2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試歷年參考題庫(kù)含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.證券公司合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）。A.提高公司利潤(rùn)B.降低運(yùn)營(yíng)成本C.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.擴(kuò)大市場(chǎng)份額答案：C2.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理規(guī)范》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.高級(jí)管理層D.合規(guī)總監(jiān)答案：A3.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.盈利性原則D.有效性原則答案：C4.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.公司董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.公司股東大會(huì)D.公司監(jiān)事會(huì)答案：B5.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制不包括（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投資答案：D6.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理報(bào)告制度，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)定期向（）報(bào)告工作。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.高級(jí)管理層D.股東大會(huì)答案：A7.證券公司合規(guī)管理的核心是（）。A.制度建設(shè)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.法律合規(guī)D.內(nèi)部審計(jì)答案：C8.證券公司合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)素質(zhì)不包括（）。A.法律知識(shí)B.財(cái)務(wù)知識(shí)C.營(yíng)銷技巧D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力答案：C9.證券公司合規(guī)管理的基本職責(zé)不包括（）。A.制定合規(guī)政策B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.參與業(yè)務(wù)決策D.直接從事投資交易答案：D10.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的環(huán)節(jié)不包括（）。A.業(yè)務(wù)開(kāi)展B.內(nèi)部控制C.外部審計(jì)D.員工行為答案：C11.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)之一是（）。A.提高員工福利B.降低稅負(fù)C.防范違法違規(guī)行為D.增加客戶數(shù)量答案：C12.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與（）相協(xié)調(diào)。A.市場(chǎng)營(yíng)銷B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.財(cái)務(wù)審計(jì)D.客戶服務(wù)答案：B13.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求不包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.追求利潤(rùn)最大化答案：D14.證券公司合規(guī)管理的工作方式不包括（）。A.事前審查B.事中監(jiān)控C.事后追責(zé)D.事前投資答案：D15.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度不包括（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)報(bào)告制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)投資制度答案：D16.證券公司合規(guī)管理的基本原則中，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)貫穿公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的是（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.有效性原則D.適應(yīng)性原則答案：A17.證券公司合規(guī)管理人員的任職資格要求中，不包括（）。A.具備法律、金融等相關(guān)專業(yè)知識(shí)B.具備三年以上證券、金融或法律工作經(jīng)驗(yàn)C.具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄答案：C18.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于事前控制的是（）。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審查C.合規(guī)問(wèn)責(zé)D.合規(guī)報(bào)告答案：B19.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度中，屬于基礎(chǔ)性制度的是（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度答案：A20.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求中，強(qiáng)調(diào)不得利用職權(quán)謀取私利的是（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.廉潔自律答案：D21.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于事后監(jiān)督的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)報(bào)告答案：B22.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的人員不包括（）。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.外部審計(jì)人員答案：D23.證券公司合規(guī)管理的基本原則中，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與公司業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的是（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.適應(yīng)性原則D.有效性原則答案：C24.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于持續(xù)性管理的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)監(jiān)測(cè)D.合規(guī)報(bào)告答案：C25.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度中，屬于激勵(lì)約束機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)報(bào)告制度答案：C26.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求中，強(qiáng)調(diào)不得泄露公司商業(yè)秘密的是（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.廉潔自律答案：C27.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于教育引導(dǎo)機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)問(wèn)責(zé)答案：C28.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券自營(yíng)D.外部審計(jì)答案：D29.證券公司合規(guī)管理的基本原則中，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)作、不受干擾的是（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.有效性原則D.適應(yīng)性原則答案：B30.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于責(zé)任追究機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)問(wèn)責(zé)答案：D31.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度中，屬于信息報(bào)告機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)報(bào)告制度答案：D32.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求中，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)的是（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.廉潔自律答案：B33.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于制度保障機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)制度建設(shè)答案：D34.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的部門(mén)不包括（）。A.業(yè)務(wù)部門(mén)B.風(fēng)控部門(mén)C.財(cái)務(wù)部門(mén)D.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)答案：D35.證券公司合規(guī)管理的基本原則中，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)切實(shí)發(fā)揮作用的是（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.有效性原則D.適應(yīng)性原則答案：C36.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)監(jiān)測(cè)D.合規(guī)報(bào)告答案：C37.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度中，屬于行為規(guī)范機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度答案：D38.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求中，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的是（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.遵紀(jì)守法答案：D39.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制中，屬于制度執(zhí)行機(jī)制的是（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)執(zhí)行答案：B40.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的流程不包括（）。A.業(yè)務(wù)流程B.管理流程C.監(jiān)督流程D.外部審計(jì)流程答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）41.證券公司合規(guī)管理的基本原則包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.盈利性原則D.有效性原則答案：A、B、D42.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守秘密D.追求利潤(rùn)最大化答案：A、B、C43.證券公司合規(guī)管理的工作機(jī)制包括（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投資答案：A、B、C44.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)建立的制度包括（）。A.合規(guī)審查制度B.合規(guī)報(bào)告制度C.合規(guī)考核制度D.合規(guī)投資制度答案：A、B、C45.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的環(huán)節(jié)包括（）。A.業(yè)務(wù)開(kāi)展B.內(nèi)部控制C.員工行為D.外部審計(jì)答案：A、B、C46.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括（）。A.防范違法違規(guī)行為B.提高公司聲譽(yù)C.降低運(yùn)營(yíng)成本D.保障公司穩(wěn)健運(yùn)行答案：A、B、D47.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與（）相協(xié)調(diào)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.法律事務(wù)D.市場(chǎng)營(yíng)銷答案：A、B、C48.證券公司合規(guī)管理人員的任職資格要求包括（）。A.具備法律、金融等相關(guān)專業(yè)知識(shí)B.具備三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)C.具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格D.具備良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信記錄答案：A、B、D49.證券公司合規(guī)管理的工作方式包括（）。A.事前審查B.事中監(jiān)控C.事后追責(zé)D.事前投資答案：A、B、C50.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋的人員包括（）。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.外部審計(jì)人員答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共30分。正確的打“√”，錯(cuò)誤的打“×”）51.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是提高公司利潤(rùn)。（×）52.證券公司合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)。（√）53.證券公司合規(guī)管理人員的職業(yè)道德要求包括追求利潤(rùn)最大化。（×）54.證券公司合