技術(shù)評(píng)審規(guī)范手冊(cè)審核點(diǎn)清單一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)本清單適用于企業(yè)內(nèi)部各類技術(shù)評(píng)審活動(dòng)，包括但不限于：新產(chǎn)品/功能方案設(shè)計(jì)評(píng)審、系統(tǒng)架構(gòu)評(píng)審、核心算法評(píng)審、技術(shù)改造項(xiàng)目評(píng)審、關(guān)鍵技術(shù)難點(diǎn)攻關(guān)方案評(píng)審等。其目標(biāo)是保證技術(shù)方案的合規(guī)性、可行性、安全性及可維護(hù)性，提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，保障項(xiàng)目質(zhì)量與技術(shù)落地效果。二、規(guī)范執(zhí)行流程步驟1：評(píng)審前準(zhǔn)備階段明確評(píng)審目標(biāo)與范圍確定本次評(píng)審的核心議題（如架構(gòu)合理性、功能指標(biāo)、安全性等）及邊界，避免評(píng)審范圍偏離主題。輸出《評(píng)審任務(wù)書》，明確評(píng)審目標(biāo)、交付物、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及參與角色。組建評(píng)審小組根據(jù)評(píng)審類型匹配專業(yè)人員，至少包含：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：方案提出方，負(fù)責(zé)講解方案背景與細(xì)節(jié)；技術(shù)負(fù)責(zé)人：*經(jīng)理（示例），把控技術(shù)方向與合規(guī)性；相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥喝缂軜?gòu)師、安全工程師、運(yùn)維工程師等，提供專業(yè)意見；產(chǎn)品/業(yè)務(wù)代表：*工（示例），保證方案符合業(yè)務(wù)需求。提前3個(gè)工作日向評(píng)審小組成員發(fā)送《評(píng)審任務(wù)書》及待評(píng)審材料。提交評(píng)審材料方案提出方需完整提交以下材料（需通過文檔管理系統(tǒng)歸檔）：技術(shù)方案設(shè)計(jì)文檔（含架構(gòu)圖、流程圖、核心邏輯說明）；技術(shù)選型對(duì)比分析（如多方案對(duì)比，說明選型依據(jù)）；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（識(shí)別潛在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施）；功能指標(biāo)與測(cè)試方案（如并發(fā)量、響應(yīng)時(shí)間、容錯(cuò)機(jī)制等）；參考文檔（如行業(yè)規(guī)范、歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、第三方技術(shù)報(bào)告等）。步驟2：評(píng)審中執(zhí)行階段會(huì)議開場(chǎng)與議程確認(rèn)評(píng)審組長（建議由技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任）主持會(huì)議，明確評(píng)審目標(biāo)、議程及時(shí)長（單次評(píng)審建議不超過2小時(shí)）。確認(rèn)評(píng)審小組成員到齊情況，關(guān)鍵角色（如技術(shù)負(fù)責(zé)人、架構(gòu)師）缺席需延期評(píng)審。方案講解與答疑項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*工（示例）講解技術(shù)方案，重點(diǎn)說明：需求背景、設(shè)計(jì)思路、核心模塊實(shí)現(xiàn)、技術(shù)選型理由、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。評(píng)審小組可隨時(shí)提問，講解方需清晰回應(yīng)疑問，對(duì)存疑點(diǎn)記錄至《評(píng)審問題記錄表》。逐項(xiàng)審核與討論依據(jù)本“審核點(diǎn)清單”（見第三部分）逐項(xiàng)檢查方案，重點(diǎn)關(guān)注：方案是否符合業(yè)務(wù)需求與技術(shù)規(guī)范；架構(gòu)設(shè)計(jì)是否具備可擴(kuò)展性、可維護(hù)性；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是否可控，應(yīng)對(duì)措施是否可行；功能指標(biāo)是否滿足項(xiàng)目要求，測(cè)試方案是否覆蓋核心場(chǎng)景。對(duì)爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行充分討論，評(píng)審組長需引導(dǎo)達(dá)成共識(shí)，避免無休止?fàn)幷?。形成評(píng)審結(jié)論評(píng)審小組根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)方案給出明確結(jié)論：通過：方案滿足要求，可進(jìn)入下一階段；修改后通過：方案基本可行，需按評(píng)審意見修改（明確修改項(xiàng)及時(shí)限）；不通過：方案存在重大缺陷，需重新設(shè)計(jì)（說明核心問題）。輸出《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》，由評(píng)審組長簽字確認(rèn)，同步給項(xiàng)目組及相關(guān)干系人。步驟3：評(píng)審后跟蹤階段問題整改與反饋項(xiàng)目組根據(jù)《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》中的“修改項(xiàng)”，制定整改計(jì)劃（明確責(zé)任人、完成時(shí)限），并在文檔管理系統(tǒng)中更新方案文檔。整改完成后，提交《整改說明報(bào)告》，反饋至評(píng)審組長。閉環(huán)驗(yàn)證評(píng)審組長或指定專家對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)問題是否徹底解決。復(fù)核通過后，在《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》中標(biāo)注“閉環(huán)完成”，評(píng)審流程正式結(jié)束。三、審核點(diǎn)清單模板審核維度審核項(xiàng)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需改進(jìn)）問題描述責(zé)任人完成時(shí)限評(píng)審材料完整性技術(shù)方案設(shè)計(jì)文檔包含架構(gòu)圖、流程圖、核心邏輯說明，內(nèi)容清晰、無歧義□通過□不通過□需改進(jìn)*工評(píng)審前3天技術(shù)選型對(duì)比分析提供至少2種方案對(duì)比，說明選型依據(jù)（功能、成本、維護(hù)性等）□通過□不通過□需改進(jìn)*工評(píng)審前3天風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如功能瓶頸、安全漏洞）、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如需求偏差），應(yīng)對(duì)措施具體□通過□不通過□需改進(jìn)*工評(píng)審前3天技術(shù)方案合理性架構(gòu)設(shè)計(jì)符合公司技術(shù)規(guī)范（如微服務(wù)架構(gòu)分層、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)范式），具備高內(nèi)聚低耦合特性□通過□不通過□需改進(jìn)*經(jīng)理評(píng)審中核心算法邏輯算法流程正確，時(shí)間/空間復(fù)雜度滿足功能要求，邊界條件考慮周全□通過□不通過□需改進(jìn)*專家評(píng)審中技術(shù)選型選型技術(shù)成熟度、社區(qū)活躍度、公司技術(shù)棧匹配度合理，避免過度使用新技術(shù)□通過□不通過□需改進(jìn)*專家評(píng)審中功能與安全性功能指標(biāo)并發(fā)量、響應(yīng)時(shí)間、吞吐量等指標(biāo)明確，符合業(yè)務(wù)SLA要求□通過□不通過□需改進(jìn)*專家評(píng)審中安全設(shè)計(jì)包含身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密、權(quán)限控制、防SQL注入/XSS攻擊等安全措施□通過□不通過□需改進(jìn)*專家評(píng)審中容錯(cuò)與恢復(fù)機(jī)制設(shè)計(jì)異常處理流程（如重試、降級(jí)、熔斷），具備故障恢復(fù)能力□通過□不通過□需改進(jìn)*經(jīng)理評(píng)審中可維護(hù)性與擴(kuò)展性代碼與文檔規(guī)范遵循公司編碼規(guī)范（如命名、注釋、日志），技術(shù)文檔結(jié)構(gòu)清晰、易讀□通過□不通過□需改進(jìn)*工評(píng)審中擴(kuò)展性設(shè)計(jì)預(yù)留接口、配置化設(shè)計(jì)，支持未來功能擴(kuò)展或模塊替換□通過□不通過□需改進(jìn)*經(jīng)理評(píng)審中運(yùn)維友好性支持監(jiān)控指標(biāo)埋點(diǎn)、日志采集、自動(dòng)化部署，便于線上運(yùn)維□通過□不通過□需改進(jìn)*專家評(píng)審中合規(guī)性與成本合規(guī)性要求符合行業(yè)法規(guī)（如數(shù)據(jù)安全法、GDPR）、公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目合同要求□通過□不通過□需改進(jìn)*經(jīng)理評(píng)審中成本控制評(píng)估硬件、軟件、人力等成本，在預(yù)算范圍內(nèi)，避免資源浪費(fèi)□通過□不通過□需改進(jìn)*工評(píng)審中四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)評(píng)審獨(dú)立性原則評(píng)審小組成員需獨(dú)立發(fā)表意見，不得受職位、部門等因素影響，保證評(píng)審結(jié)果客觀公正。方案提出方需全程參與，但對(duì)評(píng)審意見有異議時(shí)，可提供補(bǔ)充材料說明，但不得強(qiáng)制推翻結(jié)論。材料時(shí)效性要求評(píng)審材料需為最新版本，若評(píng)審前方案發(fā)生重大變更，需重新組織評(píng)審，避免“審舊用新”。所有評(píng)審材料及記錄需通過公司指定文檔管理系統(tǒng)歸檔，保存期限不少于項(xiàng)目結(jié)束后2年。爭(zhēng)議處理機(jī)制對(duì)評(píng)審結(jié)論存在重大分歧時(shí)，可申請(qǐng)升級(jí)至技術(shù)委員會(huì)仲裁，或由更高層級(jí)管理者（如CTO）最終決策。爭(zhēng)議點(diǎn)需記錄在《評(píng)審問題記錄表》中，作為后續(xù)復(fù)盤依據(jù)。避免常見問題評(píng)審前準(zhǔn)備不足：嚴(yán)禁未提交完整材料或材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的情況下啟動(dòng)評(píng)審；評(píng)審流于形式：嚴(yán)禁“