業(yè)務合同范本與定制條款審核流程表一、流程概述與適用范圍本流程旨在規(guī)范企業(yè)業(yè)務合同范本的選擇、定制條款的審核及全流程管理，保證合同內容的合法性、合規(guī)性及業(yè)務可行性，降低履約風險，提高合同管理效率。適用于企業(yè)各類業(yè)務合同（如采購合同、銷售合同、服務合同、合作協(xié)議等）的新簽、續(xù)簽及變更審核，涵蓋業(yè)務部門、法務部門、合規(guī)部門及相關管理層級的協(xié)同操作。二、標準化審核流程步驟（一）合同需求發(fā)起與初步確認責任主體：業(yè)務部門（如銷售部、采購部、項目部）操作內容：業(yè)務部門根據合作需求（如客戶訂單、項目立項、供應商合作等），明確合同類型、合作方基本信息、合作期限、核心權利義務（如標的、價款、交付標準、違約責任等），填寫《合同需求申請表》，附合作方資質文件（營業(yè)執(zhí)照、相關資質證書復印件等）及業(yè)務背景說明。業(yè)務部門負責人對需求的合理性、必要性進行初審，簽字確認后提交至法務部門。輸出物：《合同需求申請表》、合作方資質文件、業(yè)務背景說明關鍵節(jié)點：需求內容需清晰、具體，避免模糊表述（如“合理價格”“盡快交付”等）；合作方資質需在有效期內，涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療）需具備相應許可。（二）合同范本篩選與適用性評估責任主體：法務部門操作內容：法務部門根據合同類型（如買賣合同、服務合同）及業(yè)務需求，從企業(yè)《標準合同范本庫》中匹配最接近的范本。若范本庫中無合適范本，由法務部門牽頭制定初步框架，或建議采用行業(yè)通用范本。法務部門評估范本與業(yè)務需求的匹配度，重點核查范本中核心條款（如標的描述、價格條款、交付驗收、知識產權、爭議解決等）是否覆蓋業(yè)務需求，是否存在重大缺失或沖突。法務部門出具《范本適用性評估意見》，明確“直接采用”“部分修改后采用”或“需全新定制”的結論，反饋至業(yè)務部門。輸出物：《范本適用性評估意見》關鍵節(jié)點：禁止直接套用范本而不結合業(yè)務實際；若范本庫無對應范本，需及時啟動定制流程，避免使用過期或不適用范本。（三）定制條款擬定與內容整合責任主體：業(yè)務部門（主導）、法務部門（支持）操作內容：業(yè)務部門根據《范本適用性評估意見》，針對范本中缺失或不適用于本次業(yè)務的條款，擬定定制條款（如特殊付款周期、定制化服務標準、保密范圍擴展等），明確條款擬定依據（如客戶特殊要求、項目特性等）。業(yè)務部門與法務部門共同對定制條款進行逐條討論，保證條款內容：合法性：不違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求；合理性：權利義務對等，不存在顯失公平條款；可執(zhí)行性：條款約定明確（如“驗收標準”需具體到指標或文件），避免歧義。法務部門將定制條款與標準范本整合，形成《合同草案（含定制條款）》，標注修改及新增條款位置，附《條款修改說明》。輸出物：《合同草案（含定制條款）》、《條款修改說明》關鍵節(jié)點：定制條款需經業(yè)務部門與法務部門共同確認，嚴禁業(yè)務部門單獨擬定后直接提交審核；涉及重大權利義務變更（如放棄索賠權、設置高額違約金）需提前報業(yè)務分管負責人審批。（四）多層級審核與風險把控責任主體：法務部門（初審）、業(yè)務部門（復核）、合規(guī)部門（專項審核，如需）、管理層（終審）操作內容：法務初審：法務部門重點審核《合同草案》的以下內容：合同主體：合作方是否具備完全民事行為能力，資質是否真實有效；條款合法性：是否存在違反《民法典》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)的條款；權利義務對等性：是否存在單方面限制權利、加重義務的“霸王條款”；爭議解決方式：約定管轄法院/仲裁機構是否明確、有效；法律術語準確性：避免使用模糊或錯誤的法律表述。法務部門出具《法務審核意見書》，對條款提出修改建議，明確“通過”“修改后通過”或“需重新擬定”的結論。業(yè)務復核：業(yè)務部門根據《法務審核意見書》，重點審核條款是否滿足業(yè)務需求（如價格、交付周期、服務標準等），結合合作方反饋調整細節(jié)，確認后簽字回傳法務部門。合規(guī)專項審核（如需）：若合同涉及數據安全、反壟斷、跨境業(yè)務等特殊領域，由合規(guī)部門進行專項審核，出具《合規(guī)審核意見》，保證符合行業(yè)監(jiān)管要求。管理層終審：根據合同金額、風險等級（如重大合同、戰(zhàn)略合作伙伴合同），由分管副總或總經理進行終審，重點關注合同對企業(yè)經營的影響、風險可控性，最終簽署《合同審批單》。輸出物：《法務審核意見書》、《業(yè)務復核確認書》、《合規(guī)審核意見書》（如需）、《合同審批單》關鍵節(jié)點：審核意見需明確具體條款及修改建議，避免籠統(tǒng)表述；終審通過前，所有修改項需落實完畢。（五）合同定稿與簽署確認責任主體：法務部門、業(yè)務部門、合作方操作內容：法務部門根據各級審核意見，最終修訂《合同草案》，形成《合同終稿》，保證文本與審批內容完全一致，杜絕“口頭約定”或“補充協(xié)議”與主合同沖突。業(yè)務部門與合作方就《合同終稿》進行最終確認，保證雙方對條款理解一致，合作方在合同文本上簽字蓋章（自然人需簽字，法人需蓋公章及合同專用章，騎縫章需齊全）。業(yè)務部門回收合同正本，掃描后提交法務部門備案，同時向合作方寄送正式合同（寄送時需保留快遞憑證）。輸出物：《合同終稿》、簽署完成的合同正本/掃描件、快遞寄送憑證關鍵節(jié)點：合同簽署需保證雙方主體信息與合同抬頭一致，簽字蓋章清晰可辨；禁止在空白合同上蓋章。（六）合同歸檔與履約跟蹤責任主體：法務部門（歸檔）、業(yè)務部門（履約跟蹤）操作內容：歸檔管理：法務部門在合同簽署后5個工作日內完成歸檔，包括：《合同審批單》《合同終稿》《合作方資質文件》《審核意見書》等全部過程資料，建立《合同臺賬》記錄合同編號、簽署日期、金額、履行期限、責任部門等信息。電子檔案與紙質檔案同步保存，保證可追溯。履約跟蹤：業(yè)務部門作為履約第一責任人，按合同約定履行義務（如交付貨物、提供服務），同步跟蹤合作方履約情況，記錄履約過程中的溝通記錄、變更事項（如《補充協(xié)議》），發(fā)覺問題及時向法務部門反饋，必要時啟動爭議解決程序。輸出物：《合同臺賬》、履約跟蹤記錄、《補充協(xié)議》（如需）關鍵節(jié)點：歸檔資料需完整，缺失需及時補充；履約跟蹤需常態(tài)化，避免因疏忽導致違約。三、流程執(zhí)行記錄表步驟編號流程環(huán)節(jié)責任部門/人操作內容簡述完成時限輸出物備注（如特殊事項）1需求發(fā)起業(yè)務部門/*經理填寫《合同需求申請表》，附合作方資質文件，提交初審需求提出后1個工作日內《合同需求申請表》合作方資質需加蓋公章2范本評估法務部門/*專員匹配標準范本，出具適用性評估意見，反饋業(yè)務部門收到需求后2個工作日內《范本適用性評估意見》無范本時需同步啟動定制3定制條款擬定業(yè)務部門/*專員與法務共同擬定定制條款，形成《合同草案》及修改說明評估意見通過后3個工作日內《合同草案》《條款修改說明》重大條款需提前報批4法務初審法務部門/*專員審核合法性、合規(guī)性，出具審核意見書收到草案后2個工作日內《法務審核意見書》明確修改項及完成時限5業(yè)務復核業(yè)務部門/*經理確認條款滿足需求，簽字回傳法務意見書反饋后1個工作日內《業(yè)務復核確認書》無異議則進入下一環(huán)節(jié)6合規(guī)專項審核合規(guī)部門/*主管（如需）審核數據安全、反壟斷等專項內容，出具意見復核通過后1個工作日內《合規(guī)審核意見書》僅涉及特殊領域時啟動7管理層終審分管副總/*總審批合同風險及經營影響，簽署《合同審批單》審核材料齊全后1個工作日內《合同審批單》重大合同需總經理終審8合同定稿與簽署法務/專員、業(yè)務/專員形成終稿，與合作方確認并簽署，回收正本審批通過后3個工作日內《合同終稿》、簽署合同寄送保留憑證9歸檔與履約跟蹤法務/專員、業(yè)務/專員歸檔資料，建立臺賬，業(yè)務部門跟蹤履約簽署后5個工作日內歸檔《合同臺賬》、履約記錄電子+紙質同步歸檔四、關鍵風險提示與操作要點（一）條款審核“三性”原則合法性：所有條款不得違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定（如“合同約定任何一方不得解除合同”違反《民法典》合同解除權，屬無效條款）。合理性：權利義務對等，避免單方面加重己方責任或減輕對方義務（如“我方逾期付款按日萬分之五支付違約金，對方逾期交付無需支付違約金”顯失公平）?？蓤?zhí)行性：條款約定需具體、量化（如“驗收合格”需明確“以第三方檢測報告為準”而非“雙方認可”）。（二）溝通協(xié)調機制業(yè)務部門與法務部門需保持密切溝通，業(yè)務部門應及時反饋合作方需求，法務部門應解釋條款法律風險，避免“業(yè)務拍板、法務背鍋”的脫節(jié)現(xiàn)象。涉及跨部門協(xié)作（如采購、技術、財務），需提前召開協(xié)調會，保證各方對條款理解一致（如付款條件需財務部門確認資金安排）。（三）外部律師咨詢觸發(fā)條件合同金額超過[具體金額，如500萬元]；涉及跨境業(yè)務、并購重組、重大知識產權等復雜領域；合作方為首次合作且背景不明，需盡調及法律風險評估時。外部律師咨詢需由法務部門牽頭，出具《法律意見書》作為審核依據。（四）歸檔與保密要求合同歸檔需包含“全流程資料”，從需求申請到履約記錄缺一不可，保證審計可追溯。合同信息（尤其是價格、技術參數、商業(yè)秘密）需嚴格保密，僅