2023年度建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)建筑工程領(lǐng)域因資金密集、周期漫長(zhǎng)、參與主體多元的特點(diǎn)，合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿項(xiàng)目全周期。2023年，行業(yè)面臨材料價(jià)格波動(dòng)、環(huán)保政策收緊、信用監(jiān)管趨嚴(yán)等新挑戰(zhàn)，合同風(fēng)險(xiǎn)防范的專業(yè)性、動(dòng)態(tài)性要求進(jìn)一步提升。本手冊(cè)從合同締約、履行到爭(zhēng)議解決的全流程出發(fā)，結(jié)合年度行業(yè)趨勢(shì)，提煉風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)操要點(diǎn)，助力企業(yè)筑牢合規(guī)與風(fēng)控的雙重防線。一、合同簽訂前：風(fēng)險(xiǎn)篩查的“三道關(guān)卡”1.交易主體的穿透式審查2023年住建部門強(qiáng)化信用信息公示機(jī)制，需通過(guò)“四庫(kù)一平臺(tái)”“信用中國(guó)”等渠道核查合作方資質(zhì)動(dòng)態(tài)（如資質(zhì)等級(jí)、有效期限）、行政處罰記錄、拖欠農(nóng)民工工資“黑名單”信息。對(duì)于聯(lián)合體投標(biāo)或EPC模式中的設(shè)計(jì)、施工單位，需分別審查其專業(yè)資質(zhì)匹配度（如設(shè)計(jì)單位的工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)、施工單位的施工總承包資質(zhì)），避免因主體資質(zhì)瑕疵導(dǎo)致合同無(wú)效。此外，還需核查企業(yè)實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)關(guān)系，防范“陰陽(yáng)合同”“圍標(biāo)串標(biāo)”等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.項(xiàng)目合法性的合規(guī)性核驗(yàn)未取得合法審批手續(xù)的項(xiàng)目存在合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)。2023年規(guī)劃審批與施工許可管理更趨嚴(yán)格，需重點(diǎn)核查：①立項(xiàng)批復(fù)文件（區(qū)分審批制、核準(zhǔn)制、備案制項(xiàng)目的合規(guī)要求）；②建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（關(guān)注規(guī)劃指標(biāo)與合同約定的一致性）；③施工許可證（尤其注意“無(wú)證施工”的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)）。對(duì)于PPP、EPC等創(chuàng)新模式項(xiàng)目，還需審查項(xiàng)目實(shí)施方案的合規(guī)性、財(cái)政承受能力論證報(bào)告等文件，避免因項(xiàng)目合規(guī)性瑕疵導(dǎo)致合同履行障礙。3.市場(chǎng)與政策風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估2023年建筑材料價(jià)格波動(dòng)幅度較大（如鋼材、水泥價(jià)格同比波動(dòng)超20%），需在合同中預(yù)設(shè)價(jià)格調(diào)整機(jī)制（參考住建部《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》，約定材料漲幅超過(guò)5%時(shí)的調(diào)價(jià)公式）。同時(shí)，環(huán)保政策趨嚴(yán)（如揚(yáng)塵管控、限產(chǎn)令）可能導(dǎo)致工期延誤，需在工期條款中約定“政策調(diào)整導(dǎo)致的停工”為工期順延事由，并明確順延申請(qǐng)的證據(jù)要求（如政府文件、停工通知、監(jiān)理記錄）。此外，需關(guān)注地方政府債務(wù)化解對(duì)工程款支付的影響，優(yōu)先選擇財(cái)政資金充足、信用評(píng)級(jí)較高的業(yè)主方。二、合同簽訂中：條款攻防的“六大核心”1.合同形式與締約程序的合規(guī)性2023年電子合同法律效力進(jìn)一步明確（《電子簽名法》修訂后，區(qū)塊鏈存證、時(shí)間戳等技術(shù)被認(rèn)可），但涉及工程價(jià)款結(jié)算、質(zhì)量保修等核心條款，建議采用書面合同并加蓋騎縫章。對(duì)于招投標(biāo)項(xiàng)目，需確保合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件一致，避免“黑白合同”風(fēng)險(xiǎn)（以備案合同為準(zhǔn)結(jié)算的司法裁判規(guī)則仍適用）。2.核心條款的精準(zhǔn)約定與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工程范圍與工作內(nèi)容：采用“圖紙+清單+技術(shù)規(guī)范”三重界定方式，明確“施工界面”（如土方工程是否包含外運(yùn)、裝修工程是否包含軟裝），避免“包干范圍”歧義。2023年裝配式建筑、綠色建筑推廣，需在合同中明確新型工藝的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)款結(jié)算與支付機(jī)制：區(qū)分固定總價(jià)（適用于工期短、設(shè)計(jì)穩(wěn)定項(xiàng)目）、固定單價(jià)（適用于清單計(jì)價(jià)項(xiàng)目）、成本加酬金（需明確酬金計(jì)取方式）。針對(duì)2023年工程款支付風(fēng)險(xiǎn)，建議約定“進(jìn)度款按月支付至已完工程量的80%”“竣工結(jié)算后30日內(nèi)支付至97%”，并設(shè)置“業(yè)主方遲延付款的違約金（如日萬(wàn)分之三）”與“工期順延”的聯(lián)動(dòng)條款。工期管控與順延事由：除不可抗力外，需約定“疫情防控、環(huán)保檢查、材料供應(yīng)商違約”等非己方原因的工期順延事由，并明確“7日內(nèi)提交順延申請(qǐng)+監(jiān)理/業(yè)主確認(rèn)”的流程。2023年多地推行“工期定額動(dòng)態(tài)調(diào)整”，需關(guān)注地方造價(jià)站發(fā)布的工期調(diào)整指引。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收流程：約定“達(dá)到設(shè)計(jì)圖紙要求+現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)+合同特殊要求（如LEED認(rèn)證）”，明確“分部分項(xiàng)驗(yàn)收→竣工驗(yàn)收→備案驗(yàn)收”的三階段驗(yàn)收流程，避免“業(yè)主方擅自使用工程視為驗(yàn)收合格”的被動(dòng)情形。變更索賠與價(jià)款調(diào)整：明確“設(shè)計(jì)變更、工程洽商”的簽證流程（如7日內(nèi)提交變更申請(qǐng)、附具工程量計(jì)算書），約定“變更價(jià)款按投標(biāo)單價(jià)/市場(chǎng)價(jià)/審計(jì)價(jià)”的計(jì)價(jià)規(guī)則。針對(duì)2023年材料價(jià)格波動(dòng)，可約定“以施工期前80%月份的造價(jià)信息平均值為基準(zhǔn)，漲幅超過(guò)5%部分由業(yè)主承擔(dān)”。違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決：違約責(zé)任需“具體量化”（如工期延誤違約金為每日合同價(jià)的0.05%，質(zhì)量缺陷違約金為結(jié)算價(jià)的3%），避免“重大損失”等模糊表述。爭(zhēng)議解決優(yōu)先選擇仲裁（一裁終局，需明確仲裁機(jī)構(gòu)）或工程所在地法院（專屬管轄），2023年電子證據(jù)認(rèn)定趨嚴(yán)，需約定“往來(lái)函件以項(xiàng)目郵箱/指定平臺(tái)送達(dá)為準(zhǔn)”。3.合同附件與補(bǔ)充協(xié)議的效力銜接將施工圖紙、工程量清單、技術(shù)規(guī)范、廉政協(xié)議等作為合同附件，明確“附件與主合同沖突時(shí)以主合同為準(zhǔn)，但價(jià)款結(jié)算以清單為準(zhǔn)”的效力層級(jí)。對(duì)于后期簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，需注明“本協(xié)議與原合同不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)”，避免條款沖突。三、合同履行中：動(dòng)態(tài)風(fēng)控的“四大抓手”1.履約過(guò)程的全流程留痕管理2023年電子簽證、區(qū)塊鏈存證技術(shù)普及，建議采用“項(xiàng)目管理系統(tǒng)+紙質(zhì)臺(tái)賬”雙軌制留痕：①施工日志（每日記錄人員、機(jī)械、材料投入，隱蔽工程驗(yàn)收情況）；②監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要（明確各方責(zé)任、進(jìn)度要求）；③往來(lái)函件（采用郵政EMS或項(xiàng)目指定郵箱，注明“關(guān)于XX事項(xiàng)的函”）；④影像資料（關(guān)鍵工序、質(zhì)量問(wèn)題的拍照/錄像，附具時(shí)間戳）。2.簽證與索賠的時(shí)效性操作嚴(yán)格遵守合同約定的簽證時(shí)效（如“7日內(nèi)提交簽證申請(qǐng)，逾期視為放棄”），索賠需在“事件發(fā)生后28日內(nèi)提交索賠意向書，14日內(nèi)提交詳細(xì)索賠報(bào)告”。2023年司法實(shí)踐中，“未按約定期限索賠”可能導(dǎo)致權(quán)利喪失，需設(shè)置內(nèi)部審批流程（如項(xiàng)目經(jīng)理→商務(wù)經(jīng)理→法務(wù)的三級(jí)審核）。3.工程資料的系統(tǒng)性歸檔按“分部分項(xiàng)工程”分類歸檔資料，包括：①施工許可證、圖紙會(huì)審記錄、開(kāi)工報(bào)告；②材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單（附合格證、檢測(cè)報(bào)告）；③隱蔽工程驗(yàn)收記錄（需監(jiān)理簽字）；④進(jìn)度款支付申請(qǐng)單（附工程量計(jì)算書）；⑤竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（含五方驗(yàn)收簽字）。2023年多地推行“工程檔案電子化移交”，需確保電子文件的完整性、可讀性。4.分包與勞務(wù)管理的合規(guī)閉環(huán)分包管理：嚴(yán)禁違法分包（如將主體工程分包、分包給無(wú)資質(zhì)單位），需簽訂書面分包合同，明確“質(zhì)量連帶責(zé)任、安全事故責(zé)任、工程款支付責(zé)任”。2023年住建部嚴(yán)查“轉(zhuǎn)包掛靠”，需定期核查分包單位的實(shí)際施工人員與投標(biāo)文件的一致性。勞務(wù)管理：落實(shí)農(nóng)民工實(shí)名制（通過(guò)“農(nóng)民工工資支付監(jiān)管平臺(tái)”管理），采用“總包代發(fā)工資”模式，每月公示工資發(fā)放記錄。避免因“包工頭跑路”導(dǎo)致的欠薪風(fēng)險(xiǎn)，2023年多地將“欠薪行為”納入信用評(píng)價(jià)，直接影響企業(yè)投標(biāo)資格。四、爭(zhēng)議解決與事后救濟(jì)：策略選擇的“三個(gè)維度”1.非訴糾紛解決的優(yōu)先適用爭(zhēng)議發(fā)生后，優(yōu)先通過(guò)“協(xié)商+調(diào)解”化解：①與業(yè)主方召開(kāi)專題會(huì)議，形成會(huì)議紀(jì)要明確解決方案；②委托行業(yè)協(xié)會(huì)（如建筑業(yè)協(xié)會(huì)）、第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)（如北京多元調(diào)解發(fā)展促進(jìn)會(huì)）調(diào)解，2023年法院對(duì)調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)效率提升，可縮短爭(zhēng)議解決周期。2.仲裁與訴訟的路徑選擇仲裁：適用于“希望快速結(jié)案、保密需求高”的爭(zhēng)議，需在合同中明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁”），2023年仲裁裁決的跨境執(zhí)行便利性提升（《紐約公約》締約國(guó)認(rèn)可）。訴訟：適用于“需通過(guò)判決確立行業(yè)規(guī)則、涉及公益訴訟”的爭(zhēng)議，需注意工程糾紛的專屬管轄（由工程所在地法院管轄），2023年最高院發(fā)布的《建設(shè)工程司法解釋（二）》仍為裁判核心依據(jù)。3.證據(jù)保全與司法鑒定的技術(shù)要點(diǎn)證據(jù)保全：在訴訟/仲裁前，可向法院申請(qǐng)“證據(jù)保全”（如查封施工圖紙、檢測(cè)報(bào)告），避免證據(jù)滅失。2023年電子證據(jù)保全可通過(guò)“公證處存證云”“區(qū)塊鏈存證平臺(tái)”完成。司法鑒定：需在舉證期限內(nèi)提出鑒定申請(qǐng)（如工程造價(jià)鑒定、質(zhì)量缺陷鑒定），明確鑒定范圍（避免“全案鑒定”導(dǎo)致成本過(guò)高），2023年法院對(duì)“以鑒代審”的審查趨嚴(yán)，需確保鑒定事項(xiàng)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)直接關(guān)聯(lián)。結(jié)語(yǔ)：構(gòu)建全周期風(fēng)險(xiǎn)防控體系2023年建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范需以“合規(guī)為基、動(dòng)態(tài)為要、證據(jù)為本”。