監(jiān)事會工作規(guī)范手冊及會議管理流程一、前言為規(guī)范監(jiān)事會工作開展，強化監(jiān)督職能，保障公司規(guī)范運營與股東合法權益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》及相關法律法規(guī)，結合公司實際，制定本工作規(guī)范手冊及會議管理流程。本手冊適用于公司監(jiān)事會日常工作及會議組織管理，監(jiān)事會成員、相關職能部門應嚴格遵循本規(guī)范開展工作。二、監(jiān)事會工作規(guī)范（一）監(jiān)事會職責1.財務監(jiān)督：檢查公司財務狀況，審核財務會計報告、審計報告及其他財務資料的真實性、合法性、完整性，監(jiān)督財務內控制度的執(zhí)行情況。2.履職監(jiān)督：監(jiān)督董事、高級管理人員（以下簡稱“高管”）執(zhí)行公司職務的行為，核查其是否遵守法律法規(guī)、公司章程及股東會決議，是否存在損害公司或股東利益的行為。3.合規(guī)監(jiān)督：監(jiān)督公司經(jīng)營活動的合規(guī)性，核查重大經(jīng)營決策、關聯(lián)交易、對外擔保等事項是否符合法定程序及公司章程規(guī)定。4.提案與建議：針對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，向股東會提出提案；對董事、高管的違規(guī)行為，提出罷免建議或糾正要求；對公司經(jīng)營管理提出優(yōu)化建議。（二）監(jiān)事會權限1.檢查權：有權檢查公司財務賬簿、憑證、報表及其他相關文件，要求董事、高管及相關部門提供必要的資料和說明。2.調查權：對涉嫌違規(guī)或損害公司利益的行為，可委托第三方機構開展專項調查，所需費用由公司承擔（經(jīng)股東會或監(jiān)事會決議批準）。3.建議權：對公司經(jīng)營管理、內控制度建設等方面的不足，有權提出改進建議，相關部門應在規(guī)定期限內反饋落實情況。4.提案權：可向股東會提出臨時提案，內容需與監(jiān)事會職責相關，且符合法律法規(guī)及公司章程的提案要求。（三）工作原則1.獨立客觀：監(jiān)事會應獨立于公司管理層，不受其他機構或個人干預，以客觀事實為依據(jù)開展監(jiān)督工作，確保監(jiān)督結論真實可靠。2.依法依規(guī)：嚴格遵守法律法規(guī)、公司章程及本手冊規(guī)定，監(jiān)督行為需符合法定程序，保障監(jiān)督工作的合法性與合規(guī)性。3.勤勉盡責：監(jiān)事會成員應認真履行職責，主動收集信息、開展調研，及時發(fā)現(xiàn)問題并推動解決，不得怠于行使監(jiān)督權力。4.保密原則：對工作中知悉的公司商業(yè)秘密、股東隱私及未公開信息嚴格保密，未經(jīng)授權不得向外界披露。（四）日常工作要求1.信息收集：建立多渠道信息收集機制，通過查閱財務資料、參加管理層會議（列席董事會等）、調研基層部門等方式，全面掌握公司運營動態(tài)。2.調研與核查：針對重點事項（如大額資金使用、重大合同簽訂）開展專項調研或核查，形成書面報告并提出明確意見。3.報告制度：定期向股東會提交監(jiān)督工作報告（如年度報告），遇重大違規(guī)或風險事件應及時向股東會、董事會及監(jiān)管機構報告。4.溝通協(xié)作：與董事會審計委員會、內部審計部門建立常態(tài)化溝通機制，共享監(jiān)督信息，協(xié)同開展風險防控工作。三、會議管理流程（一）會前準備1.會議計劃：監(jiān)事會秘書應于每年年初制定年度會議計劃，明確會議類型（定期會議、臨時會議）、召開時間、主要議題，報監(jiān)事會主席審批后執(zhí)行。因工作需要調整計劃的，需提前說明原因并重新審批。2.材料準備：根據(jù)會議議題，相關責任人（如財務委員、監(jiān)督委員）應提前準備會議材料，包括但不限于：財務報表及審計意見、董事/高管履職情況報告、專項核查報告、需審議的提案草案等。材料需經(jīng)監(jiān)事會主席審核，確保內容完整、邏輯清晰。（二）會議召開1.會議召集：監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集并主持；主席不能履行職務或不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事主持。會議需有過半數(shù)監(jiān)事出席方可召開。2.議程執(zhí)行：會議應嚴格按照通知議題逐項審議。主持人負責把控節(jié)奏，確保每位監(jiān)事充分發(fā)表意見；涉及表決的議題，需明確表決方式（如舉手表決、書面表決），并記錄每位監(jiān)事的表決意見。3.表決規(guī)則：決議需經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過方為有效（法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定的除外）。關聯(lián)監(jiān)事（如與議題存在利益關聯(lián)）應回避表決，回避后有效表決人數(shù)不足法定人數(shù)的，應暫緩表決并重新調研。（三）會后工作1.紀要整理：監(jiān)事會秘書應在會議結束后若干工作日內整理會議紀要，內容包括會議時間、地點、出席人員、議題、審議過程、決議內容及表決結果。紀要需經(jīng)參會監(jiān)事簽字確認，確保與會議實際情況一致。2.決議落實：針對會議決議事項，明確責任人和完成時限，監(jiān)事會秘書負責跟蹤督辦，定期向監(jiān)事會報告進展。相關部門應積極配合，及時反饋落實情況，確保決議有效執(zhí)行。3.檔案管理：會議材料（通知、簽到表、審議材料、紀要、決議等）應按年度分類歸檔，由監(jiān)事會秘書妥善保管，保存期限不少于規(guī)定年限。如需查閱或調閱，需經(jīng)監(jiān)事會主席批準并履行登記手續(xù)。四、保障機制（一）培訓機制定期組織監(jiān)事參加法律法規(guī)、財務審計、公司治理等方面的培訓，提升專業(yè)素養(yǎng)與監(jiān)督能力。培訓計劃由監(jiān)事會主席牽頭制定，人力資源部門協(xié)助實施。（二）考核機制建立監(jiān)事履職考核制度，從出勤情況、監(jiān)督成效、提案質量等方面進行年度考核?？己私Y果作為薪酬調整、連任推薦的重要依據(jù)，對履職不力的監(jiān)事提出整改要求或建議罷免。（三）溝通機制與董事會、管理層建立月度溝通機制，通報監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議；每季度向股東會匯報監(jiān)督工作進展，確保股東及時了解公司治理情況。五、附則1.本手冊由公司監(jiān)事會負責解釋，未盡事宜可根據(jù)法