第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE專業(yè)金融服務(wù)誠(chéng)信承諾書[4篇]專業(yè)金融服務(wù)誠(chéng)信承諾書第1篇合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為遵循行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位將嚴(yán)格遵守《_________金融法》及相關(guān)法律法規(guī)。2.2本單位承諾__________建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系。2.3本單位承諾__________定期開(kāi)展合規(guī)自查，保證業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書任何條款，將依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.2本單位承諾__________主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用。3.3若本單位因違約行為給相關(guān)方造成損失，將依法予以賠償。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________專業(yè)金融服務(wù)誠(chéng)信承諾書第2篇第一部分基本原則甲方作為一家提供專業(yè)金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，基于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障客戶權(quán)益、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的原則，特此作出如下承諾，并嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù)。甲方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)范，保證服務(wù)行為的合法性、合規(guī)性及誠(chéng)信性。第二部分主要義務(wù)1.信息披露義務(wù)甲方承諾向乙方提供全面、真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)信息，包括但不限于服務(wù)條款、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、合同內(nèi)容等。甲方保證在服務(wù)前充分告知乙方相關(guān)權(quán)利義務(wù)，保證乙方在充分知情的情況下作出決策。甲方保證__________信息披露的及時(shí)性，保證信息更新周期不超過(guò)__________個(gè)工作日。2.風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)甲方承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取有效措施防范和化解服務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%，即客戶投訴處理滿意度達(dá)到__________%以上。甲方對(duì)乙方提供的個(gè)人或機(jī)構(gòu)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得泄露或用于其他用途。3.合規(guī)經(jīng)營(yíng)義務(wù)甲方承諾嚴(yán)格遵守金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于利率、收費(fèi)、業(yè)務(wù)范圍等的規(guī)定，保證服務(wù)價(jià)格合理、透明，無(wú)任何隱形收費(fèi)。甲方保證__________合規(guī)審查的覆蓋率達(dá)到100%，即所有服務(wù)產(chǎn)品在上線前均通過(guò)內(nèi)部及外部合規(guī)性評(píng)估。甲方承諾在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不采取任何欺詐、誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段。4.服務(wù)質(zhì)量義務(wù)甲方承諾提供高效、專業(yè)的金融服務(wù)，保證服務(wù)響應(yīng)時(shí)間在__________小時(shí)內(nèi)，重大業(yè)務(wù)辦理時(shí)限不超過(guò)__________個(gè)工作日。甲方將定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，客戶滿意度調(diào)查結(jié)果不低于__________%。第三部分保障機(jī)制1.內(nèi)部機(jī)制甲方設(shè)立專門的合規(guī)部門，負(fù)責(zé)服務(wù)行為的合規(guī)性，并定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)。每年至少進(jìn)行__________次全面自查，保證各項(xiàng)承諾得到有效落實(shí)。2.外部機(jī)制甲方承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。甲方將主動(dòng)接受行業(yè)協(xié)會(huì)的，并參與行業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，保證信用評(píng)級(jí)不低于__________等級(jí)。3.客戶救濟(jì)機(jī)制甲方承諾建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，保證客戶投訴在__________個(gè)工作日內(nèi)得到初步回應(yīng)，重大投訴在__________個(gè)工作日內(nèi)解決。甲方將為受到損害的乙方提供合理的補(bǔ)救措施，包括但不限于賠償、服務(wù)減免等。第四部分其他約定1.違約責(zé)任若甲方未能履行本承諾書中的任何義務(wù)，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)賠償責(zé)任等。違約金金額不低于實(shí)際損失的__________%。2.爭(zhēng)議解決因本承諾書引起的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。3.效力持續(xù)性本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力，直至雙方終止合作關(guān)系或本承諾書被監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制廢止。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________專業(yè)金融服務(wù)誠(chéng)信承諾書第3篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)范與適用范圍本承諾書由__________（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）簽署，承諾人系__________協(xié)議合同項(xiàng)下的服務(wù)提供方或接受方。承諾人依據(jù)協(xié)議合同要求，就金融服務(wù)領(lǐng)域的誠(chéng)信履約行為作出如下聲明。本承諾書所稱“金融服務(wù)”指承諾人提供的涵蓋但不限于投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資服務(wù)、保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售及其他金融衍生品交易的業(yè)務(wù)活動(dòng)。“協(xié)議合同”指雙方簽署的具有法律效力的合同文本，其具體名稱為_(kāi)_________。承諾人確認(rèn)已充分理解并同意遵守本承諾書的所有條款，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。2.權(quán)利與義務(wù)的明確界定2.1信息披露義務(wù)承諾人承諾在提供金融服務(wù)過(guò)程中，保證披露所有與客戶權(quán)益相關(guān)的重大信息，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、產(chǎn)品收益預(yù)測(cè)、潛在法律糾紛等。披露內(nèi)容須符合__________指本承諾書涉及的特定監(jiān)管要求，不得存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。承諾人應(yīng)建立信息披露臺(tái)賬，記錄每筆業(yè)務(wù)的關(guān)鍵信息及披露時(shí)間。2.2合規(guī)性管理承諾人承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地區(qū)的金融法律法規(guī)，包括但不限于《_________證券法》《__________指本承諾書適用的金融監(jiān)管條例》等。承諾人應(yīng)設(shè)立合規(guī)審查部門，定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行自查，保證所有操作符合__________指本承諾書涉及的特定行業(yè)規(guī)范。若發(fā)覺(jué)違規(guī)行為，承諾人須在收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知后__________日內(nèi)完成整改，并向協(xié)議合同對(duì)方提交書面說(shuō)明。2.3客戶資產(chǎn)保護(hù)承諾人承諾客戶的金融資產(chǎn)將嚴(yán)格遵循“獨(dú)立托管、專戶管理”原則，保證資金流向透明、不可挪用。資產(chǎn)保管應(yīng)符合__________指本承諾書涉及的特定安全標(biāo)準(zhǔn)，采用多重加密及物理隔離措施。承諾人應(yīng)定期向客戶出具資產(chǎn)證明，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)核查。2.4禁止性行為承諾人承諾不從事以下行為：以任何形式賄賂協(xié)議合同對(duì)方或第三方；利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；偽造業(yè)務(wù)記錄；惡意隱瞞業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；或與其他違反金融監(jiān)管規(guī)定的行為。違反上述承諾的，承諾人愿意承擔(dān)協(xié)議合同約定的違約責(zé)任，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。3.與違約責(zé)任3.1外部機(jī)制承諾人同意接受協(xié)議合同對(duì)方及第三方機(jī)構(gòu)的，包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、業(yè)務(wù)抽查、客戶滿意度調(diào)查等。承諾人應(yīng)如實(shí)提供所需材料，不得設(shè)置障礙或隱瞞事實(shí)。若機(jī)構(gòu)發(fā)覺(jué)違規(guī)行為，承諾人須在__________日內(nèi)提交整改方案，并支付費(fèi)用__________元。3.2違約后果若承諾人違反本承諾書任何條款，協(xié)議合同對(duì)方有權(quán)立即解除協(xié)議合同，并要求賠償損失。損失賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)及監(jiān)管罰款。承諾人還應(yīng)公開(kāi)披露違約事實(shí)，并承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)聲譽(yù)責(zé)任。4.爭(zhēng)議解決與后續(xù)執(zhí)行4.1爭(zhēng)議處理因本承諾書產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提交協(xié)議合同約定的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁決。裁決結(jié)果具有終局效力，雙方均不得再行起訴或仲裁。4.2條款更新本承諾書的有效期自簽署之日起至協(xié)議合同終止日止。協(xié)議合同對(duì)方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管政策變化或業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)本承諾書內(nèi)容提出修訂要求，承諾人應(yīng)在收到要求后__________日內(nèi)簽署補(bǔ)充協(xié)議。4.3法律適用本承諾書適用_________法律，任何爭(zhēng)議均以中文為溝通語(yǔ)言，以協(xié)議合同簽署地為管轄法院。承諾人（簽字）：__________日期：__________年__________月__________日專業(yè)金融服務(wù)誠(chéng)信承諾書第4篇承諾方：姓名/名稱：________________________證件號(hào)碼號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________________聯(lián)系方式：________________________地址：________________________一、承諾依據(jù)為維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)金融服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《_________證券法》《_________反洗錢法》《金融從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)監(jiān)管要求，承諾方基于合法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信原則，就自身在金融服務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)行為作出如下承諾。二、承諾事項(xiàng)（一）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)1.承諾方將嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，依法開(kāi)展金融服務(wù)活動(dòng)，保證業(yè)務(wù)范圍、資質(zhì)條件符合監(jiān)管要求。2.承諾方承諾不為非法集資、非法證券業(yè)務(wù)、洗錢等違法犯罪活動(dòng)提供任何形式的支持或便利。3.承諾方將定期開(kāi)展合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)覺(jué)并糾正潛在違規(guī)行為，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作合法有效。（二）信息披露真實(shí)完整1.承諾方承諾向客戶提供的金融產(chǎn)品信息、服務(wù)條款、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。2.承諾方將如實(shí)披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突等可能影響客戶決策的信息，并采取有效措施防范利益沖突。3.承諾方在銷售金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，將充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保證客戶在理解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出決策。（三）保護(hù)客戶合法權(quán)益1.承諾方承諾尊重客戶隱私，嚴(yán)格保護(hù)客戶個(gè)人信息安全，未經(jīng)客戶授權(quán)不得泄露或?yàn)E用客戶信息。2.承諾方將公平對(duì)待所有客戶，不得以任何形式進(jìn)行利益輸送或歧視性對(duì)待。3.承諾方承諾在客戶投訴處理中及時(shí)響應(yīng)，依法依規(guī)解決客戶糾紛，維護(hù)客戶正當(dāng)權(quán)益。（四）強(qiáng)化內(nèi)部控制管理1.承諾方將建立健全內(nèi)部管理制度，明確崗位職責(zé)，完善業(yè)務(wù)流程，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。2.承諾方承諾對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升團(tuán)隊(duì)整體誠(chéng)信水平。3.承諾方將定期委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展獨(dú)立性審計(jì)或評(píng)估，保證內(nèi)部控制有效運(yùn)行。三、實(shí)施保障（一）流程執(zhí)行1.承諾方將制定詳細(xì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體和操作標(biāo)準(zhǔn)。2.承諾方將建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警、早處置。3.承諾方將定期召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，討論合規(guī)問(wèn)題，優(yōu)化管理措施。（二）考核1.承諾方將設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)日常和檢查工作。2.承諾方將建立員工誠(chéng)信檔案，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行記錄并嚴(yán)肅處理。3.承諾方將配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，及時(shí)整改發(fā)覺(jué)的問(wèn)題。（三）持續(xù)改進(jìn)1.承諾方將根據(jù)法律法規(guī)變化和市場(chǎng)反饋，動(dòng)態(tài)調(diào)整合規(guī)管理措施。2.承諾方將鼓勵(lì)員工提出合規(guī)建議，形成全員參與的良好氛圍。3.承諾方將定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)和職業(yè)素養(yǎng)。四、違約責(zé)任（一）流程留白：如承諾方違反本承諾書任何條款，