企業(yè)法律事務(wù)合規(guī)性審查檢查清單通用工具模板一、適用場景與觸發(fā)條件本清單適用于企業(yè)經(jīng)營管理中需進(jìn)行法律合規(guī)性審查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，具體包括但不限于：重大合同簽訂前：如采購合同、銷售合同、合作協(xié)議、服務(wù)合同等涉及企業(yè)核心權(quán)益的協(xié)議；新業(yè)務(wù)/項(xiàng)目啟動(dòng)前：新產(chǎn)品上市、新市場拓展、重大投資并購等創(chuàng)新或擴(kuò)張類項(xiàng)目；內(nèi)部制度制定/修訂時(shí)：人事管理制度、財(cái)務(wù)報(bào)銷流程、數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章；監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查應(yīng)對前：應(yīng)對市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等部門的專項(xiàng)檢查或問詢；年度/季度合規(guī)審計(jì)：定期對企業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性排查。二、審查操作流程指南步驟1：明確審查對象與范圍根據(jù)審查場景確定具體目標(biāo)（如某份合同、某項(xiàng)制度或某類業(yè)務(wù)），梳理涉及的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，形成《審查依據(jù)清單》（示例見附件1）。步驟2：組建審查工作小組小組至少包含：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（熟悉業(yè)務(wù)背景）、法務(wù)專員（法律專業(yè)知識）、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥ㄈ缍悇?wù)、數(shù)據(jù)安全等），必要時(shí)可邀請外部法律顧問（*律師）參與。步驟3：逐項(xiàng)對照檢查清單執(zhí)行審查按照“合規(guī)性審查檢查清單模板”（見第三部分）分模塊檢查，對每個(gè)檢查項(xiàng)記錄“檢查結(jié)果”（合規(guī)/不合規(guī)/待整改），并標(biāo)注具體問題描述（如“合同未約定爭議解決管轄法院”）。步驟4：形成審查報(bào)告與整改建議匯總檢查結(jié)果，分析不合規(guī)項(xiàng)的法律風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低），針對“不合規(guī)”“待整改”項(xiàng)制定具體整改措施、責(zé)任及時(shí)限，形成《合規(guī)性審查報(bào)告》（示例見附件2）。步驟5：跟蹤整改落實(shí)與閉環(huán)管理責(zé)任部門按整改計(jì)劃落實(shí)措施，法務(wù)部門跟蹤驗(yàn)證整改效果，保證所有問題閉環(huán)；對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)建立復(fù)查機(jī)制，如整改后3個(gè)月內(nèi)重新審查。三、合規(guī)性審查檢查清單模板企業(yè)法律事務(wù)合規(guī)性審查檢查清單審查模塊檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/待整改）問題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限一、合同合規(guī)性1.1合同主體資格簽約方為法人/其他組織的，需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并核對有效期；自然人的需提供證件號碼原件驗(yàn)證1.2合同內(nèi)容合法性約定內(nèi)容不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，不損害社會公共利益（如不得約定“工傷由員工自行負(fù)責(zé)”）1.3合同條款完整性包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款1.4知識產(chǎn)權(quán)條款涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬、使用范圍及侵權(quán)責(zé)任二、勞動(dòng)用工合規(guī)2.1勞動(dòng)合同簽訂員工入職1個(gè)月內(nèi)書面簽訂勞動(dòng)合同，約定工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等2.2社保公積金繳納按規(guī)定為員工足額繳納社會保險(xiǎn)及住房公積金，無漏繳、少繳情況2.3工時(shí)與休假制度不超過法定工時(shí)（每日8小時(shí)，每周40小時(shí)），依法保障帶薪年假、婚假等假期2.4勞動(dòng)保護(hù)與培訓(xùn)提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)條件，開展崗前安全培訓(xùn)并記錄三、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)3.1商標(biāo)使用規(guī)范企業(yè)使用的商標(biāo)已注冊或獲得授權(quán)，不侵犯他人商標(biāo)權(quán)3.2專利技術(shù)保護(hù)自有專利按時(shí)繳納年費(fèi)，合作研發(fā)成果明確專利權(quán)屬3.3著作權(quán)使用使用第三方文字、圖片、視頻等作品，已獲得合法授權(quán)或許可四、數(shù)據(jù)與信息安全4.1用戶信息收集收集用戶信息需明示目的、范圍，獲得用戶明確同意，遵循“最小必要”原則4.2數(shù)據(jù)存儲與傳輸安全敏感數(shù)據(jù)加密存儲，傳輸渠道采取加密措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改4.3網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全漏洞掃描，安裝防火墻、殺毒軟件等防護(hù)設(shè)施五、稅務(wù)與財(cái)務(wù)合規(guī)5.1稅務(wù)申報(bào)繳納按時(shí)完成增值稅、企業(yè)所得稅等稅種申報(bào)，足額繳納稅款，無欠稅行為5.2財(cái)務(wù)憑證管理發(fā)票、收據(jù)等憑證真實(shí)、合法、有效，賬務(wù)處理符合會計(jì)準(zhǔn)則5.3反洗錢與反腐敗建立反洗錢內(nèi)控制度，對大額交易進(jìn)行核查，禁止商業(yè)賄賂行為六、其他事項(xiàng)6.1行業(yè)特殊監(jiān)管要求金融、醫(yī)療、教育等特殊行業(yè)，需遵守行業(yè)特定法規(guī)（如金融需持牌經(jīng)營）6.2合規(guī)記錄保存審查報(bào)告、合同、整改記錄等文件保存期限不少于5年四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示動(dòng)態(tài)更新審查依據(jù)：定期關(guān)注法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化（如《民法典》《數(shù)據(jù)安全法》修訂），及時(shí)更新《審查依據(jù)清單》，保證審查標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。強(qiáng)化跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門需提供真實(shí)完整的背景信息，法務(wù)部門負(fù)責(zé)法律判斷，技術(shù)部門配合數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)審查，避免因信息不全導(dǎo)致審查疏漏。風(fēng)險(xiǎn)分級管理：對“高風(fēng)險(xiǎn)”不合規(guī)項(xiàng)（如合同主體無資質(zhì)、數(shù)據(jù)重大泄露風(fēng)險(xiǎn)）需立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)并整改；“中風(fēng)險(xiǎn)”項(xiàng)需1周內(nèi)提交方案；“低風(fēng)險(xiǎn)”項(xiàng)可納入下季度優(yōu)化計(jì)劃。留存審查痕跡：所有審查過程文件（如會議記錄、溝通郵件、整改報(bào)告）需書面或電子化存檔，保證可追溯，應(yīng)對潛在法律糾紛或監(jiān)管問詢。加強(qiáng)人員培訓(xùn)：定期組織業(yè)務(wù)骨干、法務(wù)人員開展合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解新法規(guī)要求及常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升全員合規(guī)意識。附件1：《審查依據(jù)清單》模板（示例）序號法律法規(guī)名稱發(fā)布部門實(shí)施日期適用條款1《_________民法典》全國人大2021.1.1第四百六十九條（合同條款）2《_________勞動(dòng)合同法》全國人大2013.7.1第十條（勞動(dòng)合同訂立）3《數(shù)據(jù)安全法》全國人大2021.9.1第二十七條（數(shù)據(jù)安全義務(wù)）附件2：《合規(guī)性審查報(bào)告》模板（示例）審查項(xiàng)目：公司2024年度采購合同合規(guī)性審查審查日期：2024年X月X日-2024年X月X日審查小組：（業(yè)務(wù)部）、（法務(wù)部）、*（外部律師）審查結(jié)論：共檢查