合規(guī)崗位招聘筆試題及解答(某大型集團公司)2025年一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.某集團公司擬在境外設立全資子公司，根據《企業(yè)境外投資管理辦法》，下列哪項屬于核準情形而非備案情形？A.投資金額1億美元的非敏感行業(yè)項目B.投資金額3億美元的非敏感行業(yè)項目C.投資金額5000萬美元的敏感行業(yè)項目D.投資金額2億美元的非敏感行業(yè)項目答案：C2.根據《個人信息保護法》，處理敏感個人信息應當取得個人的單獨同意，以下哪項不屬于敏感個人信息？A.14周歲以下未成年人的個人信息B.銀行賬戶的完整賬號C.個人行蹤軌跡信息D.網頁瀏覽記錄答案：D3.某合規(guī)官在審查供應商時發(fā)現其控股股東被世界銀行列入禁入清單，最恰當的下一步行動是：A.立即終止合作并內部通報B.要求供應商出具書面承諾不再違規(guī)C.啟動enhancedduediligence并提交合規(guī)委員會審議D.降低采購份額至30%以下答案：C4.關于美國《反海外腐敗法》（FCPA），下列說法正確的是：A.僅適用于在美國注冊的公司B.對“加速披露”公司沒有內控要求C.行賄對象包括外國政黨的候選人D.facilitationpayment一律構成違法答案：C5.某員工在業(yè)務招待中贈送價值800元人民幣的禮品，根據集團《商業(yè)道德準則》，正確的處理方式是：A.無需記錄，金額未超標準B.在SAP系統中登記并提交部門負責人審批C.僅需口頭報備行政部D.事后補錄即可答案：B6.根據《數據出境安全評估辦法》，數據處理者向境外提供重要數據，應當通過所在地：A.網信部門B.工信部門C.公安部門D.國資委答案：A7.集團2025年新修訂的《反壟斷合規(guī)指引》將“軸輻合謀”列為高風險行為，其主要特征是：A.上下游之間達成固定轉售價格協議B.多個競爭者通過上游或下游樞紐交換敏感信息C.單一企業(yè)濫用市場支配地位D.經營者集中達到申報標準未申報答案：B8.在出口管制合規(guī)審查中，判斷“最終用戶”風險最低的工具是：A.商務部實體清單B.歐盟雙用途物項清單C.集團內部紅色預警系統D.最終用戶證明（End-UserStatement）答案：D9.某區(qū)域公司計劃通過第三方代理獲取政府訂單，代理合同中最應加入的條款是：A.最低銷售額承諾B.反賄賂條款及審計權C.獨家代理權D.匯率補償機制答案：B10.根據集團《禮品與招待政策》，以下哪項屬于“象征性禮品”？A.市場價值280元的品牌保溫杯B.印有公司logo且單價80元的紀念U盤C.面值500元的購物卡D.高檔化妝品禮盒答案：B11.在合規(guī)盡職調查訪談中，發(fā)現目標公司曾向官員親屬支付“顧問費”，合規(guī)官應首先：A.要求對方停止支付B.評估是否構成“變相行賄”并記錄redflagC.直接簽署免責聲明D.建議降低收購價格答案：B12.關于whistleblower保護，集團政策要求所有實名舉報必須在多少小時內給予初步回復？A.12小時B.24小時C.48小時D.72小時答案：B13.某員工將含客戶個人信息的文件上傳至個人網盤，導致泄露，依據集團制度，對該員工最嚴厲的處分是：A.書面警告B.降級C.解除勞動合同并追償損失D.扣減當年績效20%答案：C14.在合規(guī)培訓有效性評估中，最常用的滯后性指標是：A.培訓出勤率B.培訓后測試平均分C.一年內重復違規(guī)次數D.課程滿意度答案：C15.集團《沖突礦產政策》要求供應商提供的盡職調查報告應遵循：A.OECD《受沖突影響和高風險地區(qū)礦產負責任供應鏈盡職調查指南》B.ISO14001C.SA8000D.IFRS答案：A二、多項選擇題（每題3分，共30分，每題至少有兩個正確答案，多選少選均不得分）16.以下哪些行為可能觸發(fā)集團“零tolerance”紅線？A.為獲得訂單而支付facilitationpaymentB.偽造環(huán)保監(jiān)測數據C.在招標文件中隱瞞關聯關系D.未及時披露董事在外兼職答案：A、B、C17.關于GDPR的“數據可攜權”，下列說法正確的是：A.適用于基于合同處理的數據B.控制者需在一個月內響應C.可要求將數據直接傳輸給另一控制者D.不涉及匿名化數據答案：A、B、C、D18.在制裁合規(guī)篩查中，以下哪些字段組合最能降低誤命中？A.姓名+出生日期B.姓名+國籍C.姓名+護照號D.姓名+地址答案：A、C19.集團《AI倫理合規(guī)指引》禁止的算法場景包括：A.通過人臉識別預測員工離職概率B.基于種族特征調整信貸額度C.使用生成式AI偽造客戶簽字D.利用大數據殺熟答案：A、B、C、D20.以下哪些屬于“重要數據”？A.區(qū)域人口健康普查原始數據B.大型水電站設計圖紙C.網約車平臺全量訂單記錄D.經匿名化處理的電商銷售統計數據答案：A、B、C21.在合規(guī)審計中，發(fā)現某部門未對高風險第三方進行年度復審，可能的整改措施有：A.立即暫停合作B.補充enhancedduediligenceC.修訂第三方管理制度D.對責任人進行合規(guī)約談答案：B、C、D22.關于經營者集中申報，下列情形必須向國家市場監(jiān)管總局申報的是：A.全球營業(yè)額合計120億元，其中至少兩個經營者在中國境內營業(yè)額各超8億元B.中國境內營業(yè)額合計30億元，其中兩個經營者各超6億元C.收購資產價值18億元D.設立合營企業(yè)，雙方各持股50%，預計中國境內營業(yè)額25億元答案：A、B、D23.以下哪些文件屬于出口管制合規(guī)必須歸檔的“交易記錄”？A.最終用戶證明B.商業(yè)發(fā)票C.物流提單D.內部郵件確認ECCN編碼答案：A、B、C、D24.集團《環(huán)保合規(guī)紅線》規(guī)定，以下哪些排放行為一經查實立即解除勞動合同？A.擅自停用在線監(jiān)測設備B.篡改監(jiān)測數據C.將危險廢物交由無許可證單位處置D.超標排放大氣污染物1倍答案：A、B、C25.在應對dawnraid時，合規(guī)官的正確做法包括：A.立即通知法務和外部律師B.要求執(zhí)法人員出示證件和搜查令C.全程陪同但避免干擾D.當場簽署任何確認文件答案：A、B、C26.以下哪些屬于“個人信息跨境提供的替代措施”？A.數據本地化存儲B.去標識化處理C.簽署中國網信辦標準合同D.通過總部VPN遠程訪問答案：A、B、C27.關于內幕信息，下列說法正確的是：A.尚未公開的季度業(yè)績預告屬于內幕信息B.知情人在信息公開前不得買賣公司證券C.知情人名單需在交易日后更新D.知情人登記保存期限至少10年答案：A、B、D28.集團《供應鏈人權盡調指引》要求對以下哪些風險信號進行深度調查？A.供應商工廠出現童工B.員工月加班超60小時C.扣押外籍工人護照D.未為派遣工繳納社保答案：A、B、C、D29.以下哪些屬于“合規(guī)文化評估”的定量指標？A.員工合規(guī)知識測試平均分B.舉報渠道使用率C.高管合規(guī)述職完成率D.員工敬業(yè)度答案：A、B、C30.在制定《合規(guī)風險地圖》時，需重點考慮：A.行業(yè)監(jiān)管動態(tài)B.歷史違規(guī)數據C.業(yè)務增長戰(zhàn)略D.地緣政治因素答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分，正確打“√”，錯誤打“×”）31.集團政策允許員工在緊急情況下先行支付facilitationpayment，事后24小時內補報。答案：×32.根據《數據安全法》，核心數據不得出境。答案：√33.反壟斷合規(guī)中，市場份額低于10%的經營者不可能被認定為具有市場支配地位。答案：×34.集團《禮品登記系統》與SAP、OA、商旅平臺已實現數據自動對接。答案：√35.發(fā)現制裁名單命中后，無需凍結已付款項，只需停止發(fā)貨即可。答案：×36.合規(guī)官可以在未經授權的情況下將舉報信息透露給被舉報人以便核實。答案：×37.集團《AI合規(guī)指引》要求算法上線前必須通過倫理評審委員會審批。答案：√38.環(huán)保設施故障導致超標排放，若能在4小時內修復并向監(jiān)管部門報告，可免除處罰。答案：×39.根據《證券法》，持股5%以上股東在買入后6個月內賣出所得收益歸公司所有。答案：√40.集團規(guī)定所有合規(guī)培訓必須保留錄像備查，保存期限不少于3年。答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）41.場景：某區(qū)域銷售公司計劃與一家新成立的政府采購代理公司簽訂五年排他協議，代理公司實際控制人曾為當地財政局退休官員。請列出合規(guī)盡調的關鍵步驟及需獲取的核心文件，并說明如何評估“變相行賄”風險。答案：（1）步驟：①預篩查：利用World-Check、天眼查、裁判文書網核查代理公司及實際控制人負面信息；②收集文件：營業(yè)執(zhí)照、股權結構、最終受益人（UBO）證明、實際控制人履歷、近三年財務報表、納稅記錄、關聯公司清單、政府關系披露表、反賄賂承諾函；③現場訪談：了解代理服務內容、收費模式、成功項目清單、是否涉及政府關系協調；④費用合理性測試：對比同類代理費率，若傭金顯著高于市場水平，則標記紅旗；⑤合規(guī)委員會審議：綜合評估后出具是否合作及附加條件意見。（2）核心文件：代理協議草稿、反賄賂條款、審計權條款、傭金支付結構、政府關系披露表、合規(guī)承諾函、UBO聲明。（3）“變相行賄”風險評估：①身份敏感：退休官員三年內是否違反“旋轉門”規(guī)定；②費用異常：傭金是否與服務價值匹配；③支付節(jié)點：是否集中在政府招標前后；④合同條款：是否約定“政府關系維護費”等模糊表述；⑤歷史記錄：代理公司是否曾被調查或列入黑名單。若存在兩項以上紅旗，應否決或要求重構交易結構，例如改為固定服務費并引入第三方審計。42.場景：集團德國子公司計劃將含有中國員工個人信息的人事數據庫遷移至美國云服務商，請結合GDPR與中國《個人信息保護法》要求，設計一份跨境數據傳輸合規(guī)路線圖，并說明如何建立“可審計”證據鏈。答案：（1）路線圖：①數據映射：梳理數據類型、字段、量級、敏感級別；②合法性基礎：GDPR下以“履行合同之必要”為主，PIPL下以“確需跨境提供”并告知單獨同意；③風險評估：使用DSR（DataSecurityRisk）模型，識別泄露、濫用、主權沖突風險；④傳輸機制：簽署歐盟SCC2021模塊三+中國網信辦標準合同，雙軌并行；⑤技術措施：AES-256加密、TLS1.3傳輸、tokenization替換身份證號字段；⑥組織措施：指定DPO與中國境內代表，建立數據主體響應通道；⑦監(jiān)督機制：每季度進行transparencyreport，邀請外部審計機構出具ISAE3402報告；⑧應急預案：24小時內通報中德兩地監(jiān)管，72小時內通知受影響員工。（2）證據鏈：①數據映射報告（版本號+MD5哈希存證）；②SCC與標準合同簽字頁掃描件+時間戳；③加密算法配置截圖及密鑰管理日志；④員工單獨同意回執(zhí)（含電子簽名證書）；⑤審計報告及整改跟蹤表；⑥事件響應記錄。所有文件存入合規(guī)電子檔案系統，設置只讀權限與區(qū)塊鏈指紋，確保不可篡改。43.場景：集團收到匿名舉報，稱某事業(yè)部高管在東南亞電站項目招標中向評標專家提供現金賄賂。請設計一套涵蓋“調查—處置—改進”三階段的合規(guī)調查方案，并說明如何確保程序正義與證據法律效力。答案：（1）調查階段：①成立獨立調查小組：由合規(guī)部、法務部、內審部、外部律所組成，簽署保密與利益沖突聲明；②制定調查計劃：明確范圍、時間表、采訪清單、證據清單；③證據保全：立即鏡像服務器、封存財務憑證、調取項目招標文件、專家名單、酒店監(jiān)控、航班記錄；④訪談：分別與舉報人（匿名渠道保持加密）、涉事高管、招標團隊、專家進行半結構化訪談，全程雙錄音；⑤財務追蹤：通過forensicaccounting追蹤現金流向，核查是否有“咨詢費”名義支出；⑥專家評估：聘請東南亞當地律所出具法律意見，確認是否觸犯《反貪污法》。（2）處置階段：①事實確認：形成50頁調查報告，附證據光盤；②紀律處分：若屬實，解除勞動合同并追回獎金；③民事追償：向法院起訴要求返還賄賂款項；④刑事移送：向當地檢察機關提交證據包；⑤披露：根據證券監(jiān)管要求發(fā)布臨時公告；⑥聲譽管理：準備媒體問答與投資者說明會。（3）改進階段：①制度修訂：將“專家?guī)祀S機抽取”改為“異地+雙盲”機制；②系統升級：招標平臺增加人臉識別與截屏水??；③培訓：對采購條線與專家開展“反賄賂場景化”演練；④KPI調整：將合規(guī)指標權重提高到30%；⑤三年回顧：每年由外部機構評估改進有效性。（4）程序正義與證據效力：①調查小組獨立向審計委員會匯報；②所有訪談提前48小時送達《權利告知書》；③錄音錄像由兩名調查員簽字封存；④證據鏈使用SHA-256哈希固化；⑤調查報告經被調查人書面回應后定稿；⑥外部律所出具《證據合法性審查意見》，確保在境外法院可采信。五、案例分析題（每題20分，共40分）44.案例：2025年6月，集團歐洲銷售中心接到伊朗客戶500萬歐元訂單，產品為工業(yè)級傳感器（ECCN2B991），付款方式90天信用證，收貨港為阿聯酋迪拜JebelAli，最終用戶欄填寫為“迪拜某貿易公司”。物流部員工A在制裁篩查時發(fā)現該貿易公司董事姓名與OFACSDN名單一名伊朗人相似（僅差中間名），但客戶催促“若7日內不發(fā)貨將索賠”。請回答：（1）列出應采取的合規(guī)措施及時限；（2）若最終確認該董事為SDN人員，應如何處置已生產的設備與預付款；（3）如何優(yōu)化后續(xù)出口管制流程以避免類似風險。答案：（1）措施與時限：T+0：立即凍結訂單，停止排產與裝船；T+1：啟動enhancedduediligence，要求客戶提供完整最終用戶證明、股權結構、董事護照復印件；T+2：使用World-Check、LexisNexis、迪拜工商會數據庫交叉比對，同時委托阿聯酋律所實地核查；T+3：召開合規(guī)委員會電話會議，形成初步意見；T+5：若無法排除風險，正式通知客戶取消訂單并退回預付款；T+7：向OFAC提交voluntaryself-disclosure，說明篩查過程與終止交易理由。（2）設備與預付款處置：①設備：若已生產，需在集團內部尋找非制裁地區(qū)替代買家；若無法轉售，按出口管制要求申請BIS銷毀許可，全程錄像存檔；②預付款：原路退回至客戶原始賬戶，備注“ordercancelledduetosanctionscompliance”，保留銀行水單；③保險：向貿易信用保險公司報案，爭取“政治風險”賠付。（3）流程優(yōu)化：①系統升級：引入AI姓名模糊匹配+護照號校驗，降低誤報率；②黑名單更新頻率由每日一次改為實時API；③合同模板增加“制裁解除條款”，賦予賣方單方解除權；④設立“紅色通道”，所有涉伊、涉俄、涉朝訂單強制經合規(guī)部審批；⑤年度演練：模擬制裁突變72小時應急響應，確?？绮块T協同。45.案例：集團計劃收購一家國內新能源電池回收企業(yè)B公司，估值30億元。盡職調查中發(fā)現：a.B公司2024年因環(huán)保違規(guī)被罰款200萬元，尚未完成整改；b.其子公司2023年發(fā)生硫酸泄漏事故，造成附近農田污染，農戶已提起集體訴訟，索賠金額可能達1億元，但未計提預計負債；c.B公司曾通過“技術服務費”向競爭對手支付800萬元，換取對方退出某次投標，