2024-2025年度上海市期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考

核試卷含答案

一單選題(共80題)

1、下列是專業(yè)投資者的是()O

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元,金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元,金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元,金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元,金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】B

2、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)

持()的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】A

3、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的

()O

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】C

4、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥

資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按

照()之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】A

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,

該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】C

6、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益〕為

1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為

300萬元。該公司期末凈資本為（）萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】D

7、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不

能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】C

8、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦

法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】B

9、社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運(yùn)用

資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒

刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】B

10、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】D

11、()負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,

相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

12、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送()

處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C法院

D.期貨交易所

【答案】B

13、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自0起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】A

14、依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是()o

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】C

15、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D對沖

【答案】C

16、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事

和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】A

17、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)5期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事

項(xiàng)中不合法的是()O

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】D

18、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生

重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

19、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，0將宣

布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】C

20、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】B

21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】D

22、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】B

23、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者

與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請口前（）個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

24、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括0o

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】D

25、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕.減輕或者免予行政處罰的情形是

()O

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】A

26、期貨公司應(yīng)當(dāng)以()的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】D

27、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)()。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與?客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】A

28、會員制期貨交易所會員大會由()主持。

A.最大的會員

B監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】D

29、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】B

30、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

31、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知

(),并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】A

32、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會

員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】D

33、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)人者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】B

34、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)口通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的()。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】C

35、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

36、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算

會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動C

A.會員統(tǒng)?結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】B

37、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是0o

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】B

38、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行

()O

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】C

39、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時

向()提出整改意見C

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】C

40、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是()o

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】A

41、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用

風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】B

42、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資木為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用邰分

閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未

對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10%）o在針對上述

問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為0萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】C

43、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則

應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】B

44、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)

債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額

追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為1。億元。甲期貨公司的

凈資本是0O

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】B

45、甲是期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,

低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次經(jīng)甲要求，

期貨公司允許甲在未追加架證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平:倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】A

46、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】A

47、下列()不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】D

48、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)

管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于()天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】D

49、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)()o

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

【答案】D

50、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份

假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列

()懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】A

51、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居

間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】D

52、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有

（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5;2

B.5;1

C.3;2

D.3;1

【答案】A

53、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等

情況。

A.僅對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

B.僅對中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前

【答案】D

54、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六I-

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】A

55、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另?企業(yè)，以下說法正確的是()

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

應(yīng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】C

56、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時參加()組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)I。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】C

57、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈

資產(chǎn)的()O

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】C

58、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨

賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案°

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】C

59、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合

規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】D

60、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()

年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

61、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】D

62、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是()。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1:各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】B

63、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向()提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】A

64、對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】A

65、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證

監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分

計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)

定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為（）萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】C

66、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天

大豆期貨價格猛漲，造成亥公司賬戶的保證金余額不足，期貨交易所及時通知興盛公司在

規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金：但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉，于

是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉4()手，造成興盛公

司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】B

67、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個

境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】c

68、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期

貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，,呆證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】B

69、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程

的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同

意。董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備

勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn).

A.半年

BL年

C.三年

D.七年

【答案】C

70、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15H

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】A

71、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】C

72、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，卜列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是

()O

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】A

73、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的()

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】A

74、()是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】B

75、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，美于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)提供

近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的()作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】D

76、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認(rèn)

定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之H起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

【答案】D

77、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

【答案】B

78、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為:爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶

在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李

某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()0

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】C

79、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的

是()O

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有從事期貨、證券等金桃業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】C

80、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（）,由會員出資認(rèn)繳,

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】A

二多選題（共20題）

1、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】AD

2、保隙基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的()報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，我送

中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D監(jiān)督

【答案】ABC

3、以期貨交易所為()因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所

所在地中級人民法院管轄,

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】AD

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以

責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】ABCD

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有

（）O

A.禁止向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.充分了解投資者，對投資者進(jìn)行分類

C.對資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

D.禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品

【答案】ABCD

6、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結(jié)算

業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件有0O

A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

【答案】ABCD

7、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是()0

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】ABD

8、下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有0o

A.期貨交易所不實(shí)行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人E

【答案】BD

9、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆

2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100

元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】ACD

10、持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生

重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】ABCD

11、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客