全員合規(guī)培訓測試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)風險行為？（）A.員工在未經授權的情況下，擅自使用公司機密信息B.公司按照正常流程與供應商簽訂采購合同C.財務人員故意篡改財務報表數(shù)據(jù)D.銷售人員為促成交易向客戶行賄2.合規(guī)管理的核心目標是（）。A.避免法律制裁B.確保企業(yè)經營活動符合法律法規(guī)和內部規(guī)章制度C.提高企業(yè)經濟效益D.增強企業(yè)市場競爭力3.企業(yè)合規(guī)文化建設的關鍵在于（）。A.制定完善的合規(guī)制度B.高層管理人員的重視和帶頭作用C.對員工進行合規(guī)培訓D.設立合規(guī)管理部門4.根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》，以下哪種行為屬于不正當競爭行為？（）A.企業(yè)通過技術創(chuàng)新降低產品成本，以低于成本的價格銷售產品以占領市場B.經營者利用廣告對商品的質量、性能、用途等作引人誤解的虛假宣傳C.企業(yè)之間為了提高效率，進行正常的業(yè)務合作和資源共享D.經營者在銷售商品時，給予對方一定的價格折扣并如實入賬5.員工發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)問題時，正確的做法是（）。A.為了維護公司利益，選擇隱瞞不報B.直接向媒體曝光公司的合規(guī)問題C.按照公司規(guī)定的內部舉報程序進行舉報D.私下與涉事人員溝通，要求其自行解決問題6.合規(guī)管理部門在企業(yè)中的職責不包括（）。A.制定和完善企業(yè)的合規(guī)制度B.對企業(yè)的經營活動進行合規(guī)審查C.代表企業(yè)進行法律訴訟D.開展合規(guī)培訓和宣傳工作7.以下關于商業(yè)秘密保護的說法，錯誤的是（）。A.商業(yè)秘密是企業(yè)的重要資產，應采取必要的保密措施B.員工在離職后，無需遵守原企業(yè)的商業(yè)秘密保護規(guī)定C.企業(yè)可以與員工簽訂保密協(xié)議，明確保密義務和違約責任D.泄露商業(yè)秘密可能會給企業(yè)帶來重大損失8.企業(yè)在進行海外投資時，需要遵守的合規(guī)要求不包括（）。A.投資所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)B.國際通行的商業(yè)道德和慣例C.本國的外匯管理規(guī)定D.投資項目所在行業(yè)的技術標準9.合規(guī)風險評估的步驟不包括（）。A.識別合規(guī)風險B.評估合規(guī)風險的可能性和影響程度C.制定合規(guī)風險應對措施D.對合規(guī)風險進行處罰10.以下哪種情況不屬于勞動合同合規(guī)問題？（）A.企業(yè)與員工簽訂的勞動合同未明確工作崗位和工作地點B.企業(yè)按照國家規(guī)定為員工繳納社會保險C.企業(yè)在員工試用期內隨意解除勞動合同D.企業(yè)要求員工加班，但未按照法律規(guī)定支付加班費11.合規(guī)管理與企業(yè)風險管理的關系是（）。A.合規(guī)管理是企業(yè)風險管理的一部分B.企業(yè)風險管理是合規(guī)管理的一部分C.兩者相互獨立，沒有關聯(lián)D.兩者目標不同，管理方法也不同12.企業(yè)在進行數(shù)據(jù)收集和使用時，需要遵守的合規(guī)原則不包括（）。A.合法原則B.正當原則C.必要原則D.盈利原則13.以下關于合規(guī)培訓的說法，正確的是（）。A.合規(guī)培訓只需要針對新員工進行B.合規(guī)培訓可以采用線上和線下相結合的方式進行C.合規(guī)培訓的內容只需要包括法律法規(guī)知識D.合規(guī)培訓不需要進行效果評估14.當企業(yè)面臨合規(guī)調查時，正確的做法是（）。A.拒絕配合調查人員的工作B.銷毀可能涉及違規(guī)的文件和資料C.積極配合調查，如實提供相關信息D.與調查人員進行對抗，維護企業(yè)利益15.企業(yè)合規(guī)制度的制定應遵循的原則不包括（）。A.合法性原則B.合理性原則C.靈活性原則D.強制性原則二、多項選擇題（每題3分，共30分）1.合規(guī)風險的來源包括（）。A.法律法規(guī)的變化B.企業(yè)內部規(guī)章制度的不完善C.員工的合規(guī)意識淡薄D.外部市場環(huán)境的變化2.企業(yè)合規(guī)管理的主要內容包括（）。A.合規(guī)制度建設B.合規(guī)風險評估C.合規(guī)審查與監(jiān)督D.合規(guī)培訓與宣傳3.以下屬于反洗錢合規(guī)要求的有（）。A.建立客戶身份識別制度B.保存客戶身份資料和交易記錄C.報告大額和可疑交易D.對員工進行反洗錢培訓4.企業(yè)在知識產權合規(guī)方面應采取的措施包括（）。A.加強知識產權的創(chuàng)造和保護B.尊重他人的知識產權C.建立知識產權管理制度D.積極應對知識產權糾紛5.合規(guī)管理部門在企業(yè)中的作用包括（）。A.保障企業(yè)合法合規(guī)經營B.防范和化解合規(guī)風險C.促進企業(yè)內部溝通與協(xié)作D.提升企業(yè)的社會形象6.以下關于企業(yè)合規(guī)文化的說法，正確的有（）。A.合規(guī)文化是企業(yè)價值觀的重要組成部分B.合規(guī)文化能夠引導員工自覺遵守合規(guī)規(guī)定C.合規(guī)文化建設需要全體員工的共同參與D.合規(guī)文化建設是一次性的工作，完成后無需持續(xù)推進7.員工在合規(guī)方面應承擔的責任包括（）。A.遵守法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度B.積極參加合規(guī)培訓C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時報告D.對同事的違規(guī)行為進行包庇8.企業(yè)在進行并購重組時，需要關注的合規(guī)問題包括（）。A.反壟斷合規(guī)B.稅務合規(guī)C.勞動用工合規(guī)D.信息披露合規(guī)9.以下屬于數(shù)據(jù)安全合規(guī)措施的有（）。A.對數(shù)據(jù)進行加密處理B.限制數(shù)據(jù)訪問權限C.定期備份數(shù)據(jù)D.公開敏感數(shù)據(jù)10.合規(guī)風險應對措施包括（）。A.規(guī)避風險B.降低風險C.轉移風險D.接受風險三、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理只是合規(guī)管理部門的事情，與其他部門無關。（）2.企業(yè)只要不違反法律法規(guī)，就不存在合規(guī)風險。（）3.員工在工作中只要完成任務即可，不需要關注合規(guī)問題。（）4.商業(yè)賄賂行為不僅違反法律法規(guī)，也違背商業(yè)道德。（）5.企業(yè)可以根據(jù)自身需要隨意調整合規(guī)制度。（）6.合規(guī)風險評估只需要進行一次，不需要定期進行。（）7.企業(yè)在進行海外投資時，只需要遵守本國的法律法規(guī)。（）8.保護員工的個人信息安全也是企業(yè)合規(guī)管理的重要內容。（）9.合規(guī)培訓的目的是讓員工了解合規(guī)知識，不需要培養(yǎng)員工的合規(guī)意識。（）10.當企業(yè)面臨合規(guī)問題時，應優(yōu)先考慮企業(yè)的利益，而不是遵守合規(guī)規(guī)定。（）四、簡答題（每題10分，共20分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。2.談談員工在企業(yè)合規(guī)管理中應發(fā)揮的作用。答案一、單項選擇題1.B。公司按照正常流程與供應商簽訂采購合同是符合規(guī)定的正常商業(yè)行為，不屬于合規(guī)風險行為。而A選項擅自使用公司機密信息、C選項篡改財務報表數(shù)據(jù)、D選項向客戶行賄都違反了相關規(guī)定。2.B。合規(guī)管理的核心目標就是確保企業(yè)經營活動符合法律法規(guī)和內部規(guī)章制度，A避免法律制裁只是其中一個方面，C提高經濟效益和D增強市場競爭力并非核心目標。3.B。企業(yè)合規(guī)文化建設關鍵在于高層管理人員的重視和帶頭作用，他們的行為會影響整個企業(yè)的合規(guī)氛圍，A制定制度、C員工培訓、D設立部門都很重要，但不是關鍵。4.B。經營者利用廣告對商品作引人誤解的虛假宣傳屬于不正當競爭行為。A企業(yè)正常技術創(chuàng)新以低于成本價銷售若有正當理由不屬于不正當競爭，C企業(yè)正常業(yè)務合作不是不正當競爭，D給予價格折扣并如實入賬是合法的商業(yè)行為。5.C。員工發(fā)現(xiàn)公司合規(guī)問題應按照公司規(guī)定的內部舉報程序進行舉報，A隱瞞不報不利于問題解決，B直接向媒體曝光不符合內部管理流程，D私下溝通可能無法有效解決問題。6.C。合規(guī)管理部門主要職責是制定制度、審查經營活動、開展培訓宣傳等，代表企業(yè)進行法律訴訟通常是法務部門的工作。7.B。員工在離職后仍需遵守原企業(yè)的商業(yè)秘密保護規(guī)定，A、C、D關于商業(yè)秘密保護的說法都是正確的。8.D。企業(yè)海外投資需遵守投資所在國家或地區(qū)法律法規(guī)、國際通行慣例、本國外匯管理規(guī)定等，行業(yè)技術標準不是必須遵守的合規(guī)要求。9.D。合規(guī)風險評估步驟包括識別風險、評估可能性和影響程度、制定應對措施，而不是對風險進行處罰。10.B。企業(yè)按照國家規(guī)定為員工繳納社會保險是合規(guī)行為，A勞動合同未明確崗位和地點、C試用期隨意解除合同、D加班不支付加班費都存在合規(guī)問題。11.A。合規(guī)管理是企業(yè)風險管理的一部分，風險管理范圍更廣，包含合規(guī)風險等多種風險。12.D。企業(yè)數(shù)據(jù)收集和使用應遵循合法、正當、必要原則，盈利原則不是數(shù)據(jù)收集使用的合規(guī)原則。13.B。合規(guī)培訓可以采用線上和線下相結合的方式，A合規(guī)培訓應針對全體員工，C培訓內容除法律法規(guī)知識還應包括內部制度等，D培訓需要進行效果評估。14.C。企業(yè)面臨合規(guī)調查時應積極配合，如實提供信息，A拒絕配合、B銷毀資料、D對抗調查都是錯誤的做法。15.D。企業(yè)合規(guī)制度制定應遵循合法性、合理性、靈活性原則，強制性原則表述不準確。二、多項選擇題1.ABCD。法律法規(guī)變化、內部制度不完善、員工合規(guī)意識淡薄、外部市場環(huán)境變化都可能導致合規(guī)風險。2.ABCD。企業(yè)合規(guī)管理主要包括制度建設、風險評估、審查監(jiān)督、培訓宣傳等內容。3.ABCD。反洗錢合規(guī)要求企業(yè)建立客戶身份識別制度、保存資料和記錄、報告大額和可疑交易、對員工進行培訓。4.ABCD。企業(yè)在知識產權合規(guī)方面要加強創(chuàng)造保護、尊重他人權利、建立管理制度、應對糾紛。5.ABCD。合規(guī)管理部門能保障企業(yè)合法經營、防范風險、促進溝通協(xié)作、提升企業(yè)形象。6.ABC。合規(guī)文化是企業(yè)價值觀重要組成部分，能引導員工遵守規(guī)定，建設需要全體員工參與，且是持續(xù)的工作，D錯誤。7.ABC。員工應遵守規(guī)定、參加培訓、及時報告問題，包庇同事違規(guī)行為是錯誤的，D不選。8.ABCD。企業(yè)并購重組需關注反壟斷、稅務、勞動用工、信息披露等合規(guī)問題。9.ABC。對數(shù)據(jù)加密、限制訪問權限、定期備份都是數(shù)據(jù)安全合規(guī)措施，公開敏感數(shù)據(jù)會造成安全問題，D不選。10.ABCD。合規(guī)風險應對措施包括規(guī)避、降低、轉移、接受風險。三、判斷題1.×。合規(guī)管理是全體員工和各部門的共同責任，并非只是合規(guī)管理部門的事情。2.×。企業(yè)即使不違反法律法規(guī)，內部規(guī)章制度等方面也可能存在合規(guī)風險。3.×。員工在工作中必須關注合規(guī)問題，合規(guī)是每個員工的責任。4.√。商業(yè)賄賂既違反法律又違背商業(yè)道德。5.×。企業(yè)調整合規(guī)制度需遵循一定程序和原則，不能隨意調整。6.×。合規(guī)風險評估需要定期進行，以適應內外部環(huán)境變化。7.×。企業(yè)海外投資需遵守投資所在國家和本國的法律法規(guī)。8.√。保護員工個人信息安全是企業(yè)合規(guī)管理重要內容。9.×。合規(guī)培訓不僅要讓員工了解知識，更要培養(yǎng)合規(guī)意識。10.×。企業(yè)面臨合規(guī)問題應優(yōu)先遵守合規(guī)規(guī)定，而不是只考慮利益。四、簡答題1.企業(yè)合規(guī)管理的重要性體現(xiàn)在以下幾個方面：避免法律風險：確保企業(yè)經營活動符合法律法規(guī)，避免因違法違規(guī)行為遭受法律制裁，如罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照等，減少企業(yè)的法律成本和聲譽損失。保障企業(yè)穩(wěn)定運營：完善的合規(guī)制度和管理體系有助于規(guī)范企業(yè)內部流程，提高運營效率，降低因內部管理混亂導致的風險，保障企業(yè)的正常運轉。提升企業(yè)聲譽：合規(guī)經營能夠增強企業(yè)在市場中的信譽和形象，贏得客戶、合作伙伴和投資者的信任，有利于企業(yè)的長期發(fā)展和市場拓展。促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)管理促使企業(yè)遵守道德和社會責任標準，有助于企業(yè)在長期競爭中保持優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標。適應監(jiān)管要求：隨著監(jiān)管環(huán)境日益嚴格，企業(yè)必須加強合規(guī)管理以滿足監(jiān)管部門的要求，避免因不合規(guī)而受到監(jiān)管處罰。2.員工在企業(yè)合規(guī)管理中應發(fā)揮以下作用：遵守合規(guī)規(guī)定：員工應嚴格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內部的規(guī)章制度，在日常工作中自覺規(guī)范自己的行為，不從事任何違規(guī)活動。傳播合規(guī)文化：積極參與企業(yè)合規(guī)文化建設，向同事傳播合規(guī)理念，形成良