合同評審與風(fēng)險控制模板包一、適用范圍與核心價值二、全流程操作指南（一）合同評審啟動階段評審申請發(fā)起操作主體：業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部）操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，完成合同初稿擬定，并收集合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）；（2）填寫《合同評審申請表》（見模板1），明確合同類型、合作方基本信息、合同金額、主要條款及預(yù)計簽訂時間，提交至法務(wù)部門。輸出成果：《合同評審申請表》+合同初稿+合作方資質(zhì)材料評審任務(wù)分配操作主體：法務(wù)部門/合同管理專員操作內(nèi)容：（1）收到申請后，1個工作日內(nèi)審核材料完整性，材料不齊則退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充；（2）根據(jù)合同類型及復(fù)雜程度，確定評審參與部門（如法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)等），指定主評審人（一般為法務(wù)專員*）。（二）多維度評審階段業(yè)務(wù)條款評審操作主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*評審重點(diǎn)：（1）合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、交付方式等是否與業(yè)務(wù)需求一致；（2）雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在明顯偏向合作方的條款；（3）履約進(jìn)度、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)慣例及企業(yè)內(nèi)部流程。輸出成果：業(yè)務(wù)評審意見（需書面標(biāo)注“同意”“修改后同意”或“不同意”，并說明具體理由）。法律風(fēng)險評審操作主體：法務(wù)部門*評審重點(diǎn)：（1）合同主體是否具備完全民事行為能力，合作方資質(zhì)是否合法有效（如需特殊行業(yè)資質(zhì)，需核查其許可證書）；（2）合同條款是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在無效條款；（3）違約責(zé)任、爭議解決方式（如仲裁/訴訟管轄地）、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等是否明確且對企業(yè)有利；（4）格式條款是否履行提示說明義務(wù)，是否存在“霸王條款”。輸出成果：法律風(fēng)險評估報告，列明風(fēng)險點(diǎn)及修改建議（高風(fēng)險條款需重點(diǎn)標(biāo)注）。財務(wù)條款評審操作主體：財務(wù)部門*評審重點(diǎn)：（1）價款、支付方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、發(fā)票類型及開具時間是否符合企業(yè)財務(wù)制度；（2）是否存在大額資金支付風(fēng)險，如合作方收款賬戶與合同主體是否一致；（3）稅費(fèi)承擔(dān)、違約金計算方式是否合規(guī)合理，是否影響企業(yè)現(xiàn)金流。輸出成果：財務(wù)評審意見，明確資金安全及稅務(wù)合規(guī)性建議。合規(guī)性審查（如需）操作主體：合規(guī)部門/內(nèi)審部門*評審重點(diǎn)：（1）合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、出口管制等）；（2）合作方是否列入企業(yè)“負(fù)面清單”或失信名單；（3）是否存在關(guān)聯(lián)交易利益輸送風(fēng)險。輸出成果：合規(guī)審查結(jié)論（“通過”“有條件通過”或“不通過”）。（三）評審意見匯總與反饋操作主體：法務(wù)部門/合同管理專員操作內(nèi)容：（1）匯總各部門評審意見，整理形成《合同評審意見匯總表》（見模板2）；（2）與業(yè)務(wù)部門溝通評審結(jié)果，重點(diǎn)說明高風(fēng)險條款及修改必要性，達(dá)成一致修改意見；（3）若存在重大分歧，組織召開評審會議（參會人員包括業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)、合規(guī)負(fù)責(zé)人*），協(xié)商解決爭議條款。（四）合同修改與二次審核操作主體：業(yè)務(wù)部門（根據(jù)評審意見修改）+法務(wù)部門（復(fù)核）操作內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)部門依據(jù)評審意見修改合同初稿，形成修訂版；（2）法務(wù)部門對修訂版進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險點(diǎn)已消除或控制后，通過評審；若仍有重大風(fēng)險，退回重新修改。（五）最終審批與用印操作主體：企業(yè)授權(quán)審批人（如總經(jīng)理、分管副總）操作內(nèi)容：（1）法務(wù)部門將最終版合同及《合同評審意見匯總表》提交至審批人；（2）審批人審核合同整體合規(guī)性及商業(yè)合理性，簽署《合同審批用印表》（見模板3）；（3）審批通過后，由行政/行政部門加蓋企業(yè)合同專用章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）；（4）合同簽訂后，原件由法務(wù)部門歸檔，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門留存復(fù)印件。三、核心工具模板清單模板1：合同評審申請表申請部門申請日期合同類型合同名稱合作方名稱合同金額（元）履行期限擬簽訂日期合同主要條款摘要（標(biāo)的、價款、核心權(quán)利義務(wù)等）：附件清單（合同初稿、合作方資質(zhì)等）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：_________日期：_________模板2：合同評審意見匯總表合同名稱編號評審日期評審部門評審人評審意見業(yè)務(wù)部門*業(yè)務(wù)經(jīng)理（具體意見）法務(wù)部門*法務(wù)專員（法律風(fēng)險點(diǎn)及修改建議）財務(wù)部門*財務(wù)經(jīng)理（財務(wù)條款合規(guī)性意見）合規(guī)部門*合規(guī)主管（合規(guī)審查結(jié)論）最終評審結(jié)論：主評審人簽字：_________日期：_________模板3：合同審批用印表合同名稱編號申請用印日期審批人職務(wù)審批意見用印份數(shù)用印類型歸檔部門審批人簽字：_________日期：_________行政/行政部門用印記錄：_________日期：_________四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點(diǎn)（一）主體資格風(fēng)險合作方為法人需核查營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）、法定代表人證件號碼明；為自然人需核查證件號碼原件，確認(rèn)簽約人是否具備完全民事行為能力；特殊行業(yè)（如醫(yī)療、建筑）需核查合作方相關(guān)行政許可證書，保證其經(jīng)營范圍符合合同要求。（二）標(biāo)的合法性風(fēng)險合同標(biāo)的不得屬于法律禁止或限制流通物（如、槍支），不得侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)；涉及行政許可的項(xiàng)目（如工程建設(shè)、廣告發(fā)布），需明確約定雙方取得相關(guān)許可的責(zé)任主體及時間節(jié)點(diǎn)。（三）條款完整性風(fēng)險合同必須包含核心要素：當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決方法；避免使用“大概”“左右”等模糊表述，金額、數(shù)量、時間等需明確具體數(shù)字。（四）履約能力風(fēng)險對合作方履約能力進(jìn)行初步評估（如財務(wù)報表、過往合作案例、行業(yè)口碑），大額合同建議開展盡職調(diào)查；約定定金、保證金、履約保函等增信措施，降低履約違約風(fēng)險。（五）爭議解決風(fēng)險優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或合同履行地法院/仲裁機(jī)構(gòu)管轄，避免約定不明確的管轄地（如“甲方所在地”需明確具體城市）；仲