2025版22080-2025信息安全管理體系全套1.1目的1.2適用范圍1.3頒布令1.4授權(quán)書2.1依據(jù)文件2.2術(shù)語定義3.裁剪說明4.2信息安全相關(guān)方的需求和期望4.3信息安全管理體系范圍的確定4.4信息安全管理體系5.領(lǐng)導(dǎo)力5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限6.策劃7.3意識(shí)培訓(xùn)7.4信息安全溝通管理8.1體系策劃與運(yùn)行8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)9.2內(nèi)部審核9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核項(xiàng)目9.3管理評審9.3.1總則9.3.2管理評審輸入9.3.3管理評審結(jié)果10改進(jìn)10.1持續(xù)改進(jìn)10.2不符合及糾正措施A.5、組織控制A.6、人員控制A.7、物理控制序號(hào)文件編號(hào)備注1234567891.概述為提高服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范管理活動(dòng)，保障系統(tǒng)安全運(yùn)行，提升人員安全意識(shí)水平，XXX軟件有限公司(以下簡稱“公司”)依據(jù)信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》的相關(guān)要求，信息安全管理體系，并通過體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，達(dá)態(tài)系統(tǒng)、全員參與、制度化的、以預(yù)防為主的信息安全管理方式。1.1目的本總綱為公司信息安全管理體系的綱領(lǐng)性文件，描述了信息安全通過建立策劃(P)→執(zhí)行(D)→檢查(C)→改進(jìn)(A)的持續(xù)理活動(dòng)的安全、穩(wěn)定、高效，提升企業(yè)核心競爭力。務(wù)范圍包括信息技術(shù)處理設(shè)施的管理運(yùn)維服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)的開為提高信息安全管理水平，貫徹落實(shí)“以客戶為中心，將安全意識(shí)融入日常工作、嚴(yán)格審查各項(xiàng)控制措施、及時(shí)消除安全隱患、保障業(yè)務(wù)連續(xù)性?！钡幕痉结槪Ｕ瞎镜纳a(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)和日常管理活動(dòng)，防止由于信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)的丟失、敏感信息的泄密所導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷或安全事故，公司特依據(jù)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)要求，建立了文件化的信息安全管理體系。執(zhí)行本總綱的各項(xiàng)規(guī)定，努力實(shí)現(xiàn)公司生產(chǎn)運(yùn)行和日常辦公并傳達(dá)給外部相關(guān)方。二零二五年十月一日為了貫徹執(zhí)行信息安全管理體系，滿足《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》的要求，加強(qiáng)對信息安全管理體系建設(shè)和持續(xù)運(yùn)行的領(lǐng)導(dǎo)工作，特任命xxX先生為公司信息安全管理者代表。1)領(lǐng)導(dǎo)信息安全管理體系的建立、運(yùn)行和維護(hù)，開展資產(chǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評估；2)協(xié)調(diào)與信息安全管理體系有關(guān)的各項(xiàng)工作；3)確保提高員工信息安全意識(shí)；4)督促信息安全管理體系內(nèi)部審核和信息安全檢查的開展；5)協(xié)助最高管理者進(jìn)行信息安全管理體系的管理評審；6)向最高管理者報(bào)告信息安全管理體系的業(yè)績和改進(jìn)要公司總經(jīng)理：二零二五年十月一日1)法律法規(guī)：是指我國頒布的、所有相關(guān)且具有約束和指導(dǎo)作用的法律、法規(guī)；2)監(jiān)管規(guī)定：是指證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)頒布的具有約束和指導(dǎo)作用的所有文件、規(guī)定等；3)文件：公司下發(fā)的對信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)、信息安全管理等有約束力和指導(dǎo)作用的所有文件；4)國際慣例：是指開展業(yè)務(wù)以及提供信息安全建設(shè)過程中必須遵循的具有約束和指導(dǎo)作用的國際通用慣例；《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》;1)信息安全：對信息的機(jī)密性、完整性和可用性的保護(hù)；2)機(jī)密性：確保信息僅供給那些獲得授權(quán)的人使用；3)完整性：保護(hù)信息及信息處理方法的準(zhǔn)確性和完全性；4)可用性：確保獲得授權(quán)使用該信息及信息系統(tǒng)的人能及時(shí)、可靠地使用；5)風(fēng)險(xiǎn)評估：評估信息及信息處理系統(tǒng)所存在的或可能產(chǎn)生的威脅、影響和薄弱環(huán)節(jié)，是風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的全過程；風(fēng)險(xiǎn)管理：指導(dǎo)和控制組織通過區(qū)分、控制、減少或去除等方法將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)的活動(dòng)；3.裁剪說明《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》的條款與公司信息安全管理體系的適用關(guān)系，詳見《信息安全管理體系適用性聲明1、內(nèi)外部組織關(guān)系XXX軟件有限公司成立于2011年，是中國領(lǐng)先的呼叫中心與云計(jì)算應(yīng)用服務(wù)提供商。公司制定《組織環(huán)境確保識(shí)別組織所處的環(huán)境。公司倡導(dǎo)“人性化科技幫助客戶提升業(yè)績”,致力于幫助企業(yè)利用云計(jì)算技術(shù)，以客戶為中心，協(xié)同各種經(jīng)營資源，改善營銷流和服務(wù)流，從而提高人訊鳥軟件是中國云計(jì)算應(yīng)用/SaaS、PaaS應(yīng)用的先驅(qū)，從2015年即開始研發(fā)云計(jì)算SaaS產(chǎn)品，擁有上百人的云計(jì)算專業(yè)研發(fā)隊(duì)伍、國內(nèi)一流的云計(jì)算業(yè)務(wù)咨詢顧問和運(yùn)營服務(wù)團(tuán)隊(duì)，擁有350余項(xiàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2、法律法規(guī)環(huán)境公司應(yīng)遵循信息安全法律法規(guī)要求和義務(wù)，避免員工違反法律、法規(guī)的要求，控制相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。具體要求見《法律法規(guī)符合性控制公司制定《組織環(huán)境及相關(guān)方管理控制程序》,確保識(shí)別及應(yīng)對相關(guān)方的需求和期望。公司信息安全相關(guān)方包括認(rèn)證單位、客戶、供應(yīng)商、內(nèi)部部門及員工等。各相關(guān)方的信息安全要求和期望均應(yīng)及時(shí)識(shí)別，并確定哪些要求通過信息安全管理系統(tǒng)解決。并在實(shí)際業(yè)務(wù)開展時(shí)應(yīng)遵照執(zhí)行。識(shí)別原因符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求方可通過認(rèn)證相關(guān)資質(zhì)的信息安全要求認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布周期與認(rèn)證單位聯(lián)系客戶合同關(guān)系合同中要求的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同供應(yīng)商合同關(guān)系合同中要求的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同內(nèi)部部門及員工行層各部門實(shí)際工作中的信息安全要求個(gè)人隱私安全不定期安全會(huì)體系范圍的確定主要考慮到公司的實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)和資源的合理利用，在公司范圍內(nèi)建立信息安全管理體系，有利于全面的提高公司信息安全管理水平，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展的需求。業(yè)務(wù)范圍：云呼叫中心軟件平臺(tái)的開發(fā)及運(yùn)維及相關(guān)信息服務(wù)；●物理范圍：XXXX室；●資產(chǎn)范圍：支撐業(yè)務(wù)活動(dòng)的文檔、數(shù)據(jù)、軟硬件系統(tǒng)、物境、人員及支持性第三方服務(wù)、無形資產(chǎn)(專利)等全部信息公司依據(jù)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》的要求，過程管理，建立和實(shí)施信息安全管理體系，確保與信息安全源、技術(shù)、管理等因素處于受控狀態(tài)，形成文件并加以實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，有效防范各類安全事故或人為有意的破壞事件，保障公司信息的保密性、完整性和可用性，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的連續(xù)5.領(lǐng)導(dǎo)力由公司負(fù)責(zé)人授權(quán)管理者代表全權(quán)負(fù)責(zé)信息安全管理體系的日常工作，包括批準(zhǔn)并正式發(fā)布各項(xiàng)制度、規(guī)定，建立體系推進(jìn)組織，最高管理者應(yīng)通過以下方式展示對信息安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾：A)確保建立信息安全政策和信息安全目標(biāo)，并與組織的戰(zhàn)略方向相一致；B)確保將信息安全管理體系要求整合到組織的流程中；C)確保信息安全管理體系所需資源的可用性；D)溝通有效信息安全管理和符合信息安全管理E)確保信息安全管理制度達(dá)到預(yù)期效果);F)指導(dǎo)和支持人員為信息安全管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；g)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；而且H)支持其他相關(guān)的管理角色，以展示他們的領(lǐng)導(dǎo)力，因?yàn)檫@適用于他們的責(zé)任領(lǐng)域。注：本文件中提及的“業(yè)務(wù)”可以廣義地解釋為對組織存在的目的具有核心意義的活動(dòng)。高層管理者應(yīng)建立信息安全方針，以：A)適合于組織的目的；B)包括信息安全目標(biāo)(見6.2)或提供設(shè)置信息安全目標(biāo)的框架；C)包括滿足與信息安全相關(guān)的適用要求的承諾；D)包括對持續(xù)改進(jìn)信息安全管理系統(tǒng)的承諾。信息安全方針應(yīng)：E)文件化并保持可用性；F)在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通傳達(dá)；G)適當(dāng)時(shí)，對相關(guān)方可用。以客戶為中心，將安全意識(shí)融入日常工作、嚴(yán)格審查各項(xiàng)控制措施、及時(shí)消除安全隱患、保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。最高管理者應(yīng)確保分配并傳達(dá)了信息安全相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限。相互沖突的職責(zé)和相互沖突的責(zé)任領(lǐng)域應(yīng)被隔離。A)確保信息安全管理體系符合本文件的要求；B)向最高管理者報(bào)告信息安全管理體系的執(zhí)行情況。注：最高管理者還可以在組織內(nèi)部為報(bào)告信息安全管理系統(tǒng)的績效分1)負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)信息安全管理體保證信息安全體系的有效運(yùn)行；2)負(fù)責(zé)公司信息安全管理手冊(一級)的審核，制度文件(二級)的審批；3)組織并領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作；4)負(fù)責(zé)組織發(fā)起信息安全管理體系的管理評審工作；5)負(fù)責(zé)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告信息安全體系運(yùn)行的業(yè)績和任何1)負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理工作，負(fù)責(zé)保護(hù)本部門所管理、使用的信息資產(chǎn)的安全；2)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和要求本部門員工遵守信息安全政策；3)組織落實(shí)部門信息安全糾正措施(包括內(nèi)部審核整改意見)和預(yù)防措施。1)嚴(yán)格遵守所有與信息安全相關(guān)的國家法律、法規(guī)和政策，遵守公司所有的信息安全政策，并簽字承諾遵守保密協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；2)以安全負(fù)責(zé)的方式使用公司的信息資產(chǎn)；3)積極參加信息安全教育與培訓(xùn)，提高信息安全意識(shí)；4)有責(zé)任將違反信息安全政策的事件與行為及時(shí)報(bào)告給本部門信息安全管理員及其他相關(guān)人員。3、組織架構(gòu)及部門職責(zé)公司組織架構(gòu)圖如下，部門包括總裁辦、行政部、人力資源部、商務(wù)采購部、財(cái)務(wù)部、產(chǎn)品部、銷售部、服務(wù)部、研發(fā)部、測試部。行政部人力資源部商務(wù)采購部銷售行政部人力資源部商務(wù)采購部銷售部財(cái)務(wù)部產(chǎn)品部研發(fā)服務(wù)體系測試部1)總裁辦負(fù)責(zé)協(xié)助總裁執(zhí)行日常工作計(jì)劃和其他工作安排；執(zhí)行相關(guān)信息2)行政部負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)行政事務(wù)管理工作；完善公司內(nèi)部控制制度建設(shè)；負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)工作和辦公設(shè)施、辦公場所等管理工作；上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作；負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行相關(guān)信息安全管理3)人力資源部負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃的制定、實(shí)施及完善；負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)方案、人員編制、崗位評價(jià)方案的研擬與執(zhí)行；負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系、績效考評體系的制定、實(shí)施及追蹤；負(fù)責(zé)公司人力成本的預(yù)算及調(diào)控；部門費(fèi)用預(yù)算的控制；負(fù)責(zé)企業(yè)文化的建立、宣傳及推動(dòng)；員工職業(yè)生涯的規(guī)劃設(shè)計(jì)；負(fù)責(zé)員工的招聘、高級人才的引進(jìn)；執(zhí)行相關(guān)信息安全管理4)商務(wù)采購部負(fù)責(zé)公司第三方服務(wù)業(yè)務(wù)談判及組織實(shí)施；負(fù)責(zé)各項(xiàng)第三方服務(wù)業(yè)務(wù)合同的保管、查詢、建立合同檔案，定期檢查合同執(zhí)行情況，不斷完善合同的各項(xiàng)條款；負(fù)責(zé)各項(xiàng)第三方服務(wù)業(yè)務(wù)合同的簽訂、變更、執(zhí)行、終止；負(fù)責(zé)各種促銷活動(dòng)方案中商戶的協(xié)調(diào)和落實(shí)；執(zhí)行相關(guān)信息安全管理的規(guī)章制度；5)財(cái)務(wù)部圍繞公司的經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算，有效地籌劃和運(yùn)用公司資金；財(cái)務(wù)制度的建設(shè)和規(guī)范的制定；做好財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)和會(huì)計(jì)賬目、報(bào)表及年終結(jié)算工作，并妥善保管會(huì)計(jì)憑證，賬簿、報(bào)表和其他檔案資料；財(cái)務(wù)部日常管理工作，部門人員的管理、培訓(xùn)、考核；建立健全公司內(nèi)部核算的組織、指導(dǎo)和數(shù)據(jù)管理體系，以及核算和財(cái)務(wù)管理的規(guī)章制度；做好公司各項(xiàng)資金的收取與支出管理工作；執(zhí)行相關(guān)信息安全管理6)產(chǎn)品部為公司提供準(zhǔn)確的行業(yè)定位，及時(shí)提供市場信息反饋；制定和實(shí)施年度產(chǎn)品推廣計(jì)劃和新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃(依出合理化建議);依據(jù)市場變化要隨時(shí)調(diào)整產(chǎn)品戰(zhàn)略與營銷戰(zhàn)術(shù)(包括產(chǎn)品價(jià)格的調(diào)整等),并組織相關(guān)人員接受最新產(chǎn)品知識(shí)的培訓(xùn)；制定公司品牌管理與發(fā)展策略，維護(hù)公司品牌；管理、監(jiān)督和控制市7)銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品或服務(wù)的銷售工作；負(fù)責(zé)代理人市場的推廣，特別是戰(zhàn)略客戶的市場推廣策略并實(shí)施；負(fù)責(zé)制定并管理銷售業(yè)務(wù)流程；負(fù)責(zé)對銷售業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的監(jiān)督；執(zhí)行相關(guān)信息安全管理規(guī)章制8)服務(wù)部端產(chǎn)品部署、管理、維護(hù)、運(yùn)營和服務(wù)運(yùn)營質(zhì)量的管理和提升工作；負(fù)責(zé)客戶關(guān)系的維護(hù)、客戶的技術(shù)培訓(xùn)、合同的執(zhí)行，項(xiàng)目驗(yàn)收等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)大數(shù)據(jù)的運(yùn)營、自建呼叫中心平臺(tái)及云端產(chǎn)品的客戶業(yè)務(wù)和售后服務(wù)工作，保證客戶的滿意度；負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行服務(wù)運(yùn)營及環(huán)境維護(hù)管理規(guī)章制度和相關(guān)信息安全管理的規(guī)章制度。9)研發(fā)部負(fù)責(zé)提供符合客戶要求和認(rèn)可的技術(shù)支持和解決方案；承擔(dān)產(chǎn)品負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)開發(fā)項(xiàng)目的資源，保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行；負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目計(jì)劃，并根據(jù)各種變化修改項(xiàng)目計(jì)劃；制定有效的項(xiàng)目決策過程；績效和質(zhì)量目標(biāo)；負(fù)責(zé)確保在項(xiàng)目生命周期中遵循實(shí)施公司的管理和質(zhì)量政策；負(fù)責(zé)招聘和培訓(xùn)必須的項(xiàng)目成員；負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目的人織結(jié)構(gòu)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；負(fù)責(zé)定期舉行項(xiàng)目評估(review)會(huì)議；負(fù)責(zé)為項(xiàng)目所有成員提供足夠的設(shè)備、有效的工具和項(xiàng)目開發(fā)過程；負(fù)責(zé)有效管理項(xiàng)目資源；負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行相關(guān)信息安全管理的規(guī)章制度。10)測試部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)管理體系下各部門工作；負(fù)責(zé)源代碼及軟件的完整性、可用性、功能、性能進(jìn)行系統(tǒng)性測試；負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)及運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)性測試和安全性檢測；負(fù)責(zé)對源代碼資源系統(tǒng)管理及備6.策劃6.1.1總則理體系時(shí)，應(yīng)考慮4.1中提到的問題和4.2中提到的要求，并確定需要解決的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，以：A)確保信息安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；B)防止或減少不良影響；D)應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；和e)如何1)整合和實(shí)施這些措施并將其納入信息安全管理體系過程6.1.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估1)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則；和2)執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)則；B)確保重復(fù)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估產(chǎn)生一致、有效和可比較的結(jié)1)應(yīng)用信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估流程，識(shí)別與信息安全管理體系范圍內(nèi)信息的保密性、完整性和可用性喪失相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；而且2)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所有者；1)評估6.1.2c)1)中確定的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)將會(huì)產(chǎn)生的潛在后果；2)評估6.1.2c)1)中確定的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)可能性；而且3)確定風(fēng)險(xiǎn)級別；1)將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與6.1.2a)中建立的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較；而且公司定義并應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評估過程，組織應(yīng)保留有關(guān)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估過程的文件化信息。信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定義和實(shí)施信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置過程：A)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，選擇適當(dāng)?shù)男畔踩L(fēng)險(xiǎn)處理方案；B)確定實(shí)施所選信息安全風(fēng)險(xiǎn)處理方案所需的所有控制措施；注1:組織可以根據(jù)需要設(shè)計(jì)控制措施，或從任何來源識(shí)別控c)將上述b)中確定的控制與附件A中的控制進(jìn)行比較，并確認(rèn)沒有遺漏必要的控制措施；注2:附件A包含可能的信息安全控制的列表。本文件的使用者請參閱附件A,以確保沒有必要的信息安全控制被忽略。注3:附件A所列的信息安全控制并非詳盡無遺和附加信息信息安全目標(biāo)應(yīng)：A)符合信息安全政策；B)可測量的(如果可行);C)考慮適用的信息安全要求，以及風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果；d)被監(jiān)控；e)溝通傳達(dá)；F)適當(dāng)更新；H)將要做什么;I)需要什么資源；J)誰將負(fù)責(zé)；1)全年不發(fā)生重大信息安全事件和二級以上運(yùn)行安全事故；當(dāng)組織確定需要變更信息安全管理體系時(shí)，應(yīng)有計(jì)劃地進(jìn)行變1)實(shí)施、保持管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的各種資源；2)滿足客戶要求，提高客戶滿意度所需的各種資編制了《人力資源控制程序》,公司根據(jù)人員的學(xué)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)，組織面向全員的信息安全意識(shí)培訓(xùn)及面向特定人員的專業(yè)IT技能培訓(xùn)，確保其能勝任工作。員工信息安全能力管理主要從以下幾方面出發(fā)來實(shí)現(xiàn)：1)影響信息安全執(zhí)行工作的人員崗位，在崗位設(shè)立時(shí)應(yīng)明確信息安全能力的要求，并在招聘時(shí)嚴(yán)格把關(guān)(例如學(xué)歷教育、能力測試等);2)確保人員在適當(dāng)教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能夠勝任工作；3)保留培訓(xùn)記錄作為能力培養(yǎng)的證據(jù)。根據(jù)《人力資源控制程序》,每季度對當(dāng)季入職的所有新員工進(jìn)行信息安全意識(shí)培訓(xùn)并進(jìn)行考試，對于信息安全小組成員應(yīng)進(jìn)行崗位相關(guān)的信息安全專業(yè)培訓(xùn)，對于信息安全崗位的工作人員(如系統(tǒng)管理員)應(yīng)安排專業(yè)技能培訓(xùn)。公司制定《信息溝通控制程序》,確保利益相關(guān)方由三類群體構(gòu)成，分別是客戶、員工、供應(yīng)商。針對不同的相關(guān)方群體，溝通方式分為內(nèi)部和外部兩類，并建立起不同的溝通機(jī)制和聯(lián)系通訊錄，以及時(shí)了解來自利益相關(guān)方的信息安全要求或?qū)⒐镜男畔踩髠鬟_(dá)給利益相關(guān)方。溝通內(nèi)容頻率溝通責(zé)任部門客戶客戶滿意度調(diào)查改善服務(wù)，提升客戶滿意度客戶對信息安全的要求信息安全相關(guān)情況及問報(bào)發(fā)生時(shí)服務(wù)部員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)信息安全制度要求信息安全職責(zé)信息安全意識(shí)調(diào)查不定期信息安全小組供應(yīng)商項(xiàng)目合作郵件往來電話咨詢公司信息安全要求信息安全咨詢建議理不定期商務(wù)采購部7.5文件化信息控制7.5.1總則文件化信息是指支撐和維持公司信息安全管理體系運(yùn)行的相關(guān)息安全管理目標(biāo)，體現(xiàn)形式包括(但不限于)如下內(nèi)容：1)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》所要求的管理手2)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》所要求的制度文3)《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》所要求的各項(xiàng)記錄和日志；文檔、數(shù)據(jù)等。5)文件架構(gòu)信息安全管理體系文件包括四個(gè)層次：即信息安全管理手冊、管理辦法/制度類文件、管理辦法/實(shí)施細(xì)則/操作指南類文件、記錄/日志。如下圖所示：做理方做理方針和政策蜜速流程管理制寞操作指引、技術(shù)手冊一階文件：關(guān)于信息安全管理體系的策略聲明文件，即信息安全二階文件：關(guān)于《GB/T22080-2025信息安全管理體系要求》各個(gè)控制域的標(biāo)準(zhǔn)指南文件，體現(xiàn)信息安全管理體系在各個(gè)方面的目標(biāo)規(guī)范和基本要求。信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制和對具體業(yè)務(wù)工作的安全管理要具體文件見《信息安全管理體系文件矩陣表》。7.5.2創(chuàng)建和更新依據(jù)《文件化信息控制程序》在創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織A)標(biāo)識(shí)和描述(如標(biāo)題、日期、作者；或參考號(hào));B)格式(例如語言、軟件版本、圖形)和媒介(例如紙張、公司對信息安全管理體系的相關(guān)文件進(jìn)行全面控制，以滿足《GB/T22080-2025信息安全管理體系要1)確保文件編制、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改、作廢得到有效的控制；2)確保文件清晰可辨，版本標(biāo)示清楚，易于識(shí)別和檢索；3)確保在使用時(shí)可獲得最新、有效版本的適用文件；4)確保外來文件得到識(shí)別，對文件的分發(fā)加以控制；5)對不同媒體和不同種類的文件，采取相應(yīng)的控制；6)防止作廢文件的非授權(quán)使用，保留作廢文件時(shí)，需對這些文件進(jìn)行明確的標(biāo)識(shí)。公司對信息安全管理體系文件的控制、文件分發(fā)及保管等控制做B記錄控制為提供符合信息安全管理體系要求的證據(jù)且體現(xiàn)體系的有效運(yùn)程管理辦法及實(shí)施細(xì)則，通過規(guī)定信息安全管理相關(guān)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、歸檔、保管、借閱、銷毀和檢查等要求，確保相關(guān)記錄能夠保持完備、易于識(shí)別和檢索。要求，相關(guān)控制要求參見《文件化信息控制程序》。組織應(yīng)策劃、實(shí)施和控制滿足要求所需的過程，并通過以下方式-建立過程的標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)在必要的程度上提供文件化的信息，以確信過程已按計(jì)劃進(jìn)組織應(yīng)控制計(jì)劃中的變更，并審查意外變更的后果，必要時(shí)采取行動(dòng)減輕任何不利影響。組織應(yīng)確保對與信息安全管理體系相關(guān)的外部提供的過程、產(chǎn)品考慮到6.1.2a)中建立的風(fēng)險(xiǎn)評估執(zhí)行準(zhǔn)則，組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估，當(dāng)重大變更被提出或發(fā)生時(shí)也應(yīng)執(zhí)行信A)需要監(jiān)控和測量的內(nèi)容，包括信息安全過程和控制；B)監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)的方法，如適用，以確所選方法應(yīng)產(chǎn)生可比性和可重復(fù)性的結(jié)果，被認(rèn)為是有效的；C)何時(shí)進(jìn)行監(jiān)視和測量；D)負(fù)責(zé)監(jiān)控和測量的人員；E)何時(shí)對監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行分析和評價(jià)；組織應(yīng)評估信息安全績效和信息安全管理體系的有效性。參見1.設(shè)計(jì)測量指標(biāo)信息安全工作組依據(jù)信息安全管理策略設(shè)計(jì)衡量控制措施有效性的測量指標(biāo)。測量指標(biāo)應(yīng)集中在對公司相對重要的信息安全重點(diǎn)管控領(lǐng)域，包括但不限于：人員信息安全管理、資產(chǎn)管理、物理和環(huán)境管理、通訊與操作管理、訪問控制、信息安全事件管理等信息安全管及目標(biāo)值。信息，提交信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核后形成有效性測量統(tǒng)2.實(shí)施測量表要求的測量周期，組織各小組開展有效性測量活動(dòng)。各小組信息安全員應(yīng)依據(jù)有效性測量統(tǒng)計(jì)表定義的數(shù)據(jù)來源收集、統(tǒng)計(jì)信息安全管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)，并提交信息安全工作組。記錄于有效性測量統(tǒng)計(jì)表，并將實(shí)際值與目標(biāo)值進(jìn)行對比，若存在測量指標(biāo)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，將其提交信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)。信息安全工作組應(yīng)組織協(xié)調(diào)測量指標(biāo)未達(dá)標(biāo)的責(zé)任小組依據(jù)《糾信息安全管理體系有效性測量活動(dòng)應(yīng)在內(nèi)審及管理評審前開展，以保證通過內(nèi)審活動(dòng)能有效地檢驗(yàn)測量指標(biāo)的正量的結(jié)果作為管理評審活動(dòng)的輸入項(xiàng)。3.持續(xù)改進(jìn)測量效性測量指標(biāo)不斷進(jìn)行完善?；顒?dòng)的周期(每年至少一次),因此測量指標(biāo)修訂和完善的周期不能超過一年。9.2.1總則a)符合1)組織自身對信息安全管理體系的要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)得到有效實(shí)施和保持。9.2.2內(nèi)部審核項(xiàng)目組織應(yīng)計(jì)劃、建立、實(shí)施和保持審核方案),包括審核的頻率、組織在制定內(nèi)部審核方案時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)過程的重要性和以往審A)確定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；B)選擇審核員并進(jìn)行審計(jì)，確保審計(jì)過程的客觀性和公正性；C)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理層；應(yīng)保持文件化的信息，作為審核程序和審核結(jié)果的實(shí)施情況的證9.3.1總則公司制定《管理評審控制程序》,明確最高管理者按計(jì)劃的時(shí)間間隔對組織的信息安全管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜A)以前管理評審的工作狀態(tài)；B)與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部問題的變化；C)與信息安全管理體系相關(guān)的利害關(guān)系方的需求和期望的變化；1)不符合項(xiàng)及糾正措施；2)監(jiān)視和測量結(jié)果；3)審核結(jié)果；4)信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；E)來自相關(guān)方的反饋；F)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)處理方案現(xiàn)狀；9.3.3管理評審結(jié)果管理評審的結(jié)果應(yīng)包括與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)和任何信息安全管理體系變10.1持續(xù)改進(jìn)公司制定《持續(xù)改進(jìn)控制程序》及《糾正預(yù)防措施控制程序》持10.2不合格及糾正措施1)采取行動(dòng)進(jìn)行控制和糾正；2)處理后果；B)評估消除不符合原因的行動(dòng)的必要性，以使不符1)評審不符合；2)確定不符合的原因；而且3)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格；C)實(shí)施任何必要的行動(dòng)；E)必要時(shí)對信息安全管理制度進(jìn)行變更。F)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和隨后采取的任何措施；A.5組織控制A.5.2信息安全方面的角色和職責(zé)根據(jù)組織需要為信息安全部門定義和分配信息安全角色和職責(zé)。A.5.3職責(zé)的分離相互沖突的職責(zé)和相互沖突的責(zé)任領(lǐng)域應(yīng)被隔離。詳見5.3A.5.4管理職責(zé)詳見5.3A.5.5與政府部門的聯(lián)系本公司應(yīng)與有關(guān)部門建立并保持聯(lián)系。詳見《組織環(huán)境及相關(guān)方控制程序》A.5.6與特殊利益集團(tuán)的聯(lián)系本公司應(yīng)與特殊利益集團(tuán)或其他專業(yè)安全論壇和專業(yè)協(xié)會(huì)建立并保持聯(lián)系。A.5.7威脅情報(bào)應(yīng)收集和分析與信息安全威脅有關(guān)的信息，以產(chǎn)生威脅情報(bào)。詳見《信息安全溝通控制程序》詳見《信息系統(tǒng)開發(fā)與項(xiàng)目安全管理程序》應(yīng)編制和維護(hù)信息清單和其他相關(guān)資產(chǎn)，包括所有者。詳見《信息資產(chǎn)安全管理程序》A.5.10可接受的使用信息和其他相應(yīng)確定、記錄和執(zhí)行處理信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受的使詳見《信息資產(chǎn)安全管理程序》A.5.11資產(chǎn)收益詳見《信息資產(chǎn)安全管理程序》。A.5.12信息分類根據(jù)保密性、完整性、可用性和相關(guān)當(dāng)事人要求，根據(jù)組織的信詳見《信息安全組織建設(shè)管理程序》。A.5.13信息標(biāo)簽息標(biāo)簽程序。詳見《信息安全組織建設(shè)管理程序》。A.5.14信息傳遞組織內(nèi)以及組織與其他各方之間的各種轉(zhuǎn)讓設(shè)施應(yīng)制定信息傳輸規(guī)則、程序或協(xié)議。詳見《信息安全溝通控制程序》A.5.15訪問控制應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)和信息安全要求，建立和實(shí)施控制對信息和其他相關(guān)參見《訪問控制管理控制程序》。A.5.16身份管理應(yīng)管理身份的整個(gè)生命周期。參見《訪問控制管理控制程序》。A.5.17身份驗(yàn)證信息認(rèn)證信息的分配和管理應(yīng)由管理流程進(jìn)行控制，包括告知人員對參見《訪問控制管理控制程序》。應(yīng)根據(jù)組織的訪問控制主題政策和規(guī)則提供、審查、修改和刪除參見《訪問控制管理控制程序》。關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。A.5.20解決供應(yīng)商協(xié)議中的信息安應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商關(guān)系的類型，與各供應(yīng)商建立并商定相關(guān)的信息安A.5.21管理信息和通信技術(shù)(ICT)供應(yīng)鏈中的信應(yīng)定義和實(shí)施流程和程序，以管理與ICT產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)鏈相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。A.5.22對供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)控、審查和變組織應(yīng)定期監(jiān)測、審查、評估和管理供應(yīng)商信息安全實(shí)踐和服務(wù)根據(jù)組織的信息安全要求，建立云服務(wù)的獲取、使用、管理和退A.5.24信息安全突發(fā)事件管理的規(guī)劃組織應(yīng)通過定義、建立和溝通信息安全事件管理流程、角色和職該組織應(yīng)評估信息安全事件，并決定它們是否要被歸類為信息安A.5.26響應(yīng)信息安全事件參見《信息安全事件管理程序》及《信息系統(tǒng)信息安全應(yīng)急預(yù)A.5.27從信息安全事件中學(xué)習(xí)利用從信息安全事件中獲得的知識(shí)，加強(qiáng)和完善信參見《信息安全事件管理程序》及《信息系統(tǒng)信息安全應(yīng)急預(yù)本組織應(yīng)建立并實(shí)施與信息安全事件有關(guān)的證據(jù)的識(shí)別、收集、參見《信息安全事件管理程序》及《信息系統(tǒng)信息安全應(yīng)急預(yù)參見《信息安全事件管理程序》及《事故事件薄弱點(diǎn)與故障管A.5.30ICT已準(zhǔn)備好業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)和連續(xù)性要求規(guī)劃、實(shí)施、維護(hù)和測試信A.5.31法律、法定、法規(guī)和合同要求與信息安全相關(guān)的法律、法律、法規(guī)和合同要求以及組織滿足這通過建立制度完善信息安全相關(guān)法律法規(guī)收集和識(shí)別的要求，并在各項(xiàng)規(guī)章制度中體現(xiàn)相應(yīng)要求并開展培訓(xùn)規(guī)要求并遵照執(zhí)行。A.5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)參見《信息安全知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》。A.5.33記錄保護(hù)保護(hù)記錄不丟失、銷毀、偽造、非法訪問和非法釋放。參見《文件化信息控制程序》。A.5.34個(gè)人身份信息的隱私和保護(hù)(PII)隱私和保護(hù)PII的要求。參見《個(gè)人身份信息的隱私和保護(hù)控制程序組織管理信息安全的方法及其實(shí)施，包括人員、過程和技術(shù)，應(yīng)A.5.36遵守信息安全的策略、規(guī)則應(yīng)定期審查對組織的信息安全政策、主題特定政策、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)參見《內(nèi)部審核控制程序》。信息處理設(shè)施的操作程序應(yīng)形成文件，并提供給需要的人參見《文件化信息控制程序》。A.6人員控制A.6.1審查對所有候選人成為人員的背景驗(yàn)證檢查應(yīng)在加入組織之前進(jìn)行，并持續(xù)考慮適用的法律、法規(guī)和道德規(guī)范，并與業(yè)務(wù)要求、要訪問的信息的分類和感知的風(fēng)險(xiǎn)成比例。參見《人力資源控制程序》。雇傭合同協(xié)議應(yīng)當(dāng)說明人員和組織對信息安全的責(zé)任。參見《人力資源控制程序》。A.6.3信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)組織人員和相關(guān)相關(guān)方應(yīng)接受適當(dāng)?shù)男畔踩庾R(shí)、教育和培訓(xùn)，并定期更新組織的信息安全政策、具體主題的政策和程序。參見《人力資源控制程序》。參見《人力資源控制程序》及《信息安全懲戒管理程序》。在終止或變更雇傭后仍然有效的信息安全責(zé)任和職責(zé)應(yīng)被定義、參見《人力資源控制程序》。期審查，并反映組織對信息保護(hù)的需求并簽A.6.7遠(yuǎn)程工作當(dāng)人員遠(yuǎn)程工作時(shí)，應(yīng)采取安全措施，以保護(hù)在組織場所外訪問、組織應(yīng)提供機(jī)制，讓人員通過適當(dāng)渠道及時(shí)報(bào)告觀察到或可疑的A.7物理控制A.7.1物理安全范圍安全邊界應(yīng)被定義并用于保護(hù)包含信息和其他相關(guān)參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管理A.7.2物理輸入?yún)⒁姟段锢砗铜h(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管理應(yīng)設(shè)計(jì)和實(shí)施防止物理和環(huán)境威脅，如自然災(zāi)害和對基礎(chǔ)設(shè)施造參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管明確紙張和可移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的桌面規(guī)則，明確信息處理設(shè)施的屏參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管理A.7.10存儲(chǔ)介質(zhì)存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)按照組織的分類方案和處理要求，通過其獲取、使用、A.7.11配套設(shè)施參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管理A.7.12布線安全攜帶電力、數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電纜應(yīng)不被攔截、參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管理A.7.13設(shè)備維護(hù)設(shè)備應(yīng)得到正確的維護(hù)，以確保信息的可用性、完參見《物理和環(huán)境安全控制程序》和《設(shè)備管應(yīng)對含有存儲(chǔ)介質(zhì)的設(shè)備項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證，以確保在處置或重復(fù)使用之前，任何敏感數(shù)據(jù)和許可軟件已被移除A.8技術(shù)控制A.8.1用戶端點(diǎn)設(shè)備在用戶終端設(shè)備上存儲(chǔ)、處理或可訪問的信息A.8.3信息訪問限制應(yīng)根據(jù)既定的關(guān)于訪問控制的有關(guān)專題的具體政策，限制對信息A.8.5安全身份驗(yàn)證根據(jù)信息訪問限制和訪問控制策略實(shí)施安全認(rèn)證A.8.6容量管理應(yīng)根據(jù)當(dāng)前和預(yù)期的容量要求，對資源的使用情況進(jìn)行監(jiān)測和調(diào)A.8.7防止惡意軟件獲取使用中的信息系統(tǒng)的技術(shù)漏洞信息，評估組織A.8.9配置管理硬件的建立、軟件、服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)，包括安全配置、實(shí)施、監(jiān)控和A.8.10信息刪除以刪除。詳見《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理程序》A.8.11數(shù)據(jù)屏蔽數(shù)據(jù)掩蔽應(yīng)根據(jù)本組織關(guān)于訪問控制的特定主題政策和其他相關(guān)的特定主題政策，以及業(yè)務(wù)要求來使用，并考慮到適用的法規(guī)。詳見《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理程序》采取數(shù)據(jù)泄漏預(yù)防措施。詳見《信息系統(tǒng)應(yīng)用管理程序》A.8.13信息備份A.8.14信息處理設(shè)施的冗余性信息處理設(shè)施應(yīng)具有足夠的冗余度，以滿足可用性要詳見《信息安全設(shè)備管理程序》A.8.15日志記錄應(yīng)生成、保存、保護(hù)和分析的記錄活動(dòng)、異常、故障和其他相關(guān)詳見《日常運(yùn)行安全管理程序》A.8.16監(jiān)控活動(dòng)詳見《信息系統(tǒng)監(jiān)控控制程序》A.8.17時(shí)鐘同步組織使用的信息處理系統(tǒng)的時(shí)鐘應(yīng)與批準(zhǔn)的時(shí)間源同詳見《信息系統(tǒng)監(jiān)控控制程序》限制和嚴(yán)格控制。詳見《信息系統(tǒng)監(jiān)控控制程序》應(yīng)實(shí)施程序和措施，以安全地管理操作系統(tǒng)上的軟件安詳見《信息系統(tǒng)監(jiān)控控制程序》A.8.20網(wǎng)絡(luò)安全中的信息。參見《通信安全控制程序》。A.8.22網(wǎng)絡(luò)隔離信息服務(wù)組、用戶和信息系統(tǒng)應(yīng)在組織的網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行隔應(yīng)管理對外部網(wǎng)站的訪問，以減少對惡意內(nèi)容的暴露。A.8.24使用密碼學(xué)應(yīng)定義和實(shí)施有效使用密碼學(xué)的規(guī)則，包括密碼密鑰管A.8.25安全開發(fā)生命周期參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。在開發(fā)或獲取應(yīng)用程序時(shí)，應(yīng)識(shí)別、指定和批準(zhǔn)信A.8.27安全的系統(tǒng)架構(gòu)和工程原則參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。A.8.28安全編碼在軟件開發(fā)中應(yīng)采用安全編碼原則。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。A.8.29在開發(fā)和驗(yàn)收過程中進(jìn)行的安安全測試過程應(yīng)在開發(fā)生命周期中進(jìn)行定義和實(shí)施。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。A.8.30外包開發(fā)該組織應(yīng)指導(dǎo)、監(jiān)督和審查與外包系統(tǒng)開發(fā)相關(guān)的活動(dòng)。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)被分離和保護(hù)。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。A.8.32變更管理信息處理設(shè)施和信息系統(tǒng)的變更應(yīng)服從管理程序的變A.8.33測試信息試驗(yàn)人員應(yīng)適當(dāng)?shù)剡x擇、保護(hù)和管理試驗(yàn)信息。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。審計(jì)測試和其他涉及操作系統(tǒng)評估的保證活動(dòng)應(yīng)由測試人員和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T進(jìn)行計(jì)劃和商定。參見《信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)控制程序》。姓名理領(lǐng)導(dǎo)小1)是信息安全管理體系的最高決策機(jī)構(gòu)；2)負(fù)責(zé)公司信息安全管理手冊(一級),包括：信息安全管理范圍、方針、目標(biāo)的審批與發(fā)布；3)負(fù)責(zé)對信息安全管理體系進(jìn)行管理評審；4)確認(rèn)可接受的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級；5)支持和推動(dòng)信息安全工作在公司范圍內(nèi)的實(shí)6)評審重大信息安全事故的處理。成員1)負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)信息安全管理體系，保證信息安全體系的有效運(yùn)行；2)負(fù)責(zé)公司信息安全管理體系二級程序文件的審3)組織并領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作；4)負(fù)責(zé)組織發(fā)起信息安全管理體系的管理評審工協(xié)助組長處理信息安全事務(wù)。成員1)負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理工作，負(fù)責(zé)保護(hù)本部門所管理、使用的信息資產(chǎn)的安全；2)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和要求本部門員工遵守信息安全政3)組織落實(shí)部門信息安全糾正措施(包括內(nèi)部審核整改意見)和預(yù)防措施。附件二：信息安全職責(zé)分配表標(biāo)準(zhǔn)要求小組領(lǐng)導(dǎo)小組總裁辦財(cái)務(wù)部行政部人力資源部商務(wù)采購部銷售部產(chǎn)品部研發(fā)部測試部服務(wù)部備注4.1理解組織★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲4.2理解相關(guān)方的需求和期望★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲4.3確定信息安全管理體系的范圍★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲4.4信息安全管理體系★▲▲▲▲▲▲▲5領(lǐng)導(dǎo)5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲色、職責(zé)和權(quán)限★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲6規(guī)劃6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施★▲▲★▲▲▲▲▲▲★6.2信息安全目標(biāo)和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)★▲▲★▲▲▲▲▲▲★6.3變更計(jì)劃★▲▲★▲▲▲▲▲▲★7支持7.1資源★▲▲★▲▲▲▲▲▲▲7.2能力★▲★★▲★▲▲▲▲▲7.3意識(shí)★▲★★▲★▲▲▲▲▲7.4溝通★▲▲★▲▲▲▲▲▲▲7.5文件化信息▲▲▲★▲▲▲▲▲▲▲8運(yùn)行8.1運(yùn)行的規(guī)劃和控制★▲▲▲▲▲▲▲▲▲★8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估★▲▲★▲▲▲▲▲★▲8.3信息安全★▲▲▲▲▲▲▲▲▲★9績效評價(jià)9.1監(jiān)視、測價(jià)▲▲▲★▲▲▲▲▲★★9.2內(nèi)部審核▲▲▲▲▲▲▲▲▲9.3管理評審★▲▲★▲▲▲▲▲▲▲10改進(jìn)10.1持續(xù)改進(jìn)★▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲10.2不符合和糾正措施★▲▲▲▲▲▲▲▲★表示負(fù)責(zé)▲表示相關(guān)確保信息安全管理體系的有效實(shí)施，根據(jù)本公司信息安全方針制定信息安全目標(biāo)，并規(guī)定信息安全目標(biāo)的計(jì)算方法，以便于目標(biāo)達(dá)成情況的考核。適用于本公司信息安全目標(biāo)的制定、計(jì)算。1)信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)建立、批準(zhǔn)與評審公司的信息2)體系負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)向信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)匯報(bào)公司的信息安全目標(biāo)達(dá)成情況，并組織相關(guān)人員每年對信息安全目標(biāo)進(jìn)行評審。3)各部門：負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的信息安全目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分當(dāng)目標(biāo)不能達(dá)標(biāo)時(shí)，進(jìn)行原因分析并進(jìn)行改進(jìn)。1)全年不發(fā)生重大信息安全事件和“二級”以上運(yùn)行安全事故；對于未達(dá)成信息安全目標(biāo)的，相關(guān)部門要進(jìn)行原因分析，并提出解決辦法；對于連續(xù)未達(dá)成目標(biāo)的，信息安全工作小組要向相關(guān)部門開出《不符合糾正預(yù)防措施通知單》進(jìn)行處理。序號(hào)文件編號(hào)備注123456789《組織環(huán)境及相關(guān)方管理控制程序》為規(guī)范組織對信息安全管理體系(ISMS)所處內(nèi)外部環(huán)境的識(shí)別、分析，以2.范圍3.職責(zé)4.術(shù)語與定義組織環(huán)境(Context):影響組織實(shí)現(xiàn)ISMS目標(biāo)能力的內(nèi)部和外部因素(如政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化、組織結(jié)構(gòu)等)。相關(guān)方(Interestedparties):與組織信息安全相關(guān)或受其影響的個(gè)人或群體(如客戶、員工、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等)。信息安全需求：相關(guān)方對組織信息資產(chǎn)保密性、完整性、可用性(CIA)的期望5.控制流程5.1.1內(nèi)部環(huán)境因素：各部門每年至少一次識(shí)別以下因素，并記錄于《組織環(huán)境因素清單》:組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)目標(biāo)及信息安全方針；組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)分配、管理模式；內(nèi)部技術(shù)能力(如IT架構(gòu)、安全技術(shù));信息資產(chǎn)分布(如數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、硬件);5.1.2外部環(huán)境因素：信息安全管理部門聯(lián)合法務(wù)部、市場部等，每年至少一次識(shí)別以下因素：技術(shù)發(fā)展趨勢(如云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)帶來的安全風(fēng)險(xiǎn));市場競爭、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性；社會(huì)文化因素(如用戶對數(shù)據(jù)隱私的關(guān)注度);自然環(huán)境(如自然災(zāi)害對數(shù)據(jù)中心的影響)。5.1.3分析與評估：信息安全管理部門對收集的內(nèi)外部因素進(jìn)行分析，評估其對信息安全的潛在影響(如機(jī)會(huì)或威脅),形成《組織環(huán)境分析報(bào)告》,報(bào)最高管理層審批。5.2相關(guān)方的識(shí)別與需求管理內(nèi)部相關(guān)方：員工、管理層、股東；外部相關(guān)方：客戶、供應(yīng)商、外包服務(wù)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)(如網(wǎng)信辦)、合作伙伴、相關(guān)方信息記錄于《相關(guān)方清單》,包含名稱、類型、與組織的關(guān)系及接觸的信息資產(chǎn)。5.2.2需求與期望收集：對客戶：通過合同條款、服務(wù)協(xié)議、滿意度調(diào)查收集其對數(shù)據(jù)保密、業(yè)務(wù)連續(xù)性對供應(yīng)商：通過采購合同明確信息安全責(zé)任(如數(shù)據(jù)處理合規(guī)性);對員工：通過培訓(xùn)反饋、內(nèi)部問卷收集其對安全工具、權(quán)限管理的需求；對監(jiān)管機(jī)構(gòu)：跟蹤法律法規(guī)更新，明確合規(guī)性要求(如數(shù)據(jù)出境安全評估)。5.2.3需求轉(zhuǎn)化：信息安全管理部門將收集的需求轉(zhuǎn)化為具體信息安全要求(如“客戶數(shù)據(jù)加密傳輸”“供應(yīng)商需通過GB/T22080-2025認(rèn)證”),納入《相關(guān)方信息安全需求清單》,并與相關(guān)方確認(rèn)。5.3溝通與協(xié)商5.3.1對重要相關(guān)方(如核心客戶、關(guān)鍵供應(yīng)商),每年至少一次通過會(huì)議、郵件或合同更新等方式，溝通信息安全要求的落實(shí)情況。5.3.2內(nèi)部相關(guān)方(如員工)通過安全培訓(xùn)、內(nèi)部公告、意見箱等渠道，定期反饋信息安全問題，信息安全管理部門需在5個(gè)工作日內(nèi)響應(yīng)。5.4評審與更新5.4.1每年至少一次對《組織環(huán)境因素清單》《相關(guān)方清單》《相關(guān)方信息安全相關(guān)方類型或需求發(fā)生變化(如新增合作伙伴)。5.4.2評審結(jié)果納入《ISMS管理評審報(bào)告》,作為體系改進(jìn)的輸入。6.相關(guān)文件7.記錄《法律法規(guī)符合性控制程序》規(guī)范與信息安全相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他合規(guī)義務(wù)的識(shí)別、獲更新、評估和執(zhí)行過程，確保組織信息安全管理體系(ISMS)符合適用的外部要2.范圍合同義務(wù)、客戶要求及組織自身承諾(如隱私政策)的管理，覆蓋所有部門及外3.職責(zé)信息安全管理部門(ISMS小組):牽頭識(shí)別與信息安全相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評估4.術(shù)語與定義合規(guī)義務(wù)：組織必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及組織應(yīng)遵守的合同義務(wù)、客戶要求、內(nèi)部政策等(GB/T22080-20253.23);法律法規(guī)：國家/地區(qū)發(fā)布的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)(如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》);行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：國家或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件(如GB/T22080、金融行業(yè)信息安全標(biāo)準(zhǔn));5.控制流程5.1合規(guī)義務(wù)的識(shí)別與獲取法律法規(guī)：國家層面(如《個(gè)人信息保護(hù)法》)、地方層面(如地方數(shù)據(jù)安全管理辦法)、國際層面(如GDPR,適用于有歐盟業(yè)務(wù)的組織);GB/T22080-2025認(rèn)證);法務(wù)部通過政府官網(wǎng)(如全國人大官網(wǎng)、工信部官網(wǎng))、專業(yè)法律數(shù)據(jù)庫(如北大法寶)跟蹤法規(guī)更新；信息安全管理部門通過行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)組織(如ISO、GB/T)獲取最新標(biāo)準(zhǔn)；清單》,包含名稱、發(fā)布機(jī)構(gòu)、生效日期、適用范圍、關(guān)鍵要求摘要及對應(yīng)的業(yè)5.2合規(guī)義務(wù)的更新與評審5.2.1定期更新：法務(wù)部每季度梳理法規(guī)變化，ISMS小組每半年更新《合規(guī)義務(wù)清單》;若發(fā)生重大法規(guī)修訂(如《網(wǎng)絡(luò)安全法》修正案發(fā)布),需在1個(gè)5.2.2適用性評審：ISMS小組聯(lián)合業(yè)務(wù)部門評估新增/修訂的合規(guī)義務(wù)對組織新規(guī)要求“個(gè)人信息出境需安全評估”,則需識(shí)別組織是否有跨境數(shù)據(jù)傳輸場行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)新增“日志留存不少于6個(gè)月”,則需檢查現(xiàn)有日志系統(tǒng)是否滿足要5.3合規(guī)要求的轉(zhuǎn)化與執(zhí)行5.3.1控制措施制定：ISMS依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第47條“刪除權(quán)”,制定《用戶數(shù)據(jù)刪除流程》;5.3.2部門執(zhí)行：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)分配的控制措施(如IT部門落實(shí)加密傳輸、人力資源部開展隱私培訓(xùn)),將合規(guī)要求嵌入日常工作，并保留執(zhí)行記錄(如培訓(xùn)簽到表、加密配置截圖)。5.4合規(guī)性評估與審計(jì)評估結(jié)果形成《合規(guī)性評估報(bào)告》,標(biāo)識(shí)不合規(guī)項(xiàng)(如“30%的服務(wù)器日志留存不足6個(gè)月”)。等級匹配(高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域每季度審計(jì)，低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域每年審計(jì))。5.4.3外部驗(yàn)證：必要時(shí)邀請第三方機(jī)構(gòu)(如認(rèn)證機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所)開展合規(guī)措施及完成時(shí)限(如“IT部門需在30天內(nèi)調(diào)整日志系統(tǒng)設(shè)置”),記錄于《不5.5.2根本原因分析：針對重大不合規(guī)事件(如因數(shù)據(jù)泄露被監(jiān)管處罰),采用“5Why”或魚骨圖分析法查找根源(如“未及時(shí)更新法規(guī)要求”“員工培訓(xùn)不足”),并制定預(yù)防措施。5.6培訓(xùn)與意識(shí)提升5.6.1人力資源部每年至少組織一次信息安全合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括：新增/修訂的法律法規(guī)要點(diǎn)(如《數(shù)據(jù)安全法》中的“重要數(shù)據(jù)”管理要求);員工崗位相關(guān)的合規(guī)義務(wù)(如客服人員需遵守客戶數(shù)據(jù)保密規(guī)定);不合規(guī)的后果(如法律責(zé)任、組織處罰)。5.6.2培訓(xùn)后通過測試驗(yàn)證員工掌握程度，確保合格率≥90%,記錄于《合規(guī)培6.相關(guān)文件《組織環(huán)境及相關(guān)方管理控制程序》《內(nèi)部審核程序》7.記錄《應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施控制程序》施、監(jiān)控及評審過程，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制(降低至可接受水平),機(jī)遇得到合理利用(轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)或安全收益),最終保障信息資產(chǎn)的保密性、完整性、可用性(CIA),并支撐組織戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成。2.范圍本程序適用于組織所有業(yè)務(wù)流程、信息資產(chǎn)(如數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、硬件、服務(wù))及相關(guān)活動(dòng)中涉及的信息安全風(fēng)險(xiǎn)(如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓)與機(jī)遇(如技術(shù)升級提升安全能力、合規(guī)帶來的客戶信任),覆蓋內(nèi)部部門(如IT部、業(yè)務(wù)部)及外部合作伙伴(如供應(yīng)商、客戶)。3.職責(zé)最高管理層：審批《信息安全風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對計(jì)劃》,批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則，提供資源支持(如預(yù)算、人員);ISMS小組(信息安全管理部門):牽頭組織風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、評估，制定應(yīng)各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)場景下風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的初步識(shí)別(如銷售部識(shí)別客戶數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)),執(zhí)行分配的應(yīng)對措施，反饋實(shí)施效果；IT技術(shù)部：提供技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評估支持(如漏洞掃描、滲透測試),落地技術(shù)類應(yīng)對措施(如部署防火墻、數(shù)據(jù)加密);法務(wù)部：結(jié)合合規(guī)義務(wù)(如《數(shù)據(jù)安全法》)評估風(fēng)險(xiǎn)的法律后果，為機(jī)遇利用提供合規(guī)性建議(如合規(guī)認(rèn)證帶來的市場機(jī)遇);風(fēng)險(xiǎn)管理部(若有):協(xié)助建立風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣，確保與組織整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架一4.術(shù)語與定義信息安全機(jī)遇：因內(nèi)外部環(huán)境變化(如技術(shù)革新、政策支持)產(chǎn)生的，可提升信息安全能力、降低成本或增強(qiáng)業(yè)務(wù)競爭力的潛在可能性(如零信任架構(gòu)落地可同時(shí)提升安全與遠(yuǎn)程辦公效率);風(fēng)險(xiǎn)處理：選擇并實(shí)施措施以應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的過程(包括規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受，機(jī)遇利用：選擇并實(shí)施措施以捕獲機(jī)遇的過程(包括利用、促進(jìn)、監(jiān)控);險(xiǎn)等級上限(如“低風(fēng)險(xiǎn)及以下可接受，中高風(fēng)險(xiǎn)需處理”)。5.控制流程威脅(如黑客攻擊、內(nèi)部泄密、自然災(zāi)害、供應(yīng)鏈中斷);脆弱性(如系統(tǒng)漏洞、員工安全意識(shí)不足、制度缺失);信息資產(chǎn)價(jià)值(如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶隱私信息的重要性);技術(shù)機(jī)遇(如AI驅(qū)動(dòng)的異常檢測技術(shù)提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力);管理機(jī)遇(如通過GB/T22080-2025認(rèn)證增強(qiáng)客戶信任，拓展市場);政策機(jī)遇(如政府對企業(yè)數(shù)據(jù)安全建設(shè)的補(bǔ)貼支持)?？绮块T研討會(huì)(如IT部、業(yè)務(wù)部、法務(wù)部聯(lián)合開展頭腦風(fēng)暴);外部參考(如行業(yè)安全事件報(bào)告、漏洞平臺(tái)(NVD)信息、競爭對手實(shí)踐)。單》,包含：風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇名稱(如“客戶數(shù)據(jù)傳輸未加密”“引入零信任架構(gòu)提升安全競爭力”);關(guān)聯(lián)的信息資產(chǎn)/業(yè)務(wù)流程；觸發(fā)因素(如“遠(yuǎn)程辦公增多”“新規(guī)要求數(shù)據(jù)加密”);5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評估：采用“可能性(Likelihood)×影響程度(Impact)”矩可能性評估：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)(如過去1年同類漏洞被利用次數(shù))、威脅源能力(如黑客技術(shù)水平),將可能性分為“高(5)、中(3)、低(1)”三級；同樣分為“高(5)、中(3)、低(1)”三級，取最高分作為總影響；風(fēng)險(xiǎn)等級計(jì)算：風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響，劃分等級：高風(fēng)險(xiǎn)：15-25分(需優(yōu)先處理);中風(fēng)險(xiǎn)：5-12分(需制定計(jì)劃處理);低風(fēng)險(xiǎn)：1-3分(可接受，定期監(jiān)控)。評估結(jié)果記錄于《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》,附風(fēng)險(xiǎn)矩陣表。5.2.2機(jī)遇評估：采用“收益程度(Benefit)×實(shí)現(xiàn)難度(Difficulty)”矩收益程度：從“安全能力提升、成本降低、業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)加分”維度評分，分“高(5)、中(3)、低(1)”;實(shí)現(xiàn)難度：結(jié)合資源需求(如預(yù)算、技術(shù)成熟度),分“高(5)、中(3)、低(1)”;機(jī)遇優(yōu)先級：機(jī)遇值=收益÷難度，劃分優(yōu)先級：中優(yōu)先級：收益=3且難度=3,或收益=5且難度=5(如“引入AI安全工具，收益高但成本高”);低優(yōu)先級：收益≤1或難度≥5(如“探索前沿量子加密技術(shù)，暫不具備落地條件”)。5.3應(yīng)對措施的制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：消除風(fēng)險(xiǎn)源(如“停止使用存在嚴(yán)重漏洞的老舊系統(tǒng)”),適用于風(fēng)險(xiǎn)降低：采取技術(shù)或管理措施減少可能性/影響(如“部署WAF防火墻降風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方(如“購買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)”“與供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)泄露責(zé)任”),適用于無法自行控制的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)接受：不采取額外措施，僅定期監(jiān)控(如“低風(fēng)險(xiǎn)的員工偶然誤操作，通過日常培訓(xùn)已降低至可接受水平”),需經(jīng)最高管理層審批。機(jī)遇利用：主動(dòng)投入資源捕獲機(jī)遇(如“申請GB/T22080-2025認(rèn)證，安排專項(xiàng)團(tuán)隊(duì)推進(jìn)”),適用于高優(yōu)先級機(jī)遇；工具落地難度”),適用于中優(yōu)先級機(jī)遇；機(jī)遇監(jiān)控：持續(xù)跟蹤機(jī)遇變化，待條件成熟后利用(如“關(guān)注量子加密技術(shù)進(jìn)展，定期評估落地可行性”),適用于低優(yōu)先級機(jī)遇。5.3.3措施落地要求：所有應(yīng)對措施需明確“責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)限、資源需求(如預(yù)算、工具)、預(yù)期目標(biāo)(如“漏洞修復(fù)率達(dá)100%”“6個(gè)月內(nèi)完成認(rèn)證”)”,匯總形成《信息安全風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對計(jì)劃》,報(bào)最高管理層審5.4應(yīng)對措施的實(shí)施與監(jiān)控5.4.1措施實(shí)施：責(zé)任部門按《應(yīng)對計(jì)劃》執(zhí)行措施，如IT部部署安全工具、表》,對延遲項(xiàng)(如“供應(yīng)商未按時(shí)交付加密設(shè)備”)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，必要時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：通過定期檢查(如季度漏洞掃描、月度安全事件統(tǒng)計(jì))驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)是否機(jī)遇監(jiān)控：通過階段性成果評估(如“認(rèn)證進(jìn)度達(dá)50%”“補(bǔ)貼申請已通過初審”)驗(yàn)證機(jī)遇捕獲效果，未達(dá)預(yù)期時(shí)調(diào)整措施(如“更換認(rèn)證機(jī)構(gòu)以加快進(jìn)度”)。5.4.3應(yīng)急響應(yīng)：若突發(fā)未識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)(如“勒索病毒攻擊”),啟動(dòng)《信息安全事件響應(yīng)程序》,臨時(shí)采取應(yīng)急措施(如“斷網(wǎng)隔離受感染設(shè)備”),應(yīng)對措施實(shí)施效果(如風(fēng)險(xiǎn)殘留水平、機(jī)遇收益達(dá)成率);內(nèi)外部環(huán)境變化(如新規(guī)發(fā)布、技術(shù)革新、業(yè)務(wù)擴(kuò)張);安全事件復(fù)盤結(jié)果(如“數(shù)據(jù)泄露事件暴露的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏”);相關(guān)方反饋(如客戶新增的安全需求)。5.5.2計(jì)劃更新：評審后若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇新增、等級變化或措施失效，及時(shí)更新《識(shí)別清單》《評估報(bào)告》《應(yīng)對計(jì)劃》,報(bào)最高管理層審批后執(zhí)行。5.5.3管理評審輸入：將風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評審結(jié)果、殘留風(fēng)險(xiǎn)水平(未完全消除的風(fēng)險(xiǎn))納入ISMS管理評審，作為體系改進(jìn)的依據(jù)(如“殘留風(fēng)險(xiǎn)較高的供應(yīng)鏈安全問題，需新增供應(yīng)商安全審計(jì)流程”)。6.相關(guān)文件《組織環(huán)境及相關(guān)方管理控制程序》《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估程序》《人力資源控制程序》2.范圍本程序適用于組織所有內(nèi)部員工(含正式員工、實(shí)習(xí)生、臨時(shí)工)、合同工 (如外包人員)及第三方人員(如供應(yīng)商、訪客)的信息安全管理，覆蓋人員從3.職責(zé)信息安全管理部門(ISMS小組):制定信息安全能力要求、意識(shí)培訓(xùn)內(nèi)容及考第三方管理部門(如采購部):在與外部合作方(如外包商)的合同中明確信息最高管理層：審批信息安全相關(guān)的人力資源政策(如敏感崗位背景調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)),4.術(shù)語與定義敏感崗位：直接接觸核心信息資產(chǎn)(如客戶數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、關(guān)鍵系統(tǒng)權(quán)限)的崗位(如系統(tǒng)管理員、財(cái)務(wù)專員、數(shù)據(jù)分析師);審計(jì)人員);5.控制流程5.1人員聘用與背景調(diào)查5.1.1崗位安全需求定義：各業(yè)務(wù)部門會(huì)同ISMS小組，針對每個(gè)崗位(尤其是敏感崗位)明確信息安全能力要求(如“掌握數(shù)據(jù)加密技術(shù)”“具備安全審計(jì)經(jīng)驗(yàn)”)及背景調(diào)查范圍，記錄于《崗位信息安全需求表》。5.1.2背景調(diào)查實(shí)施：過往是否有信息安全違規(guī)記錄(如數(shù)據(jù)泄露、濫用權(quán)限);與崗位相關(guān)的專業(yè)資質(zhì)(如CISSP、CISA認(rèn)證)有效性；必要時(shí)(如涉及國家秘密信息)進(jìn)行無犯罪記錄核查。背景調(diào)查結(jié)果記錄于《人員背景調(diào)查記錄表》,不符合安全要求者不予聘用。5.1.3錄用合同條款：勞動(dòng)合同中需包含信息安全義務(wù)條款，明確：員工對組織信息資產(chǎn)的保密責(zé)任(在職及離職后均有效);違反信息安全規(guī)定的后果(如紀(jì)律處分、法律追責(zé));5.2入職培訓(xùn)與權(quán)限分配5.2.1信息安全入職培訓(xùn)：所有新入職人員(含實(shí)習(xí)生、臨時(shí)工)必須參加由人崗位相關(guān)的安全操作規(guī)范(如“客戶數(shù)據(jù)不得私自拷貝”“密碼設(shè)置規(guī)則”);安全事件報(bào)告流程(如發(fā)現(xiàn)釣魚郵件如何處理);培訓(xùn)后通過考核(合格率≥90%)方可上崗，記錄于《信息安全培訓(xùn)記錄表》。小權(quán)限原則”(僅授予完成工作所必需的權(quán)限);權(quán)限申請由部門負(fù)責(zé)人初審、ISMS小組復(fù)審(敏感權(quán)限需最高管理層審批);IT部門根據(jù)審批結(jié)果配置權(quán)限，并記錄于《用戶權(quán)限清單》,嚴(yán)禁未經(jīng)審批的5.2.3物理訪問控制：需進(jìn)入受限區(qū)域(如數(shù)據(jù)中心、檔案室)的人員，由部門申請《物理訪問通行證》,明確訪問區(qū)域及時(shí)限，ISMS小組定期審核通行證有5.3在職人員安全管理全員每年至少參加一次信息安全再培訓(xùn)，內(nèi)容包括最新安全威脅(如新型勒索病毒)、法規(guī)更新(如《個(gè)人信息保護(hù)法》修訂)及內(nèi)部政策調(diào)整；敏感崗位人員每半年開展一次專項(xiàng)培訓(xùn)(如“數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)操作”“安全審計(jì)流程”);5.3.2崗位變動(dòng)與權(quán)限調(diào)整：員工崗位變動(dòng)時(shí)，原部門需在3個(gè)工作日內(nèi)提交《權(quán)限變更申請表》,IT部門及時(shí)調(diào)整其權(quán)限(新增必要權(quán)限、撤銷原崗位權(quán)限);ISMS小組每季度抽查《用戶權(quán)限清單》,確保權(quán)限與當(dāng)前崗位匹配，清理冗余權(quán)限(如“離職人員未回收的權(quán)限”“跨部門無關(guān)權(quán)限”)。5.3.3績效與違規(guī)管理：將信息安全合規(guī)性納入員工績效考核(如“安全事件發(fā)生率”“安全培訓(xùn)完成率”);對違反安全規(guī)定的行為(如“私自泄露客戶信息”“使用弱密碼”),按《信息安全獎(jiǎng)懲制度》處理，記錄于《安全違規(guī)處理記錄表》;重大安全事件(如惡意破壞系統(tǒng))需移交法務(wù)部追究法律責(zé)任。5.4離職與離崗管理權(quán)限回收：IT部在員工最后工作日當(dāng)天(或提前)撤銷其所有信息系統(tǒng)權(quán)限(賬資產(chǎn)歸還：部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督離職員工歸還所有信息資產(chǎn)(如筆記本電腦、U紙質(zhì)文件),簽署《信息資產(chǎn)歸還確認(rèn)書》;敏感信息清理：對員工個(gè)人設(shè)備(如私人手機(jī)曾接入公司網(wǎng)絡(luò))中的組織數(shù)據(jù)，5.4.3離職面談與保密重申：人力資源部在離職面談中重申保密義務(wù)(如“不5.5第三方人員安全管理5.5.1合作前評估：采購部在與第三方(如外包商、供應(yīng)商)合作前，會(huì)同小組評估其信息安全能力(如是否通過GB/T22080-2025認(rèn)證、是否有數(shù)據(jù)泄露前科),不符合要求者不得合作。遵守組織信息安全政策(如“禁止將數(shù)據(jù)帶離指定區(qū)域”);5.5.3入場與監(jiān)督：對接部門指定專人全程陪同第三方人員(尤其是涉及敏感區(qū)域或數(shù)據(jù)操作時(shí));ISMS小組每半年對第三方的安全合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)(如檢查其員工培訓(xùn)記錄、數(shù)據(jù)處理日志),記錄于《第三方安全審計(jì)報(bào)告》。6.相關(guān)文件無7.記錄《信息溝通控制程序》2.范圍本程序適用于組織內(nèi)部各部門之間、組織與外部相關(guān)方(客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等)之間所有與信息安全相關(guān)的溝通活動(dòng)，包括但不限于政策3.職責(zé)信息安全管理部門(ISMS小組):統(tǒng)籌信息安全溝通管理，制定溝通計(jì)劃，監(jiān)各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部及與對口外部相關(guān)方的日常信息安全溝通(如向供應(yīng)商傳達(dá)安全要求),及時(shí)反饋溝通中發(fā)現(xiàn)的問題；法務(wù)部：負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性溝通(如法規(guī)更新通知、檢查反饋),審核外最高管理層：審批重要信息安全溝通計(jì)劃(如向客戶發(fā)布的安全聲明),參與關(guān)鍵外部溝通(如與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高層對話)。4.術(shù)語與定義內(nèi)部溝通：組織內(nèi)部各層級、各部門之間的信息安全相關(guān)交流(如部門例會(huì)中的安全議題、全員安全通知);外部溝通：組織與外部相關(guān)方之間的信息安全相關(guān)交流(如向客戶提供安全合規(guī)證明、向供應(yīng)商下達(dá)安全要求);緊急溝通：因發(fā)生重大信息安全事件(如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓)需立即開展的溝通(如向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告、向客戶通報(bào))。5.控制流程5.1溝通需求識(shí)別與分類風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的通報(bào)(如“新發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)”需通知IT部及業(yè)務(wù)部門);安全事件的內(nèi)部通報(bào)與協(xié)同處理(如“釣魚郵件攻擊”需提醒全員防范);員工安全建議與反饋(如通過意見箱收集的“密碼管理優(yōu)化建議”)。向客戶提供的安全承諾(如“數(shù)據(jù)處理合規(guī)性說明”“安全incident響應(yīng)預(yù)案”);對供應(yīng)商的安全要求(如“外包開發(fā)中的代碼安全規(guī)范”);向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)報(bào)告(如“年度數(shù)據(jù)安全自查報(bào)告”);與合作伙伴的安全責(zé)任劃分(如“聯(lián)合系統(tǒng)運(yùn)維的安全分工協(xié)議”)。常規(guī)溝通：按計(jì)劃定期開展(如季度安全通報(bào)、年度客戶安全審計(jì));臨時(shí)溝通：因特定事件觸發(fā)(如“新法規(guī)發(fā)布后的解讀傳達(dá)”);緊急溝通：需立即響應(yīng)(如“數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生后4小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)的監(jiān)管報(bào)告”5.2溝通渠道與方式選擇非正式渠道：部門例會(huì)、安全專題研討會(huì)、內(nèi)部即時(shí)通訊工具(如企業(yè)微信);緊急渠道：短信通知、電話會(huì)議、應(yīng)急廣播(適用于重大安全事件)。公眾：企業(yè)官網(wǎng)安全聲明、新聞發(fā)布會(huì)(適用于影響公眾的安全事件)。涉及敏感信息(如客戶數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密)的溝通，需采用加密方式(如加密郵件、需留存證據(jù)的溝通(如合規(guī)承諾、責(zé)任劃分),采用書面形式(蓋章文件、電子簽章郵件);緊急溝通需同步使用多種渠道(如“數(shù)據(jù)泄露事件”同時(shí)通過電話、郵件、書面報(bào)告通知監(jiān)管機(jī)構(gòu))。5.3溝通內(nèi)容管理與審批5.3.1內(nèi)容編制：溝通內(nèi)容需符合以下要求：準(zhǔn)確：符合信息安全政策、法規(guī)要求及實(shí)際情況(如“安全事件通報(bào)”需如實(shí)描述影響范圍);非口語化表述);完整：包含必要信息(如“供應(yīng)商安全要求”需明確標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限、考核方式);保密：根據(jù)信息敏感度標(biāo)注密級(如“內(nèi)部公開”“僅限特定部門”“機(jī)密”)。5.3.2審批流程：常規(guī)內(nèi)部溝通(如安全培訓(xùn)通知):由部門負(fù)責(zé)人審批；重要內(nèi)部溝通(如政策修訂):由ISMS小組審核，分外部溝通(如向客戶發(fā)布的安全報(bào)告):由業(yè)務(wù)部門擬定，ISMS小組及法務(wù)部緊急溝通(如安全事件通報(bào)):可先口頭溝通，24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦書面審批手續(xù)。5.4溝通實(shí)施與記錄5.4.1實(shí)施要求：溝通責(zé)任部門需確保接收方確認(rèn)已收到信息(如“郵件已讀回執(zhí)”“簽收記錄”);對復(fù)雜內(nèi)容(如“新風(fēng)險(xiǎn)評估方法”),需通過培訓(xùn)、答疑等方式確保接收方緊急溝通需跟蹤反饋進(jìn)度(如“向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告后，每2小時(shí)確認(rèn)處理進(jìn)展”)。5.4.2記錄留存：所有溝通活動(dòng)需記錄于《信息安全溝通記錄表》,內(nèi)容包括：溝通主題、時(shí)間、參與方；溝通方式、傳遞的信息摘要；接收確認(rèn)情況、反饋意見；后續(xù)行動(dòng)及責(zé)任人(如“客戶要求補(bǔ)充安全測試報(bào)告，由IT部3日內(nèi)提供”)。記錄保存期限至少3年(或按法規(guī)要求延長)。5.5溝通反饋與改進(jìn)5.5.1反饋處理：對溝通中收到的反饋(如員工提出的“安全流程繁瑣”、客戶要求的“增加數(shù)據(jù)備份頻率”),責(zé)任部門需在5個(gè)工作日內(nèi)響應(yīng)：不可行的反饋：說明原因并記錄(如“客戶要求的實(shí)時(shí)備份成本過高，建議改為每日增量備份”)。5.5.2溝通效果評估：ISMS小組每半年組織一次評估，通過以下方式驗(yàn)證溝通有效性：抽查員工對安全政策的知曉率(如“隨機(jī)訪談10%員工，測試其對密碼規(guī)則的了解”);檢查外部相關(guān)方的合規(guī)性(如“供應(yīng)商是否按溝通要求完成安全整改”);分析安全事件中溝通的及時(shí)性(如“事件通報(bào)是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成”)。5.5.3持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)評估結(jié)果，更新溝通計(jì)劃(如增加“季度安全知識(shí)競賽”5.6緊急溝通特殊處理重大信息安全事件(如數(shù)據(jù)泄露影響超1000人、核心系統(tǒng)中斷超4小時(shí));突發(fā)合規(guī)要求(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)臨時(shí)檢查通知);重大安全漏洞(如“Log4j級漏洞需24小時(shí)內(nèi)修復(fù)”)。責(zé)任部門(如IT部發(fā)現(xiàn)漏洞)立即口頭通知ISMS小組及相關(guān)方(如系統(tǒng)使用部門);1小時(shí)內(nèi)形成書面簡報(bào)(含事件描述、影響范圍、初步措施);按審批權(quán)限快速報(bào)批(可越級匯報(bào));同步通過緊急渠道(電話、加密郵件)向外部相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、受影響客戶)每4小時(shí)更新進(jìn)展，直至事件解決；事后72小時(shí)內(nèi)完成《緊急溝通復(fù)盤報(bào)告》,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并優(yōu)化流程。6.相關(guān)文件無緊急溝通復(fù)盤報(bào)告《文件化信息控制程序》建立并維護(hù)信息安全管理體系(ISMS)文件的規(guī)范化管理機(jī)制，確保所有與ISMS相關(guān)的文件(如政策、程序、指南、記錄模板)得到有效控制，實(shí)現(xiàn)“需要時(shí)可獲得、使用時(shí)為最新、過時(shí)后能識(shí)別”,為ISMS的有效運(yùn)行提供可靠的文件支持。本程序適用于組織內(nèi)所有與信息安全管理體系相關(guān)的文件化信息，包括：內(nèi)部文件：信息安全方針、控制程序(如本程序)、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、權(quán)限清單等；外部文件：法律法規(guī)(如《網(wǎng)絡(luò)安全法》)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(如GB/T22080-2025)、客戶安全要求、供應(yīng)商協(xié)議等；電子文件(如系統(tǒng)中的政策文檔)和紙質(zhì)文件(如簽署后的保密協(xié)議)。不適用于員工個(gè)人筆記、臨時(shí)性工作記錄(歸入“記錄控制”范疇)。文檔管理部門(如行政部或ISMS小組):統(tǒng)籌文件控制，制定文件編號(hào)規(guī)則、版本管理規(guī)范，監(jiān)督文件分發(fā)與作廢，保管核心文件；各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門相關(guān)ISMS文件的編制、評審和更新(如IT部編制《系統(tǒng)備份作業(yè)指導(dǎo)書》);審批人：根據(jù)文件重要性分級審批(部門文件由部門負(fù)責(zé)人審批，體系文件由最高管理層審批);所有員工：妥善保管所持有文件，不私自復(fù)制或外傳，發(fā)現(xiàn)文件問題及時(shí)反饋。4.術(shù)語與定義文件化信息：組織需要控制和保持的信息及其載體(GB/T22080-20253.81),包括政策、程序、記錄等；受控文件：需要嚴(yán)格控制分發(fā)、更改和作廢的正式文件(如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)非受控文件：僅用于參考、無需跟蹤更改的文件(如對外宣傳的安全聲明);版本號(hào)：標(biāo)識(shí)文件修訂狀態(tài)的編號(hào)(如V1.0、V1.1),主版本號(hào)表示重大更改，次版本號(hào)表示minor修訂。5.控制流程作步驟，術(shù)語統(tǒng)一(參考《信息安全術(shù)語表》);修訂記錄欄);密級：根據(jù)信息敏感度標(biāo)注密級(如“公開”“內(nèi)部”“機(jī)密”),機(jī)密文件5.2文件的審批與發(fā)布5.2.1審批流程：編制完成后，填寫《文件審批表》,按層級提交審核：部門級文件(如《倉庫安全管理指南》):部門負(fù)責(zé)人審核→分管領(lǐng)導(dǎo)審批；體系級文件(如《信息安全方針》):ISMS小組審核→最高管理層審批；外部文件(如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)):法務(wù)部/相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核→確認(rèn)適用性后備案。審批需確認(rèn)文件的“充分性、適宜性、合規(guī)性”,未通過審批的文件需修改后電子文件：上傳至內(nèi)部文件管理系統(tǒng)(如共享服務(wù)器、文檔中臺(tái)),設(shè)置訪問權(quán)限(僅授權(quán)人員可下載);紙質(zhì)文件：加蓋“受控文件”印章，按分發(fā)清單發(fā)放，接收人簽字確認(rèn)(記錄于《文件分發(fā)簽收表》);非受控文件(如對外提供的安全說明)需標(biāo)注“非受控”,發(fā)布前由部門負(fù)責(zé)5.3文件的更改與換版5.3.1更改觸發(fā)條件：內(nèi)外部環(huán)境變化(如ISMS審核發(fā)現(xiàn)文件缺陷、法規(guī)更新、業(yè)務(wù)流程調(diào)整);每年定期評審(文檔管理部門組織各部門評審文件有效性)。5.3.2更改流程：提出更改需求：填寫《文件更改申請表》,說明更改原因、內(nèi)容及影響范圍；評審與審批：同原文件審批權(quán)限(如體系文件仍需最高管理層審批),若更改涉更改實(shí)施：文檔管理部門更新文件版本號(hào)(如V1.0→V1.1),修訂記錄欄注明通知與替換：向所有文件持有人發(fā)布《文件更改通知》,收回舊版文件(紙質(zhì)版加蓋“作廢”章，電子版從系統(tǒng)移除),發(fā)放新版文件并簽收。5.3.3換版規(guī)則：當(dāng)文件發(fā)生重大更改(如結(jié)構(gòu)調(diào)整、核心條款修訂),主版本號(hào)升級(如V1.2→V2.0),并重新履行完整審批流程。5.4文件的作廢與銷毀5.4.1作廢條件：文件所描述的流程或要求已廢止(如舊版《密碼政策》因新規(guī)發(fā)布而失效);外部文件已更新或不再適用(如過期的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn))。紙質(zhì)作廢文件：若需留存(如法律追溯),加蓋“作廢留用”印章并單獨(dú)存放；無需留存的，由專人銷毀(記錄于《文件銷毀記錄表》);無法恢復(fù)(特殊情況需歸檔的，加密存儲(chǔ)并限制訪問)。5.5文件的保管與查閱電子文件：存儲(chǔ)于加密服務(wù)器，定期備份(參考《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)程序》),設(shè)紙質(zhì)文件：存放在安全場所(如帶鎖文件柜),機(jī)密文件需雙人管理，防止丟失保管期限：體系文件至少保存至下次版本更新后3年，外部法規(guī)文件保存至失效后5年(或按法規(guī)要求延長)。員工因工作需要查閱文件，需通過授權(quán)渠道(如文件系統(tǒng)登錄、向文檔管理員申查閱機(jī)密文件需填寫《機(jī)密文件查閱申請表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批；禁止私自復(fù)制、打印受控文件，確需復(fù)制的，需標(biāo)注“復(fù)制件”及日期，使用5.6文件的定期評審與更新是否符合最新法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)(如GB/T22080-2025修訂內(nèi)容);是否適應(yīng)業(yè)務(wù)變化(如新增遠(yuǎn)程辦公場景需更新《終端安全指南》);是否存在執(zhí)行問題(如員工反饋流程繁瑣)。5.6.2評審結(jié)果記錄于《文件評審報(bào)告》,對需更新的文件，按5.3條款啟動(dòng)6.相關(guān)文件無7.記錄《記錄控制程序》評估結(jié)果、培訓(xùn)記錄)能夠準(zhǔn)確反映體系運(yùn)行實(shí)際情況，具備可追溯性，同時(shí)滿2.范圍要求已得到滿足的文件化信息”,包括但不限于：電子記錄(如系統(tǒng)日志、電子表單)和紙質(zhì)記錄(如簽署后的紙質(zhì)文檔)。不適用于體系運(yùn)行的依據(jù)性文件(如政策、程序，由《文件控制程序》管理)。記錄管理部門(如行政部或ISMS小組):統(tǒng)籌記錄控制，制定記錄模板、保留期限標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督記錄的存儲(chǔ)與處置，維護(hù)《記錄總清單》;IT部：提供電子記錄的存儲(chǔ)系統(tǒng)(如記錄管理平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫),實(shí)施備份與防法務(wù)部：審核記錄的保留期限是否符合法規(guī)要求(如《數(shù)據(jù)安全法》對日志留存的規(guī)定);4.術(shù)語與定義記錄：對所完成活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件化信息(GB3.86),具有不可更改性和證據(jù)性；電子記錄：以數(shù)字形式存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、服務(wù)器或移動(dòng)介質(zhì)中的記錄(如系統(tǒng)生成的審計(jì)日志、電子審批單);紙質(zhì)記錄：打印或手寫在紙質(zhì)載體上的記錄(如培訓(xùn)簽到表、簽署后的合同);5.控制流程5.1.1生成要求：記錄應(yīng)在活動(dòng)發(fā)生時(shí)及時(shí)生成(如“安全事件處理完成后24小時(shí)內(nèi)形成報(bào)告”),內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，明確記錄對象、時(shí)間、責(zé)任人及關(guān)鍵信息(如“權(quán)限審批單需注明申請人、審批人、權(quán)限范圍及生效日期”);采用組織統(tǒng)一的記錄模板(由記錄管理部門制定),模版本、填寫日期、責(zé)任人簽字欄(紙質(zhì))或電子簽章(電子)。5.1.2唯一標(biāo)識(shí)：REC-ISMS-20240510-001,其中ISMS表示體系相關(guān)，日期為生成日，序號(hào)為當(dāng)日流水號(hào));5.2記錄的收集與存儲(chǔ)業(yè)務(wù)部門指定專人(如部門助理)負(fù)責(zé)本部門記錄的定期收集(如每日收集當(dāng)日審批單、每月匯總安全事件記錄);收集時(shí)需檢查記錄的完整性(如“是否有簽字/簽章”“關(guān)鍵信息是否缺失”),電子記錄：存儲(chǔ)于專用服務(wù)器或記錄管理系統(tǒng)(如帶權(quán)限控制的數(shù)據(jù)庫),分類建立文件夾(如“風(fēng)險(xiǎn)評估記錄”“培訓(xùn)記錄”),IT部配置訪問控制和日志年內(nèi)審記錄-第1季度”),避免潮濕、蟲蛀或物理損壞；機(jī)密記錄(如核心數(shù)據(jù)泄露事件調(diào)查報(bào)告)需單獨(dú)存儲(chǔ)，電子記錄加密，紙質(zhì)記5.3記錄的保護(hù)與保密電子記錄：啟用系統(tǒng)級防篡改功能(如只讀屬性、修改留痕),關(guān)鍵記錄(如審計(jì)報(bào)告)需電子簽章或哈希值校驗(yàn)；記錄的查閱、復(fù)制需符合權(quán)限要求(見5.4條款);傳輸機(jī)密記錄(如向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的內(nèi)審記錄)需加密(如紙質(zhì)密封傳遞、電子用加密郵件);廢棄紙質(zhì)記錄(如草稿、復(fù)印件)需用碎紙機(jī)銷毀，不得隨意丟棄。每周全量備份),備份介質(zhì)異地存放；紙質(zhì)記錄的重要副本(如合同原件)需掃描存檔，與電子記錄同步備份。5.4記錄的檢索與查閱記錄管理部門維護(hù)《記錄總清單》,包含記錄名稱、編號(hào)、生成部門、存儲(chǔ)位置(電子路徑/檔案室編號(hào))、保留期限、責(zé)任人等信息，便于快速檢索；電子記錄系統(tǒng)需支持關(guān)鍵詞搜索(如按記錄編號(hào)、日期、責(zé)任人查詢)。5.4.2查閱權(quán)限：查閱申請表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批；外部人員(如審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門)查閱記錄，需提供有效證明并經(jīng)最高管理層所有查閱操作需記錄于《記錄查閱日志》(電子記錄自動(dòng)生成，紙質(zhì)記錄手動(dòng)登一般記錄的復(fù)制需經(jīng)記錄生成部門負(fù)責(zé)人同意，標(biāo)注“復(fù)制件”及用途；記錄管理部門會(huì)同法務(wù)部制定《記錄保留期限表》,按以下原則確定：法規(guī)要求：如《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定日志留存不少于6個(gè)月，《個(gè)人信息保護(hù)法》認(rèn)證要求：GB/T22080-2025認(rèn)證相關(guān)記錄(如內(nèi)審報(bào)告、管理評審報(bào)告)需保留至少3個(gè)認(rèn)證周期；業(yè)務(wù)需求：如合同相關(guān)記錄保留至合同終止后5年，員工培訓(xùn)記錄保留至員工離職后3年。記錄到期前1個(gè)月，記錄管理部門通知生成部門確認(rèn)是否需要延長保留(如“某安全事件記錄因涉及訴訟需延長保留”);電子記錄：由IT部執(zhí)行永久刪除(使用專業(yè)工具確保無法恢復(fù)),記錄于《電記錄表》,兩人以上簽字確認(rèn)。5.5.3特殊處置：長期保存的重要記錄(如體系認(rèn)證文件),需定期檢查存儲(chǔ)狀態(tài)(如每2年檢查紙質(zhì)記錄完整性、電子記錄可讀性),必要時(shí)遷移或復(fù)制。5.6記錄的定期評審記錄的完整性(如“是否有遺漏的必填