企業(yè)合規(guī)審查及自查表工具使用指南一、適用場景與價值本工具適用于企業(yè)日常合規(guī)管理、重大決策前置審查、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查應(yīng)對、新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品上線前合規(guī)評估、年度合規(guī)體系建設(shè)等場景。通過系統(tǒng)化自查，可幫助企業(yè)識別合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)、完善內(nèi)控制度、降低違法違規(guī)概率，同時滿足《企業(yè)合規(guī)管理體系要求》（GB/T35770-2022）等標(biāo)準(zhǔn)對合規(guī)審查的規(guī)范要求，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。二、操作流程與步驟詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確審查范圍與依據(jù)確定審查對象根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求，明確本次審查的具體范圍，如：全公司合規(guī)管理、特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、勞動用工）、特定項目（如合同簽訂、市場營銷活動）等。梳理合規(guī)依據(jù)收集與審查對象相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管政策、內(nèi)部制度（如《合規(guī)管理辦法》《合同管理規(guī)范》）等，形成《合規(guī)審查依據(jù)清單》，保證審查有據(jù)可依。組建審查小組由法務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及外部法律顧問（如需）組成專項小組，明確分工：業(yè)務(wù)部門提供基礎(chǔ)資料，合規(guī)部門牽頭審查，法務(wù)部門把控法律風(fēng)險。（二）自查實(shí)施：逐項對照與風(fēng)險識別分解合規(guī)要點(diǎn)根據(jù)《合規(guī)審查依據(jù)清單》，將審查對象拆解為具體合規(guī)要點(diǎn)（如“勞動合同是否包含法定必備條款”“用戶數(shù)據(jù)收集是否取得明示同意”等），形成《合規(guī)自查清單》。收集與核對資料業(yè)務(wù)部門按《合規(guī)自查清單》準(zhǔn)備相關(guān)文件（如合同、制度、培訓(xùn)記錄、操作流程等），審查小組逐項核對資料的完整性、真實(shí)性與合規(guī)性。記錄自查情況對每個合規(guī)要點(diǎn)，標(biāo)記“符合”“基本符合”“不符合”“不適用”四種狀態(tài)，對“基本符合”“不符合”的情況，詳細(xì)記錄問題描述（如“勞動合同未明確競業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”）。（三）問題整改：制定方案與跟蹤落實(shí)分析問題成因針對自查發(fā)覺的不合規(guī)問題，組織相關(guān)部門分析根本原因（如制度缺失、執(zhí)行不到位、人員意識不足等）。制定整改措施明確整改目標(biāo)、具體措施、責(zé)任部門/責(zé)任人及完成時限，形成《合規(guī)整改計劃表》。例如：“修訂《勞動合同管理辦法》，增加競業(yè)限制條款，由人力資源部*經(jīng)理負(fù)責(zé)，2024年X月X日前完成”。跟蹤整改效果合規(guī)部門定期跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織復(fù)查，保證問題閉環(huán)管理。（四）結(jié)果歸檔：形成報告與持續(xù)優(yōu)化編制審查報告匯總自查情況、問題清單、整改計劃及復(fù)查結(jié)果，形成《合規(guī)審查報告》，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理*）審批后存檔。更新合規(guī)體系根據(jù)審查中發(fā)覺的共性問題，修訂完善內(nèi)部制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)要求嵌入日常運(yùn)營（如在新員工培訓(xùn)中加入合規(guī)課程）。三、合規(guī)審查自查表示例企業(yè)合規(guī)審查自查表（模板可根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整）序號合規(guī)領(lǐng)域?qū)彶橐c(diǎn)自查情況（符合/基本符合/不符合/不適用）問題描述（不符合/基本符合時填寫）整改措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限備注1勞動用工勞動合同是否包含《勞動合同法》規(guī)定的必備條款（如工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時間、勞動報酬等）符合——人力資源部*經(jīng)理—已簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同2勞動用工是否為員工足額繳納社會保險及住房公積金不符合2024年Q3新入職員工5人未繳納公積金1周內(nèi)補(bǔ)繳完成，優(yōu)化入職流程，保證后續(xù)按時繳納人力資源部*主管2024–3數(shù)據(jù)安全用戶個人信息收集是否取得本人明示同意，是否在《隱私政策》中明確收集目的、范圍基本符合APP更新后，新用戶協(xié)議未同步更新隱私政策3個工作日內(nèi)完成隱私政策修訂，重新提交用戶同意技術(shù)部*工程師2024–4反商業(yè)賄賂業(yè)務(wù)招待費(fèi)是否合規(guī)（如無超標(biāo)、無虛假列支）符合——財務(wù)部*總監(jiān)—已通過審計5廣告宣傳廣告內(nèi)容是否虛假或引人誤解，是否使用“最佳”“國家級”等絕對化用語不符合官網(wǎng)宣傳文案中使用“行業(yè)第一”未提供證明材料立即下架宣傳文案，修訂廣告發(fā)布流程，增加合規(guī)審核環(huán)節(jié)市場部*主管2024–…………四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示保證全面性，避免遺漏自查需覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及相關(guān)部門，重點(diǎn)關(guān)注高頻風(fēng)險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、稅務(wù)合規(guī)、反壟斷），可參考行業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)清單制定自查范圍。動態(tài)更新審查依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策會定期更新（如《個人信息保護(hù)法》實(shí)施細(xì)則），需每季度更新《合規(guī)審查依據(jù)清單》，保證自查標(biāo)準(zhǔn)與時俱進(jìn)。責(zé)任到人，強(qiáng)化問責(zé)明確各部門負(fù)責(zé)人為合規(guī)第一責(zé)任人，對自查整改不力導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險，需納入績效考核；對重大違規(guī)問題，及時上報企業(yè)決策層。注重保密管理合規(guī)審查過程中可能涉及企業(yè)商業(yè)秘密或敏感信息，審查小組成員需簽署《保密承諾書》，防止信息泄露。善用外部專業(yè)力量對復(fù)雜領(lǐng)域（如跨境業(yè)務(wù)、金融合規(guī)），可聘請外部律師、咨詢機(jī)構(gòu)參與審