烏蘭察布市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作方案(2025為深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，按照國務(wù)院國資委、自治區(qū)國資委關(guān)于全面推進(jìn)法治國企建設(shè)、加強(qiáng)合規(guī)管理的工作部署，進(jìn)一步提升烏蘭察布市國資委監(jiān)管企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合烏蘭察布市實際，制定本工作方案。一、工作目標(biāo)到2025年底，市國資委監(jiān)管企業(yè)基本建立全面覆蓋、有效運行的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理工作機(jī)制更加健全，合規(guī)制度更加完備，合規(guī)文化深入人心，合規(guī)風(fēng)險得到有效防控，企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平顯著提升，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。具體目標(biāo)如下：1.制度體系完善：各企業(yè)建立健全覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度體系，確保合規(guī)要求融入企業(yè)各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。2.組織架構(gòu)健全：建立權(quán)責(zé)清晰、分工明確、運行高效的合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，配備與企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的合規(guī)管理人員。3.運行機(jī)制有效：完善合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對等運行機(jī)制，實現(xiàn)合規(guī)管理的動態(tài)化、常態(tài)化，及時發(fā)現(xiàn)和化解合規(guī)風(fēng)險。4.文化氛圍濃厚：通過多種形式的宣傳教育活動，培育全體員工自覺遵守合規(guī)要求的良好習(xí)慣，形成人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)的企業(yè)合規(guī)文化。二、主要任務(wù)（一）加強(qiáng)合規(guī)管理制度建設(shè)1.制定合規(guī)管理基本制度：各企業(yè)要結(jié)合自身實際，制定合規(guī)管理基本制度，明確合規(guī)管理的目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運行機(jī)制等內(nèi)容，作為企業(yè)合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件。2.完善重點領(lǐng)域合規(guī)制度：針對市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)等重點領(lǐng)域，制定專項合規(guī)管理制度，細(xì)化合規(guī)要求和操作流程，確保各項業(yè)務(wù)活動有章可循。3.建立合規(guī)制度評估與更新機(jī)制：定期對合規(guī)管理制度進(jìn)行評估和更新，根據(jù)法律法規(guī)、政策變化和企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時修訂完善相關(guān)制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。（二）健全合規(guī)管理組織架構(gòu)1.明確合規(guī)管理決策機(jī)構(gòu)：各企業(yè)董事會作為合規(guī)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、年度合規(guī)管理計劃等重大事項，研究決定合規(guī)管理重大問題。2.設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為合規(guī)管理第一責(zé)任人，對本企業(yè)合規(guī)管理工作全面負(fù)責(zé)。同時，明確一名高級管理人員作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展工作，組織實施合規(guī)管理各項任務(wù)。3.組建合規(guī)管理部門：各企業(yè)要設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，或者指定相關(guān)部門承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)，配備專職合規(guī)管理人員。合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理工作，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對等工作。4.建立業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理崗位：各業(yè)務(wù)部門要明確一名合規(guī)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作的具體落實，及時向合規(guī)管理部門反饋合規(guī)風(fēng)險信息。（三）完善合規(guī)管理運行機(jī)制1.合規(guī)風(fēng)險識別與評估：各企業(yè)要建立常態(tài)化的合規(guī)風(fēng)險識別與評估機(jī)制，定期對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析，全面排查業(yè)務(wù)活動中的合規(guī)風(fēng)險點。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。2.合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對：建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測和預(yù)警。針對不同等級的合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，明確責(zé)任人和處理期限，及時化解合規(guī)風(fēng)險。3.合規(guī)審查：建立健全合規(guī)審查機(jī)制，對企業(yè)重大決策、重要合同、重大項目等事項進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策合法合規(guī)。合規(guī)審查要做到全面、深入、細(xì)致，審查意見要明確、具體、可操作。4.合規(guī)報告：各企業(yè)要定期向市國資委報送合規(guī)管理工作報告，報告內(nèi)容包括合規(guī)管理工作開展情況、合規(guī)風(fēng)險評估情況、重大合規(guī)風(fēng)險事件處理情況等。同時，企業(yè)內(nèi)部各部門要定期向合規(guī)管理部門報送合規(guī)工作情況，形成上下貫通的合規(guī)報告體系。5.合規(guī)問責(zé)：建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對違反合規(guī)制度的部門和個人進(jìn)行責(zé)任追究。問責(zé)方式包括批評教育、警告、記過、降職、撤職等，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。（四）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)1.開展合規(guī)宣傳教育：各企業(yè)要通過多種形式，廣泛開展合規(guī)宣傳教育活動，普及合規(guī)知識，提高全體員工的合規(guī)意識。宣傳教育內(nèi)容包括法律法規(guī)、企業(yè)合規(guī)制度、合規(guī)案例等，宣傳教育方式包括培訓(xùn)、講座、宣傳欄、內(nèi)部刊物等。2.樹立合規(guī)典型：各企業(yè)要積極樹立合規(guī)典型，對在合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人進(jìn)行表彰和獎勵，發(fā)揮典型示范作用，引導(dǎo)全體員工自覺遵守合規(guī)要求。3.營造合規(guī)文化氛圍：將合規(guī)文化融入企業(yè)價值觀和企業(yè)文化建設(shè)中，通過制定合規(guī)行為準(zhǔn)則、開展合規(guī)主題活動等方式，營造良好的合規(guī)文化氛圍，使合規(guī)成為全體員工的自覺行動。（五）強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)1.建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)：各企業(yè)要結(jié)合自身實際，建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對等工作的信息化管理。通過信息系統(tǒng)，及時收集、分析、處理合規(guī)風(fēng)險信息，提高合規(guī)管理工作效率和水平。2.推進(jìn)合規(guī)管理數(shù)據(jù)共享：加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的信息溝通與共享，打破信息壁壘，實現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)據(jù)的實時共享。同時，積極與市國資委等相關(guān)部門建立信息共享機(jī)制，及時獲取外部合規(guī)信息，為企業(yè)合規(guī)管理提供有力支持。3.利用信息化手段加強(qiáng)監(jiān)督檢查：充分利用信息化手段，對企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行實時監(jiān)督檢查。通過信息系統(tǒng)，對合規(guī)管理制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施落實情況等進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。三、工作步驟（一）動員部署階段（2025年1-2月）1.市國資委印發(fā)《烏蘭察布市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作方案（2025）》，召開監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作動員部署會議，對合規(guī)管理工作進(jìn)行全面動員和部署。2.各企業(yè)結(jié)合自身實際，制定本企業(yè)合規(guī)管理工作實施方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)、步驟和責(zé)任分工，并報市國資委備案。（二）制度建設(shè)與組織架構(gòu)搭建階段（2025年3-6月）1.各企業(yè)按照本工作方案要求，制定完善合規(guī)管理制度體系，包括合規(guī)管理基本制度、重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)管理制度等。2.健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理決策機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人、部門和崗位，配備相應(yīng)的合規(guī)管理人員。3.市國資委對各企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)和組織架構(gòu)搭建情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)，確保工作落實到位。（三）運行機(jī)制建設(shè)與信息化建設(shè)階段（2025年7-9月）1.各企業(yè)建立健全合規(guī)管理運行機(jī)制，包括合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、審查、報告、問責(zé)等機(jī)制。2.推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)，建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理工作的信息化、智能化。3.市國資委組織開展合規(guī)管理運行機(jī)制和信息化建設(shè)專項檢查，總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗和做法，及時解決存在的問題。（四）合規(guī)文化建設(shè)與總結(jié)驗收階段（2025年10-12月）1.各企業(yè)通過多種形式開展合規(guī)宣傳教育活動，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，營造良好的合規(guī)文化氛圍。2.各企業(yè)對本企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行全面總結(jié)，形成總結(jié)報告報市國資委。3.市國資委組織對各企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行驗收評估，對工作成效顯著的企業(yè)進(jìn)行表彰和獎勵，對工作落實不到位的企業(yè)進(jìn)行督促整改。四、保障措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)市國資委成立監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)監(jiān)督監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作。各企業(yè)要成立相應(yīng)的合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對合規(guī)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保合規(guī)管理工作順利推進(jìn)。（二）強(qiáng)化監(jiān)督檢查市國資委將合規(guī)管理工作納入對監(jiān)管企業(yè)的年度考核評價體系，定期對企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。對合規(guī)管理工作落實不到位、存在重大合規(guī)風(fēng)險隱患的企業(yè)，將采取約談、通報批評等方式進(jìn)行督促整改。（三）加強(qiáng)培訓(xùn)交流市國資委將定期組織開展合規(guī)管理培訓(xùn)和交流活動，邀請專家學(xué)者和實務(wù)