礦山資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證一、目的與意義

礦山資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證管理是礦山安全生產(chǎn)監(jiān)管的核心環(huán)節(jié)，其根本目的在于通過規(guī)范許可條件、審核流程和動態(tài)監(jiān)管，從源頭提升礦山企業(yè)安全生產(chǎn)能力，有效防范和遏制重特大事故發(fā)生。從法律層面看，《安全生產(chǎn)法》明確將安全生產(chǎn)許可作為礦山企業(yè)投產(chǎn)運營的前置條件，未取得許可證的礦山不得從事生產(chǎn)活動，這體現(xiàn)了國家對礦山安全生產(chǎn)的強制性管控要求。從行業(yè)實踐看，礦山開采具有高風險、高技術(shù)、高投入的特點，地質(zhì)條件復雜、作業(yè)環(huán)境惡劣、危險因素交織，一旦發(fā)生事故，極易造成群死群傷和重大財產(chǎn)損失，甚至引發(fā)生態(tài)環(huán)境破壞。因此，嚴格安全生產(chǎn)許可證管理，既是落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的必然要求，也是保障礦工生命安全、維護社會穩(wěn)定的重要舉措。

從行業(yè)發(fā)展角度看，當前我國礦山行業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵期，部分中小礦山企業(yè)存在安全投入不足、技術(shù)裝備落后、管理不規(guī)范等問題，通過安全生產(chǎn)許可制度，可以倒逼企業(yè)加大安全改造力度，淘汰落后產(chǎn)能，推動礦山行業(yè)向集約化、標準化、智能化方向發(fā)展。同時，安全生產(chǎn)許可證管理也是政府履行監(jiān)管職責的重要抓手，通過明確許可標準、規(guī)范審批流程、強化事中事后監(jiān)管，能夠有效提升監(jiān)管效能，避免“重審批、輕監(jiān)管”現(xiàn)象，形成“源頭嚴防、過程嚴管、風險嚴控”的安全生產(chǎn)治理體系。此外，在國際礦山安全合作與交流中，完善的安全生產(chǎn)許可制度也是我國礦山安全管理水平的重要體現(xiàn)，有助于提升國際話語權(quán)和行業(yè)競爭力。

二、政策依據(jù)

礦山資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證管理以國家法律法規(guī)、部門規(guī)章和標準規(guī)范為根本遵循，構(gòu)建了多層次、全方位的制度體系。核心法律依據(jù)包括《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，該法第三十條規(guī)定：“礦山、金屬冶煉、建筑施工、運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、裝卸單位，應當設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員?！钡谌龡l明確：“生產(chǎn)經(jīng)營單位取得安全生產(chǎn)許可證后，方可從事生產(chǎn)經(jīng)營活動?！睘榈V山安全生產(chǎn)許可提供了直接法律支撐。

《中華人民共和國礦山安全法》是礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)域的專門法律，第九條規(guī)定：“礦山設(shè)計保障安全的事故的預防措施必須符合礦山安全規(guī)程和行業(yè)技術(shù)規(guī)范。”第十二條要求：“礦山企業(yè)必須具有保障安全生產(chǎn)的設(shè)施，建立、健全安全管理制度，采取有效措施改善職工勞動條件，加強礦山安全管理工作，保證安全生產(chǎn)。”從礦山設(shè)計、建設(shè)到生產(chǎn)運營的全流程提出了安全要求?！栋踩a(chǎn)許可證條例》作為國務院行政法規(guī)，對安全生產(chǎn)許可的適用范圍、申請條件、頒發(fā)程序、監(jiān)督管理及法律責任等作出系統(tǒng)性規(guī)定，其中第二條明確將礦山企業(yè)納入實行安全生產(chǎn)許可制度的范圍，第六條詳細列出了礦山企業(yè)取得許可證應當具備的安全生產(chǎn)條件，包括建立健全安全生產(chǎn)責任制、制定安全規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全投入符合要求、設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備人員、主要負責人和特種作業(yè)人員持證上崗、從業(yè)人員經(jīng)培訓合格、依法參加工傷保險、為從業(yè)人員繳納保險費、危險性較大的設(shè)備設(shè)施經(jīng)檢驗合格、有生產(chǎn)安全事故應急救援預案和應急救援器材設(shè)備等。

此外，部門規(guī)章層面，原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《礦山安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號，根據(jù)2022年應急管理部令第11號修正）進一步細化了礦山安全生產(chǎn)許可證的申請、受理、審查、頒發(fā)、延期、變更、注銷等管理流程，明確了不同類型礦山（煤礦、金屬非金屬礦山、尾礦庫等）的具體安全標準和技術(shù)規(guī)范。地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章則結(jié)合本地區(qū)礦山實際，對許可條件、監(jiān)管措施等作出補充規(guī)定，形成了國家統(tǒng)一與地方特色相結(jié)合的法規(guī)體系。技術(shù)標準方面，《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）、《煤礦安全規(guī)程》（AQ1028）、《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496）等國家標準和行業(yè)標準，為礦山企業(yè)安全生產(chǎn)條件提供了具體技術(shù)依據(jù)，也是安全生產(chǎn)許可審查的重要參考。

三、適用范圍

礦山資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證的適用范圍涵蓋所有依法需要取得安全生產(chǎn)許可證的礦山企業(yè)，根據(jù)礦山類型、生產(chǎn)規(guī)模和開采方式，可劃分為煤礦企業(yè)、金屬非金屬礦山企業(yè)和尾礦庫三大類。煤礦企業(yè)包括井工煤礦和露天煤礦，無論生產(chǎn)規(guī)模大小，均需取得安全生產(chǎn)許可證方可從事生產(chǎn)活動。井工煤礦涉及地下開采，存在瓦斯、水害、火災、頂板等重大安全風險，其安全生產(chǎn)條件要求更為嚴格；露天煤礦雖開采環(huán)境相對開放，但仍需邊坡管理、運輸系統(tǒng)、爆破作業(yè)等安全控制措施。

金屬非金屬礦山企業(yè)涵蓋范圍較廣，按礦種可分為黑色金屬礦山（如鐵礦、錳礦）、有色金屬礦山（如銅礦、鋁礦）、貴金屬礦山（如金礦、銀礦）、稀有金屬礦山（如鋰礦、稀土礦）以及非金屬礦山（如石灰石礦、石膏礦、石英砂礦等）。按開采方式可分為地下礦山、露天礦山和砂石礦山，其中地下礦山因井下作業(yè)環(huán)境復雜，需重點防范冒頂片幫、中毒窒息、跑車墜罐等事故；露天礦山需關(guān)注邊坡穩(wěn)定、爆破安全和運輸車輛管理；砂石礦山多采用小型設(shè)備，但需防范機械傷害、高墜風險。按生產(chǎn)規(guī)模劃分，大型礦山（年開采量100萬噸以上）、中型礦山（年開采量20萬-100萬噸）和小型礦山（年開采量20萬噸以下）均需滿足相應安全生產(chǎn)條件，小型礦山雖規(guī)模較小，但安全風險不容忽視，同樣納入許可管理范圍。

尾礦庫作為礦山生產(chǎn)的重要配套設(shè)施，其安全性直接關(guān)系到下游居民生命財產(chǎn)和生態(tài)環(huán)境安全，單獨列為許可管理對象。尾礦庫按等別分為一等、二等、三等、四等、五等，一等尾礦庫為高危險尾礦庫，其安全管理要求最為嚴格；無論尾礦庫等別高低，所有運行、在建、停用的尾礦庫均需取得安全生產(chǎn)許可證。此外，對于礦山企業(yè)下屬的獨立生產(chǎn)系統(tǒng)（如礦井、采場、選礦廠）、尾礦庫、排土場等，若單獨作為生產(chǎn)運營主體，也需單獨申請安全生產(chǎn)許可證。新建、改建、擴建的礦山項目，在投入生產(chǎn)前必須取得安全生產(chǎn)許可證；已取得許可證的礦山企業(yè)，在許可證有效期屆滿需要延期的，或變更主要負責人、企業(yè)名稱、礦山名稱、開采礦種等事項的，需按規(guī)定辦理延期或變更手續(xù)。

四、基本原則

礦山資質(zhì)安全生產(chǎn)許可證管理遵循依法依規(guī)、安全第一、預防為主、權(quán)責一致、動態(tài)監(jiān)管的基本原則，確保許可制度科學有效落地。依法依規(guī)原則要求許可管理必須嚴格遵循法律法規(guī)和標準規(guī)范，明確申請條件、審查標準和審批流程，杜絕隨意性和選擇性執(zhí)法，確保許可工作的規(guī)范性和權(quán)威性。安全第一原則將保障礦工生命安全作為核心目標，通過嚴格許可條件，從源頭上淘汰不具備安全生產(chǎn)能力的礦山企業(yè)，推動企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，實現(xiàn)“不安全不生產(chǎn)”。預防為主原則強調(diào)將安全風險管控關(guān)口前移，要求礦山企業(yè)在申請許可前即完善安全設(shè)施、健全管理制度、開展安全培訓，通過事前預防減少事故發(fā)生，而非事后補救。

權(quán)責一致原則明確礦山企業(yè)是安全生產(chǎn)的責任主體，企業(yè)主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作全面負責，取得許可證后需持續(xù)保持許可條件，接受政府監(jiān)管和社會監(jiān)督；監(jiān)管部門則需履行監(jiān)管職責，依法實施許可審查和監(jiān)督檢查，對未取得許可證擅自生產(chǎn)、許可證過期仍生產(chǎn)等違法行為依法查處，形成“企業(yè)負責、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督”的責任體系。動態(tài)監(jiān)管原則注重許可后的持續(xù)管理，建立“準入-監(jiān)管-退出”全鏈條機制，通過日常檢查、專項督查、隨機抽查等方式，監(jiān)督企業(yè)保持安全生產(chǎn)條件；對不再具備安全條件、發(fā)生重大事故或拒不整改的企業(yè)，依法暫扣、吊銷安全生產(chǎn)許可證，推動礦山行業(yè)安全水平動態(tài)提升。此外，還遵循公開透明原則，許可申請條件、審批流程、審查結(jié)果等信息向社會公開，接受公眾監(jiān)督；便民高效原則優(yōu)化審批流程，壓縮辦理時限，為企業(yè)提供便捷高效的許可服務，保障合法合規(guī)礦山企業(yè)及時投入生產(chǎn)。

二、政策依據(jù)

（一）國家法律法規(guī)體系

1.《安全生產(chǎn)法》的核心地位

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》作為安全生產(chǎn)領(lǐng)域的根本大法，為礦山安全生產(chǎn)許可證管理提供了頂層設(shè)計。該法第三十條明確規(guī)定礦山企業(yè)必須設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員，第三十三條則將取得安全生產(chǎn)許可證作為礦山企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的前置條件。2021年修訂后的《安全生產(chǎn)法》進一步強化了企業(yè)主體責任，要求礦山企業(yè)建立全員安全生產(chǎn)責任制，加大安全投入，并明確了對未取得許可證擅自生產(chǎn)的處罰措施，為許可證管理提供了法律強制力保障。

2.《礦山安全法》的專項規(guī)定

《中華人民共和國礦山安全法》是礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)域的專門法律，第九條對礦山設(shè)計的安全保障措施提出了嚴格要求，第十二條則規(guī)定了礦山企業(yè)必須具備的安全生產(chǎn)條件，包括安全設(shè)施、管理制度和勞動條件改善等內(nèi)容。該法與《安全生產(chǎn)法》形成互補，針對礦山開采的高風險特性，細化了從設(shè)計到運營的全流程安全要求，為礦山安全生產(chǎn)許可證的審查標準奠定了法律基礎(chǔ)。

3.《安全生產(chǎn)許可證條例》的行政法規(guī)支撐

國務院發(fā)布的《安全生產(chǎn)許可證條例》作為配套行政法規(guī)，第二條明確將礦山企業(yè)納入實行安全生產(chǎn)許可制度的范圍，第六條詳細列出了礦山企業(yè)取得許可證應當具備的十三項安全生產(chǎn)條件，包括安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度、安全投入、管理機構(gòu)、人員資質(zhì)、工傷保險、設(shè)備檢驗、應急預案等。該條例還規(guī)定了許可證的申請、受理、審查、頒發(fā)、延期、變更和注銷等管理流程，為礦山安全生產(chǎn)許可證的規(guī)范化操作提供了直接依據(jù)。

（二）部門規(guī)章與規(guī)范性文件

1.應急管理部的專項規(guī)章

應急管理部發(fā)布的《礦山安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（應急管理部令第11號）是細化礦山安全生產(chǎn)許可證管理的重要部門規(guī)章。該辦法進一步明確了煤礦、金屬非金屬礦山、尾礦庫等不同類型礦山的具體許可條件，規(guī)范了申請材料的格式和內(nèi)容，細化了審查程序和時限要求。例如，針對地下礦山，特別強調(diào)了通風系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)等安全設(shè)施的完整性；針對尾礦庫，則重點規(guī)定了壩體穩(wěn)定性、排洪設(shè)施、在線監(jiān)測系統(tǒng)等技術(shù)要求。

2.自然資源部的配套規(guī)定

自然資源部在礦產(chǎn)資源管理方面發(fā)布的《礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案審查辦法》等文件，與礦山安全生產(chǎn)許可證管理形成協(xié)同。該辦法要求礦山企業(yè)在開發(fā)利用方案中必須包含安全專篇，明確開采方法、安全措施、災害防治等內(nèi)容，作為安全生產(chǎn)許可證審查的重要參考材料。通過礦產(chǎn)資源開發(fā)與安全生產(chǎn)的銜接，確保礦山企業(yè)在取得采礦權(quán)的同時，具備相應的安全生產(chǎn)能力。

3.其他部門的協(xié)同規(guī)范

應急管理部、國家礦山安全監(jiān)察局等部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強礦山安全生產(chǎn)工作的意見》等規(guī)范性文件，從政策層面強化了安全生產(chǎn)許可證的監(jiān)管要求。例如，明確對存在重大事故隱患的礦山，暫扣或吊銷其安全生產(chǎn)許可證；對未按期整改或整改不到位的，依法予以關(guān)閉。這些規(guī)定通過部門協(xié)同，形成了“許可-監(jiān)管-退出”的閉環(huán)管理機制。

（三）地方性法規(guī)與標準

1.產(chǎn)煤大省的細化規(guī)定

山西、內(nèi)蒙古、陜西等產(chǎn)煤大省結(jié)合本地實際，制定了地方性法規(guī)對礦山安全生產(chǎn)許可證管理進行補充。例如，《山西省礦山安全生產(chǎn)條例》要求煤礦企業(yè)必須取得“六證”（采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證等）方可生產(chǎn)，并規(guī)定了證照協(xié)同審查機制；《內(nèi)蒙古自治區(qū)非煤礦山安全生產(chǎn)管理辦法》則針對草原地區(qū)礦山的特點，增加了生態(tài)環(huán)境保護與安全協(xié)同管理的要求。

2.地方政府的實施細則

各級地方政府發(fā)布的《礦山安全生產(chǎn)許可證管理辦法實施細則》，進一步細化了許可條件和管理流程。例如，某省規(guī)定地下礦山必須取得“礦山安全標準化三級及以上證書”方可申請許可證；某市要求露天礦山提交邊坡穩(wěn)定性評估報告作為申請材料。這些地方性規(guī)定在遵守國家法律法規(guī)的前提下，結(jié)合本地礦山風險特點，增強了許可證管理的針對性和可操作性。

3.地方標準的補充規(guī)范

部分省市還發(fā)布了地方標準，補充國家標準的不足。例如，《山東省金屬非金屬礦山安全設(shè)施設(shè)計規(guī)范》對礦山安全設(shè)施的設(shè)計參數(shù)提出了更嚴格的要求；《四川省尾礦庫安全管理技術(shù)規(guī)范》增加了針對山區(qū)尾礦庫的抗震、防洪等技術(shù)指標。這些地方標準與國家標準共同構(gòu)成了礦山安全生產(chǎn)許可證審查的技術(shù)支撐體系。

（四）技術(shù)標準與規(guī)范體系

1.國家強制性標準

《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）、《煤礦安全規(guī)程》（AQ1028）、《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496）等國家標準，是礦山安全生產(chǎn)許可證審查的核心技術(shù)依據(jù)。這些標準對礦山開采、通風、排水、提升、爆破、尾礦庫管理等環(huán)節(jié)的安全技術(shù)要求作出了詳細規(guī)定。例如，GB16423明確要求地下礦山必須采用機械通風系統(tǒng)，并規(guī)定了風量、風速等參數(shù)；GB39496則對尾礦庫的壩體坡度、排洪能力、浸潤線埋深等提出了量化指標。

2.行業(yè)推薦性標準

《礦山安全標準化規(guī)范》（AQ/T2006）、《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》（國家礦山安全監(jiān)察局公告2021年第1號）等行業(yè)推薦性標準，為許可證管理提供了輔助依據(jù)。例如，AQ/T2006將礦山安全標準化分為一級、二級、三級，等級不同的礦山在許可證審查中享有不同的優(yōu)惠政策；《判定標準》明確了20類重大生產(chǎn)安全事故隱患，存在這些隱患的礦山將被暫扣或吊銷許可證。

3.國際標準與國外先進經(jīng)驗

在部分領(lǐng)域，我國礦山安全生產(chǎn)許可證管理也參考了國際標準和國外先進經(jīng)驗。例如，國際勞工組織（ILO）《礦山安全與健康公約》中關(guān)于礦山工人培訓、職業(yè)健康監(jiān)護的要求，被納入我國礦山安全生產(chǎn)許可證的人員資質(zhì)條件；澳大利亞《礦山設(shè)計與管理標準》中關(guān)于風險分級管控的理念，被借鑒到我國礦山安全設(shè)施設(shè)計的審查標準中。通過吸收國際先進經(jīng)驗，提升了我國礦山安全生產(chǎn)許可證管理的科學性和前瞻性。

三、適用范圍

（一）礦山類型分類

1.煤礦企業(yè)

煤礦企業(yè)作為礦山安全生產(chǎn)許可證管理的重點對象，涵蓋井工煤礦與露天煤礦兩大類。井工煤礦因地下開采環(huán)境復雜，涉及瓦斯、水害、頂板等重大風險因素，其安全生產(chǎn)條件要求更為嚴格。例如，高瓦斯礦井必須建立完善的瓦斯抽采系統(tǒng)，配備專用回風巷道，并安裝瓦斯監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)；水文地質(zhì)條件復雜的礦井需配備探放水設(shè)備，制定專項防治水措施。露天煤礦雖開采環(huán)境相對開放，但需重點關(guān)注邊坡穩(wěn)定性管理、運輸系統(tǒng)安全及爆破作業(yè)規(guī)范，尤其是高陡邊坡必須實施分級削坡和錨固支護，運輸?shù)缆沸柙O(shè)置限速標識和避險車道。

2.金屬非金屬礦山企業(yè)

金屬非金屬礦山企業(yè)范圍廣泛，按礦種可分為黑色金屬（鐵、錳等）、有色金屬（銅、鋁、鉛鋅等）、貴金屬（金、銀等）、稀有金屬（鋰、稀土等）及非金屬礦山（石灰石、石膏、石英砂等）。按開采方式可細分為地下礦山、露天礦山和砂石礦山。地下礦山需重點防范冒頂片幫、中毒窒息、跑車墜罐等事故，如地下鐵礦必須設(shè)置機械通風系統(tǒng)，確保作業(yè)面風量不低于4m3/s；露天礦山需強化邊坡穩(wěn)定性監(jiān)測，如某大型銅礦露天采場采用無人機巡檢技術(shù)，實時監(jiān)控邊坡位移；砂石礦山多采用小型設(shè)備，但需防范機械傷害和坍塌風險，如某砂石礦因未按規(guī)范設(shè)置擋土墻導致坍塌事故，被吊銷許可證。

3.尾礦庫管理對象

尾礦庫作為礦山生產(chǎn)配套設(shè)施，單獨列為許可管理對象。根據(jù)《尾礦庫安全規(guī)程》，尾礦庫按等別分為一等至五等，一等尾礦庫為高危險等級，需配備在線監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)控壩體浸潤線和滲流量；五等尾礦庫雖風險較低，但仍需滿足壩體坡度、排洪設(shè)施等基本要求。所有運行、在建、停用的尾礦庫均需取得安全生產(chǎn)許可證，如某省對停用尾礦庫實施“一庫一策”管理，要求閉庫前完成壩體穩(wěn)定性評估和植被恢復。

（二）企業(yè)規(guī)模與開采方式

1.大型礦山企業(yè)

大型礦山企業(yè)通常指年開采量100萬噸以上的煤礦或金屬非金屬礦山，其安全生產(chǎn)條件要求更為嚴格。例如，大型地下煤礦必須建立“一通三防”（通風、防火、防瓦斯、防煤塵）體系，配備自救器和避災硐室；大型露天礦山需采用自動化開采設(shè)備，如某鐵礦引進無人駕駛礦卡，減少人為操作風險。大型礦山企業(yè)還需設(shè)置獨立的安全管理機構(gòu)，配備專職安全工程師，如某銅礦安全管理部門下設(shè)通風、機電、防治水等專業(yè)小組，實行24小時值班制度。

2.中小型礦山企業(yè)

中小型礦山企業(yè)包括年開采量20萬-100萬噸的中型礦山和20萬噸以下的小型礦山，其安全風險具有隱蔽性特點。中小型礦山普遍存在安全投入不足、技術(shù)裝備落后、管理不規(guī)范等問題，如某小型石灰石礦因未按標準安裝防塵裝置，導致工人塵肺病頻發(fā)。針對此類礦山，安全生產(chǎn)許可證審查側(cè)重基礎(chǔ)條件達標，如要求中小型礦山必須配備簡易通風系統(tǒng)和應急通訊設(shè)備，制定簡明易懂的操作規(guī)程。部分省份對中小型礦山實施“安全托管”政策，由第三方機構(gòu)提供安全管理服務，確保其滿足許可條件。

3.不同開采方式的安全要求

地下礦山需重點解決空間密閉環(huán)境下的風險防控問題，如豎井提升系統(tǒng)必須定期檢測鋼絲繩和制動裝置，斜井運輸需設(shè)置防跑車裝置；露天礦山需關(guān)注邊坡動態(tài)穩(wěn)定性，如某金礦露天采場采用臺階式開采，每臺階高度不超過15米，并設(shè)置清掃平臺；砂石礦山多采用水采或干法破碎，需防范機械傷害和粉塵爆炸，如某砂石礦要求破碎車間安裝隔音裝置和除塵系統(tǒng)，工人佩戴防噪耳塞。

（三）特殊情形管理

1.新建改建項目

新建、改建、擴建礦山項目需在投入生產(chǎn)前取得安全生產(chǎn)許可證，實行“三同時”管理（安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)）。例如，某新建煤礦項目需提交安全預評價報告、安全設(shè)施設(shè)計專篇和竣工驗收報告，經(jīng)省級礦山安全監(jiān)察局審查合格后頒發(fā)許可證。改建項目涉及重大變更的（如開采深度增加、礦種變化），需重新申請許可證，如某鐵礦由地下開采轉(zhuǎn)為露天開采，需重新提交邊坡穩(wěn)定性評估報告。

2.跨區(qū)域經(jīng)營企業(yè)

跨區(qū)域經(jīng)營的礦山企業(yè)需在作業(yè)所在地單獨申請安全生產(chǎn)許可證，實行“一礦一證”管理。例如，某礦業(yè)集團在A省和B省各有一座煤礦，需分別向兩省應急管理部門申請許可證，許可證信息通過全國礦山安全生產(chǎn)許可證管理系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享?？鐓^(qū)域企業(yè)還需遵守屬地監(jiān)管要求，如某企業(yè)在C省的礦山需接受當?shù)貞辈块T的季度安全檢查，并提交隱患整改報告。

3.證照協(xié)同管理

安全生產(chǎn)許可證與采礦許可證、工商營業(yè)執(zhí)照等證照實行協(xié)同管理，避免“無證生產(chǎn)”現(xiàn)象。例如，某礦山企業(yè)需先取得采礦許可證，方可申請安全生產(chǎn)許可證；工商營業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營范圍必須與許可證一致。部分地區(qū)推行“證照聯(lián)辦”服務，如某省政務服務中心設(shè)立“礦山開辦一件事”窗口，企業(yè)可一次性提交采礦許可、安全許可等申請材料，審批時限縮短30%。對于證照過期或被吊銷的企業(yè)，依法關(guān)閉礦井并注銷相關(guān)證照，如某煤礦因許可證過期未延期，被當?shù)卣熈钔．a(chǎn)關(guān)閉。

四、申請條件與流程

（一）申請主體資質(zhì)要求

1.礦山企業(yè)基本資格

礦山企業(yè)申請安全生產(chǎn)許可證需具備獨立法人資格，持有有效的采礦許可證，且開采礦種、開采方式與采礦許可證登記內(nèi)容一致。企業(yè)名稱、法定代表人等信息須與工商營業(yè)執(zhí)照完全吻合，如存在變更需提供核準文件。對于跨省經(jīng)營的礦山企業(yè)，需在作業(yè)所在地單獨申請許可證，并接受屬地監(jiān)管。例如，某礦業(yè)集團在A省的煤礦需向省級應急管理部門提交獨立申請材料，其總部持有的許可證不能替代分支機構(gòu)資質(zhì)。

2.安全生產(chǎn)管理體系

企業(yè)需建立覆蓋全員、全過程、全方位的安全生產(chǎn)責任制，明確從主要負責人到一線崗位的安全職責。制度體系應包含安全操作規(guī)程、隱患排查治理、應急管理等12項核心制度，且需結(jié)合礦山類型細化。如地下煤礦需補充“一通三防”專項制度，尾礦庫需制定壩體巡查、浸潤線監(jiān)測等操作規(guī)范。制度文件需經(jīng)企業(yè)主要負責人簽字確認，并在作業(yè)場所顯著位置公示。

3.安全投入保障機制

企業(yè)需提供近三年安全費用提取和使用證明，確保按標準足額提?。旱V按噸煤15-30元，非煤礦山按營業(yè)收入2%-5%）。投入方向應重點用于通風、排水、支護等系統(tǒng)改造，以及安全設(shè)備更新和人員培訓。某石灰石礦因連續(xù)兩年未按標準提取安全費用，被要求整改后重新提交申請。此外，企業(yè)需為全體從業(yè)人員繳納工傷保險，并提供繳費憑證。

（二）申請材料清單與規(guī)范

1.基礎(chǔ)性文件

《安全生產(chǎn)許可證申請書》需按應急管理部統(tǒng)一格式填寫，加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證復印件需加蓋騎縫章，且在有效期內(nèi)。礦山建設(shè)項目需提交安全設(shè)施設(shè)計審查意見書和竣工驗收報告，新建項目需提供安全預評價報告。例如，某金礦擴建工程需附省級礦山安全監(jiān)察局出具的設(shè)計批復文件。

2.技術(shù)性文件

礦山開采現(xiàn)狀圖需標注采場、硐室、安全出口等關(guān)鍵位置，比例尺不小于1:2000。重大危險源辨識報告需明確瓦斯、水害、邊坡等風險等級及防控措施。某鐵礦因未辨識出采空區(qū)塌陷風險，被要求補充專項評估報告。應急預案需包含綜合預案、專項預案和現(xiàn)場處置方案，并附專家評審意見。尾礦庫還需提交壩體穩(wěn)定性分析報告和在線監(jiān)測系統(tǒng)驗收證明。

3.人員資質(zhì)證明

主要負責人、安全管理人員需提供安全合格證復印件，有效期不少于3個月。特種作業(yè)人員（如爆破工、瓦斯檢查工）需持操作證上崗，并提供花名冊及證書編號。某煤礦因發(fā)現(xiàn)3名無證電工作業(yè)，被要求全部培訓合格后方可申請。此外，需提供近半年全員安全培訓記錄，包括培訓內(nèi)容、學時和考核結(jié)果。

（三）審批程序與時限管理

1.申請受理

企業(yè)通過省級應急管理政務服務平臺在線提交材料，或到政務服務大廳窗口遞交。材料不齊的，需在5個工作日內(nèi)一次性補正，逾期視為撤回。某省實行“容缺受理”制度，對非核心材料缺失的企業(yè)，可先予受理并限期補正。受理后系統(tǒng)生成受理通知書，載明受理編號、辦理時限和查詢方式。

2.審查階段

形式審查由政務服務中心負責，核對材料完整性和規(guī)范性。實質(zhì)審查由礦山安全監(jiān)管機構(gòu)組織，采取書面審查與現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式。審查組通常由3-5名專家組成，涵蓋采礦、通風、機電等專業(yè)?，F(xiàn)場核查需覆蓋生產(chǎn)系統(tǒng)、安全設(shè)施和作業(yè)環(huán)境，重點檢查通風系統(tǒng)運行、邊坡穩(wěn)定性、尾礦庫壩體等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。某露天礦因發(fā)現(xiàn)運輸?shù)缆肺丛O(shè)置減速帶，被要求整改后復查。

3.決定與發(fā)證

審查通過后，作出準予許可決定，頒發(fā)統(tǒng)一印制的安全生產(chǎn)許可證，有效期3年。審查不通過的，出具不予許可決定書，說明理由和整改要求。企業(yè)可在60日內(nèi)申請行政復議或提起行政訴訟。許可證需在礦區(qū)入口等顯著位置懸掛，副本用于日常檢查。某尾礦庫因壩體排水溝堵塞被暫扣許可證，整改合格后返還。

4.延期與變更

許可證有效期屆滿前3個月，企業(yè)可申請延期。需提交延續(xù)申請書和近三年安全狀況報告，經(jīng)審查合格后換發(fā)新證。企業(yè)名稱、法定代表人等事項變更的，需在變更后30日內(nèi)申請換證。開采深度增加或礦種變化的，需重新申請許可證。某煤礦因擴大開采范圍，重新提交了安全設(shè)施設(shè)計變更文件。

五、監(jiān)管機制與動態(tài)管理

（一）日常監(jiān)管體系

1.分級分類監(jiān)管

礦山安全生產(chǎn)許可證實施分級分類監(jiān)管，根據(jù)礦山風險等級確定檢查頻次和深度。高風險礦山如瓦斯突出礦井、高邊坡露天礦、一等尾礦庫，每季度至少開展一次全面檢查；中風險礦山如水文地質(zhì)復雜礦井、中型尾礦庫，每半年至少檢查一次；低風險礦山如小型砂石礦、五等尾礦庫，每年至少檢查一次。某省對全省礦山進行風險評級，將300座高風險礦山納入重點監(jiān)管名單，由省級監(jiān)管部門直接督查。

2.雙隨機抽查機制

推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式，隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時向社會公開。某市應急管理局建立礦山企業(yè)名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫，通過系統(tǒng)隨機匹配，確保檢查的公平性。2023年該市抽查50座礦山，發(fā)現(xiàn)12家存在重大隱患，全部依法暫扣許可證。

3.信息化監(jiān)管平臺

建設(shè)全國礦山安全生產(chǎn)許可證管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)企業(yè)基本信息、許可狀態(tài)、檢查記錄等數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。系統(tǒng)自動預警許可證過期、未延續(xù)、被吊銷等異常情況，推送屬地監(jiān)管部門核查。某省通過平臺發(fā)現(xiàn)某煤礦許可證過期仍生產(chǎn)，立即組織聯(lián)合執(zhí)法，查封礦井并處罰款200萬元。

（二）專項治理行動

1.重大隱患專項整治

針對礦山典型風險開展專項治理，如瓦斯治理、水害防治、邊坡穩(wěn)定等。某省開展“一通三防”專項檢查，發(fā)現(xiàn)80%的地下煤礦存在通風系統(tǒng)不完善問題，責令45座礦井停產(chǎn)整改。專項治理采用“專家+執(zhí)法人員”聯(lián)合檢查模式，邀請煤礦通風、地質(zhì)等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c，提升檢查專業(yè)性。

2.節(jié)假日安全督查

在春節(jié)、國慶等重要節(jié)假日前后，組織跨部門聯(lián)合督查。檢查組由應急管理、自然資源、公安等部門組成，重點檢查值班值守、應急物資儲備、關(guān)鍵設(shè)備運行等情況。某縣在春節(jié)期間督查時發(fā)現(xiàn)某鐵礦提升系統(tǒng)制動裝置失效，立即責令停產(chǎn)檢修，更換設(shè)備后復查合格。

3.打擊非法生產(chǎn)

建立多部門聯(lián)合執(zhí)法機制，嚴厲打擊無證開采、證照過期生產(chǎn)等違法行為。某市開展“清零行動”，取締12座非法小煤窯，對2名責任人追究刑事責任。通過衛(wèi)星遙感、無人機航拍等技術(shù)手段，定期排查疑似非法開采區(qū)域，實現(xiàn)“天上查、地上巡”立體監(jiān)管。

（三）動態(tài)退出機制

1.許可證吊銷情形

對存在重大事故隱患未整改、發(fā)生死亡事故、弄虛作假騙取許可證等情形，依法吊銷安全生產(chǎn)許可證。某金礦因隱瞞采空區(qū)位置導致坍塌事故，造成3人死亡，被吊銷許可證并關(guān)閉礦井。明確“一票否決”情形，如存在超能力生產(chǎn)、非法分包轉(zhuǎn)包等行為，直接吊銷許可證。

2.自動注銷管理

許可證有效期屆滿未申請延續(xù)、企業(yè)破產(chǎn)或關(guān)閉、采礦許可證失效等情形，自動注銷許可證。某省規(guī)定，許可證到期后30日內(nèi)未申請延續(xù)的，系統(tǒng)自動注銷并公示。對注銷后仍繼續(xù)生產(chǎn)的，按無證開采從嚴查處。

3.證照協(xié)同注銷

安全生產(chǎn)許可證與采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照等證照實施協(xié)同注銷。當采礦許可證被吊銷或注銷時，安全生產(chǎn)許可證同步注銷。某煤礦因資源枯竭關(guān)閉，采礦許可證注銷后，安全生產(chǎn)許可證自動失效，避免“證照分離”監(jiān)管漏洞。

（四）風險分級管控

1.風險辨識評估

礦山企業(yè)需每半年開展一次安全風險辨識評估，形成風險清單。評估采用LEC法（事故可能性、暴露頻率、后果嚴重性），將風險劃分為紅、橙、黃、藍四級。某鐵礦通過辨識，將采空區(qū)塌陷列為紅色風險，制定專項治理方案，投入500萬元進行充填開采。

2.分級管控措施

紅色風險由企業(yè)主要負責人督辦，每月核查管控情況；橙色風險由分管負責人負責，每季度評估；黃色風險由車間主任管理，每半年檢查；藍色風險由班組長負責，每月排查。某尾礦庫將壩體滲漏列為橙色風險，安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)控浸潤線變化。

3.動態(tài)更新機制

當開采深度增加、礦種變化、工藝改造時，及時更新風險清單。某煤礦由炮采改為綜采后，重新評估機械傷害風險，將采煤機操作列為黃色風險，增加防護裝置和警示標識。監(jiān)管部門每季度抽查企業(yè)風險管控情況，對未按要求更新的企業(yè)責令整改。

（五）部門協(xié)同監(jiān)管

1.聯(lián)合執(zhí)法機制

建立應急管理、自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門聯(lián)合執(zhí)法機制，每季度開展一次聯(lián)合檢查。檢查前召開聯(lián)席會議，明確檢查重點和分工；檢查后形成問題清單，移交相關(guān)部門處理。某縣在聯(lián)合檢查中發(fā)現(xiàn)某非煤礦山越界開采，自然資源部門立案查處，應急部門暫扣許可證。

2.信息共享平臺

打通部門間數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)許可證狀態(tài)、處罰記錄、隱患整改等信息共享。某省建立“礦山安全監(jiān)管一張圖”平臺，整合應急、自然資源、環(huán)保等部門數(shù)據(jù)，自動比對采礦范圍與許可范圍，發(fā)現(xiàn)超層越界開采預警。

3.區(qū)域聯(lián)防聯(lián)控

相鄰地區(qū)簽訂安全監(jiān)管協(xié)議，開展交叉檢查和聯(lián)合應急演練。某省與接壤省份建立礦山安全聯(lián)防機制，聯(lián)合打擊跨區(qū)域非法開采行為。2023年通過區(qū)域協(xié)作，查處3起跨省非法采礦案件，有效消除監(jiān)管盲區(qū)。

六、保障措施

（一）技術(shù)保障體系

1.智能監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)

礦山企業(yè)需在關(guān)鍵區(qū)域安裝智能監(jiān)測設(shè)備，如地下礦井部署瓦斯傳感器、溫度傳感器和風速監(jiān)測儀，數(shù)據(jù)實時傳輸至監(jiān)控中心。某煤礦引入AI視頻分析系統(tǒng)，通過攝像頭識別工人未佩戴安全帽等違規(guī)行為，自動發(fā)出警報并記錄在案。露天礦山應用北斗定位技術(shù)，對運輸車輛實時追蹤，防止超速和疲勞駕駛。尾礦庫安裝滲流量計和浸潤線監(jiān)測儀，數(shù)據(jù)異常時自動觸發(fā)預警機制。

2.安全設(shè)備升級改造

企業(yè)需定期更新老舊設(shè)備，淘汰不符合安全標準的機械。例如，某鐵礦將傳統(tǒng)鑿巖機更換為液壓鑿巖臺車，降低粉塵產(chǎn)生量和設(shè)備故障率。煤礦井下推廣使用無軌膠輪車替代傳統(tǒng)礦車，減少運輸事故風險。尾礦庫增設(shè)在線監(jiān)測系統(tǒng)，實現(xiàn)壩體位移、滲流量的24小時監(jiān)控，避免人工巡查盲區(qū)。

3.信息化管理平臺應用

建設(shè)礦山安全生產(chǎn)綜合管理平臺，整合人員定位、設(shè)備運行、隱患排查等數(shù)據(jù)。某省建立省級礦山安全云平臺，企業(yè)上傳日常檢查記錄和整改照片，系統(tǒng)自動生成風險分析報告。平臺支持移動端操作，管理人員可遠程查看井下實時畫面，提升應急響應效率。通過區(qū)塊鏈技術(shù)存儲許可證變更記錄，確保數(shù)據(jù)不可篡改。

（二）管理保障機制

1.安全責任體系構(gòu)建

企業(yè)實行"一崗雙責"制度，各級管理人員既要管業(yè)務也要管安全。某煤礦簽訂《安全生產(chǎn)責任狀》，明確從礦長到班長的具體職責，考核結(jié)果與績效工資掛鉤。設(shè)立安全總監(jiān)崗位，直接向董事長匯報，賦予"一票否決權(quán)"。建立隱患排查閉環(huán)機制，發(fā)現(xiàn)隱患后明確整改責任人、時限和驗收標準，形成"發(fā)現(xiàn)-整改-復查"閉環(huán)管理。

2.人員能力提升計劃

開展全員安全培訓，新員工需完成72學時崗前培訓，老員工每年復訓不少于20學時。某非煤礦山與職業(yè)院校合作開設(shè)"礦山安全課堂"，每月邀請專家授課。特種作業(yè)人員實行"實操+理論"考核，爆破工需模擬井下場景完成裝藥、連線等操作。建立"師帶徒"制度，經(jīng)驗豐富的師傅帶教新員工，傳授應急處置技巧。

3.應急處