供應商資質(zhì)評估與準入管理模板一、適用范圍與應用場景二、標準化操作流程（一）需求發(fā)起與供應商分類操作內(nèi)容：采購部門根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)/運營需求，明確擬采購物資/服務的類型（如原材料、零部件、服務外包等），結(jié)合采購金額、風險等級（如關鍵物料、一般物料）對供應商進行分類（如戰(zhàn)略供應商、常規(guī)供應商、備用供應商）。負責部門：采購部門。輸出成果：《供應商分類清單》，明確各類供應商的資質(zhì)要求優(yōu)先級。（二）資質(zhì)文件收集與清單核對操作內(nèi)容：向潛在供應商發(fā)送《資質(zhì)文件提交清單》，要求提供以下基礎材料（根據(jù)供應商類型可增補）：營業(yè)執(zhí)照（副本復印件，需加蓋公章，保證在有效期內(nèi)）；行業(yè)經(jīng)營許可證（如食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》、特種設備行業(yè)需《特種設備生產(chǎn)許可證》等）；質(zhì)量體系認證（如ISO9001、IATF16949等，根據(jù)行業(yè)要求提供）；財務狀況證明（近一年度財務報表或銀行資信證明）；安全/環(huán)保合規(guī)證明（如安全生產(chǎn)許可證、環(huán)評批復等，涉及行業(yè)必備）；過往合作業(yè)績證明（如主要客戶合同、供貨證明等，非必需但建議提供）。負責部門：采購部門負責收集，法務部門初步審核文件合法性。輸出成果：《供應商資質(zhì)文件提交清單》《資質(zhì)文件審核記錄表》（標注“齊全”“缺項”“無效”等狀態(tài)）。（三）初步篩選與剔除不合格項操作內(nèi)容：根據(jù)《供應商分類清單》中的資質(zhì)要求，對收集的文件進行逐項核對：剔除文件過期、證件不全、經(jīng)營范圍與采購需求不符的供應商；核對營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息是否一致，避免虛假資質(zhì)；查詢“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺，確認供應商無嚴重違法失信記錄（如經(jīng)營異常、重大安全等）。負責部門：采購部門牽頭，法務部門配合審核合規(guī)性。輸出成果：《供應商初步篩選合格名單》，標注通過/淘汰原因。（四）現(xiàn)場考察與實地驗證操作內(nèi)容：對初步篩選合格的供應商，組織跨部門考察小組（含采購、質(zhì)量、技術(shù)、安全人員），開展現(xiàn)場考察：生產(chǎn)/服務能力：核實生產(chǎn)設備、工藝流程、產(chǎn)能是否滿足訂單需求；質(zhì)量管控：檢查質(zhì)檢流程、檢測設備、不合格品控制機制；管理體系：核查質(zhì)量、安全、環(huán)保等制度文件及執(zhí)行記錄；履約能力：評估過往合作案例的客戶反饋、交付及時率、問題解決效率。負責部門：考察小組（組長由采購經(jīng)理*擔任），填寫現(xiàn)場考察記錄并簽字確認。輸出成果：《供應商現(xiàn)場考察報告》，包含考察結(jié)論（“推薦”“暫緩推薦”“不推薦”）及具體改進建議。（五）綜合評估與等級劃分操作內(nèi)容：結(jié)合資質(zhì)文件審核結(jié)果、現(xiàn)場考察報告，采用量化打分法（總分100分）進行綜合評估，評分維度及權(quán)重參考資質(zhì)合規(guī)性（30%）：證件齊全性、有效性，行業(yè)準入符合度；質(zhì)量體系（25%）：認證等級、質(zhì)檢流程完善度、不良品率；生產(chǎn)/服務能力（20%）：產(chǎn)能匹配度、設備先進性、技術(shù)團隊實力；財務狀況（15%）：償債能力、盈利能力、現(xiàn)金流穩(wěn)定性；履約與服務（10%）：交付及時率、客戶滿意度、問題響應速度。根據(jù)得分劃分供應商等級：90分以上（A級，戰(zhàn)略優(yōu)先級）、80-89分（B級，常規(guī)合作）、70-79分（C級，備用合作）、70分以下（D級，淘汰）。負責部門：采購部門匯總評分，質(zhì)量、技術(shù)部門確認各維度得分。輸出成果：《供應商綜合評估表》《供應商等級劃分表》。（六）準入審批與名錄發(fā)布操作內(nèi)容：將《供應商綜合評估表》《供應商等級劃分表》《供應商現(xiàn)場考察報告》等材料提交企業(yè)采購管理委員會（或分管領導*）審批，審批通過后納入《合格供應商名錄》，明確合作范圍、權(quán)限及有效期（通常為1年）。負責部門：采購部門負責提交，采購管理委員會審批。輸出成果：《合格供應商名錄》（內(nèi)部發(fā)布，標注準入日期、等級、合作范圍）。（七）動態(tài)管理與復評操作內(nèi)容：定期復評：每年對《合格供應商名錄》內(nèi)供應商開展年度復評，流程同初次評估，重點核查資質(zhì)更新、履約表現(xiàn)變化（如質(zhì)量、交付延遲等）；異常處理：若供應商出現(xiàn)資質(zhì)過期、重大質(zhì)量/安全、失信行為等，立即啟動“異常供應商核查流程”，根據(jù)情節(jié)輕重暫停合作、限期整改或剔除名錄；信息更新：供應商名稱、地址、法定代表人等信息變更時，需在10個工作日內(nèi)提交更新材料，采購部門復核后更新名錄。負責部門：采購部門牽頭，各使用部門反饋履約問題。輸出成果：《供應商年度復評報告》《異常供應商處理記錄》《供應商信息更新表》。三、核心模板清單（一）供應商基本信息表序號供應商名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址聯(lián)系人聯(lián)系方式主營產(chǎn)品/服務供應商類型（戰(zhàn)略/常規(guī)/備用）提交日期1*科技有限公司91110108北京市海淀區(qū)路號張*電子元器件常規(guī)2023-10-102*YY制造有限公司91311500上海市浦東新區(qū)工業(yè)園李*139機械配件戰(zhàn)略2023-10-12（二）供應商資質(zhì)文件清單表序號供應商名稱資質(zhì)名稱證書編號發(fā)證機關有效期提交狀態(tài)（齊全/缺項/無效）核對人核對日期1*科技有限公司營業(yè)執(zhí)照91110108北京市市場監(jiān)管局2025-10-09齊全王*2023-10-112*科技有限公司ISO9001認證0012023Q10001R0M中國質(zhì)量認證中心2026-05-20齊全王*2023-10-113*YY制造有限公司特種設備生產(chǎn)許可證TS5678-2021國家市場監(jiān)督管理總局2024-12-31齊全趙*2023-10-13（三）供應商綜合評估打分表供應商名稱：*科技有限公司評估日期：2023-10-15評估小組：王、劉、陳*評估維度權(quán)重（%）評分標準（0-10分）資質(zhì)合規(guī)性30證件齊全且全部有效，無失信記錄質(zhì)量體系25ISO9001認證，質(zhì)檢流程完善，近1年不良品率<1%生產(chǎn)/服務能力20產(chǎn)能匹配訂單需求，設備先進，技術(shù)團隊5人以上財務狀況15近1年盈利，流動比率>1.5，無逾期債務履約與服務10交付及時率98%，客戶滿意度4.5/5總計100—評估等級：B級（80-89分）綜合意見：推薦作為常規(guī)合作供應商，需每季度跟蹤交付質(zhì)量（四）供應商準入審批表供應商名稱*科技有限公司申請日期2023-10-16采購需求類型電子元器件合作期限1年初步篩選結(jié)論資質(zhì)齊全，無失信記錄現(xiàn)場考察結(jié)論推薦綜合得分91.5分（A級）建議合作等級戰(zhàn)略供應商采購部門意見同意準入，建議納入戰(zhàn)略供應商名錄負責人簽字：王*2023-10-17質(zhì)量部門意見同意，需重點關注批次檢驗負責人簽字：劉*2023-10-17法務部門意見資質(zhì)合規(guī)，合同條款需審核負責人簽字：陳*2023-10-17采購管理委員會審批同意準入，自2023-11-1日起生效審批人簽字：*總2023-10-20四、關鍵執(zhí)行要點（一）資質(zhì)文件時效性管理所有資質(zhì)文件需保證在有效期內(nèi)，采購部門建立《供應商資質(zhì)有效期臺賬》，提前3個月提醒供應商辦理續(xù)期，到期未續(xù)期的供應商暫停合作并從名錄中移除。涉及行業(yè)動態(tài)更新的資質(zhì)（如環(huán)保、安全標準），需同步關注最新要求，必要時組織供應商補充材料。（二）現(xiàn)場考察客觀性保障考察小組需提前制定《現(xiàn)場考察檢查表》，明確考察路線、訪談對象（含一線員工、管理人員）及核查要點，避免主觀臆斷?？疾爝^程需拍照或錄像留存（涉及供應商商業(yè)秘密的需提前告知并簽署保密協(xié)議），保證評估結(jié)果可追溯。（三）評估標準統(tǒng)一性不同供應商的評估需采用統(tǒng)一的評分維度和權(quán)重，避免“因企而異”。對于關鍵物料供應商，可適當提高資質(zhì)合規(guī)性、質(zhì)量體系的權(quán)重（如分別提升至40%、30%），保證核心供應商風險可控。（四）動態(tài)管理閉環(huán)機制建立“使用部門反饋-采購部門核查-名錄更新”的閉環(huán)流程：各使用