2025年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)試卷（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險(xiǎn)消滅功能2.我國證券市場的多層次結(jié)構(gòu)中，不包括以下哪個(gè)市場？A.主板市場B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.貨幣市場3.以下哪種證券發(fā)行方式下，承銷商承擔(dān)未售出證券的全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)？A.代銷B.包銷C.認(rèn)購D.招標(biāo)4.我國目前股票發(fā)行主要采用的注冊制和核準(zhǔn)制的分界線是依據(jù)以下哪個(gè)板塊？A.主板B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.科創(chuàng)板5.證券交易過程中，買方愿意購買的最高價(jià)格和賣方愿意出售的最低價(jià)格首次相遇并達(dá)成交易時(shí)的價(jià)格稱為？A.競價(jià)價(jià)格B.成交價(jià)格C.市場價(jià)格D.中間價(jià)6.以下哪種交易指令允許投資者指定一個(gè)價(jià)格范圍，在該價(jià)格范圍內(nèi)成交的有效性由投資者決定？A.限價(jià)指令B.市價(jià)指令C.止損指令D.停損限價(jià)指令7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣多少元？A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億元8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券交易結(jié)算9.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、組合管理及基金份額的發(fā)售等業(yè)務(wù)。A.對B.錯(cuò)10.以下哪種市場指數(shù)屬于反映股票市場整體價(jià)格水平變動的綜合性指數(shù)？A.滬深300指數(shù)B.中證500指數(shù)C.上證50指數(shù)D.以上都是11.證券投資者在投資決策過程中，依據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及公司基本面的分析來選擇投資對象，這種方法稱為？A.技術(shù)分析B.基本分析C.心理分析D.量化分析12.有效市場假說認(rèn)為，在一個(gè)有效的市場中，證券價(jià)格能夠迅速反映所有相關(guān)信息。A.對B.錯(cuò)13.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于其什么業(yè)務(wù)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)14.《中華人民共和國公司法》是調(diào)整公司組織和行為的基本法律，證券公司作為公司，其設(shè)立和運(yùn)營也必須遵守該法。A.對B.錯(cuò)15.證券交易過程中產(chǎn)生的印花稅，其納稅義務(wù)人通常是？A.證券公司B.證券交易所C.買賣雙方中的賣方D.買賣雙方中的買方16.以下哪種機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)為證券交易提供安全、高效的交易設(shè)施和服務(wù)？A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會17.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶買賣證券，這種行為屬于？A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.資管業(yè)務(wù)18.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家外匯管理局C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.國家發(fā)展和改革委員會19.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在幫助發(fā)行人進(jìn)行IPO過程中，屬于其什么業(yè)務(wù)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)20.市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場因素（如利率、匯率、股價(jià)等）變動引起的證券投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.對B.錯(cuò)21.證券公司為客戶開立證券賬戶，需要遵循的原則是？A.客戶自愿原則B.實(shí)名制原則C.有償使用原則D.以上都是22.以下哪種金融工具通常被認(rèn)為是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)？A.股票B.公司債券C.國庫券D.普通貸款23.證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析。A.對B.錯(cuò)24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣多少元？A.2億元B.5億元C.8億元D.10億元25.證券交易所以什么為基本單位進(jìn)行交易？A.證券B.手C.份D.股26.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，通常需要遵守什么規(guī)定？A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》D.《公司法》27.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？A.公司即將發(fā)布的盈利預(yù)虧公告B.公司董事長的個(gè)人重大事項(xiàng)變動C.證券交易所發(fā)布的關(guān)于該公司并購的傳聞D.以上都是28.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。A.對B.錯(cuò)29.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行的是什么原則？A.有償原則B.自愿原則C.準(zhǔn)入原則D.無償原則30.證券市場的主要功能不包括？A.資本配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.信息披露31.我國證券發(fā)行審核制度從核準(zhǔn)制向注冊制過渡，主要目的是？A.加強(qiáng)政府監(jiān)管B.提高發(fā)行效率，發(fā)揮市場決定作用C.降低發(fā)行成本D.擴(kuò)大投資者范圍32.證券交易過程中，投資者向證券公司發(fā)出的買賣指令稱為？A.交易訂單B.交易確認(rèn)C.交易結(jié)算D.交易委托33.以下哪種機(jī)構(gòu)在證券市場中扮演做市商的角色，為其提供持續(xù)性的買賣報(bào)價(jià)？A.證券登記結(jié)算公司B.證券承銷商C.證券做市商D.證券交易所工作人員34.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人非法利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，這種行為稱為？A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.惡意散布虛假信息D.污名化競爭對手35.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)需要取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是36.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人投資指令等，其作用是？A.基金投資決策B.基金份額發(fā)售C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管和監(jiān)督37.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并不得泄露該信息或建議他人買賣證券。A.對B.錯(cuò)38.證券交易結(jié)算資金是指證券公司客戶用于證券交易的款項(xiàng)。A.對B.錯(cuò)39.以下哪種市場指數(shù)通常反映特定行業(yè)或板塊的股票價(jià)格表現(xiàn)？A.滬深300指數(shù)B.中證500指數(shù)C.創(chuàng)業(yè)板指D.以上都是40.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋其所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。A.對B.錯(cuò)41.證券公司為客戶提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，涉及為上市公司提供并購重組方案建議，屬于其什么業(yè)務(wù)？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)42.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)，不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券清算D.證券自營交易43.證券公司申請?jiān)O(shè)立，其股東需要符合一定的資格要求。A.對B.錯(cuò)44.證券交易中，買方申報(bào)價(jià)格高于賣方申報(bào)價(jià)格，且優(yōu)先撮合，這是遵循了什么原則？A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先45.以下哪種行為不屬于證券公司欺詐客戶的行為？A.違背客戶委托為其買賣證券B.私自買賣客戶賬戶上的證券C.未經(jīng)客戶許可，動用客戶資金D.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)46.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？A.創(chuàng)新型中小企業(yè)B.大型成熟企業(yè)C.備受監(jiān)管的高成長企業(yè)D.需要再融資的各類企業(yè)47.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)以什么為目標(biāo)？A.獲取最高收益B.確保本金安全，實(shí)現(xiàn)客戶收益最大化C.擴(kuò)大公司規(guī)模D.提高市場占有率48.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，為客戶提供具體的證券買賣建議，需要遵守什么規(guī)定？A.《證券法》B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》C.《公司法》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》49.證券公司為客戶開立信用賬戶，需要滿足一定的條件，并簽署相關(guān)協(xié)議。A.對B.錯(cuò)50.證券市場信息披露的基本原則是？A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平B.真實(shí)、準(zhǔn)確、簡潔、快速、對稱C.完整、及時(shí)、準(zhǔn)確、公平、保密D.客觀、公正、透明、高效、持續(xù)51.以下哪種機(jī)構(gòu)在證券市場中負(fù)責(zé)維護(hù)交易秩序，確保交易公平、公正、公開？A.證券登記結(jié)算公司B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會52.證券公司可以接受客戶委托，為客戶保管證券和資金。A.對B.錯(cuò)53.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并禁止泄露該信息或建議他人買賣證券。A.對B.錯(cuò)54.證券投資分析中，對證券市場的整體價(jià)格水平及其變動趨勢進(jìn)行分析，這種方法稱為？A.基本分析B.技術(shù)分析C.心理分析D.量化分析55.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)需要繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.承銷保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是56.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度需要符合什么要求？A.完善且有效B.初步建立C.經(jīng)中國證監(jiān)會檢查合格D.獲得股東認(rèn)可57.證券交易所以什么為目的設(shè)立？A.獲取利潤B.組織證券交易，提供交易服務(wù)C.進(jìn)行證券投資D.監(jiān)管證券市場58.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)行充分的信息披露。A.對B.錯(cuò)59.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。A.對B.錯(cuò)60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和過戶登記，其服務(wù)對象是？A.證券公司B.上市公司C.證券投資者D.證券交易所二、判斷題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“對”，錯(cuò)誤的填“錯(cuò)”。）1.證券市場是資本市場的一種形式，主要功能是聚集社會資本。（）2.證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)行證券的行為。（）3.證券交易是指證券持有人之間轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的行為。（）4.證券公司可以為其自身或其關(guān)聯(lián)人買賣證券，屬于自營業(yè)務(wù)。（）5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人，負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)。（）6.基金管理人是基金的發(fā)起人，負(fù)責(zé)基金的投資管理。（）7.證券投資分析的基本分析方法是技術(shù)分析。（）8.有效市場假說認(rèn)為市場總是有效的，不存在投資機(jī)會。（）9.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。（）10.證券交易所以其自身名義參與證券交易，從事自營業(yè)務(wù)。（）11.證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不需要取得相應(yīng)資質(zhì)。（）12.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）13.證券公司可以接受客戶委托，代客戶決定證券買賣的數(shù)量和價(jià)格。（）14.證券交易結(jié)算資金屬于客戶所有，證券公司不得挪用。（）15.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。（）16.證券市場法律法規(guī)體系的核心是《中華人民共和國證券法》。（）17.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估。（）18.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備與其任職資格相適應(yīng)的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識。（）19.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行全國集中統(tǒng)一管理，任何機(jī)構(gòu)不得擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。（）20.證券交易過程中產(chǎn)生的過戶費(fèi)，其納稅義務(wù)人是買賣雙方中的買方。（）21.證券公司可以為不符合法律規(guī)定的投資者提供融資融券服務(wù)。（）22.證券公司設(shè)立，其注冊資本必須達(dá)到法定的最低限額。（）23.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，在一定期限內(nèi)不得從事與之相競爭的業(yè)務(wù)。（）24.證券市場信息披露的原則是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（）25.證券公司可以為客戶開立資金賬戶和證券賬戶。（）26.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供的、基于特定投資目標(biāo)的個(gè)性化資產(chǎn)管理服務(wù)。（）27.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立。（）28.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進(jìn)行欺詐交易。（）29.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的開立、掛失、注銷等管理。（）30.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，組織證券交易活動。（）31.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)保證所承銷證券的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中知悉客戶的證券交易信息，可以泄露給他人。（）33.證券公司可以接受他人委托，代為買賣期貨合約。（）34.證券市場的基本功能包括資本積聚、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）35.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣5000萬元。（）36.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)不存在因違法違規(guī)行為被行政處罰或者被紀(jì)律處分的情況。（）37.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供安全、高效的交易設(shè)施。（）38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益置于首位。（）39.證券公司及其從業(yè)人員不得挪用客戶資產(chǎn)。（）40.證券市場的基本法律是《中華人民共和國公司法》。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散，沒有風(fēng)險(xiǎn)消滅功能。2.D解析：我國證券市場的多層次結(jié)構(gòu)包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等，貨幣市場屬于銀行間市場，不屬于證券市場范疇。3.B解析：包銷方式下，承銷商承擔(dān)未售出證券的全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)；代銷方式下，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人承擔(dān)。4.D解析：我國目前股票發(fā)行主要采用注冊制的是科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，主板和中小企業(yè)板仍以核準(zhǔn)制為主。5.B解析：成交價(jià)格是指證券交易達(dá)成時(shí)雙方約定的價(jià)格。6.A解析：限價(jià)指令是投資者指定一個(gè)價(jià)格范圍，在該價(jià)格范圍內(nèi)成交的有效性由投資者決定；市價(jià)指令是以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格成交；止損指令是當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動執(zhí)行相反方向的交易；停損限價(jià)指令結(jié)合了止損和限價(jià)。7.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊資本最低要求為人民幣5000萬元。8.D解析：證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是證券賬戶管理、證券存管、證券交易結(jié)算等，不包括證券交易執(zhí)行。9.A解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、組合管理及基金份額的發(fā)售等業(yè)務(wù)。10.D解析：滬深300指數(shù)、中證500指數(shù)、上證50指數(shù)都屬于反映股票市場整體價(jià)格水平變動的綜合性指數(shù)。11.B解析：基本分析是依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及公司基本面分析來選擇投資對象的方法。12.A解析：有效市場假說認(rèn)為，在一個(gè)有效的市場中，證券價(jià)格能夠迅速反映所有相關(guān)信息。13.D解析：融資融券服務(wù)屬于證券公司向客戶提供信用交易服務(wù)的業(yè)務(wù)，屬于其創(chuàng)新業(yè)務(wù)或特定業(yè)務(wù)。14.A解析：《中華人民共和國公司法》是調(diào)整公司組織和行為的基本法律，證券公司作為公司，其設(shè)立和運(yùn)營也必須遵守該法。15.C解析：根據(jù)相關(guān)稅收規(guī)定，證券交易過程中產(chǎn)生的印花稅，其納稅義務(wù)人是買賣雙方中的賣方。16.B解析：證券交易所是提供證券交易場所和設(shè)施，組織證券交易，保證交易公平、公正、公開的機(jī)構(gòu)。17.B解析：證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券，這種行為屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。18.C解析：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。19.B解析：證券公司為客戶提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，在幫助發(fā)行人進(jìn)行IPO過程中，屬于其承銷保薦業(yè)務(wù)。20.A解析：市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場因素（如利率、匯率、股價(jià)等）變動引起的證券投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。21.B解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，需要遵循的原則是實(shí)名制原則。22.C解析：國庫券通常被認(rèn)為是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。23.A解析：證券投資分析的基本分析內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析。24.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣5億元。25.B解析：證券交易所以“手”為基本單位進(jìn)行交易，1手通常為100股。26.C解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，如果涉及具體證券投資建議，需要遵守《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。27.D解析：以上情況均屬于內(nèi)幕信息。28.A解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。29.D解析：證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行的是無償原則，向用戶提供服務(wù)不收取費(fèi)用。30.D解析：證券市場的主要功能包括資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、提供投資渠道等，不包括信息披露（信息披露是手段，不是功能本身）。31.B解析：我國證券發(fā)行審核制度從核準(zhǔn)制向注冊制過渡，主要目的是提高發(fā)行效率，發(fā)揮市場決定作用。32.D解析：證券交易過程中，投資者向證券公司發(fā)出的買賣指令稱為交易委托。33.C解析：證券做市商在證券市場中扮演做市商的角色，為其提供持續(xù)性的買賣報(bào)價(jià)。34.A解析：禁止任何人非法利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，這種行為稱為操縱市場。35.D解析：證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等都需要取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。36.D解析：基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人投資指令等，其作用是監(jiān)督基金管理人，對基金資產(chǎn)進(jìn)行安全保管和監(jiān)督。37.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并不得泄露該信息或建議他人買賣證券。38.B解析：證券交易結(jié)算資金是指證券公司客戶用于證券交易的款項(xiàng)，屬于客戶所有，不屬于證券公司資產(chǎn)。39.D解析：以上指數(shù)均有可能反映特定行業(yè)或板塊的股票價(jià)格表現(xiàn)，需根據(jù)具體指數(shù)編制規(guī)則判斷，但題目表述允許選所有。40.A解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋其所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門。41.C解析：證券公司為客戶提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，涉及為上市公司提供并購重組方案建議，屬于其證券投資咨詢業(yè)務(wù)。42.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括證券賬戶管理、證券存管、證券清算等，不包括證券自營交易。43.A解析：證券公司申請?jiān)O(shè)立，其股東需要符合一定的資格要求，如財(cái)務(wù)狀況良好、信譽(yù)良好等。44.B解析：證券交易中，買方申報(bào)價(jià)格高于賣方申報(bào)價(jià)格，且優(yōu)先撮合，這是遵循了價(jià)格優(yōu)先原則。45.D解析：向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)不屬于欺詐客戶的行為。46.B解析：我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于大型成熟企業(yè)。47.B解析：證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)客戶收益最大化為目標(biāo)。48.B解析：為客戶提供具體的證券買賣建議，需要遵守《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。49.A解析：證券公司為客戶開立信用賬戶，需要滿足一定的條件，并簽署相關(guān)協(xié)議。50.A解析：證券市場信息披露的基本原則是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。51.C解析：證券交易所負(fù)責(zé)維護(hù)交易秩序，確保交易公平、公正、公開。52.B解析：證券公司可以為客戶開立資金賬戶，但不能為客戶保管證券和資金，證券和資金需要分別存管。53.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，禁止利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并禁止泄露該信息或建議他人買賣證券。54.B解析：證券投資分析中，對證券市場的整體價(jià)格水平及其變動趨勢進(jìn)行分析，這種方法稱為技術(shù)分析。55.D解析：證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等都需要繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。56.A解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度需要符合完善且有效的要求。57.B解析：證券交易所以組織證券交易，提供交易服務(wù)為目的設(shè)立。58.A解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)行充分的信息披露。59.A解析：證券公司及其從業(yè)人員不得散布虛假或者誤導(dǎo)性信息。60.C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的存管和過戶登記，其服務(wù)對象是證券投資者。二、判斷題1.A解析：證券市場是資本市場的一種形式，主要功能是聚集社會資本。2.A解析：證券發(fā)行是指發(fā)行人向不特定社會公眾發(fā)行證券的行為。3.A解析：證券交易是指證券持有人之間轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的行為。4.A解析：證券公司可以為其自身或其關(guān)聯(lián)人買賣證券，屬于自營業(yè)務(wù)。5.A解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的法人，負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)。6.B解析：基金管理人是基金的受托人，負(fù)責(zé)基金的投資管理；基金發(fā)起人可能是基金管理人，也可能是其他機(jī)構(gòu)。7.B解析：證券投資分析的基本分析方法是基本分析，技術(shù)分析是另一種分析方法。8.B解析：有效市場假說認(rèn)為市場總是有效的，不存在投資機(jī)會，認(rèn)為價(jià)格已反映所有信息。9.A解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。10.B解析：證券公司不可以以自身名義參與證券交易，從事自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)需要專門的資格和部門。11.B解析：證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，需要取得相應(yīng)資質(zhì)，如證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。12.A解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。13.B解析：證券公司只能根據(jù)客戶委托進(jìn)行證券買賣，不能代客戶決定證券買賣的數(shù)量和價(jià)格。14.A解析：證券交易結(jié)算資金屬于客戶所有，證券公司不得挪用。15.A解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。16.A解析：證券市場法律法規(guī)體系的核心是《中華人民共和國證券法》。17.A解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承