環(huán)境管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃模板一、模板適用場景本模板適用于組織依據(jù)ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)環(huán)境管理體系規(guī)范（如GB/T24001）開展內(nèi)部審核時(shí)，制定系統(tǒng)性、可操作的審核計(jì)劃。具體場景包括：年度環(huán)境管理體系內(nèi)部審核（常規(guī)周期性審核）；環(huán)境管理體系建立或重大變更后的首次內(nèi)部審核；外部審核（如認(rèn)證審核）前的預(yù)審核；針對(duì)特定環(huán)境問題（如重大環(huán)境、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)）的專項(xiàng)內(nèi)部審核。二、審核計(jì)劃制定步驟說明（一）明確審核目的與范圍審核目的：需清晰界定審核的核心目標(biāo)，例如：評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及組織自身要求；驗(yàn)證體系運(yùn)行的充分性、適宜性和有效性；識(shí)別環(huán)境因素合規(guī)性及改進(jìn)機(jī)會(huì)；為管理評(píng)審提供輸入。審核范圍：明確審核的邊界，包括：組織單元（如全公司、特定分公司、某事業(yè)部）；過程/活動(dòng)（如生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、研發(fā)、采購、后勤等）；場所（如廠區(qū)、辦公區(qū)、倉庫、施工場地等）；覆蓋的環(huán)境因素（如廢水排放、廢氣處理、能源消耗、危險(xiǎn)廢物管理等）。（二）確定審核依據(jù)審核依據(jù)需包括但不限于以下文件：ISO14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)；組織適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求（如《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《大氣污染防治法》等）；組織內(nèi)部環(huán)境管理體系文件（環(huán)境手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度等）；組織環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案；相關(guān)方（如客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的特定要求。（三）組建審核組審核組長任命：由具備環(huán)境管理體系審核經(jīng)驗(yàn)、熟悉組織業(yè)務(wù)及標(biāo)準(zhǔn)要求的人員擔(dān)任，職責(zé)包括：制定審核計(jì)劃、分配審核任務(wù)；協(xié)調(diào)審核資源，保證審核順利實(shí)施；審核報(bào)告的審批與提交。審核員選拔：審核員需滿足以下要求：熟悉相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及體系標(biāo)準(zhǔn)；具備審核所需的專業(yè)知識(shí)（如環(huán)保技術(shù)、生產(chǎn)工藝等）；與被審核區(qū)域無直接責(zé)任關(guān)系（保證審核獨(dú)立性）；示例：審核組可由（環(huán)境工程師）、（生產(chǎn)主管）、*（EHS專員）組成。（四）制定審核日程審核日程需明確審核時(shí)間、順序、內(nèi)容及人員安排，需考慮：被審核部門的工作特點(diǎn)（如生產(chǎn)車間避開生產(chǎn)高峰期）；審核員的專業(yè)領(lǐng)域與審核內(nèi)容的匹配度；審核的充分性（保證覆蓋所有關(guān)鍵過程和環(huán)境因素）；示例：為期3天的審核，第一天覆蓋管理層、行政部、倉儲(chǔ)部，第二天覆蓋生產(chǎn)車間、設(shè)備部，第三天覆蓋研發(fā)部、質(zhì)檢部及末次會(huì)議。（五）準(zhǔn)備審核文件審核前需準(zhǔn)備以下文件：《審核計(jì)劃表》（含日程、人員分工等）；《檢查表》（依據(jù)審核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)條款編制，明確審核要點(diǎn)、證據(jù)收集方式）；《不符合項(xiàng)報(bào)告表》（用于記錄審核發(fā)覺的不符合項(xiàng)）；相關(guān)支持文件（如體系文件、法律法規(guī)清單、以往審核報(bào)告等）。（六）實(shí)施審核與報(bào)告編制首次會(huì)議：審核組與被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開，明確審核目的、范圍、日程及溝通方式；現(xiàn)場審核：通過查閱文件、記錄、現(xiàn)場觀察、人員訪談等方式收集證據(jù)，對(duì)照檢查表記錄審核發(fā)覺；審核組內(nèi)部會(huì)議：每日審核結(jié)束后召開，匯總審核發(fā)覺，討論不符合項(xiàng)的判定；末次會(huì)議：向被審核部門通報(bào)審核結(jié)果，確認(rèn)不符合項(xiàng)（如有），明確整改要求；報(bào)告編制：審核組長在審核完成后3-5個(gè)工作日內(nèi)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，內(nèi)容包括審核概況、審核發(fā)覺（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)）、體系評(píng)價(jià)及改進(jìn)建議。（七）不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證對(duì)審核中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，需：向責(zé)任部門發(fā)出《不符合項(xiàng)報(bào)告》，明確不符合描述、原因分析要求及整改期限；責(zé)任部門制定糾正措施并實(shí)施；審核組對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果記錄在《不符合項(xiàng)報(bào)告》中。三、模板表格內(nèi)容表1：環(huán)境管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃總表項(xiàng)目內(nèi)容審核目的評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及組織要求，驗(yàn)證體系運(yùn)行有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)審核范圍覆蓋公司總部所有部門（生產(chǎn)部、倉儲(chǔ)部、行政部、研發(fā)部、設(shè)備部）及相關(guān)環(huán)境因素（廢水、廢氣、固廢、能源消耗）審核依據(jù)ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)、《組織環(huán)境手冊(cè)》A版、相關(guān)法律法規(guī)清單（2023版）、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)文件審核日期2024年X月X日-X月X日（共3天）審核組組長*（EHS部經(jīng)理）審核組成員（環(huán)境工程師）、（生產(chǎn)主管）、*（倉儲(chǔ)主管）受審核部門負(fù)責(zé)人生產(chǎn)部：部長；倉儲(chǔ)部：經(jīng)理；行政部：主任；研發(fā)部：經(jīng)理；設(shè)備部：*主管審核報(bào)告提交日期2024年X月X日表2：審核日程安排表日期時(shí)間審核部門/區(qū)域?qū)徍藘?nèi)容審核員陪同人員2024–08:30-09:00首次會(huì)議審核目的、范圍、日程說明，溝通確認(rèn)*組長各部門負(fù)責(zé)人09:00-10:30管理層環(huán)境方針目標(biāo)傳達(dá)、資源保障、管理評(píng)審輸入、合規(guī)性評(píng)價(jià)*組長*總經(jīng)理10:30-12:00行政部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)記錄、文件控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序、相關(guān)方溝通*工程師*主任13:30-15:00倉儲(chǔ)部危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬、儲(chǔ)存場所標(biāo)識(shí)、出入庫記錄、供應(yīng)商環(huán)境要求*主管*經(jīng)理15:00-16:30設(shè)備部環(huán)保設(shè)備運(yùn)行記錄、維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、能源消耗統(tǒng)計(jì)*主管*主管2024–08:30-12:00生產(chǎn)部生產(chǎn)過程環(huán)境因素控制（廢水、廢氣排放）、操作規(guī)程執(zhí)行、員工培訓(xùn)記錄*工程師*部長13:30-16:30生產(chǎn)車間現(xiàn)場現(xiàn)場環(huán)境狀況（跑冒滴漏、固廢分類）、應(yīng)急設(shè)施狀態(tài)、污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)*主管*車間主任2024–08:30-12:00研發(fā)部新項(xiàng)目環(huán)境評(píng)估、設(shè)計(jì)階段環(huán)保措施、實(shí)驗(yàn)室?；饭芾?工程師*經(jīng)理13:30-15:00質(zhì)檢部環(huán)境監(jiān)測報(bào)告（廢水、廢氣、噪聲）、合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄*主管*主任15:00-16:00審核組內(nèi)部會(huì)議匯總審核發(fā)覺，討論不符合項(xiàng)判定全體成員——16:00-17:00末次會(huì)議通報(bào)審核結(jié)果，確認(rèn)不符合項(xiàng)，明確整改要求*組長各部門負(fù)責(zé)人表3：審核內(nèi)容檢查表示例（生產(chǎn)部）序號(hào)審核條款（ISO14001）審核要點(diǎn)證據(jù)收集方式審核記錄16.1.1（環(huán)境因素）生產(chǎn)過程是否識(shí)別了廢水、廢氣、固廢、噪聲等環(huán)境因素？評(píng)價(jià)是否更新？查閱環(huán)境因素清單、訪談生產(chǎn)主管——28.1（運(yùn)行策劃和控制）生產(chǎn)崗位是否按操作規(guī)程執(zhí)行環(huán)保要求？廢水處理設(shè)施運(yùn)行記錄是否完整？現(xiàn)場觀察、查閱運(yùn)行記錄——37.2（能力）生產(chǎn)員工是否接受過環(huán)境培訓(xùn)？培訓(xùn)記錄是否齊全？查閱培訓(xùn)檔案、訪談員工——49.1.1（監(jiān)視和測量）生產(chǎn)車間廢水排放口是否定期監(jiān)測？監(jiān)測數(shù)據(jù)是否超標(biāo)？查閱監(jiān)測報(bào)告、現(xiàn)場核對(duì)——表4：不符合項(xiàng)報(bào)告表不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2024-受審核部門生產(chǎn)部不符合事實(shí)描述2024年X月X日現(xiàn)場檢查發(fā)覺，A車間廢水處理設(shè)施運(yùn)行記錄不完整，缺少X月X日至X月X日的加藥量及出水pH值記錄，不符合《環(huán)境運(yùn)行控制程序》4.2條款“運(yùn)行過程需完整記錄各項(xiàng)參數(shù)”的要求。不符合條款I(lǐng)SO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.1條款“組織應(yīng)通過以下方式策劃、實(shí)施和控制所需的過程：（注）……組織應(yīng)保證所采購的貨物和服務(wù)符合其要求”不符合類型□體系不符合□實(shí)施不符合□效果不符合（√）原因分析要求請(qǐng)生產(chǎn)部于X月X日前分析不符合原因（從人員、設(shè)備、管理、文件等方面分析），并制定糾正措施。糾正措施計(jì)劃（由責(zé)任部門填寫）完成期限2024年X月X日驗(yàn)證結(jié)果（由審核組填寫）驗(yàn)證人日期四、使用注意事項(xiàng)（一）審核獨(dú)立性原則審核員不得審核自身負(fù)責(zé)的工作或直接下屬部門，保證審核結(jié)果客觀公正。若存在利益沖突，需及時(shí)調(diào)整審核組成員。（二）審核計(jì)劃溝通確認(rèn)審核計(jì)劃制定后，需提前3-5個(gè)工作日發(fā)送至各受審核部門，確認(rèn)日程安排是否可行，避免影響部門正常工作。（三）檢查表編制要點(diǎn)檢查表需依據(jù)審核范圍和依據(jù)編制，明確“查什么、怎么查”，避免偏離審核目標(biāo)；審核過程中可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整檢查表內(nèi)容，但需保證審核的充分性。（四）不符合項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)不符合項(xiàng)需有明確證據(jù)支持（如記錄缺失、操作偏離文件規(guī)定、監(jiān)測數(shù)據(jù)超標(biāo)等），判定標(biāo)準(zhǔn)為：不符合體系文件（手冊(cè)/程序）要求；不符合法律法規(guī)及其他要求；體系運(yùn)行未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。（五）保密與存