水利工程建設(shè)項目施工分包管理規(guī)定一、總則

（一）目的與依據(jù)

為規(guī)范水利工程建設(shè)項目施工分包活動，保障工程質(zhì)量與施工安全，維護(hù)工程建設(shè)市場秩序，保護(hù)發(fā)包人、承包人及分包單位合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《水利工程建設(shè)項目施工分包管理暫行辦法》等法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，制定本規(guī)定。

（二）適用范圍

本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建等水利工程建設(shè)項目（包括水庫、水閘、泵站、堤防、灌區(qū)等）的施工分包管理活動。項目法人（建設(shè)單位）、施工總承包單位（以下簡稱“承包人”）、專業(yè)分包單位、勞務(wù)分包單位及參與工程建設(shè)的相關(guān)單位，應(yīng)遵守本規(guī)定。小型水利工程及應(yīng)急工程可參照執(zhí)行。

（三）基本原則

施工分包管理應(yīng)遵循合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、質(zhì)量為本、安全優(yōu)先、全程可控的原則。禁止轉(zhuǎn)包、違法分包，嚴(yán)禁以包代管、包而不管。分包活動應(yīng)滿足工程建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全及環(huán)保要求，確保工程效益與社會效益統(tǒng)一。

（四）管理職責(zé)

1.項目法人對施工分包活動負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審查分包方案、監(jiān)督分包合同履行及工程現(xiàn)場管理。

2.承包人對分包單位的資質(zhì)、履約能力及分包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度負(fù)直接責(zé)任，嚴(yán)禁將工程分包給不具備資質(zhì)的單位或個人。

3.分包單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，嚴(yán)格按照分包合同約定組織施工，對分包工程的質(zhì)量、安全承擔(dān)直接責(zé)任，服從承包人的統(tǒng)一管理。

4.水行政主管部門及其所屬質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對施工分包行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違法分包、轉(zhuǎn)包等行為。

5.監(jiān)理單位應(yīng)對分包單位的資質(zhì)、人員設(shè)備及施工方案進(jìn)行審核，對分包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度實施全過程監(jiān)理。

二、分包單位的資質(zhì)管理

（一）資質(zhì)基本要求

1.專業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

分包單位必須具備與分包工程規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度相匹配的水利水電工程專業(yè)資質(zhì)等級。例如，水庫、水閘等主體工程的分包單位需具備水利水電工程施工總承包三級及以上資質(zhì)，堤防、灌區(qū)等次要工程的分包單位可具備專業(yè)承包資質(zhì)。資質(zhì)等級需根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》及水利行業(yè)專項標(biāo)準(zhǔn)核定，嚴(yán)禁超資質(zhì)范圍承接工程。

2.人員設(shè)備配置

分包單位應(yīng)配備與工程需求相適應(yīng)的技術(shù)管理人員和特種作業(yè)人員。技術(shù)負(fù)責(zé)人需具有水利水電工程專業(yè)高級職稱及5年以上同類工程管理經(jīng)驗；安全員、質(zhì)量員需持水利行政主管部門頒發(fā)的有效崗位證書；電工、焊工、起重工等特種作業(yè)人員必須持特種作業(yè)操作證上崗。同時，分包單位需自有主要施工設(shè)備，如挖掘機(jī)、混凝土泵車、壓實設(shè)備等，設(shè)備數(shù)量及性能應(yīng)滿足施工進(jìn)度要求，禁止以“設(shè)備租賃”名義規(guī)避資質(zhì)審查。

3.業(yè)績與信譽要求

分包單位近3年內(nèi)需完成至少2項同類水利工程施工任務(wù)，且工程質(zhì)量驗收合格，無重大安全事故。同時，應(yīng)提供無拖欠工程款、無違法分包記錄、無質(zhì)量投訴等信譽證明。對于涉及高邊坡、深基坑等危險作業(yè)的分包工程，還需提供類似工程的安全生產(chǎn)業(yè)績證明。

（二）資質(zhì)審查程序

1.分包單位申報

分包單位在參與投標(biāo)前，需向承包人提交《分包單位資質(zhì)申報表》，并附以下材料：營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書正副本、安全生產(chǎn)許可證、擬派管理人員及技術(shù)人員的職稱證書及身份證、主要設(shè)備購置發(fā)票或租賃合同、近3年同類工程的中標(biāo)通知書及竣工驗收報告。材料需真實有效，復(fù)印件需加蓋單位公章并由承包人核驗原件。

2.承包人初審

承包人收到申報材料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成初審。重點核查資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)、專業(yè)類別是否符合分包工程要求、人員設(shè)備是否與申報內(nèi)容一致。對涉及結(jié)構(gòu)安全或重要功能部位的分包工程，承包人可組織專家對技術(shù)負(fù)責(zé)人及施工方案進(jìn)行專項評審，確保分包單位具備相應(yīng)的技術(shù)能力。初審不合格的，需書面告知分包單位并說明理由，允許其在3個工作日內(nèi)補(bǔ)充材料。

3.監(jiān)理復(fù)核

承包人初審?fù)ㄟ^后，將申報材料報監(jiān)理單位復(fù)核。監(jiān)理單位應(yīng)在3個工作日內(nèi)對分包單位的資質(zhì)、人員設(shè)備、業(yè)績等進(jìn)行獨立核查，必要時進(jìn)行現(xiàn)場核實。重點審查技術(shù)負(fù)責(zé)人是否實際到崗、主要設(shè)備是否進(jìn)場并處于良好狀態(tài)。復(fù)核合格后，監(jiān)理單位出具《分包單位資質(zhì)復(fù)核意見書》，報項目法人備案；復(fù)核不合格的，由承包人取消其分包資格。

4.項目法人備案

項目法人收到監(jiān)理復(fù)核意見后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成備案。備案材料包括分包單位資質(zhì)文件、審查記錄、合同副本等。備案后的分包單位方可進(jìn)場施工。對于重大水利工程的分包備案，項目法人需報水行政主管部門核備，確保分包行為符合行業(yè)監(jiān)管要求。

（三）資質(zhì)動態(tài)管理

1.資質(zhì)定期核查

項目法人或承包人每半年對分包單位的資質(zhì)情況進(jìn)行一次全面核查。核查內(nèi)容包括資質(zhì)有效期、人員是否在崗履職、設(shè)備是否完好可用、履約能力是否匹配工程進(jìn)展。對核查中發(fā)現(xiàn)的問題，如技術(shù)負(fù)責(zé)人長期脫崗、設(shè)備數(shù)量不足等，需下達(dá)《整改通知書》，要求分包單位在10個工作日內(nèi)完成整改；整改不到位的，可暫停其施工資格。

2.人員設(shè)備變更備案

分包單位在施工過程中需更換技術(shù)負(fù)責(zé)人、增減主要設(shè)備或調(diào)整特種作業(yè)人員時，應(yīng)提前7個工作日向承包人提交《變更申請表》，并附新人員的職稱證書、設(shè)備購置發(fā)票或新特種作業(yè)人員的操作證。承包人審核同意后，報監(jiān)理單位備案。未經(jīng)備案擅自變更的，視為資質(zhì)不符，承包人有權(quán)終止分包合同。

3.履約能力評估

在工程關(guān)鍵節(jié)點（如截流、下閘蓄水等）或季度考核時，項目法人組織對分包單位的履約能力進(jìn)行評估。評估指標(biāo)包括進(jìn)度完成率、質(zhì)量合格率、安全事故率、文明施工情況等。評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“合格”“不合格”三個等級，評估結(jié)果作為后續(xù)分包合作的重要依據(jù)。連續(xù)兩次評估為“不合格”的分包單位，將被列入承包人“不合格分包單位名錄”，3年內(nèi)不得參與其任何工程分包。

（四）資質(zhì)違規(guī)處理

1.違規(guī)情形認(rèn)定

分包單位存在以下情形之一的，視為資質(zhì)違規(guī)：超越資質(zhì)等級或范圍承接工程；掛靠、出借資質(zhì)證書；與承包人人員混編管理，實質(zhì)為轉(zhuǎn)包；申報材料弄虛作假，如偽造業(yè)績證明、人員證書等；施工過程中擅自更換主要管理人員或設(shè)備，且未備案；因資質(zhì)問題導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格或安全事故。

2.處理措施

對資質(zhì)違規(guī)的分包單位，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下處理措施：情節(jié)較輕的，責(zé)令限期整改，暫停3個月分包資格；情節(jié)較重的，終止分包合同，清退出場，已完工程量按合同價的50%結(jié)算；情節(jié)嚴(yán)重的，報水行政主管部門吊銷其資質(zhì)證書，并納入全國水利建設(shè)市場主體信用黑名單，5年內(nèi)不得參與水利工程投標(biāo)。

3.信用懲戒

對存在資質(zhì)違規(guī)行為的分包單位，由項目法人將其違規(guī)事實、處理結(jié)果錄入水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺，向社會公示。同時，將其納入“失信聯(lián)合懲戒對象名單”，在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)升級、評優(yōu)評先等方面予以限制，形成“一處違規(guī)、處處受限”的監(jiān)管機(jī)制。

三、分包合同管理

（一）合同簽訂規(guī)范

1.合同主體要求

分包合同必須由具備法人資格的承包人與分包單位簽訂，分包單位名稱須與資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照完全一致。禁止簽訂“背靠背”合同或由個人名義簽訂分包協(xié)議。合同文本應(yīng)采用國家或行業(yè)推薦的示范文本，如《水利水電工程施工分包合同示范文本》，明確工程范圍、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、安全責(zé)任等核心條款。涉及主體結(jié)構(gòu)或關(guān)鍵工序的分包工程，合同中必須注明“承包人保留對分包工程的管理權(quán)”。

2.合同內(nèi)容強(qiáng)制性條款

分包合同須包含以下必備內(nèi)容：分包工程的具體范圍及工程量清單，明確劃分承包人與分包單位的責(zé)任界面；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)須符合《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》SL176要求，并約定質(zhì)量保證金比例；安全責(zé)任須明確分包單位承擔(dān)施工現(xiàn)場全部安全生產(chǎn)責(zé)任，包括事故處理及賠償責(zé)任；工期要求需細(xì)化關(guān)鍵節(jié)點，如截流、導(dǎo)流洞封堵等里程碑；付款方式應(yīng)按工程進(jìn)度分期支付，預(yù)留不低于合同價5%的質(zhì)量保證金。

3.合同備案程序

分包合同簽訂后7個工作日內(nèi)，承包人應(yīng)將合同副本及分包單位資質(zhì)證明文件報監(jiān)理單位審核。監(jiān)理重點核查合同內(nèi)容是否與投標(biāo)承諾一致，是否存在“以包代管”條款。審核通過后，由承包人向項目法人提交《分包合同備案表》，項目法人應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案。重大水利工程（如庫容1億立方米以上水庫）的分包合同需報水行政主管部門核備，確保合同符合行業(yè)監(jiān)管要求。

（二）合同履行監(jiān)督

1.進(jìn)度管理

承包人應(yīng)建立分包工程進(jìn)度臺賬，每周核對分包單位的施工計劃與實際完成量。對滯后進(jìn)度超過10天的項目，承包人需下達(dá)《進(jìn)度整改通知書》，要求分包單位采取增加設(shè)備、調(diào)整班次等措施。監(jiān)理單位每月核查進(jìn)度報表，重點檢查關(guān)鍵線路上的工序銜接。例如，某泵站工程中，分包單位因鋼筋供應(yīng)延誤導(dǎo)致混凝土澆筑滯后，承包人立即啟動備用供應(yīng)商，并協(xié)調(diào)監(jiān)理延長養(yǎng)護(hù)周期，最終確保節(jié)點工期。

2.質(zhì)量控制

分包單位須建立“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），每日向承包人提交質(zhì)量檢查記錄。承包人每周組織聯(lián)合檢查，重點抽查隱蔽工程驗收記錄、材料檢測報告。對混凝土強(qiáng)度、鋼筋保護(hù)層厚度等關(guān)鍵指標(biāo)，承包人應(yīng)委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽檢。某堤防工程中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)分包單位未按規(guī)范進(jìn)行土工膜焊接，立即要求返工并暫停相關(guān)區(qū)域施工，同時扣減當(dāng)期進(jìn)度款10%。

3.安全監(jiān)管

分包單位須配備專職安全員，每日進(jìn)行班前安全交底并記錄在案。承包人每周組織安全專項檢查，重點排查高邊坡作業(yè)、深基坑支護(hù)等危險源。對發(fā)現(xiàn)的隱患，如腳手架搭設(shè)不規(guī)范、臨時用電線路混亂等，需當(dāng)場簽發(fā)《安全隱患整改單》，逾期未整改的暫停施工。某水閘工程中，因分包單位未設(shè)置臨邊防護(hù)，導(dǎo)致工人墜落，承包人立即終止合同并上報主管部門，同時啟動事故調(diào)查程序。

（三）合同變更管理

1.變更情形界定

分包合同履行過程中，出現(xiàn)以下情形時可變更合同：工程量增減超過原合同10%；設(shè)計變更導(dǎo)致施工工藝調(diào)整；不可抗力（如洪水、地震）影響施工；法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新。變更內(nèi)容須書面明確，禁止口頭約定。例如，某灌區(qū)工程因地質(zhì)勘探調(diào)整，需增加防滲墻施工，承包人通過《工程變更單》補(bǔ)充新增工程量清單及單價。

2.變更審批流程

分包單位提出變更申請后，承包人應(yīng)在3個工作日內(nèi)組織技術(shù)、造價部門審核。變更涉及費用調(diào)整的，需附造價分析報告；涉及工期順延的，需提交網(wǎng)絡(luò)計劃圖。監(jiān)理單位對變更的必要性及合理性進(jìn)行復(fù)核，重點評估對工程安全、質(zhì)量的影響。項目法人對重大變更（如單項變更金額超500萬元）進(jìn)行最終審批。審批通過后，雙方簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，作為原合同附件。

3.變更爭議處理

因變更導(dǎo)致的費用或工期爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提請項目法人調(diào)解。調(diào)解不成的，按合同約定申請仲裁或向工程所在地法院起訴。某隧洞工程中，分包單位因圍巖等級變更要求增加支護(hù)費用，雙方經(jīng)兩輪談判未果，最終委托造價機(jī)構(gòu)鑒定，按實際發(fā)生的噴射混凝土、錨桿等工程量結(jié)算。

（四）合同結(jié)算與支付

1.結(jié)算依據(jù)

分包工程結(jié)算須以經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)的已完成工程量、設(shè)計變更文件、現(xiàn)場簽證單為依據(jù)。結(jié)算資料須包含：施工日志、質(zhì)量驗收記錄、材料進(jìn)場臺賬、影像資料等。隱蔽工程結(jié)算需附監(jiān)理驗收影像及簽字確認(rèn)的《隱蔽工程驗收記錄》。例如，某堤防工程結(jié)算時，承包人核減分包單位虛報的土方量，通過GPS測量數(shù)據(jù)比對實際完成量。

2.支付程序

承包人每月25日前向分包單位提交《工程款支付證書》，附進(jìn)度款計算明細(xì)表。分包單位核對無誤后簽字確認(rèn)，承包人5個工作日內(nèi)完成審批。監(jiān)理單位重點審核支付比例是否符合合同約定，是否存在超付風(fēng)險。項目法人收到承包人支付申請后7個工作日內(nèi)完成資金撥付。支付時須注明“XX項目分包工程款”，禁止挪用其他項目資金。

3.爭議解決機(jī)制

對結(jié)算金額有異議的，分包單位可在收到支付證書后3日內(nèi)提出書面異議。承包人應(yīng)在10日內(nèi)復(fù)核并出具書面答復(fù)。逾期未答復(fù)的，視為認(rèn)可異議金額。某渠道工程中，分包單位對混凝土單價提出異議，雙方依據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500重新組價，最終達(dá)成一致。

四、施工過程監(jiān)管

（一）現(xiàn)場管理

1.組織協(xié)調(diào)機(jī)制

承包人應(yīng)設(shè)立分包工程現(xiàn)場管理組，由項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)組成，每周召開分包單位協(xié)調(diào)會。會議內(nèi)容包括進(jìn)度通報、問題整改、資源調(diào)配等。例如某泵站工程中，因分包單位鋼筋加工能力不足，承包人立即協(xié)調(diào)總包單位鋼筋廠支援，確?；炷翝仓?jié)點按時完成。監(jiān)理單位派員列席會議，監(jiān)督協(xié)調(diào)事項落實情況。

2.資源動態(tài)調(diào)配

分包單位進(jìn)場后，承包人需核驗其人員設(shè)備是否與申報一致。施工過程中，當(dāng)關(guān)鍵工序出現(xiàn)資源短缺時，承包人有權(quán)調(diào)用其他分包單位閑置資源。如某堤防工程中，土方分包單位因設(shè)備故障導(dǎo)致進(jìn)度滯后，承包人臨時調(diào)配相鄰標(biāo)段的挖掘機(jī)支援，并簽訂《臨時設(shè)備使用協(xié)議》，明確費用分?jǐn)偡绞健ＹY源調(diào)配需提前3個工作日書面通知分包單位，避免擅自占用引發(fā)糾紛。

3.文明施工管控

分包單位應(yīng)按《水利建設(shè)工程文明施工標(biāo)準(zhǔn)》設(shè)置圍擋、標(biāo)識牌，材料堆放整齊。承包人每周組織文明施工檢查，重點檢查施工道路清潔、揚塵控制、噪聲防護(hù)措施。對未設(shè)置洗車平臺的土方運輸車輛，承包人可暫停其出場資格直至整改完成。某灌區(qū)工程因分包單位夜間施工噪聲超標(biāo)，承包人立即要求其調(diào)整作業(yè)時間，并安裝隔音屏障，避免周邊居民投訴。

（二）質(zhì)量監(jiān)督

1.材料質(zhì)量控制

分包單位采購的鋼筋、水泥、外加劑等主材，需提供出廠合格證、檢測報告及監(jiān)理見證取樣記錄。承包人材料實驗室對每批次材料進(jìn)行抽檢，如發(fā)現(xiàn)某批次鋼筋力學(xué)性能不達(dá)標(biāo)，立即封存該批材料并通知供應(yīng)商退場。某水閘工程中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)分包單位使用未檢測的防水卷材，當(dāng)即要求全部拆除并重新鋪設(shè)，相關(guān)費用由分包單位承擔(dān)。

2.工藝過程控制

分包單位須嚴(yán)格執(zhí)行《水利水電工程施工工藝規(guī)程》，對混凝土澆筑、土方填筑等關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)督。承包人技術(shù)員每日檢查施工記錄，如發(fā)現(xiàn)混凝土坍落度偏差超過規(guī)范允許值，立即要求調(diào)整配合比。某隧洞工程中，因分包單位超挖導(dǎo)致襯砌厚度不足，承包人指令其采用回填灌漿處理，并增加第三方檢測頻率。

3.隱蔽工程驗收

分包單位完成隱蔽工程后，需提前24小時向承包人提交驗收申請。驗收組由承包人技術(shù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)理工程師、分包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組成，重點核查鋼筋間距、模板垂直度等參數(shù)。驗收合格后簽署《隱蔽工程驗收記錄》，留存影像資料備查。某堤防工程中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)防滲墻接頭未按設(shè)計要求搭接，要求返工處理并重新驗收，未通過驗收的部位嚴(yán)禁覆蓋。

（三）安全控制

1.風(fēng)險分級管控

承包人組織分包單位對高邊坡、深基坑等危險源進(jìn)行辨識，建立《風(fēng)險分級管控清單》。一級風(fēng)險（如超過5米的高邊坡開挖）需編制專項方案并組織專家論證。施工前，分包單位須向作業(yè)人員交底并簽字確認(rèn)。某水庫溢洪道工程中，因分包單位未按方案進(jìn)行爆破參數(shù)控制，承包人暫停爆破作業(yè)直至完成參數(shù)復(fù)核。

2.日常隱患排查

分包單位安全員每日開展班前安全檢查，重點排查腳手架穩(wěn)定性、臨時用電線路、安全防護(hù)設(shè)施。承包人安全總監(jiān)每周組織聯(lián)合檢查，對發(fā)現(xiàn)的隱患下發(fā)《整改通知書》，明確整改期限和責(zé)任人。某泵站工程中，因分包單位未設(shè)置臨邊防護(hù)導(dǎo)致工人墜落，承包人立即終止合同并上報主管部門，同時啟動事故調(diào)查程序。

3.應(yīng)急處置管理

分包單位須編制《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案》，配備急救箱、擔(dān)架等應(yīng)急物資。每年至少組織一次消防、防汛等專項演練。當(dāng)發(fā)生坍塌、涌水等緊急情況時，分包單位應(yīng)立即啟動預(yù)案并上報承包人。某引水隧洞工程中，因突泥導(dǎo)致3人被困，分包單位按預(yù)案實施支護(hù)和救援，承包人同步聯(lián)系醫(yī)療救護(hù)，最終安全救出被困人員。

五、工程驗收管理

（一）驗收標(biāo)準(zhǔn)

1.分部分項工程驗收標(biāo)準(zhǔn)

分包工程驗收須嚴(yán)格遵循《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》SL176及設(shè)計文件要求?；炷两Y(jié)構(gòu)需達(dá)到設(shè)計強(qiáng)度等級，鋼筋保護(hù)層厚度允許偏差±5mm；土方填筑壓實度須≥93%（輕型擊實標(biāo)準(zhǔn)）；防滲體滲透系數(shù)≤1×10??cm/s。某水庫大壩工程中，分包單位施工的混凝土防滲墻經(jīng)第三方檢測，墻體連續(xù)性、滲透系數(shù)均優(yōu)于設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，獲評“優(yōu)良”等級。

2.隱蔽工程驗收標(biāo)準(zhǔn)

隱蔽工程驗收需在覆蓋前完成，重點核查：地基承載力檢測報告、鋼筋焊接工藝評定、止水帶安裝位置精度（偏差≤2mm）。某泵站工程中，監(jiān)理發(fā)現(xiàn)分包單位預(yù)埋止水銅片存在折角缺陷，立即要求返工處理，重新檢測合格后方可澆筑混凝土。驗收記錄需包含影像資料，由承包人、監(jiān)理、分包單位三方簽字確認(rèn)。

3.安全設(shè)施驗收標(biāo)準(zhǔn)

安全防護(hù)設(shè)施驗收須符合《水利水電工程安全防護(hù)設(shè)施技術(shù)規(guī)范》SL714。臨邊防護(hù)欄桿高度≥1.2m，立桿間距≤2m；施工用電系統(tǒng)需實現(xiàn)“三級配電兩級保護(hù)”；特種設(shè)備檢驗合格率100%。某堤防工程中，分包單位腳手架驗收時發(fā)現(xiàn)掃地桿缺失，承包人暫停該區(qū)域作業(yè)，直至補(bǔ)充完善并通過復(fù)驗。

（二）驗收程序

1.驗收準(zhǔn)備

分包單位完成分部分項工程后，需提前5個工作日提交《驗收申請表》，附自檢報告、檢測報告、施工記錄等資料。承包人組織技術(shù)員復(fù)核資料完整性，重點核對：材料檢測批次是否覆蓋全部施工段；隱蔽工程驗收記錄是否連續(xù)；沉降觀測數(shù)據(jù)是否穩(wěn)定。某渠道工程因分包單位未提供土工膜焊接工藝評定報告，驗收申請被駁回并要求補(bǔ)充檢測。

2.現(xiàn)場聯(lián)合驗收

驗收組由承包人項目經(jīng)理、監(jiān)理工程師、分包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組成，必要時邀請設(shè)計代表參與。驗收流程包括：聽取施工匯報→現(xiàn)場實測實量→資料核查→問題反饋。某水閘工程驗收時，采用回彈儀檢測閘墩混凝土強(qiáng)度，實測值達(dá)設(shè)計值的112%，但發(fā)現(xiàn)一處蜂窩麻面，要求分包單位鑿除修補(bǔ)后重新驗收。

3.驗收結(jié)論簽認(rèn)

驗收組根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，在3個工作日內(nèi)出具《驗收意見書》。結(jié)論分為“合格”“基本合格”“不合格”三類：“合格”工程可進(jìn)入下道工序；“基本合格”需限期整改（一般不超過7天）；“不合格”須全面返工。某隧洞工程因襯砌厚度不足被判定“不合格”，分包單位返工后重新驗收，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)23萬元。

（三）問題處理

1.質(zhì)量缺陷整改

對驗收發(fā)現(xiàn)的非結(jié)構(gòu)性缺陷（如混凝土表面蜂窩、局部滲漏），分包單位需編制《缺陷處理方案》報監(jiān)理審批。處理過程須全程錄像，監(jiān)理旁站監(jiān)督。某灌區(qū)工程中，分包單位采用環(huán)氧樹脂修補(bǔ)混凝土裂縫，修補(bǔ)后進(jìn)行壓水試驗，滲透系數(shù)降至規(guī)范允許值以內(nèi)。整改完成后，驗收組簽署《缺陷閉合確認(rèn)單》。

2.嚴(yán)重質(zhì)量問題處置

對影響結(jié)構(gòu)安全或使用功能的嚴(yán)重問題（如鋼筋漏放、壩體滲漏量超標(biāo)），承包人立即下達(dá)《停工令》，組織專家論證處置方案。某水庫溢洪道底板澆筑后檢測發(fā)現(xiàn)氯離子含量超標(biāo)，專家會議決定鑿除重澆，分包單位承擔(dān)全部返工費用及工期延誤損失。處置完成后需增加專項檢測（如取芯試驗）。

3.驗收爭議仲裁

當(dāng)驗收組對質(zhì)量結(jié)論存在分歧時，由項目法人組織第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)測。復(fù)測結(jié)果作為最終驗收依據(jù)。某堤防工程中，分包單位對壓實度檢測結(jié)果提出異議，項目法人委托省級檢測機(jī)構(gòu)重新取樣，復(fù)測結(jié)果與初檢一致，分包單位承擔(dān)全部檢測費用并接受整改要求。

（四）責(zé)任追溯

1.質(zhì)量責(zé)任界定

驗收不合格的工程，根據(jù)責(zé)任原因劃分損失承擔(dān)：因分包單位偷工減料導(dǎo)致的返工，其費用由分包單位全額承擔(dān)；因承包人提供的設(shè)計圖紙錯誤造成的損失，由承包人承擔(dān)；因監(jiān)理未履行驗收職責(zé)導(dǎo)致的隱患，監(jiān)理單位承擔(dān)連帶責(zé)任。某泵站工程因分包單位擅自減少止水帶數(shù)量導(dǎo)致滲漏，分包單位賠償維修費及工期違約金共計58萬元。

2.安全事故追責(zé)

驗收過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，若因分包單位未按方案施工導(dǎo)致，除承擔(dān)整改費用外，按合同約定扣罰安全保證金（一般為合同價的3%~5%）。某水閘工程腳手架坍塌事故調(diào)查認(rèn)定，分包單位未按方案搭設(shè)是主因，承包人扣罰其安全保證金15萬元，并上報主管部門列入黑名單。

3.信用檔案記錄

所有驗收結(jié)果及整改記錄均錄入分包單位信用檔案。連續(xù)三次驗收“基本合格”或一次“不合格”的分包單位，承包人終止其后續(xù)合作資格。某隧洞工程分包單位因兩次襯砌厚度不達(dá)標(biāo)，被承包人清退出場，其不良行為同步錄入水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺公示。

六、違規(guī)處理與責(zé)任追究

（一）違規(guī)情形分類

1.違法分包行為

分包單位存在掛靠資質(zhì)、轉(zhuǎn)包工程、肢解發(fā)包等情形，如某堤防工程中，分包單位將土方作業(yè)轉(zhuǎn)包給無資質(zhì)的施工隊，導(dǎo)致施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，被承包人立即終止合同并清退出場。承包人明知分包單位不具備相應(yīng)資質(zhì)仍允許其承接工程，視為違法分包，項目法人可對承包人處以合同價5%的罰款。

分包單位將主體工程或關(guān)鍵工序分包給不具備資質(zhì)的單位，如某泵站工程中，分包單位將混凝土結(jié)構(gòu)施工分包給無資質(zhì)班組，引發(fā)結(jié)構(gòu)裂縫，承包人承擔(dān)全部返工費用，分包單位被列入水利建設(shè)市場主體信用黑名單。

2.質(zhì)量安全違規(guī)

分包單位未按施工規(guī)范操作，如某水庫大壩工程中，分包單位未按設(shè)計要求碾壓土料，導(dǎo)致壓實度不達(dá)標(biāo)，監(jiān)理下達(dá)停工整改通知，承包人扣減其當(dāng)期進(jìn)度款10%。分包單位偽造檢測報告，如某灌區(qū)工程中，分包單位篡改混凝土試塊強(qiáng)度數(shù)據(jù)，經(jīng)第三方檢測機(jī)構(gòu)復(fù)檢發(fā)現(xiàn)，承包人終止合同并追回已支付款項，同時上報主管部門吊銷其資質(zhì)證書。

分包單位未履行安全生產(chǎn)責(zé)任，如某水閘工程中，分包單位未設(shè)置臨邊防護(hù)導(dǎo)致工人墜落，造成1人死亡，承包人承擔(dān)事故主要責(zé)任，分包單位被永久禁止參與水利工程投標(biāo)，相關(guān)責(zé)任人移送司法機(jī)關(guān)處理。

3.合同履約違規(guī)

分包單位擅自變更施工方案，如某隧洞工程中，分包單位未經(jīng)承包人同意調(diào)整支護(hù)參數(shù)，導(dǎo)致圍巖變形加劇，承包人要求其恢復(fù)原方案并承擔(dān)增加的加固費用。分包單位拖欠農(nóng)民工工資，如某堤防工程中，分包單位未按時支付農(nóng)民工工資引發(fā)群體事件，承包人代為支付并從工程款中雙倍扣除，同時上報人社部門列入拖欠工資黑名單。

（二）處罰措施

1.經(jīng)濟(jì)處罰

對分包單位的罰款根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重設(shè)定梯度：一般違規(guī)（如文明施工不達(dá)標(biāo)）處1萬元~5萬元罰款；嚴(yán)重違規(guī)（如質(zhì)量缺陷）處合同價5%~10%罰款；特別嚴(yán)重違規(guī)（如轉(zhuǎn)包、重大安全事故）處合同價10%~20%罰款。某泵站工程中，分包單位因偷工減料被處合同價15%的罰款，累計達(dá)120萬元。

承包人因管理失職承擔(dān)連帶責(zé)任，如項目法人可對承包人處以分包合同價3%~8%的罰款。某水庫工程中，承包人未對分包單位資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查導(dǎo)致違法分包，被處合同價6%的罰款，罰款從工程進(jìn)度款中直接扣除。

2.資質(zhì)處理

對分包單位的資質(zhì)處罰包括：暫停投標(biāo)資格3個月~1年；降低資質(zhì)等級；吊銷資質(zhì)證書。某灌區(qū)工程中，分包單位因三次質(zhì)量不合格被降低資質(zhì)等級，從二級降至三級，兩年內(nèi)不得承接中型以上水利工程。對情節(jié)特別嚴(yán)重的，如偽造資質(zhì)證書，由水行政主管部門吊銷資質(zhì)證書并永久禁止進(jìn)入水利建設(shè)市場。

對承包人的資質(zhì)處理包括：通報批評；降低信用等級；限制投標(biāo)范圍。某堤防工程中，承包人因包而管被水利部通報批評，信用等級從AA降至A，一年內(nèi)不得參與政府投資的水利工程投標(biāo)。

3.清場與終止合作

對存在嚴(yán)重違規(guī)的分包單位，承包人應(yīng)立即發(fā)出《清場通知書》，要求其在3日內(nèi)撤離施工現(xiàn)場。某水閘工程中，分包單位因重大安全事故被清場，已完成工程量按合同價的60%結(jié)算，剩余40%作為違約金不予支付。對清場后重新選擇分包單位的，承包人應(yīng)重新履行資質(zhì)審查和合同簽訂程序，確保無縫銜接。

（三）申訴與救濟(jì)

1.申訴程序

分包單位對處罰決