第第頁基金從業(yè)考試私募及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分**試題部分**

**一、單選題（共20分）**

1.私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度

B.至少有3名持基金從業(yè)資格的從業(yè)人員

C.實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣

D.主要股東或?qū)嶋H控制人為金融機(jī)構(gòu)

2.私募基金管理人從事基金財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的，應(yīng)委托的機(jī)構(gòu)類型是？

A.商業(yè)銀行或信托公司

B.證券公司或基金子公司

C.私募基金管理人自身

D.任何類型的金融機(jī)構(gòu)

3.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為？

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

4.私募基金管理人聘請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品推介時(shí)，需遵守的原則不包括？

A.合規(guī)性原則

B.誠信原則

C.收益最大化原則

D.投資者適當(dāng)性原則

5.私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為？

A.不超過基金資產(chǎn)凈值的20%

B.不超過基金資產(chǎn)凈值的30%

C.不超過基金資產(chǎn)凈值的50%

D.不超過基金資產(chǎn)凈值的70%

6.私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨的處罰不包括？

A.警告

B.罰款

C.停業(yè)整頓

D.直接吊銷牌照

7.私募基金管理人聘請(qǐng)外部顧問機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的，需經(jīng)哪方批準(zhǔn)？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金投資者

D.基金托管人

8.私募基金產(chǎn)品募集期限的法定最長期限為？

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

9.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”不包括？

A.業(yè)務(wù)操作層

B.風(fēng)險(xiǎn)控制層

C.財(cái)務(wù)審計(jì)層

D.投資決策層

10.私募基金投資者中，合格投資者的要求不包括？

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣

B.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣

C.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.必須為機(jī)構(gòu)投資者

11.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)不包括？

A.保管基金財(cái)產(chǎn)

B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

C.執(zhí)行基金管理人指令的所有交易

D.定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告

12.私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行年報(bào)披露的，可能被協(xié)會(huì)采取的措施不包括？

A.公示違規(guī)行為

B.責(zé)令限期整改

C.禁止新業(yè)務(wù)

D.直接注銷管理人登記

13.私募基金投資于房地產(chǎn)項(xiàng)目的，其項(xiàng)目占比上限為？

A.不超過基金資產(chǎn)凈值的10%

B.不超過基金資產(chǎn)凈值的15%

C.不超過基金資產(chǎn)凈值的20%

D.不超過基金資產(chǎn)凈值的30%

14.私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，需在多少個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告？

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

15.私募基金產(chǎn)品宣傳材料中，不得出現(xiàn)的表述是？

A.“預(yù)期年化收益率10%”

B.“投資風(fēng)險(xiǎn)低”

C.“本產(chǎn)品由XX機(jī)構(gòu)發(fā)行”

D.“保本保息”

16.私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，需滿足的條件不包括？

A.具備基金從業(yè)資格

B.具備相應(yīng)的專業(yè)能力

C.與基金管理人不存在利益沖突

D.必須為全職員工

17.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金估值人員，需滿足的條件不包括？

A.具備會(huì)計(jì)或相關(guān)專業(yè)背景

B.具備基金從業(yè)資格

C.最近3年無不良記錄

D.必須為基金公司內(nèi)部員工

18.私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，其職責(zé)不包括？

A.制定內(nèi)部合規(guī)制度

B.監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性

C.直接執(zhí)行投資決策

D.定期進(jìn)行合規(guī)檢查

19.私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需滿足的條件不包括？

A.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.具備相應(yīng)的專業(yè)能力

20.私募基金管理人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所，其職責(zé)不包括？

A.審查基金合同

B.出具法律意見書

C.執(zhí)行基金投資決策

D.監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性

**二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）**

21.私募基金管理人需建立的業(yè)務(wù)制度包括？

A.投資決策制度

B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.內(nèi)部控制制度

D.信息披露制度

E.基金清算制度

22.私募基金投資者中，合格投資者的類型包括？

A.金融資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

B.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣的個(gè)人

C.社保繳納記錄滿5年的個(gè)人

D.金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)投資者

E.私募基金管理人自身的員工

23.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)包括？

A.保管基金財(cái)產(chǎn)

B.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

C.執(zhí)行基金管理人指令的所有交易

D.定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告

E.審批基金投資決策

24.私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，需提交的材料包括？

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理人登記備案表

E.基金投資者合格性證明

25.私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，需滿足的條件包括？

A.具備基金從業(yè)資格

B.具備法律或財(cái)務(wù)專業(yè)背景

C.最近3年無不良記錄

D.必須為基金公司內(nèi)部員工

E.具備相應(yīng)的專業(yè)能力

26.私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的，其投資限制包括？

A.投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的50%

B.投資期限不低于3年

C.投資標(biāo)的需符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D.投資資金需為貨幣資金

E.投資項(xiàng)目需經(jīng)過董事會(huì)審批

27.私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需遵守的原則包括？

A.合規(guī)性原則

B.誠信原則

C.投資者適當(dāng)性原則

D.收益最大化原則

E.投資風(fēng)險(xiǎn)提示原則

28.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金估值人員，需遵守的原則包括？

A.客觀性原則

B.公正性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

E.收益最大化原則

29.私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，其職責(zé)包括？

A.參與基金決策

B.監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性

C.選舉基金管理人高管

D.執(zhí)行基金投資決策

E.定期審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告

30.私募基金管理人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所，其職責(zé)包括？

A.審查基金合同

B.出具法律意見書

C.監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性

D.執(zhí)行基金投資決策

E.定期審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告

**三、判斷題（共10分，每題0.5分）**

31.私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需滿足實(shí)繳資本不低于500萬元人民幣。

32.私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為5人。

33.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)僅限于保管基金財(cái)產(chǎn)。

34.私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為不超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

35.私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露義務(wù)的，可能被協(xié)會(huì)公示違規(guī)行為。

36.私募基金投資者中，合格投資者的要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣。

37.私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，其職責(zé)僅限于制定內(nèi)部合規(guī)制度。

38.私募基金產(chǎn)品宣傳材料中，可以出現(xiàn)“保本保息”的表述。

39.私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，需滿足具備基金從業(yè)資格。

40.私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需遵守投資者適當(dāng)性原則。

**四、填空題（共10分，每空1分）**

41.私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需滿足至少有______名持基金從業(yè)資格的從業(yè)人員。

42.私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為______人。

43.私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)包括______和______。

44.私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為不超過基金資產(chǎn)凈值的______。

45.私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，需滿足具備______或______專業(yè)背景。

**五、簡答題（共20分，每題5分）**

46.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”及其職責(zé)。

47.簡述私募基金產(chǎn)品備案的流程。

48.簡述私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員的職責(zé)。

49.簡述私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)需遵守的原則。

**六、案例分析題（共25分）**

50.案例背景：某私募基金管理人A公司，在2023年10月發(fā)行了一款投資于未上市企業(yè)股權(quán)的私募基金產(chǎn)品B，產(chǎn)品規(guī)模為2億元。截至2024年3月，產(chǎn)品已累計(jì)20名投資者，其中15名為合格投資者，5名為普通投資者。A公司未在產(chǎn)品宣傳材料中明確提示投資風(fēng)險(xiǎn)，且未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。協(xié)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)上述問題，要求A公司限期整改。

問題：

（1）分析A公司存在的問題及可能面臨的處罰。

（2）提出A公司整改的具體措施。

（3）總結(jié)私募基金管理人需注意的關(guān)鍵合規(guī)事項(xiàng)。

**參考答案及解析**

**一、單選題**

1.D

解析：私募基金管理人主要股東或?qū)嶋H控制人需信譽(yù)良好，但不能為金融機(jī)構(gòu)，否則可能存在利益沖突。

2.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第15條，私募基金財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)需委托商業(yè)銀行或信托公司。

3.B

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金募集行為管理辦法》第8條，私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為5人。

4.C

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)需遵守合規(guī)性、誠信、投資者適當(dāng)性原則，但收益最大化原則并非監(jiān)管要求。

5.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為不超過基金資產(chǎn)凈值的50%。

6.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第58條，私募基金管理人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能面臨警告、罰款、停業(yè)整頓，但直接吊銷牌照需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

7.B

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第9條，私募基金管理人聘請(qǐng)外部顧問機(jī)構(gòu)需向協(xié)會(huì)報(bào)告。

8.B

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第10條，私募基金產(chǎn)品募集期限的法定最長期限為6個(gè)月。

9.D

解析：私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”包括業(yè)務(wù)操作層、風(fēng)險(xiǎn)控制層、財(cái)務(wù)審計(jì)層，投資決策層不屬于內(nèi)部控制的范疇。

10.D

解析：私募基金投資者中，合格投資者的要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣，且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，但并非必須為機(jī)構(gòu)投資者。

11.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第20條，基金托管人需執(zhí)行基金管理人指令的合規(guī)交易，但并非所有交易。

12.D

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第22條，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行年報(bào)披露的，可能被協(xié)會(huì)公示違規(guī)行為、責(zé)令限期整改、禁止新業(yè)務(wù)，但直接注銷管理人登記需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

13.C

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金投資于房地產(chǎn)項(xiàng)目的，其項(xiàng)目占比上限為不超過基金資產(chǎn)凈值的20%。

14.B

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第11條，私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，需在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

15.A

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第14條，私募基金產(chǎn)品宣傳材料中不得出現(xiàn)“預(yù)期年化收益率”等保證收益的表述。

16.D

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，需滿足具備基金從業(yè)資格、專業(yè)能力，且與基金管理人不存在利益沖突，但并非必須為全職員工。

17.D

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的基金估值人員，需滿足具備會(huì)計(jì)或相關(guān)專業(yè)背景、基金從業(yè)資格、最近3年無不良記錄，但并非必須為基金公司內(nèi)部員工。

18.C

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，其職責(zé)包括制定內(nèi)部合規(guī)制度、監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，但并非直接執(zhí)行投資決策。

19.C

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需滿足具備基金銷售業(yè)務(wù)資格、健全的內(nèi)部控制制度、相應(yīng)的專業(yè)能力，但不能與基金管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

20.C

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所，其職責(zé)包括審查基金合同、出具法律意見書、監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性，但并非執(zhí)行基金投資決策。

**二、多選題**

21.ABCDE

解析：私募基金管理人需建立的投資業(yè)務(wù)制度包括投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、基金清算制度。

22.ABD

解析：私募基金投資者中，合格投資者的類型包括金融資產(chǎn)不低于1000萬元的單位、最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣的個(gè)人、金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)投資者，但不包括社保繳納記錄滿5年的個(gè)人和私募基金管理人自身的員工。

23.ABD

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)包括保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、執(zhí)行基金管理人指令的合規(guī)交易、定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，但不包括審批基金投資決策。

24.ABCDE

解析：私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，需提交的材料包括基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金管理人登記備案表、基金投資者合格性證明。

25.ABCE

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，需滿足具備基金從業(yè)資格、法律或財(cái)務(wù)專業(yè)背景、最近3年無不良記錄、相應(yīng)的專業(yè)能力，但并非必須為基金公司內(nèi)部員工。

26.ABCD

解析：私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的，其投資限制包括投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的50%、投資期限不低于3年、投資項(xiàng)目需符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資資金需為貨幣資金，但不包括必須經(jīng)過董事會(huì)審批。

27.ABC

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需遵守的原則包括合規(guī)性原則、誠信原則、投資者適當(dāng)性原則，但并非收益最大化原則。

28.ABCD

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的基金估值人員，需遵守的原則包括客觀性原則、公正性原則、及時(shí)性原則、保密性原則，但并非收益最大化原則。

29.AB

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，其職責(zé)包括參與基金決策、監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性，但并非選舉基金管理人高管、執(zhí)行基金投資決策、定期審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告。

30.AB

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所，其職責(zé)包括審查基金合同、出具法律意見書，但并非監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性、執(zhí)行基金投資決策、定期審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告。

**三、判斷題**

31.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第6條，私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需滿足實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣。

32.√

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金募集行為管理辦法》第8條，私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為5人。

33.×

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的基金托管人，其職責(zé)包括保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、執(zhí)行基金管理人指令的合規(guī)交易、定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告。

34.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為不超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

35.√

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第22條，私募基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露義務(wù)的，可能被協(xié)會(huì)公示違規(guī)行為。

36.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第4條，私募基金投資者中，合格投資者的要求包括金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣。

37.×

解析：私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，其職責(zé)包括制定內(nèi)部合規(guī)制度、監(jiān)督基金運(yùn)作的合規(guī)性、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，但并非僅限于制定內(nèi)部合規(guī)制度。

38.×

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第14條，私募基金產(chǎn)品宣傳材料中不得出現(xiàn)“保本保息”的表述。

39.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第7條，私募基金管理人聘請(qǐng)的董事或監(jiān)事，需滿足具備基金從業(yè)資格。

40.√

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第13條，私募基金管理人聘請(qǐng)的私募基金銷售機(jī)構(gòu)，需遵守投資者適當(dāng)性原則。

**四、填空題**

41.2

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第6條，私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需滿足至少有2名持基金從業(yè)資格的從業(yè)人員。

42.5

解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金募集行為管理辦法》第8條，私募基金產(chǎn)品備案時(shí)，投資者人數(shù)要求最低為5人。

43.保管基金財(cái)產(chǎn)；監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第20條，基金托管人需保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。

44.50%

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，私募基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)的比例限制為不超過基金資產(chǎn)凈值的50%。

45.法律；財(cái)務(wù)

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第7條，私募基金管理人聘請(qǐng)的合規(guī)風(fēng)控人員，需滿足具備法律或財(cái)務(wù)專業(yè)背景。

**五、簡答題**

46.答：私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”及其職責(zé)如下：

①業(yè)務(wù)操作層：負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)操作，確保業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。

②風(fēng)險(xiǎn)控制層：負(fù)責(zé)監(jiān)督基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。

③財(cái)務(wù)審計(jì)層：負(fù)責(zé)審查基金財(cái)務(wù)報(bào)告，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

47.答：私募基金產(chǎn)品備案的流程如下：

①準(zhǔn)備材料：包括基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金管理人登記備案表、基金投資者合格性證明等。

②提交備案：向中國證券投