工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)一、手冊(cè)說明本手冊(cè)旨在規(guī)范工程項(xiàng)目全生命周期質(zhì)量監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，明確各參與方職責(zé)，統(tǒng)一操作流程，保障工程質(zhì)量安全，降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。手冊(cè)適用于房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通、水利等各類新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、勘察設(shè)計(jì)單位及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)參照?qǐng)?zhí)行。二、應(yīng)用范圍與適用情形（一）工程類型覆蓋涵蓋公共建筑、住宅工程、工業(yè)廠房、道路橋梁、隧道管廊、給排水工程、園林綠化等常見工程項(xiàng)目類型，特別針對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全、使用功能、環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵工程環(huán)節(jié)強(qiáng)化監(jiān)督要求。（二）項(xiàng)目階段適配前期準(zhǔn)備階段：施工圖審查、施工組織設(shè)計(jì)審批、材料設(shè)備選型等環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判；施工實(shí)施階段：地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、機(jī)電安裝、防水工程等關(guān)鍵工序的過程監(jiān)督；竣工驗(yàn)收階段：分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收、專項(xiàng)驗(yàn)收、竣工資料核查及質(zhì)量缺陷整改跟蹤；保修階段：質(zhì)量投訴處理、缺陷責(zé)任期內(nèi)維修質(zhì)量監(jiān)督。（三）特殊情形強(qiáng)化當(dāng)項(xiàng)目采用新技術(shù)、新工藝、新材料（如BIM技術(shù)、裝配式建筑、高功能混凝土等），或涉及深基坑、高支模、起重吊裝等危大工程時(shí)，需增加專項(xiàng)監(jiān)督頻次，制定個(gè)性化風(fēng)險(xiǎn)防控方案。三、工作流程與操作步驟（一）監(jiān)督準(zhǔn)備階段制定監(jiān)督計(jì)劃建設(shè)單位組織監(jiān)理、施工單位，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)（規(guī)模、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）編制《質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃》，明確監(jiān)督依據(jù)（如《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300-2013等）、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督頻次（如日常巡檢每周1次、專項(xiàng)檢查每月1次）、責(zé)任人員及分工。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督計(jì)劃進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否全面，必要時(shí)補(bǔ)充專項(xiàng)監(jiān)督要求。組建監(jiān)督團(tuán)隊(duì)明確監(jiān)督組長（由建設(shè)單位質(zhì)量負(fù)責(zé)人或監(jiān)理總監(jiān)擔(dān)任）、專業(yè)監(jiān)督工程師（土建、安裝、材料等），明確各方職責(zé)：建設(shè)單位：統(tǒng)籌質(zhì)量監(jiān)督工作，協(xié)調(diào)參建各方配合；監(jiān)理單位：實(shí)施日常旁站、巡檢，核查施工過程質(zhì)量；施工單位：落實(shí)質(zhì)量自檢，配合監(jiān)督檢查；設(shè)計(jì)單位：參與技術(shù)問題處理，確認(rèn)設(shè)計(jì)變更合理性。資料前置核查施工前核查以下資料完整性：施工圖審查合格書、施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)施工方案（含危大工程方案）、材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)記錄、人員資質(zhì)證書（項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)檢員、特種作業(yè)人員等）。資料不全的，不得開工。（二）過程監(jiān)督階段日常巡檢與旁站監(jiān)理單位每日對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡檢，重點(diǎn)檢查：施工工藝是否符合規(guī)范要求（如鋼筋綁扎間距、混凝土澆筑振搗工藝）；材料使用是否與報(bào)驗(yàn)一致（如鋼筋規(guī)格、型號(hào)、強(qiáng)度等級(jí)）；質(zhì)量保證體系運(yùn)行情況（如施工單位“三檢制”執(zhí)行記錄）。對(duì)關(guān)鍵工序（如混凝土澆筑、防水層施工、預(yù)應(yīng)力張拉）實(shí)行旁站監(jiān)督，填寫《關(guān)鍵工序質(zhì)量旁站記錄表》，記錄施工時(shí)間、環(huán)境、人員、工藝參數(shù)及發(fā)覺問題。專項(xiàng)檢查每月由監(jiān)督組長組織1次專項(xiàng)檢查，涵蓋以下內(nèi)容：實(shí)體質(zhì)量：采用尺量、實(shí)測(cè)實(shí)量、儀器檢測(cè)（如回彈法檢測(cè)混凝土強(qiáng)度、超聲波探傷檢測(cè)焊縫質(zhì)量）等手段，核查結(jié)構(gòu)尺寸、強(qiáng)度指標(biāo)、觀感質(zhì)量；資料管理：檢查施工日志、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄、材料復(fù)試報(bào)告等是否同步、真實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)防控：檢查危大工程專項(xiàng)方案交底、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如基坑沉降、位移）是否在允許范圍內(nèi)，應(yīng)急預(yù)案是否完備。質(zhì)量問題處置對(duì)檢查發(fā)覺的質(zhì)量問題（如混凝土蜂窩麻面、鋼筋保護(hù)層厚度不足），按以下流程處理：下發(fā)通知：監(jiān)理單位24小時(shí)內(nèi)簽發(fā)《質(zhì)量問題整改通知單》，明確問題描述、整改依據(jù)、整改期限（一般不超過3個(gè)工作日）；實(shí)施整改：施工單位制定整改方案（涉及結(jié)構(gòu)安全的需設(shè)計(jì)單位確認(rèn)后實(shí)施），組織整改并留存整改過程影像資料；復(fù)查銷項(xiàng)：整改完成后，施工單位自檢合格報(bào)監(jiān)理復(fù)查，監(jiān)理簽署《整改復(fù)查記錄表》，問題閉環(huán)后方可進(jìn)入下道工序。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控階段風(fēng)險(xiǎn)排查施工單位每周組織1次風(fēng)險(xiǎn)排查，建設(shè)單位每月組織1次聯(lián)合排查，重點(diǎn)識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：圖紙缺陷（如節(jié)點(diǎn)構(gòu)造不合理）、設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)條件不符；施工風(fēng)險(xiǎn)：工藝不當(dāng)、人員操作失誤、材料不合格、機(jī)械設(shè)備故障；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：惡劣天氣（暴雨、高溫）對(duì)施工質(zhì)量的影響、周邊建筑物沉降影響；管理風(fēng)險(xiǎn)：質(zhì)量管理體系不健全、人員資質(zhì)不足、監(jiān)理履職不到位。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)，按“可能性（高、中、低）”和“嚴(yán)重程度（重大、較大、一般）”進(jìn)行矩陣評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致結(jié)構(gòu)破壞、人員傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失（如深基坑坍塌、主體結(jié)構(gòu)強(qiáng)度不達(dá)標(biāo)）；較大風(fēng)險(xiǎn)：可能影響使用功能或?qū)е乱话憬?jīng)濟(jì)損失（如大面積滲漏、管道堵塞）；一般風(fēng)險(xiǎn)：輕微質(zhì)量缺陷，不影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能（如表面觀感問題）。防控措施制定與落實(shí)針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施：重大風(fēng)險(xiǎn)：編制專項(xiàng)防控方案（如深基坑監(jiān)測(cè)方案、高支模承載力驗(yàn)算方案），組織專家論證，實(shí)施24小時(shí)監(jiān)測(cè)；較大風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)整施工工藝（如更換防水材料、優(yōu)化鋼筋連接方式），加強(qiáng)過程旁站；一般風(fēng)險(xiǎn)：納入日常巡檢重點(diǎn)，發(fā)覺后立即整改。防控措施落實(shí)情況由監(jiān)理單位跟蹤驗(yàn)證，每周填寫《風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)表》。（四）竣工驗(yàn)收階段分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收分部分項(xiàng)工程完成后，施工單位自檢合格，向監(jiān)理單位提交《驗(yàn)收申請(qǐng)表》；監(jiān)理組織建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工單位驗(yàn)收，核查以下內(nèi)容：工程實(shí)體質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求；驗(yàn)收資料是否完整（含隱蔽工程驗(yàn)收記錄、檢測(cè)報(bào)告、施工記錄等）；質(zhì)量缺陷是否整改完畢。專項(xiàng)驗(yàn)收涉及消防、節(jié)能、人防等專項(xiàng)功能的工程，提前向主管部門申請(qǐng)專項(xiàng)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可組織竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收組織建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，驗(yàn)收流程包括：聽取各參建單位質(zhì)量匯報(bào)；查閱工程資料；實(shí)地查驗(yàn)工程質(zhì)量；形成竣工驗(yàn)收意見，對(duì)遺留問題明確整改責(zé)任及時(shí)限。資料歸檔竣工驗(yàn)收合格后15日內(nèi)，施工單位向建設(shè)單位提交完整的竣工資料（含紙質(zhì)版、電子版），建設(shè)單位整理歸檔，并移交城建檔案館。四、常用記錄表單（一）《質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃表》項(xiàng)目名稱工程地點(diǎn)建設(shè)單位施工單位監(jiān)督依據(jù)監(jiān)督內(nèi)容責(zé)任人（列出主要規(guī)范名稱）（如地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)等）（建設(shè)單位/監(jiān)理/施工單位）監(jiān)督頻次計(jì)劃起止時(shí)間審核意見編制人（日常巡檢/專項(xiàng)檢查頻次）（質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)蓋章）（二）《關(guān)鍵工序質(zhì)量旁站記錄表》工程部位工序名稱旁站時(shí)間環(huán)境溫度施工單位自檢情況監(jiān)理檢查情況（簽字/蓋章）（實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、工藝描述）問題記錄及處理旁站人員簽字（問題描述、整改要求）（三）《質(zhì)量問題整改通知單》致單位編號(hào)發(fā)出日期問題部位問題描述整改依據(jù)整改期限（詳細(xì)描述質(zhì)量缺陷）（規(guī)范條款/設(shè)計(jì)要求）監(jiān)理工程師簽字施工單位簽收（四）《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表》風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別可能性等級(jí)嚴(yán)重程度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如“深基坑邊坡位移超預(yù)警值”）（環(huán)境/施工/管理等）（高/中/低）（重大/較大/一般）（重大/較大/一般）防控措施責(zé)任單位完成時(shí)限驗(yàn)證情況（具體防控方案）（監(jiān)理簽字）（五）《整改復(fù)查記錄表》整改通知單編號(hào)問題部位整改情況描述整改結(jié)果（施工單位整改過程）（合格/不合格）復(fù)查意見監(jiān)理工程師簽字施工單位確認(rèn)日期五、關(guān)鍵要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）人員職責(zé)與資質(zhì)監(jiān)督人員必須具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和執(zhí)業(yè)資格（如監(jiān)理工程師、質(zhì)量工程師），持證上崗，非專業(yè)人員不得獨(dú)立開展質(zhì)量監(jiān)督工作。項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等施工單位關(guān)鍵崗位人員需與投標(biāo)文件一致，未經(jīng)建設(shè)單位同意不得擅自更換。（二）材料與設(shè)備管理主要材料（鋼筋、水泥、防水材料等）進(jìn)場(chǎng)時(shí)，必須核查產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告，并按規(guī)范要求進(jìn)行見證取樣復(fù)試，復(fù)試合格方可使用。大型機(jī)械設(shè)備（塔吊、施工電梯等）需經(jīng)專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，辦理使用登記手續(xù)后，方可投入使用。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不是一成不變的，施工過程中需根據(jù)設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度調(diào)整、外部環(huán)境變化（如季節(jié)施工）及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，動(dòng)態(tài)調(diào)整防控措施。重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，必須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，上報(bào)建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，不得瞞報(bào)、遲報(bào)。（四）資料管理規(guī)范工程資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、同步，嚴(yán)禁事后補(bǔ)辦、數(shù)據(jù)造假，資料簽字需由本人簽字，不得代簽?？⒐べY料需符合城建檔案管理要求，采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，簽字蓋章清晰完整。（五）溝通與協(xié)調(diào)建立定期例會(huì)制度（每周由監(jiān)理組織，建設(shè)單位、施工單位參加），通報(bào)質(zhì)量檢查情況，協(xié)調(diào)解決質(zhì)量問題。對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全