——危險廢物經營許可證管理制度（新版）第一章總則第一條制定目的與依據為嚴格落實《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2025年修訂版）、《危險廢物經營許可證管理辦法》（2025年修訂）及河南省固體廢物管理局關于危險廢物委托處置的最新監(jiān)管要求，規(guī)范公司委托外部單位處理危險廢物的全流程管理，確保合作單位資質合規(guī)、委托處置行為合法，防范環(huán)境風險，結合公司危險廢物產生種類、數(shù)量及自行利用能力實際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司委托外部單位處理危險廢物的全流程管理，包括合作單位篩選、資質核查、合同簽訂、備案手續(xù)辦理及相關證明材料保管，涵蓋公司自行無法利用的危險廢物委托處置、臨時超期貯存審批等場景，涉及安環(huán)部、業(yè)務部、財務部等相關部門。第三條管理原則1.資質優(yōu)先原則：委托處理危險廢物的合作單位，必須具備有效的《危險廢物經營許可證》，運輸單位必須具備《道路危險貨物運輸經營許可證》，嚴禁與無資質單位合作；2.就近處置原則：在滿足資質要求的前提下，優(yōu)先選擇地理位置鄰近的合作單位，減少危險廢物長途運輸風險；3.全程管控原則：從合作單位篩選到處置完成，全程跟蹤資質有效性、合同履行情況，確保委托處置全環(huán)節(jié)合規(guī)。第二章委托處置管理要求第四條委托處置適用情形公司危險廢物按以下原則確定處置方式：1.可通過公司現(xiàn)有工藝自行綜合利用的危險廢物（如部分HW08廢礦物油、HW49廢包裝材料），由生產部按相關規(guī)程組織利用，不納入委托處置范圍；2.自行無法利用的危險廢物（如HW01醫(yī)療廢物、HW02醫(yī)藥廢物等），必須委托具備對應類別處置資質的外部單位處理；3.因設備檢修、工藝調整等特殊原因，需暫存危險廢物且貯存期限超過1年的，由安環(huán)部提前30日向蘭考縣生態(tài)環(huán)境局提交超期貯存申請，經批準后方可延長貯存，嚴禁未經審批超期貯存。第五條合作單位篩選與資質核查1.篩選流程：業(yè)務部負責收集符合條件的危險廢物處置單位與運輸單位信息，建立《合作單位備選名錄》，優(yōu)先選擇在河南省固體廢物管理局備案、近3年無環(huán)保處罰記錄的單位；2.資質核查要求：2.1安環(huán)部負責核查處置單位《危險廢物經營許可證》，重點確認許可證有效期（剩余有效期不少于6個月）、許可處置的危險廢物類別（需與公司委托處置的廢物類別完全一致，如公司產生HW12染料廢物，合作單位許可證需包含該類別）、處置規(guī)模是否滿足公司需求；2.2核查運輸單位《道路危險貨物運輸經營許可證》，確認許可運輸?shù)奈ｋU貨物類別與公司委托運輸?shù)膹U物特性匹配，運輸車輛需具備對應的危險品運輸標識、應急防護設備；2.3資質核查需留存《危險廢物經營許可證》《道路危險貨物運輸經營許可證》復印件（加蓋合作單位公章），并通過“河南省固體廢物管理信息系統(tǒng)”驗證資質真?zhèn)危_保無偽造、過期情況。第三章合同簽訂與備案管理第六條委托處置合同簽訂1.經資質核查合格后，由業(yè)務部牽頭與處置單位、運輸單位簽訂書面合同，合同需明確以下內容：1.1處置廢物的種類、數(shù)量、規(guī)格、交付方式；1.2處置標準（需符合國家危險廢物處置污染控制標準）、處置費用及支付方式；1.3雙方環(huán)保責任（如處置單位需按規(guī)定填寫轉移聯(lián)單、運輸單位需承擔運輸過程中的泄漏應急責任）；1.4違約責任（如合作單位資質失效、未按約定處置導致環(huán)保處罰的，需承擔全部責任）；2.合同簽訂前，需經安環(huán)部審核資質條款合規(guī)性、財務部審核費用條款合理性，審核通過后由公司法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章；3.合同簽訂后，業(yè)務部需將合同副本（或復印件）提交安環(huán)部存檔，原件由業(yè)務部保管，保管期限不少于合同履行完畢后5年。第七條備案手續(xù)辦理1.委托處置合同簽訂后15日內，由安環(huán)部填寫《危險廢物委托處置備案表》，內容包括公司基本信息、處置單位信息、運輸單位信息、委托處置廢物類別及數(shù)量、合同有效期等；2.備案表需經公司、處置單位雙方蓋章確認后，分別報送公司所在地（蘭考縣）生態(tài)環(huán)境局與處置單位所在地生態(tài)環(huán)境局，經雙方環(huán)保部門審核蓋章后生效；3.安環(huán)部需跟蹤備案表審核進度，確保在合同生效前完成備案，備案表原件及審核意見復印件一并存檔，作為委托處置合規(guī)性證明材料。第四章資質與合同材料保管第八條材料保管責任與要求1.安環(huán)部為相關材料歸口保管部門，指定專人負責保管以下材料：1.1處置單位《危險廢物經營許可證》復印件（加蓋公章）及年度資質復核記錄；1.2運輸單位《道路危險貨物運輸經營許可證》復印件（加蓋公章）及運輸車輛資質證明；1.3委托處置合同副本、《危險廢物委托處置備案表》原件及環(huán)保部門審核意見；1.4合作單位年度環(huán)保合規(guī)證明（如由處置單位提供的年度環(huán)境監(jiān)測報告、無處罰記錄聲明）；2.材料保管需使用專用檔案柜，實行“分類存放、編號管理”，建立《材料保管臺賬》，記錄材料名稱、編號、存放位置、更新日期，確保材料可追溯；3.保管人員需每季度核查一次材料有效性，如發(fā)現(xiàn)《危險廢物經營許可證》《道路危險貨物運輸經營許可證》即將到期，需提前60日通知業(yè)務部與合作單位對接資質延期事宜，更新相關材料，避免因資質過期影響委托處置。第九條材料查閱與使用1.公司內部部門因工作需要查閱相關材料，需填寫《材料查閱申請表》，經安環(huán)部經理批準后，在檔案保管場所查閱，不得帶出；查閱后需在臺賬中記錄查閱人、查閱日期、查閱用途；2.接受環(huán)保部門檢查時，安環(huán)部需及時提供相關材料原件或復印件，配合核查；材料使用后需及時歸還存檔，防止遺失。第五章監(jiān)督考核與違規(guī)處理第十條監(jiān)督檢查機制1.安環(huán)部每季度對委托處置管理情況進行檢查，重點核查合作單位資質有效性、合同履行情況、備案手續(xù)完整性，形成《委托處置檢查報告》，報公司危險廢物管理工作領導小組；2.業(yè)務部每半年對合作單位履約情況進行評估，包括處置效率、應急響應能力、環(huán)保合規(guī)情況，評估不合格的單位從《合作單位備選名錄》中移除，終止合作；3.公司危險廢物管理工作領導小組每年組織一次委托處置專項審計，核查是否存在與無資質單位合作、超期貯存未審批等違規(guī)行為。第十一條違規(guī)處理1.因業(yè)務部未嚴格核查合作單位資質，導致與無資質單位簽訂合同的，扣減業(yè)務部年度績效20%，部門負責人需向公司作書面檢討，立即終止合作并承擔由此產生的法律責任；2.安環(huán)部因材料保管不當導致資質證明、合同等材料遺失，或未及時更新過期資質的，扣減保管人員月度績效15%，限期補辦材料；若因材料缺失導致環(huán)保處罰，追究保管人員及部門負責人責任；3.未經審批擅自超期貯存危