證券基金行業(yè)違規(guī)行為與法規(guī)知識(shí)測(cè)試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分）1、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司融資管理基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力B

加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額C

密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響D

僅分析壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源(正確答案)答案解析：

證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求:（一）分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源。（二）加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。（三）加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（四）密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。2、私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得（）。[單選題]*A

公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B

從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格(正確答案)C

按照規(guī)定履行職責(zé)D

將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)做到完全隔離答案解析：

私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為:（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。3、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金來(lái)源的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金B(yǎng)

證券金融公司不得使用向股東借入次級(jí)債融入的資金(正確答案)C

證券金融公司自有資金D

證券金融公司通過(guò)自己的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金答案解析：

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券:①自有資金和證券;②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。4、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，合規(guī)負(fù)責(zé)人是證券公司的高級(jí)管理人員，直接向（）負(fù)責(zé)。[單選題]*A

董事會(huì)(正確答案)B

股東會(huì)C

監(jiān)事會(huì)D

總經(jīng)理辦公會(huì)答案解析：

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。5、“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。[單選題]*A

50B

200(正確答案)C

500D

100答案解析：

“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。6、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括（）。[單選題]*A

公平B

公開C

公正D

公允(正確答案)答案解析：

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的“三公”原則。7、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列關(guān)于身份類證券市場(chǎng)禁入措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)B

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)C

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)(正確答案)D

被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)答案解析：

C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。8、證券公司（）決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。[單選題]*A

股東會(huì)B

董事會(huì)(正確答案)C

經(jīng)理層D

合規(guī)總監(jiān)答案解析：

證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)。9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有特別保護(hù)的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A

本金的保證說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)警示、有效性匹配B

信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配(正確答案)C

收益的保證說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)警示、信息告知D

信息告知、保本保收益的保證說(shuō)明、適當(dāng)性匹配答案解析：

對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面:（1）信息告知。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等，以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。（2）風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音錄像等。（3）適當(dāng)性匹配。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過(guò)書面或電子方式進(jìn)行留痕。10、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。[單選題]*A

每年(正確答案)B

每季度C

每月D

每半年答案解析：

證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。11、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。[單選題]*A

對(duì)客戶買賣股票承諾收益B

將證券營(yíng)業(yè)部承包給他人經(jīng)營(yíng)C

對(duì)投資者賬戶開立與使用進(jìn)行管理和監(jiān)控(正確答案)D

接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券答案解析：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括:(1)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。(2)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托。(4)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(7)不得以任何方式提高或降低、或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(8)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(9)不得借職業(yè)之便，利用或泄露內(nèi)幕信息。不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。12、根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司投資銀行事業(yè)部制定的營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理辦法中，不適宜包含的項(xiàng)目是（）。[單選題]*A

營(yíng)銷費(fèi)用支出的報(bào)銷流程B

營(yíng)銷費(fèi)用支出的預(yù)算管理C

營(yíng)銷費(fèi)用支出的審批管理D

明確某公司為提供打印裝訂服務(wù)的唯一供應(yīng)商(正確答案)答案解析：

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷制度，明確可列入營(yíng)銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對(duì)公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評(píng)估，對(duì)營(yíng)銷費(fèi)用支出嚴(yán)格審查，對(duì)違反公司營(yíng)銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人的利益沖突。13、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員不得低于總部人員一定占比，上述領(lǐng)域不包括（）。[單選題]*A

會(huì)計(jì)B

新聞(正確答案)C

證券D

金融答案解析：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。14、根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)要求的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A

證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶B

境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施C

證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說(shuō)明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施D

證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤:證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行能有及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。B錯(cuò)誤:境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求;不得擅自采取凍結(jié)措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。C錯(cuò)誤:證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。15、下列不屬于證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為的是（）。[單選題]*A

以獲取傭金為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B

投資決策出現(xiàn)嚴(yán)重失誤導(dǎo)致產(chǎn)品凈值大幅度回撤(正確答案)C

間接向投資者返還管理費(fèi)D

為規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利答案解析：

證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為:（1）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（2）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。（3）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。（4）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。（5）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。（6）侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（7）利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益。（8）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。（9）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。16、證券公司應(yīng)當(dāng)（）負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶投訴等事宜。[單選題]*A

由營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員B

設(shè)立營(yíng)業(yè)部員工輪崗機(jī)制C

由公司合規(guī)部D

設(shè)立專職部門或崗位(正確答案)答案解析：

證券公司與客戶關(guān)系的基本原則中包含完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。17、在融資融券交易中，客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應(yīng)當(dāng)按照以下（）方式處理。[單選題]*A

由證券公司和融券客戶根據(jù)合同約定處理(正確答案)B

融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購(gòu)權(quán)，配售股份歸證券公司所有C

融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購(gòu)權(quán)，并享有配售股份的所有權(quán)D

融券客戶不得行使配售權(quán)答案解析：

在融券交易期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人的出資方式，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

知識(shí)產(chǎn)權(quán)B

實(shí)物C

貨幣D

勞務(wù)(正確答案)答案解析：

有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。19、在僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。[單選題]*A

1B

4C

2D

3(正確答案)答案解析：

證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不得低于300%。20、下列關(guān)于證券公司各類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度B

內(nèi)核部門為投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的第一道防線(正確答案)C

投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)確保執(zhí)業(yè)人員不存在兼職和掛靠D

受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)封閉運(yùn)作、專戶管理答案解析：

B錯(cuò)誤:證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，建立分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的三道內(nèi)部控制防線:（1）項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門為內(nèi)部控制的第一道防線，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)。（2）質(zhì)量控制為內(nèi)部控制的第二道防線，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過(guò)程管理和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和糾正項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。（3）內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線，應(yīng)當(dāng)通過(guò)介入主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、把控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)公司層面對(duì)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的整體管控。21、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織（）測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。[單選題]*A

準(zhǔn)入型的專業(yè)勝任能力B

準(zhǔn)入型的執(zhí)業(yè)資格C

非準(zhǔn)入型的等級(jí)認(rèn)證D

非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)(正確答案)答案解析：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。22、根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司控股股東的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東(正確答案)B

出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東C

出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上的股東D

持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東答案解析：

控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。23、李某是某證券公司首席信息官，以下屬于其職責(zé)的是（）。[單選題]*A

對(duì)證券公司信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B

建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C

建立證券公司信息技術(shù)人力和資金保障方案D

負(fù)責(zé)證券公司信息技術(shù)管理工作(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤:董事會(huì)對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。B錯(cuò)誤:經(jīng)營(yíng)管理層建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)。C錯(cuò)誤:董事會(huì)負(fù)責(zé)建立信息技術(shù)人力和資金保障方案。24、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。[單選題]*A

在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B

評(píng)估合規(guī)管理有效性C

建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制D

組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施答案解析：

《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》規(guī)定，證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé):（1）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;（2）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);（3）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;（4）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;（5）在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);（6）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;（7）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。B,C屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)，D屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。25、證券公司為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。[單選題]*A

多項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B

專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C

單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)D

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案解析：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。26、下列關(guān)于證券公司股東出資規(guī)定的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A

證券公司股東只能用貨幣出資B

在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)(正確答案)C

證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資D

證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%答案解析：

A錯(cuò)誤:證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資;C錯(cuò)誤:證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;D錯(cuò)誤:證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。27、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)（）。[單選題]*A

不予受理B

可以批準(zhǔn)C

不予批準(zhǔn)(正確答案)D

應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)答案解析：

對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照條例規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。28、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范（）。[單選題]*A

激勵(lì)機(jī)制不完善，人員流失等風(fēng)險(xiǎn)B

股東利益沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最大化的風(fēng)險(xiǎn)C

業(yè)務(wù)推廣不到位，業(yè)務(wù)開展不順利等風(fēng)險(xiǎn)D

違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)答案解析：

證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。29、將公司制企業(yè)劃分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司等所依據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)是（）。[單選題]*A

股東人數(shù)和股份流動(dòng)性B

相互之間的組織關(guān)系C

股份是否在證券交易所上市交易D

是否有國(guó)有資本及其所占比重(正確答案)答案解析：

依公司是否有國(guó)有資本及其所占比重，可分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司、非國(guó)有公司等。30、下列關(guān)于證券公司開展證券承銷業(yè)務(wù)行為規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

證券公司作為承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查B

證券公司發(fā)現(xiàn)發(fā)行募集文件存在虛假記載的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)C

證券公司在銷售啟動(dòng)后發(fā)現(xiàn)募集文件存在重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)全額包銷剩余證券(正確答案)D

證券公司不得以返還承銷費(fèi)等方式招攬承銷業(yè)務(wù)答案解析：

《證券法》第二十九條為:證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。31、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被宣告破產(chǎn)且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A

終止(正確答案)B

展期C

中止D

破產(chǎn)清算答案解析：

證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。32、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。[單選題]*A

募集資金規(guī)模不低于5000萬(wàn)元B

向不特定公眾進(jìn)行全面推廣C

投資者人數(shù)不少于200人D

投資者人數(shù)不少于2人(正確答案)答案解析：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:第一，募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。第二，募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模。第三，投資者人數(shù)不少于2人。第四，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。33、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，下列關(guān)于柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，不得辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)(正確答案)B

證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同C

金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定D

證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放答案解析：

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)（A錯(cuò)誤）。34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的法律、行政法規(guī)依據(jù)是（）。[單選題]*A

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B

《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C

《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(正確答案)D

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》答案解析：

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要法律、行政法規(guī)包括:《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》;涉及的主要部門規(guī)章、自律規(guī)則包括:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《上海證券交易所中國(guó)證券金融股份有限公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所中國(guó)證券金融股份有限公司中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。35、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A

特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體B

原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體(正確答案)C

托管人是指為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)D

管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司答案解析：

A錯(cuò)誤，特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體;C錯(cuò)誤，托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管，并監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)D錯(cuò)誤，管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。36、下列不屬于證券發(fā)行交易活動(dòng)的禁止行為的是（）。[單選題]*A

包銷(正確答案)B

操縱市場(chǎng)C

欺詐D

內(nèi)幕交易答案解析：

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的行為屬于證券發(fā)行交易活動(dòng)的禁止行為。37、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券從業(yè)人員承擔(dān)保密義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

自正式離職之日起，從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)即告終止(正確答案)B

從業(yè)人員不僅應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密，還應(yīng)對(duì)客戶的個(gè)人隱私承擔(dān)保密義務(wù)C

從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密D

從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密答案解析：

從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。（A錯(cuò)誤）38、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，下列關(guān)于其有權(quán)采取的措施，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料B

查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C

詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D

查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件無(wú)關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他有關(guān)文件和資料(正確答案)答案解析：

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施:（一）對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料;（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他有關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;（六）依法查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的賬戶信息;（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。39、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A

合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天B

合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)C

三分之二以上合伙人決定解散(正確答案)D

合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)答案解析：

合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng);（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);（3）全體合伙人決定解散;（C錯(cuò)誤）（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天;（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn);（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。40、下列屬于證券公司中從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的禁止行為的是（）。[單選題]*A

通過(guò)對(duì)客戶提供投資者教育手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)B

通過(guò)提高交易終端體驗(yàn)感進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)C

通過(guò)提高咨詢服務(wù)水平進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)D

通過(guò)開發(fā)在校學(xué)生批量開戶并代其進(jìn)行股票交易手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)(正確答案)答案解析：

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為:（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分）41、證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求包括（）。*A

堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣(正確答案)B

牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象(正確答案)C

堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展(正確答案)D

堅(jiān)持創(chuàng)新精神，提升服務(wù)能力答案解析：

行業(yè)文化建設(shè)的基本要求（一）堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)（二）堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守（三）堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力（四）堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展（五）堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣（六）牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象42、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的有（）。*A

證券公司的控股股東為了防范風(fēng)險(xiǎn)可占用客戶的資產(chǎn)(正確答案)B

證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，可對(duì)客戶的選擇權(quán)加以影響(正確答案)C

證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)性D

證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、專業(yè)人員數(shù)量等實(shí)際情況審慎經(jīng)營(yíng)答案解析：

A錯(cuò)誤:證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。B錯(cuò)誤:證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。C正確:證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的“合規(guī)性”。D正確:審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。43、關(guān)于反洗錢的定義，下列說(shuō)法正確的有（）。*A

證券公司應(yīng)根據(jù)反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范以及自律組織等規(guī)定采取相關(guān)措施(正確答案)B

證券公司的反洗錢主要應(yīng)根據(jù)自律規(guī)則的相關(guān)要求采取措施C

證券公司反洗錢是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)(正確答案)D

毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪等犯罪所得，由此產(chǎn)生的收益不在反洗錢范疇答案解析：

A正確、B錯(cuò)誤:證券公司應(yīng)根據(jù)反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范以及自律組織等規(guī)定采取相關(guān)措施，以履行反洗錢的義務(wù)。C正確、D錯(cuò)誤:反洗錢是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)。毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪等犯罪所得，由此產(chǎn)生的收益在反洗錢范疇內(nèi)。44、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）。*A

有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上150個(gè)以下合伙人設(shè)立B

上市公司不得作為普通合伙人(正確答案)C

有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人(正確答案)D

有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤、C正確:有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。B正確:為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。D正確:有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。45、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的說(shuō)法，正確的有（）。*A

處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌證券違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處B

采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，任何情況下，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償C

被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出(正確答案)D

證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將依法凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤:處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。B錯(cuò)誤:行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外:（一）因行政清理組請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù);（二）為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出;（三）行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。46、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任，正確的有（）。*A

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款B

責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款(正確答案)C

責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款D

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款(正確答案)答案解析：

根據(jù)《證券投資基金法》第二十條及第一百二十三條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。47、根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，以下符合證券公司對(duì)客戶回訪要求的有（）。*A

證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(正確答案)B

對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%(正確答案)C

客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于2年D

回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于確認(rèn)客戶身份、確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款等(正確答案)答案解析：

C項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?；卦L內(nèi)容包括但不限于:①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。48、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施包括（）。*A

監(jiān)管談話(正確答案)B

罰款C

出具警示函(正確答案)D

責(zé)令改正(正確答案)答案解析：

證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。49、下列關(guān)于利用未公開信息交易的說(shuō)法，正確的有（）。*A

利用未公開信息交易罪的犯罪主體可能包括有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員(正確答案)B

利用未公開信息交易罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益(正確答案)C

利用未公開信息暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的，應(yīng)予立案追訴(正確答案)D

利用未公開信息交易，獲利數(shù)額在30萬(wàn)的，應(yīng)予立案追訴答案解析：

利用未公開信息交易罪主體:該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面:（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;主觀方面:該罪的主觀方面只能是故意，過(guò)失不構(gòu)成本罪;客體:該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益;客觀方面:該罪的客觀要件表現(xiàn)為利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。利用未公開信息交易罪的立案標(biāo)準(zhǔn):（1）獲利或避免損失數(shù)額在100萬(wàn)元以上的;（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的;（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的。50、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的說(shuō)法，正確的有（）。*A

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月(正確答案)B

自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前3日告知投資者和托管人C

自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)取得投資者同意(正確答案)D

客觀原因?qū)е伦杂匈Y金被動(dòng)超限的，,證券公司應(yīng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定及時(shí)調(diào)整(正確答案)答案解析：

B錯(cuò)誤:自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。51、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金的情形的說(shuō)法，正確的有（）。*A

支付與交易有關(guān)的傭金(正確答案)B

進(jìn)行證券的申購(gòu)(正確答案)C

支付與交易有關(guān)的稅款(正確答案)D

經(jīng)客戶同意向證券公司提供借款答案解析：

動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形（1）客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;（3）法律規(guī)定的其他情形。52、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)證券公司采取的措施有（）。*A

限制分配紅利(正確答案)B

停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)(正確答案)C

限制薪酬發(fā)放D

限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(正確答案)答案解析：

整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);（3）限制分配紅利;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。53、以下屬于商品期貨的有（）。*A

能源期貨(正確答案)B

利率期貨C

金屬期貨(正確答案)D

農(nóng)產(chǎn)品期貨(正確答案)答案解析：

B錯(cuò)誤:而利率期貨屬于金融期貨，不屬于商品期貨。利率期貨是以利率為標(biāo)的物的期貨合約，如短期國(guó)債期貨、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨等。54、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說(shuō)法，正確的有（）。*A

證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)(正確答案)B

證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)(正確答案)C

證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施(正確答案)D

證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳(正確答案)答案解析：

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。55、下列規(guī)章及規(guī)范性文件涉及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的有（）。*A

《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(正確答案)B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》C

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(正確答案)D

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》答案解析：

除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》和《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》等。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所和深交所還制定發(fā)布了一系列規(guī)定、指引等，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)管。56、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，私募基金管理人不得采取以下行為（）。*A

通過(guò)分析會(huì)向不特定對(duì)象分析推介(正確答案)B

通過(guò)電話向不特定對(duì)象宣傳推介(正確答案)C

通過(guò)即時(shí)通訊工具向不特定對(duì)象宣傳推介(正確答案)D

通過(guò)設(shè)有密碼認(rèn)證限制的銷售平臺(tái)向特定對(duì)象宣傳推介答案解析：

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介:公開出版資料;面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;海報(bào)、戶外廣告;電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。57、下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。*A

負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算B

出具資產(chǎn)托管報(bào)告(正確答案)C

為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)(正確答案)D

按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益答案解析：

管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見;在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務(wù);負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書約定的其他職責(zé)。管理人應(yīng)當(dāng)為專項(xiàng)計(jì)劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專項(xiàng)計(jì)劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。58、下列關(guān)于證券公司另類投資子公司人員崗位利益沖突防范的說(shuō)法，正確的有（）。*A

同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)(正確答案)B

證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)(正確答案)C

證券公司員工可以在另類子公司從事投資業(yè)務(wù)D

同一人可以兼任另類子公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人答案解析：

C錯(cuò)誤，證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員以外的職務(wù)。D錯(cuò)誤，同一人不得兼任另類子公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人。59、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員實(shí)施的下列行為中，錯(cuò)誤的有（）。*A

以設(shè)定低于成本的傭金、贈(zèng)送高檔商品等方式吸引投資者開戶(正確答案)B

將本公司設(shè)立的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃描述為公募基金(正確答案)C

以股市處于長(zhǎng)期牛市勸說(shuō)不能承受本金損失的投資者開通股票交易權(quán)限(正確答案)D

在明知公司只能融券借出50ETF的情況下向客戶宣稱可提供豐富的融券券源(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤:以設(shè)定低于成本的傭金、贈(zèng)送高檔商品等方式吸引投資者開戶屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了相關(guān)規(guī)定。B錯(cuò)誤:將私募資產(chǎn)管理計(jì)劃描述為公募基金是誤導(dǎo)投資者的行為，兩者在產(chǎn)品性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等方面有很大區(qū)別。C錯(cuò)誤:不能以股市處于長(zhǎng)期牛市為由勸說(shuō)不能承受本金損失的投資者開通股票交易權(quán)限，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性推薦。D錯(cuò)誤:在明知公司只能融券借出50ETF的情況下向客戶宣稱可提供豐富的融券券源屬于虛假宣傳行為。60、證券公司不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格時(shí)，依規(guī)運(yùn)用自有資金進(jìn)行以盈利為目的的投資，下列關(guān)于其可以投資品種的說(shuō)法，正確的有（）。*A

投資級(jí)公司債(正確答案)B

金融衍生產(chǎn)品C

貨幣市場(chǎng)基金(正確答案)D

央行票據(jù)(正確答案)答案解析：

證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。61、關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（）。*A

本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體B

本罪的主觀方面為故意(正確答案)C

本罪的主體是一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體(正確答案)D

本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：

主體:該罪的主體為一般主體。凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體;單位亦能構(gòu)成本罪。主觀方面:該罪的主觀方面由故意構(gòu)成。客體:該罪的客體是侵犯國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者合法權(quán)益?？陀^方面:該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)成者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。62、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括（）。*A

證券交易所的從業(yè)人員(正確答案)B

證監(jiān)會(huì)的工作人員(正確答案)C

證券公司的從業(yè)人員(正確答案)D

證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員(正確答案)答案解析：

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。63、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。*A

證券公司破產(chǎn)(正確答案)B

證券公司合并(正確答案)C

證券公司停業(yè)(正確答案)D

證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍(正確答案)答案解析：

證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。64、根據(jù)證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管理的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記的條件，正確的有（）。*A

具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷B

具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍(正確答案)C

具有從事證券業(yè)務(wù)一年以上的經(jīng)歷D

未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰(正確答案)答案解析：

證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)必須具備下列條件:①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。65、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)和信息披露的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。*A

收購(gòu)人未按照相關(guān)規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，無(wú)罰款B

收購(gòu)人未按照相關(guān)規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款(正確答案)C

信息披露義務(wù)人未按照相關(guān)規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款D

信息披露義務(wù)人未按照相關(guān)規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款(正確答案)答案解析：

收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。（A錯(cuò)誤，B正確）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。（C錯(cuò)誤，D正確）66、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)原則，公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。*A

法律(正確答案)B

商業(yè)道德(正確答案)C

社會(huì)公德(正確答案)D

行政法規(guī)(正確答案)答案解析：

公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。67、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)有（）。*A

向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息(正確答案)B

以任何方式向客戶承諾或保證投資收益(正確答案)C

向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體作出買入具體證券的投資建議(正確答案)答案解析：

證券投資顧問(wèn)不得從事下列活動(dòng):（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;（2）對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳;（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用;（5）通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。68、保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作中，因證券發(fā)行品種與上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，以下符合規(guī)定的有（）。*A

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度(正確答案)B

首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度(正確答案)C

主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度(正確答案)D

創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度答案解析：

因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定如下:①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。69、根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。*A

按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理(正確答案)B

開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作(正確答案)C

設(shè)計(jì)合約品種，安排合約品種上市(正確答案)D

直接或者間接參與期貨交易答案解析：

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易場(chǎng)所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé):(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市;（C正確）(3)對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);(4)依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理;（A正確）(5)開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作;（B正確）(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易場(chǎng)所不得直接或者間按參與期貨交易。（D錯(cuò)誤）70、證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。*A

提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)(正確答案)B

相比客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益C

規(guī)范參與媒體證券節(jié)目(正確答案)D

提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)(正確答案)答案解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。（B錯(cuò)誤）71、明知是（

）所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的，構(gòu)成洗錢罪。*A

貪污賄賂犯罪(正確答案)B

走私犯罪(正確答案)C

黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪(正確答案)D

金融詐騙犯罪(正確答案)答案解析：

反洗錢是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依照《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。72、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人不得實(shí)施的行為有（）。*A

挪用基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)B

玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)(正確答案)C

公平地對(duì)待其管理的基金財(cái)產(chǎn)D

從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)(正確答案)答案解析：

私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為:（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。73、在證券交易行為中，符合三公原則的做法有（）。*A

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓(正確答案)B

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券、泄露該信息、建議他人買賣該證券(正確答案)C

證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)D

非依法發(fā)行的證券，可以買賣答案解析：

D錯(cuò)誤，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。A正確，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。B正確，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C正確，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。74、下列屬于公司董事、高級(jí)管理人員禁止性行為的有（）。*A

接受他人與公司交易的傭金歸為己有(正確答案)B

擅自披露公司秘密(正確答案)C

將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)(正確答案)D

挪用公司資金(正確答案)答案解析：

董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為:（1）挪用公司資金;（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有;（7）擅自披露公司秘密;（8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。75、下列屬于洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則的有（

）。*A

獨(dú)立性原則(正確答案)B

全面性原則(正確答案)C

匹配性原則(正確答案)D

有效性原則(正確答案)答案解析：

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則1.全面性原則。洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過(guò)程;覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理流程;覆蓋所有境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)，以及相關(guān)部門、崗位和人員。2.獨(dú)立性原則。洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在組織架構(gòu)、制度、流程、人員安排、報(bào)告路線等方面保持獨(dú)立性，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理決策保持合理制衡。3.匹配性原則。洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。4.有效性原則。洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)融入日常業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理，根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況采取有針對(duì)性的控制措施，將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力范圍內(nèi)。76、下列關(guān)于證券公司內(nèi)控管理要求的說(shuō)法，正確的有（）。*A

證券公司應(yīng)當(dāng)按照獨(dú)立、制衡的原則，明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置和業(yè)務(wù)流程，確保營(yíng)銷、技術(shù)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶業(yè)務(wù)辦理等崗位相分離，重要業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)實(shí)行單人負(fù)責(zé)制B

證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理，保障投資者信息安全和交易連續(xù)性，避免對(duì)證券交易場(chǎng)所、中國(guó)結(jié)算等單位的相關(guān)信息系統(tǒng)造成不當(dāng)影響(正確答案)C

證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，做到標(biāo)識(shí)清晰，能夠與其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人所屬場(chǎng)所明顯區(qū)別(正確答案)D

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)(正確答案)答案解析：

A錯(cuò)誤，重要業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制，而非單人負(fù)責(zé)制。77、下列關(guān)于合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法，正確的有（）。*A

經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，也可以委托第三人擔(dān)任清算人(正確答案)B

經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人(正確答案)C

特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人(正確答案)D

清算人由全體合伙人擔(dān)任(正確答案)答案解析：

清算人由全體合伙人擔(dān)任;經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。78、公司章程對(duì)（）具有約束力。*A

高級(jí)管理人員(正確答案)B

公司(正確答案)C

董事(正確答案)D

股東(正確答案)答案解析：

公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。79、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司建立完善內(nèi)部控制體系的說(shuō)法，正確的有（）。*A

證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行(正確答案)B

證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立逐日盯市制度(正確答案)C

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賬戶實(shí)名制管理D

證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)訂立客戶保本保底條款答案解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。從賬戶實(shí)名、持股分散、規(guī)模控制等方面，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)定;（C錯(cuò)誤）從賬戶報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露、禁止保本保底、對(duì)有關(guān)賬戶的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控等方面，對(duì)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定;（D錯(cuò)誤）從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品的收取、逐日盯市制度等方面，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。80、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人的說(shuō)法，正確的有（）。*A

具有平等的法律地位(正確答案)B

應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌tC

應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則(正確答案)D

應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則(正確答案)答案解析：

證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。三、判斷題（共30題，每題1分）81、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。[單選題]*A

正確(正確答案)B

錯(cuò)誤答案解析：

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。82、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)以上單位對(duì)證券從業(yè)人員作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。[單選題]*A

正確(正確答案)B

錯(cuò)誤答案解析：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估應(yīng)計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。83、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、場(chǎng)內(nèi)交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。[單選題]*A

正確B

錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。84、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]*A

正確B

錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：

公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。85、證券行業(yè)文化是構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)的關(guān)鍵一環(huán)，健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障。[單選題]*A

正確(正確答案)B

錯(cuò)誤答案解析：

健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障。證券行業(yè)文化是構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)的關(guān)鍵一環(huán)，對(duì)于促進(jìn)行業(yè)改革創(chuàng)新至關(guān)重要。86、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除。[單選題]*A

正確B

錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：

證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。87、某證券公司營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員，由于其熟悉公司系統(tǒng)，因此可以由其兼任營(yíng)業(yè)部開戶崗。[單選題]*A

正確B

錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等相關(guān)法規(guī)，證券公司從業(yè)人員的崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。技術(shù)人員兼任營(yíng)業(yè)部開戶崗可能會(huì)引起職責(zé)沖突和風(fēng)險(xiǎn)管理上的問(wèn)題。88、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，實(shí)施廉潔從業(yè)管理禁止性行為的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以酌情采取出具警示函、監(jiān)管談話等措施。[單選題]*A

正確B

錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，實(shí)施廉潔從業(yè)管理禁止性行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。89、特殊普通合伙企業(yè)的某合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。[單選題]*A

正確(正確答案)B

錯(cuò)誤答案解析：

特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上:（1）1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。（2）合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（3）合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。90、證券公司受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。證券公司持有上市公司股份的一律