2025復評審不符合項培訓試題及答案一、單項選擇題（共15題，每題2分，共30分）1.以下哪項屬于復評審中“不符合項”的核心定義？A.審核員提出的改進建議B.受審方未滿足審核準則的具體事實C.受審方與審核員的理解差異D.受審方未來可優(yōu)化的潛在方向2.根據(jù)ISO19011審核指南，嚴重不符合項的判定關鍵在于：A.單一條款的輕微偏離B.管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效C.某崗位員工操作不熟練D.某份記錄填寫不規(guī)范但不影響結果3.復評審中，若發(fā)現(xiàn)受審方未按《不合格品控制程序》對一批不合格原材料進行隔離，且該批材料已被投入生產(chǎn)，可能導致產(chǎn)品質量風險，此情況應判定為：A.觀察項B.一般不符合項C.嚴重不符合項D.改進機會4.不符合項報告的核心要素不包括：A.不符合事實描述（5W1H）B.受審方的辯解說明C.涉及的審核準則條款D.不符合項類型（嚴重/一般）5.受審方針對不符合項制定整改措施時，“糾正”與“糾正措施”的本質區(qū)別是：A.糾正針對問題本身，糾正措施針對問題根源B.糾正需要審批，糾正措施無需審批C.糾正由員工執(zhí)行，糾正措施由管理層執(zhí)行D.糾正需記錄，糾正措施無需記錄6.復評審中，審核員發(fā)現(xiàn)某車間《設備維護記錄表》連續(xù)3個月未填寫，但設備實際運行正常，此情況屬于：A.嚴重不符合項（系統(tǒng)性失效）B.一般不符合項（實施不符合）C.觀察項（無實際影響）D.不構成不符合（結果合格即可）7.以下哪類情況不符合ISO9001:2015標準中“文件控制”要求？A.技術文件更新后，舊版本已回收并標注“作廢”B.質量手冊中引用的某國家標準已過期未更新C.車間現(xiàn)場使用的作業(yè)指導書為電子版，且設置訪問權限D.外來文件（如客戶技術要求）已登記并發(fā)放至相關部門8.復評審中，若受審方對不符合項的整改僅提交了“已重新填寫記錄”的說明，但未分析記錄缺失的原因（如員工培訓不足），則整改的有效性：A.完全合格（問題已解決）B.部分合格（糾正完成但措施不徹底）C.不合格（未針對根源）D.需進一步觀察9.根據(jù)《認證機構復評審實施規(guī)則》，受審方對嚴重不符合項的整改期限一般不超過：A.15個工作日B.30個工作日C.60個工作日D.90個工作日10.審核員在復評審中發(fā)現(xiàn)，受審方2024年的管理評審會議記錄僅包含“質量目標完成情況”，未涉及“外部環(huán)境變化對體系的影響”，此情況不符合ISO9001:2015的哪個條款？A.5.1領導作用B.9.3管理評審C.8.5生產(chǎn)和服務提供D.7.2能力11.以下哪項不屬于“不符合項”的常見產(chǎn)生原因？A.體系文件與實際操作脫節(jié)B.員工對流程要求理解不足C.審核員對標準條款的主觀解讀D.資源配置不足（如檢測設備缺失）12.復評審中，若受審方的質量方針與實際質量目標（如合格率從98%降至90%）明顯矛盾，且未采取調整措施，應判定為：A.一般不符合項（目標未分解）B.嚴重不符合項（方針與實踐脫節(jié)，系統(tǒng)性失效）C.觀察項（目標波動屬正常）D.不構成不符合（方針無需實時調整）13.不符合項的“審核證據(jù)”必須滿足的條件是：A.僅包括書面記錄B.可追溯、可驗證C.由審核員主觀判斷D.受審方口頭說明即可14.受審方在整改報告中提出“加強員工培訓”，但未明確培訓時間、內(nèi)容、考核方式，此整改措施的缺陷是：A.缺乏可操作性B.超出責任范圍C.與問題無關D.成本過高15.復評審中，審核員發(fā)現(xiàn)受審方未按《供應商管理程序》對新引入的關鍵原材料供應商進行第二方審核，且該供應商提供的材料已用于關鍵工序，此情況屬于：A.一般不符合項（程序執(zhí)行不到位）B.嚴重不符合項（未控制采購過程風險）C.觀察項（供應商暫未出現(xiàn)問題）D.不構成不符合（供應商資質文件齊全）二、多項選擇題（共10題，每題3分，共30分，多選、錯選不得分，少選得1分）1.復評審中“一般不符合項”的典型特征包括：A.對管理體系局部或個別條款的偏離B.未造成嚴重后果或風險C.系統(tǒng)性或區(qū)域性失效D.可通過局部整改解決2.不符合項報告的“事實描述”需包含的要素有：A.時間（When）B.地點（Where）C.涉及人員（Who）D.具體行為/結果（What）3.以下哪些情況可能導致“嚴重不符合項”？A.關鍵過程（如產(chǎn)品檢驗）未實施有效控制，導致不合格品流入客戶B.管理體系文件（如質量手冊）與實際運行完全不一致C.連續(xù)3次復評審中同一條款出現(xiàn)一般不符合項D.某車間設備未定期校準，但未影響產(chǎn)品質量4.受審方整改措施的“有效性驗證”需關注：A.糾正是否完成（如問題已解決）B.原因分析是否準確（如根源是否找到）C.措施是否可防止問題重復發(fā)生D.整改記錄是否完整5.復評審中，審核員判定不符合項的依據(jù)包括：A.受審方的管理體系文件（如程序文件）B.適用的法律法規(guī)（如《產(chǎn)品質量法》）C.認證標準（如ISO9001:2015）D.行業(yè)慣例（如客戶特殊要求）6.以下屬于“文件不符合”的情況有：A.作業(yè)指導書中的操作步驟與實際工藝不一致B.質量手冊未涵蓋ISO9001:2015的全部要求C.外來文件（如國家標準）未更新至最新版本D.員工未按文件要求執(zhí)行操作7.受審方在整改過程中常見的誤區(qū)包括：A.僅“糾正”問題（如重新填寫記錄），未分析根本原因B.將整改責任全部推給審核員C.整改措施模糊（如“加強管理”），無具體行動計劃D.整改后未保留記錄（如培訓簽到表、驗證報告）8.根據(jù)ISO19011，審核員在判定不符合項時應遵循的原則有：A.以客觀證據(jù)為基礎，避免主觀臆斷B.優(yōu)先考慮對客戶和組織的風險C.與受審方充分溝通，確認事實D.直接判定嚴重不符合項以推動整改9.以下哪些情況屬于“實施不符合”？A.員工未按《檢驗規(guī)程》進行全檢，僅做抽檢B.設備維護計劃中規(guī)定每月保養(yǎng)，但實際3個月未執(zhí)行C.質量目標（如客戶投訴率≤1%）未在各部門分解D.管理評審會議未記錄討論過程10.復評審不符合項的閉環(huán)流程包括：A.不符合項識別與記錄B.受審方制定并實施整改措施C.審核員對整改有效性進行驗證D.認證機構確認后關閉不符合項三、判斷題（共10題，每題1分，共10分，正確打“√”，錯誤打“×”）1.觀察項是不符合項的一種，需計入復評審結論。（）2.不符合項的判定只需審核員單方確認，無需受審方簽字。（）3.若受審方對不符合項有異議，可提供反證（如記錄、證據(jù)）推翻判定。（）4.整改措施中的“預防措施”是指針對已發(fā)生問題的糾正，“糾正措施”是指防止問題再次發(fā)生。（）5.復評審中，同一部門連續(xù)兩次出現(xiàn)同類一般不符合項，可升級為嚴重不符合項。（）6.不符合項的“審核證據(jù)”可以是口頭說明、現(xiàn)場觀察或書面記錄。（）7.受審方的管理體系文件（如程序文件）若與ISO標準沖突，應以文件為準。（）8.整改期限內(nèi)未完成整改的嚴重不符合項，認證機構可直接撤銷證書。（）9.不符合項報告中需明確“不符合類型”（嚴重/一般），但無需說明判定理由。（）10.復評審的核心目的是發(fā)現(xiàn)不符合項并處罰受審方。（）四、簡答題（共3題，每題8分，共24分）1.簡述嚴重不符合項與一般不符合項的主要區(qū)別（至少列出4點）。2.受審方針對不符合項制定整改措施時，應包含哪“三要素”？請分別說明。3.復評審中，審核員發(fā)現(xiàn)某企業(yè)《內(nèi)部審核報告》存在以下問題：未記錄不符合項的具體事實（僅寫“部分操作不規(guī)范”）、未明確整改責任人和期限、未附審核證據(jù)（如現(xiàn)場照片、記錄復印件）。請分析該報告不符合ISO9001:2015的哪些條款，并說明理由。五、案例分析題（共1題，16分）背景：某機械制造企業(yè)（受審方）申請ISO9001復評審，審核員在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)以下問題：1.查閱2024年112月《成品檢驗記錄》時，發(fā)現(xiàn)10月20日的記錄中“檢驗結論”欄為空，檢驗員僅簽字；經(jīng)詢問，檢驗員稱“當時忘記填寫，后來補簽了名字，但結論實際是‘合格’”。2.現(xiàn)場查看熱處理車間時，發(fā)現(xiàn)《熱處理工藝卡》（編號：WI008）規(guī)定加熱溫度為850±10℃，但當天的《溫度監(jiān)控記錄》顯示14:0015:00溫度為830℃（持續(xù)1小時），操作人員未采取任何調整措施，且記錄中無異常說明。3.審核員要求提供2024年管理評審會議記錄，行政部提供的記錄顯示：會議僅討論了“產(chǎn)品合格率”和“客戶投訴處理”，未涉及“外部環(huán)境變化（如原材料價格上漲、競爭對手技術更新）對質量管理體系的影響”。要求：（1）針對上述3項問題，分別判定不符合項類型（嚴重/一般），并說明判定依據(jù)；（2）針對第2項問題（熱處理溫度異常），引用ISO9001:2015的具體條款（如8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制），并提出整改措施（至少3條）。答案一、單項選擇題1.B2.B3.C4.B5.A6.B7.B8.C9.D10.B11.C12.B13.B14.A15.B二、多項選擇題1.ABD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ACD8.ABC9.AB10.ABCD三、判斷題1.×2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.×9.×10.×四、簡答題1.嚴重不符合項與一般不符合項的主要區(qū)別：（1）影響范圍：嚴重不符合項涉及系統(tǒng)性或區(qū)域性失效（如多個部門/條款），一般不符合項為局部或個別條款偏離；（2）風險程度：嚴重不符合項可能導致產(chǎn)品/服務重大質量問題或客戶投訴，一般不符合項風險較低；（3）整改難度：嚴重不符合項需管理層介入，調整體系流程；一般不符合項通過局部整改即可解決；（4）對認證的影響：嚴重不符合項可能導致證書暫停/撤銷，一般不符合項需限期整改后關閉。2.整改措施的“三要素”及說明：（1）糾正：針對問題本身的即時處理（如重新填寫記錄、隔離不合格品）；（2）原因分析：通過5Why、魚骨圖等方法，找到問題根源（如員工培訓不足、流程漏洞）；（3）預防措施：針對根源制定的長期解決方案（如修訂程序、增加培訓、完善監(jiān)控）。3.不符合條款及理由：（1）不符合9.2.2內(nèi)部審核的實施：標準要求審核報告應包括審核發(fā)現(xiàn)（具體事實）、結論及后續(xù)措施（責任人和期限）；（2）不符合9.2.3審核后續(xù)活動的實施：審核證據(jù)（如記錄、照片）是驗證不符合項的關鍵，未附證據(jù)無法證明審核的客觀性；（3）不符合7.5.3形成文件的信息的控制：審核報告作為體系運行的記錄，需完整、可追溯，缺失關鍵信息違反文件控制要求。五、案例分析題（1）問題判定及依據(jù)：問題1（檢驗記錄未填寫結論）：一般不符合項。屬于“記錄控制”不規(guī)范（7.5.3），僅個別記錄缺失關鍵信息，未造成實際質量問題。問題2（熱處理溫度異常未處理）：嚴重不符合項。涉及關鍵過程（8.5.1）未有效控制，溫度偏離工藝要求且未采取措施，可能導致產(chǎn)品性能不合格，存在系統(tǒng)性過程控制失效風險。問題3（管理評審未覆蓋外部環(huán)境）：一般不符合