小組確認(rèn)后，方可進(jìn)入合格供應(yīng)商名錄。

*（3）對于不合格的供應(yīng)商，可給予一次復(fù)審機(jī)會，復(fù)審需重新進(jìn)行完整的審核流程。若復(fù)審仍不合格，則將其列入不合格供應(yīng)商名單，暫?；蚪K止合作。

4.**記錄歸檔**：所有審核過程中產(chǎn)生的文件，包括申請材料、審核計(jì)劃、現(xiàn)場檢查表、訪談?dòng)涗?、抽樣?bào)告、審核報(bào)告、整改計(jì)劃、整改證據(jù)等，均需按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行整理、歸檔保存，保存期限不少于3年。

三、審核要求

（一）審核人員職責(zé)

1.**專業(yè)知識與技能**：審核人員應(yīng)具備所審核領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識（如產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)流程等），熟悉供應(yīng)商審核的標(biāo)準(zhǔn)、流程和方法。鼓勵(lì)審核人員參加內(nèi)部或外部培訓(xùn)，持續(xù)提升審核能力。

2.**客觀公正**：審核人員在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)保持客觀、獨(dú)立、公正的態(tài)度，避免因個(gè)人偏見、利益關(guān)系或其他因素影響審核判斷。審核過程中應(yīng)尊重供應(yīng)商，但需堅(jiān)持原則，準(zhǔn)確記錄發(fā)現(xiàn)。

3.**溝通能力**：具備良好的溝通技巧，能夠清晰、準(zhǔn)確地傳達(dá)審核要求，有效傾聽供應(yīng)商的陳述，并就審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行專業(yè)、建設(shè)性的溝通。

4.**記錄與報(bào)告**：認(rèn)真、詳細(xì)地記錄審核過程中的所有關(guān)鍵信息，確保記錄的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。能夠按照規(guī)范要求編寫客觀、清晰的審核報(bào)告。

5.**保密義務(wù)**：對在審核過程中了解到的供應(yīng)商的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等，負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)允許不得外泄。

6.**遵守紀(jì)律**：遵守公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)章制度，按時(shí)完成審核任務(wù)，按規(guī)定著裝和佩戴標(biāo)識。

（二）供應(yīng)商配合要求

1.**材料提供**：供應(yīng)商應(yīng)按照《供應(yīng)商初步申請表》或?qū)徍送ㄖ囊?，在?guī)定時(shí)間內(nèi)提供真實(shí)、完整、有效的申請材料。對于審核過程中需要補(bǔ)充提供的文件，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)并按要求提交。