2025證券經(jīng)紀(jì)人招聘試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券市場的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價功能C.保值功能D.資本配置功能2.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）A.發(fā)行人的打字員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的董事D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員3.我國證券交易所的組織形式是（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.合作制4.股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）A.基礎(chǔ)指數(shù)B.基礎(chǔ)指數(shù)的1%C.基礎(chǔ)指數(shù)的1‰D.基礎(chǔ)指數(shù)的一定倍數(shù)5.債券按發(fā)行主體分類，不包括（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券6.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.委托代理7.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件之一是，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.50008.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.2000B.5000C.1億D.2億9.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.代銷期限最長不得超過90日C.包銷期限最長不得超過60日D.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事的行為是（）A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性3.債券的基本要素有（）A.債券面值B.債券票面利率C.債券到期期限D(zhuǎn).債券發(fā)行價格4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財(cái)D.收益穩(wěn)定5.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6.證券交易的原則有（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則7.下列屬于證券市場監(jiān)管手段的有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段8.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）A.經(jīng)濟(jì)增長B.通貨膨脹C.利率D.匯率9.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性10.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析三、判斷題（每題2分，共20分）1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（）2.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的交易價格。（）3.債券的票面利率越高，債券的發(fā)行價格就越高。（）4.證券投資基金是一種間接投資工具。（）5.證券公司可以為客戶進(jìn)行融資融券交易提供擔(dān)保。（）6.證券交易必須在證券交易所進(jìn)行。（）7.內(nèi)幕交易行為違反了證券市場的公開、公平、公正原則。（）8.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）9.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是道氏理論。（）10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述證券市場的功能。2.簡述股票與債券的區(qū)別。3.簡述證券投資基金的分類。4.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論證券市場監(jiān)管的重要性。2.討論影響股票價格的因素。3.討論金融衍生工具的利弊。4.討論證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備的素質(zhì)。答案一、單項(xiàng)選擇題1.C2.C3.B4.D5.D6.C7.A8.A9.C10.D二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABC三、判斷題1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.√10.×四、簡答題1.證券市場具有籌資、定價、資本配置功能，能為企業(yè)和政府籌集資金，為證券合理定價，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)和行業(yè)。2.股票是所有權(quán)憑證，收益不固定、風(fēng)險大；債券是債權(quán)憑證，收益較固定、風(fēng)險小。股票無到期日，債券有到期期限。3.按運(yùn)作方式分封閉式和開放式；按投資對象分股票型、債券型、混合型、貨幣市場基金等。4.證券公司主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理等，還包括融資融券、投資咨詢等業(yè)務(wù)。五、討論題1.證券市場監(jiān)管可維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)市場公平、公正、公開，保障市場穩(wěn)定運(yùn)行，推動市場健康發(fā)展。2.影響股票價格因素分宏觀和微觀。宏觀如經(jīng)濟(jì)增長、通脹、利率等；微觀如公司業(yè)績、行業(yè)前景、管理層能