2026年智控專用設(shè)備公司銷售合同風(fēng)險管控管理制度一、總則為規(guī)范公司智控專用設(shè)備及配套服務(wù)銷售合同的簽訂、履行與管理，有效識別、防范和化解合同簽訂前的客戶信用風(fēng)險、簽訂中的條款合規(guī)風(fēng)險、履行中的履約違約風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，維護經(jīng)營秩序，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際，制定本制度。本制度適用于公司所有銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的合同管理，包括智控專用設(shè)備銷售合同、設(shè)備安裝調(diào)試服務(wù)合同、售后維護服務(wù)合同等，涉及銷售部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、生產(chǎn)部門、售后部門等相關(guān)業(yè)務(wù)部門。各部門須按照本制度規(guī)定履行職責(zé)，協(xié)同完成合同風(fēng)險管控工作，確保合同從談判、簽訂到履行、歸檔的全流程合規(guī)可控。二、合同風(fēng)險識別與分類（一）客戶信用風(fēng)險客戶信用風(fēng)險是合同簽訂前的核心風(fēng)險，主要包括客戶主體資格瑕疵（如無獨立法人資格、營業(yè)執(zhí)照過期或被吊銷、超出經(jīng)營范圍簽訂合同）、履約能力不足（如經(jīng)營虧損、資金鏈斷裂、資產(chǎn)負(fù)債率過高）、信用記錄不良（如存在多次合同違約、被列入失信被執(zhí)行人名單、有未結(jié)清的法律糾紛）等情形。此類風(fēng)險可能導(dǎo)致合同簽訂后客戶無法按約定支付款項或接收貨物，造成公司應(yīng)收賬款逾期甚至壞賬。（二）合同條款風(fēng)險合同條款風(fēng)險存在于合同簽訂過程中，主要表現(xiàn)為條款約定不明確、不完整或不符合法律法規(guī)要求。例如，產(chǎn)品規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)表述模糊，導(dǎo)致后續(xù)交貨與客戶需求不符；付款條款未明確付款時間、金額比例、支付方式及逾期付款違約金，增加回款難度；驗收條款未約定驗收期限、驗收標(biāo)準(zhǔn)及異議處理流程，導(dǎo)致客戶以“未驗收”為由拖延付款；違約責(zé)任條款缺失或約定過輕，無法有效約束客戶違約行為，難以彌補公司損失。（三）履約執(zhí)行風(fēng)險履約執(zhí)行風(fēng)險發(fā)生在合同履行階段，涵蓋公司自身履約風(fēng)險與客戶履約風(fēng)險。公司自身風(fēng)險包括因產(chǎn)能不足、供應(yīng)鏈中斷導(dǎo)致無法按期交貨，因產(chǎn)品質(zhì)量不符合合同約定引發(fā)客戶拒收，因安裝調(diào)試服務(wù)不到位導(dǎo)致客戶投訴；客戶履約風(fēng)險包括客戶無正當(dāng)理由拒絕接收貨物、延遲支付款項、要求變更合同關(guān)鍵條款（如降價、延長賬期）等，此類風(fēng)險可能導(dǎo)致合同無法正常履行，影響公司資金周轉(zhuǎn)與經(jīng)營計劃。三、合同簽訂前的風(fēng)險防控（一）客戶資質(zhì)審查銷售部門在與客戶開展業(yè)務(wù)洽談前，須完成客戶資質(zhì)審查工作，收集客戶基本信息資料，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋客戶公章）、法定代表人身份證明、公司章程（如需確認(rèn)簽約權(quán)限）、相關(guān)經(jīng)營許可證（如涉及特殊行業(yè)需具備的資質(zhì)證書）。對于首次合作或合作金額超過一定標(biāo)準(zhǔn)的客戶，須通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國裁判文書網(wǎng)、信用中國等官方平臺查詢客戶信用狀況，核實是否存在經(jīng)營異常、行政處罰、失信記錄、法律訴訟等情況。若客戶為代理商或經(jīng)銷商，還需審查其與最終用戶的合作關(guān)系證明、代理授權(quán)文件，確認(rèn)其具備合法的銷售代理資格。資質(zhì)審查完成后，銷售部門填寫《客戶資質(zhì)審查表》，連同收集的資料一并提交法務(wù)部門復(fù)核，復(fù)核通過后方可進入合同談判階段；若審查發(fā)現(xiàn)客戶存在重大信用瑕疵，須終止合作或要求客戶提供足額擔(dān)保（如保證金、第三方保證）。（二）合同談判與模板使用公司建立統(tǒng)一的銷售合同標(biāo)準(zhǔn)模板，模板由法務(wù)部門根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)需求制定，涵蓋合同主體信息、產(chǎn)品詳情、價款支付、交貨驗收、質(zhì)量保證、違約責(zé)任、爭議解決等核心條款，確保條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。除特殊定制化業(yè)務(wù)需調(diào)整模板條款外，所有銷售合同須優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)模板，禁止使用客戶提供的非標(biāo)準(zhǔn)合同文本（確需使用的，須經(jīng)法務(wù)部門專項審核）。合同談判由銷售部門牽頭，重點圍繞產(chǎn)品價格、交貨期、付款方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵條款與客戶溝通。談判過程中，銷售部門須嚴(yán)格遵循公司定價策略、信用政策及產(chǎn)能規(guī)劃，不得擅自承諾超出公司權(quán)限的條款（如大幅降價、延長賬期）。對于談判中涉及的特殊條款（如定制化設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、特殊售后服務(wù)要求），須提前與生產(chǎn)部門、售后部門溝通確認(rèn)，確保公司具備履約能力，避免因盲目承諾導(dǎo)致后續(xù)履約風(fēng)險。四、合同簽訂中的風(fēng)險防控（一）合同條款審查合同簽訂前須履行“部門聯(lián)審+法務(wù)終審”的審查流程。首先，銷售部門根據(jù)談判結(jié)果填寫合同草案，提交財務(wù)部門、生產(chǎn)部門進行業(yè)務(wù)審查：財務(wù)部門重點審查付款條款是否符合公司信用政策、收款方式是否安全、稅費承擔(dān)是否明確；生產(chǎn)部門重點審查產(chǎn)品規(guī)格、交貨期是否符合產(chǎn)能規(guī)劃，技術(shù)參數(shù)是否可實現(xiàn)，避免因條款不合理導(dǎo)致生產(chǎn)困難。業(yè)務(wù)部門審查通過后，合同草案提交法務(wù)部門進行法律審查。法務(wù)部門須審查合同主體資格是否合法、條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定、權(quán)利義務(wù)是否對等、違約責(zé)任是否明確可執(zhí)行、爭議解決方式（如訴訟或仲裁、管轄地）是否有利于公司。審查中發(fā)現(xiàn)問題的，法務(wù)部門須出具《合同審查意見單》，明確修改建議，由銷售部門協(xié)調(diào)客戶調(diào)整；若客戶不同意修改且風(fēng)險較高，法務(wù)部門有權(quán)否決合同簽訂。（二）合同簽訂與用印管理合同條款經(jīng)各方確認(rèn)無誤后，由銷售部門按公司用印流程申請蓋章。申請時須提交《合同用印申請表》，附上合同草案、客戶資質(zhì)審查資料、部門聯(lián)審意見等支撐材料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)按權(quán)限審批后，方可到行政部門辦理用印。行政部門須核對合同內(nèi)容與審批資料是否一致，確認(rèn)無誤后方可加蓋公司公章或合同專用章，嚴(yán)禁在空白合同或未經(jīng)審批的合同上蓋章。合同簽訂后，銷售部門須在3個工作日內(nèi)將合同正本（客戶已簽字蓋章）收回，核對客戶簽字蓋章是否真實有效（如法定代表人簽字是否與身份證明一致、公章是否為客戶有效印章），確認(rèn)無誤后將合同正本移交行政部門歸檔，副本分別移交財務(wù)部門、生產(chǎn)部門、售后部門，確保各履行部門及時獲取合同信息。五、合同履行中的風(fēng)險防控（一）公司自身履約管理生產(chǎn)部門須根據(jù)合同約定的交貨期制定生產(chǎn)計劃，嚴(yán)格按照合同約定的產(chǎn)品規(guī)格、技術(shù)參數(shù)組織生產(chǎn)，定期向銷售部門反饋生產(chǎn)進度，確保按期交貨。若因原材料短缺、設(shè)備故障等原因可能導(dǎo)致延期交貨，生產(chǎn)部門須在發(fā)現(xiàn)問題后24小時內(nèi)通知銷售部門，由銷售部門及時與客戶溝通，協(xié)商調(diào)整交貨期并簽訂補充協(xié)議，避免因擅自延期引發(fā)客戶違約索賠。售后部門負(fù)責(zé)設(shè)備安裝調(diào)試與售后服務(wù)的，須按照合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與時間開展工作，提前與客戶確認(rèn)現(xiàn)場條件，準(zhǔn)備好所需工具與備件，確保服務(wù)質(zhì)量符合合同要求。服務(wù)完成后，須讓客戶簽署《服務(wù)驗收單》，作為履約完成的憑證；若客戶提出服務(wù)異議，須及時記錄并協(xié)調(diào)解決，避免異議升級為合同糾紛。（二）客戶履約跟蹤銷售部門作為客戶履約跟蹤的責(zé)任部門，須建立合同履約跟蹤臺賬，逐筆記錄客戶付款進度、貨物接收情況、驗收情況等信息，定期與財務(wù)部門核對回款數(shù)據(jù)，與生產(chǎn)部門核對交貨情況。對于接近付款期限的合同，銷售部門須提前5個工作日提醒客戶準(zhǔn)備款項；對于客戶應(yīng)付款未按時到賬的，須立即與客戶溝通，了解逾期原因，同時將情況反饋給財務(wù)部門，共同制定催款方案。若客戶出現(xiàn)拒絕接收貨物、明確表示無法付款或有其他違約跡象，銷售部門須在2個工作日內(nèi)將情況上報部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門，由法務(wù)部門評估風(fēng)險，必要時發(fā)送《履約催告函》，要求客戶限期履行義務(wù)；若客戶仍不履行，法務(wù)部門須及時制定應(yīng)對方案（如暫停發(fā)貨、解除合同、提起訴訟），避免損失擴大。六、合同糾紛處理與歸檔（一）合同糾紛處理當(dāng)發(fā)生合同糾紛時，由銷售部門牽頭，聯(lián)合法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門成立糾紛處理小組，收集整理與糾紛相關(guān)的證據(jù)（如合同文本、交貨憑證、付款記錄、溝通函件、驗收單等），明確糾紛原因與責(zé)任歸屬。首先嘗試與客戶協(xié)商解決，協(xié)商過程中須形成書面記錄，若達成和解，須簽訂《和解協(xié)議》，明確雙方權(quán)利義務(wù)及履行方式；協(xié)商不成的，根據(jù)合同約定的爭議解決方式，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)提起訴訟或申請仲裁，確保在訴訟時效或仲裁時效內(nèi)主張權(quán)利，維護公司合法權(quán)益。糾紛處理過程中，各部門須積極配合，提供所需資料與信息，不得擅自與客戶達成口頭協(xié)議或作出讓步承諾。糾紛解決后，法務(wù)部門須對處理結(jié)果進行總結(jié)，分析糾紛產(chǎn)生的原因，提出制度或流程優(yōu)化建議，避免同類糾紛再次發(fā)生。（二）合同歸檔管理合同履行完畢（包括款項結(jié)清、貨物交付、服務(wù)完成）或糾紛處理完畢后，銷售部門須將所有與合同相關(guān)的資料整理歸檔，包括合同正本及附件、補充協(xié)議、客戶資質(zhì)資料、履約憑證（交貨單、驗收單、服務(wù)單）、付款憑證、溝通函件、糾紛處理資料等。歸檔資料須按公司檔案管理規(guī)定分類整理，標(biāo)注合同編號、客戶名稱、簽訂日期等信息，移交行政部門統(tǒng)一保管，保管期限不少于合同履行完畢后5年，涉及重大業(yè)務(wù)或法律糾紛的合同，保管期限延長至10年。行政部門須建立合同檔案查詢制度，明確查詢權(quán)限與流程，相關(guān)部門因工作需要查詢合同檔案的，須提交《檔案查詢申請表》，經(jīng)審批后方可查詢，嚴(yán)禁擅自復(fù)制、借閱或銷毀合同檔案。七、保障措施（一）職責(zé)分工與協(xié)同明確各部門在合同風(fēng)險管控中的職責(zé)：銷售部門負(fù)責(zé)客戶資質(zhì)審查、合同談判、履約跟蹤與糾紛初步處理；法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同模板制定、法律審查、糾紛法律支持；財務(wù)部門負(fù)責(zé)付款條款審查、回款跟蹤與資金風(fēng)險把控；生產(chǎn)部門、售后部門負(fù)責(zé)自身履約管理與履約風(fēng)險反饋；行政部門負(fù)責(zé)合同用印與檔案管理。各部門須建立月度溝通機制，通報合同風(fēng)險管控情況，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。（二）培訓(xùn)與考核每年至少組織2次合同風(fēng)險管控培訓(xùn)，由法務(wù)部門主講，內(nèi)容包括合同相關(guān)法律法規(guī)、合同風(fēng)險識別方法、合同審查要點、糾紛處理技巧等，覆蓋銷售、財務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)部門人員，提升全員合同風(fēng)險意識與管控能力。同時，將合同風(fēng)險管控成效納入部門與個人績效考核，對于因未按制度執(zhí)行導(dǎo)致合同風(fēng)險（如客戶違約、公司損失）的，扣減相關(guān)部門或個人績效分?jǐn)?shù)；對于成功防范重大合同風(fēng)險、有效化解合同糾紛的，給予績效獎勵或表彰。（三）制度更新與優(yōu)化法務(wù)部門須定期關(guān)注法律法規(guī)變化（如《民法典