公證處主任工作督導(dǎo)檢查方案公證處主任作為公證機(jī)構(gòu)的最高負(fù)責(zé)人，對(duì)公證業(yè)務(wù)的規(guī)范性、公正性及服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)首要責(zé)任。建立科學(xué)有效的督導(dǎo)檢查方案，是確保公證處各項(xiàng)工作依法依規(guī)、高效運(yùn)行的重要保障。本方案旨在明確督導(dǎo)檢查的目標(biāo)、內(nèi)容、方法、流程及責(zé)任，構(gòu)建系統(tǒng)性、常態(tài)化的監(jiān)督管理機(jī)制。一、督導(dǎo)檢查的目標(biāo)與原則督導(dǎo)檢查的核心目標(biāo)是提升公證公信力，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。具體而言，應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：確保公證活動(dòng)嚴(yán)格遵守《公證法》《公證程序規(guī)則》等法律法規(guī)；監(jiān)督公證員及輔助人員的執(zhí)業(yè)行為符合職業(yè)道德規(guī)范；及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正業(yè)務(wù)操作中的問(wèn)題；促進(jìn)公證服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)。督導(dǎo)檢查應(yīng)遵循以下原則：合法性原則，即督導(dǎo)檢查活動(dòng)必須符合法律法規(guī)授權(quán)；全面性原則，覆蓋公證業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)；客觀性原則，基于事實(shí)和證據(jù)作出判斷；及時(shí)性原則，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即響應(yīng)；協(xié)同性原則，整合內(nèi)外部監(jiān)督資源。二、督導(dǎo)檢查的內(nèi)容督導(dǎo)檢查的內(nèi)容應(yīng)涵蓋公證業(yè)務(wù)全流程及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理兩個(gè)層面。（一）業(yè)務(wù)流程督導(dǎo)檢查1.受理審查階段重點(diǎn)檢查是否嚴(yán)格審查申請(qǐng)材料完整性、真實(shí)性與合法性；是否存在應(yīng)受理未受理或不當(dāng)受理的情況；對(duì)當(dāng)事人咨詢的解答是否專業(yè)、準(zhǔn)確。具體內(nèi)容包括：-審查受理?xiàng)l件是否明確；-當(dāng)事人身份、委托、行為能力等證明是否齊全有效；-申請(qǐng)公證事項(xiàng)的證明材料是否充分；-是否存在誘導(dǎo)、誤導(dǎo)當(dāng)事人的行為。2.調(diào)查核實(shí)階段重點(diǎn)檢查是否履行必要的調(diào)查核實(shí)義務(wù)，核實(shí)方式是否合法，記錄是否完整。具體內(nèi)容包括：-是否根據(jù)需要履行補(bǔ)充證明材料、到現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、委托鑒定等核實(shí)程序；-核實(shí)過(guò)程是否有詳細(xì)記錄；-是否存在規(guī)避或減少必要核實(shí)的情形。3.出證與歸檔階段重點(diǎn)檢查公證書(shū)制作是否符合規(guī)范，要素是否齊全，簽字蓋章是否完備；歸檔材料是否完整、系統(tǒng)。具體內(nèi)容包括：-公證書(shū)文號(hào)、當(dāng)事人信息、公證事項(xiàng)、證明內(nèi)容等要素是否完整；-公證書(shū)格式是否統(tǒng)一；-公證員及審批人簽名是否規(guī)范；-案卷材料是否按順序排列，歸檔是否及時(shí)。（二）內(nèi)部管理督導(dǎo)檢查1.人員資質(zhì)與管理檢查公證員、助理、檔案管理員等人員是否持證上崗，是否定期接受職業(yè)道德和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具體內(nèi)容包括：-人員任職資格是否符合法律規(guī)定；-是否建立年度培訓(xùn)考核制度；-是否存在違規(guī)聘用非公證員人員辦理公證業(yè)務(wù)的情況。2.財(cái)務(wù)與收費(fèi)管理檢查收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)是否公示，是否存在違規(guī)收費(fèi)、坐扣費(fèi)用等問(wèn)題。具體內(nèi)容包括：-收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合物價(jià)部門規(guī)定并公示；-是否存在強(qiáng)制提供或有償附加服務(wù)的情況；-財(cái)務(wù)賬目是否清晰，收入是否全部上繳。3.風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制檢查是否建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置預(yù)案，重大疑難案件是否按規(guī)定上報(bào)。具體內(nèi)容包括：-是否定期開(kāi)展執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查；-是否建立重大疑難案件討論制度；-對(duì)投訴舉報(bào)是否及時(shí)處理。三、督導(dǎo)檢查的方法與流程督導(dǎo)檢查可采用定期檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相補(bǔ)充的方式。（一）檢查方法1.查閱資料法：調(diào)取公證書(shū)、案卷、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表等，核對(duì)業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性。2.實(shí)地核查法：到現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、走訪當(dāng)事人、觀察工作流程。3.訪談法：與當(dāng)事人、公證員、輔助人員進(jìn)行談話，了解業(yè)務(wù)辦理情況。4.數(shù)據(jù)分析法：對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如投訴率、出證量、退回率）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。（二）檢查流程1.制定計(jì)劃：根據(jù)年度工作重點(diǎn)確定檢查對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間表。2.實(shí)施檢查：按計(jì)劃開(kāi)展檢查，做好檢查記錄，收集證據(jù)材料。3.問(wèn)題反饋：向被檢查部門或人員出具《督導(dǎo)檢查意見(jiàn)書(shū)》，明確問(wèn)題清單。4.整改落實(shí)：督促限期整改，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查。5.結(jié)果運(yùn)用：將檢查結(jié)果納入績(jī)效考核，對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題依法處理。四、責(zé)任與獎(jiǎng)懲（一）責(zé)任劃分1.主任責(zé)任：對(duì)督導(dǎo)檢查工作的組織實(shí)施負(fù)總責(zé)，重點(diǎn)監(jiān)督重大事項(xiàng)的落實(shí)。2.部門負(fù)責(zé)人責(zé)任：對(duì)本部門業(yè)務(wù)規(guī)范的執(zhí)行負(fù)責(zé)，配合督導(dǎo)檢查工作。3.公證員責(zé)任：對(duì)自身承辦案件的質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，接受檢查監(jiān)督。4.輔助人員責(zé)任：對(duì)協(xié)助辦理業(yè)務(wù)的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）獎(jiǎng)懲措施1.獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在督導(dǎo)檢查中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)或績(jī)效加分。2.問(wèn)責(zé)：對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予誡勉談話、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)證等處理。3.聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將督導(dǎo)檢查結(jié)果通報(bào)司法行政部門，作為年度考核的重要依據(jù)。五、保障措施1.制度保障：制定《督導(dǎo)檢查工作細(xì)則》，明確各環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)。2.人員保障：設(shè)立督導(dǎo)檢查小組，由業(yè)務(wù)骨干和法律顧問(wèn)組成。3.技術(shù)保障：建立電子化檢查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與分析。4.培訓(xùn)保障：定期對(duì)督導(dǎo)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升檢查能力。六、持續(xù)改進(jìn)督導(dǎo)檢查工作應(yīng)建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)法律修訂、業(yè)務(wù)發(fā)