工控安全管理制度一、總則

1.目的與依據(jù)

為規(guī)范工業(yè)控制系統(tǒng)（以下簡稱工控系統(tǒng)）安全管理，保障企業(yè)生產(chǎn)過程安全穩(wěn)定運行，防范工控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全風險，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》《工業(yè)控制系統(tǒng)安全防護指南》等法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合企業(yè)工控系統(tǒng)實際情況，制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于企業(yè)所屬各類工控系統(tǒng)，包括但不限于分布式控制系統(tǒng)（DCS）、可編程邏輯控制器（PLC）、數(shù)據(jù)采集與監(jiān)視控制系統(tǒng)（SCADA）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）、企業(yè)資源計劃系統(tǒng)（ERP）中涉及生產(chǎn)控制的模塊，以及與之相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端設(shè)備、存儲設(shè)備、工業(yè)軟件等。涵蓋工控系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運行、維護、廢棄等全生命周期管理，涉及信息技術(shù)（IT）部門、運營技術(shù)（OT）部門、安全管理部門、各生產(chǎn)單位及相關(guān)第三方服務(wù)提供方。

3.基本原則

工控安全管理遵循“安全與發(fā)展并重、預(yù)防與應(yīng)急結(jié)合、技術(shù)與管理協(xié)同、責任與落實統(tǒng)一”的原則。堅持安全優(yōu)先，將工控安全納入企業(yè)安全生產(chǎn)整體管理體系；強化風險預(yù)防，通過技術(shù)手段和管理措施提前識別和管控安全風險；推動技術(shù)與管理融合，實現(xiàn)技術(shù)防護與制度約束的協(xié)同發(fā)力；明確責任主體，確保安全管理責任落實到崗、到人，形成“全員參與、分級負責”的工作格局。

4.管理職責

安全生產(chǎn)委員會負責統(tǒng)籌工控安全管理工作，審批工控安全規(guī)劃、重大策略及應(yīng)急預(yù)案；信息技術(shù)部負責工控系統(tǒng)IT側(cè)基礎(chǔ)設(shè)施（如網(wǎng)絡(luò)邊界、服務(wù)器、終端、數(shù)據(jù)傳輸?shù)龋┑陌踩雷o技術(shù)實施與運維；生產(chǎn)運營部負責OT側(cè)設(shè)備、控制系統(tǒng)及生產(chǎn)現(xiàn)場的安全管理，確保安全措施不影響生產(chǎn)連續(xù)性；安全管理部負責工控安全監(jiān)督、檢查、考核及風險評估，組織安全事件調(diào)查；人力資源部負責工控安全培訓(xùn)體系建設(shè)與實施；各生產(chǎn)單位是本單位工控系統(tǒng)安全管理的第一責任主體，負責制度執(zhí)行、日常巡檢及隱患整改；第三方服務(wù)提供方需簽訂安全協(xié)議，遵守本制度要求，承擔相應(yīng)安全責任。

二、組織架構(gòu)與職責分工

1.1組織架構(gòu)設(shè)置

工控安全管理組織架構(gòu)采用“決策層—管理層—執(zhí)行層”三級管理模式，確保安全責任層層落實。決策層由企業(yè)安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱“安委會”）擔任，負責工控安全工作的頂層設(shè)計與重大事項決策；管理層由安全管理部牽頭，聯(lián)合信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部等職能部門組成專項工作組，承擔制度制定、監(jiān)督協(xié)調(diào)等職能；執(zhí)行層為各生產(chǎn)車間、分廠及班組，負責具體安全措施的落地執(zhí)行。安委會每季度召開工控安全專題會議，審議安全規(guī)劃、風險評估報告及應(yīng)急演練方案，統(tǒng)籌資源配置；專項工作組每月召開例會，通報安全動態(tài)，協(xié)調(diào)解決跨部門問題；執(zhí)行層建立“班組每日自查、車間每周排查、單位每月督查”的三級巡檢機制，形成“橫向到邊、縱向到底”的管理網(wǎng)絡(luò)。

1.2關(guān)鍵崗位職責

1.2.1決策層職責

安委會主任由企業(yè)主要負責人擔任，對工控安全工作負總責，主要職責包括：審批工控安全中長期規(guī)劃及年度工作計劃；審定工控安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案及重大防護方案；保障工控安全經(jīng)費投入，納入企業(yè)年度預(yù)算；組織協(xié)調(diào)重大安全事件的應(yīng)急處置工作。副主任由分管安全生產(chǎn)、信息技術(shù)及生產(chǎn)運營的副總經(jīng)理擔任，協(xié)助主任開展工作，具體負責分管領(lǐng)域安全措施的監(jiān)督落實。

1.2.2管理層職責

安全管理部作為工控安全牽頭部門，承擔以下職責：組織制定和修訂工控安全管理制度、技術(shù)標準及操作規(guī)范；組織開展工控系統(tǒng)安全風險評估、漏洞掃描及滲透測試，建立風險臺賬并跟蹤整改；統(tǒng)籌安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練及宣傳教育工作，監(jiān)督各部門安全制度執(zhí)行情況；負責安全事件的調(diào)查分析，提出處理意見及改進措施。信息技術(shù)部負責工控系統(tǒng)IT側(cè)安全管理，包括：網(wǎng)絡(luò)邊界防護設(shè)備（如工業(yè)防火墻、單向隔離裝置）的配置與維護；服務(wù)器、終端設(shè)備及工業(yè)軟件的安全加固，及時修補系統(tǒng)漏洞；數(shù)據(jù)傳輸加密、存儲備份及訪問控制策略的實施；保障網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)控系統(tǒng)（如IDS/IPS、日志審計系統(tǒng)）的穩(wěn)定運行。生產(chǎn)運營部負責OT側(cè)安全管理，包括：制定生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)備操作安全規(guī)程，規(guī)范人員行為；組織對PLC、DCS、SCADA等控制系統(tǒng)的日常巡檢與維護，確保設(shè)備運行參數(shù)正常；協(xié)調(diào)IT部門與生產(chǎn)現(xiàn)場的溝通，避免安全措施影響生產(chǎn)連續(xù)性；參與生產(chǎn)過程中安全事件的應(yīng)急處置。

1.2.3執(zhí)行層職責

生產(chǎn)單位負責人是本單位工控安全第一責任人，職責包括：組織落實公司工控安全管理制度，制定本單位實施細則；組織開展員工安全操作培訓(xùn)及應(yīng)急演練；定期組織工控系統(tǒng)安全自查，對發(fā)現(xiàn)的隱患及時整改并上報；配合安全管理部門的監(jiān)督檢查，提供必要的工作條件。班組長負責本班組工控系統(tǒng)的日常管理，監(jiān)督操作人員嚴格執(zhí)行安全規(guī)程，檢查設(shè)備運行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常立即上報并采取臨時措施。操作人員需經(jīng)安全培訓(xùn)合格上崗，嚴格遵守操作規(guī)程，規(guī)范使用工控設(shè)備及系統(tǒng)，不得擅自修改系統(tǒng)配置或安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時報告。

1.3第三方服務(wù)管理

涉及工控系統(tǒng)設(shè)計、建設(shè)、運維、檢測等第三方服務(wù)提供方，需簽訂《工控安全服務(wù)協(xié)議》，明確安全責任：服務(wù)人員須接受企業(yè)安全培訓(xùn)，遵守現(xiàn)場安全規(guī)定，操作前辦理審批手續(xù)；服務(wù)過程中不得泄露企業(yè)工控系統(tǒng)信息及數(shù)據(jù)，不得擅自下載、復(fù)制系統(tǒng)文件；服務(wù)完成后提交《安全服務(wù)報告》，說明操作內(nèi)容及系統(tǒng)狀態(tài)；企業(yè)對第三方服務(wù)過程進行全程監(jiān)督，對違規(guī)行為終止合作并追究責任。

2.1協(xié)同工作機制

2.1.1溝通協(xié)調(diào)機制

建立“雙周溝通、季度聯(lián)動”的跨部門協(xié)調(diào)機制。雙周溝通會由安全管理部組織，信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部及各生產(chǎn)單位參加，通報安全檢查結(jié)果、風險整改進展及近期安全動態(tài)，協(xié)調(diào)解決職責交叉問題。季度聯(lián)動會由安委會主任主持，各部門負責人參加，審議季度安全工作報告，部署下階段重點任務(wù)，針對重大安全風險成立專項工作組，明確責任分工及完成時限。針對緊急情況，啟動“7×24小時應(yīng)急聯(lián)絡(luò)”機制，各部門指定專人擔任應(yīng)急聯(lián)系人，確保信息傳遞暢通。

2.1.2信息共享機制

搭建工控安全信息共享平臺，整合外部威脅情報、內(nèi)部系統(tǒng)日志、設(shè)備運行數(shù)據(jù)等信息資源。安全管理部負責對接國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心、行業(yè)安全聯(lián)盟等機構(gòu)，及時獲取漏洞預(yù)警、攻擊手法等外部情報，通過平臺向各部門發(fā)布。信息技術(shù)部定期匯總工控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)流量、設(shè)備狀態(tài)、漏洞掃描等內(nèi)部數(shù)據(jù)，分析安全趨勢，形成《工控安全月報》報送安委會及相關(guān)部門。各生產(chǎn)單位在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，及時錄入平臺并跟蹤整改，實現(xiàn)“隱患上報—整改—復(fù)查—銷號”閉環(huán)管理。

2.1.3考核問責機制

將工控安全納入企業(yè)績效考核體系，權(quán)重不低于5%，考核內(nèi)容包括制度執(zhí)行、隱患整改、培訓(xùn)參與率等。對年度安全工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵，如“安全標兵單位”“隱患排查能手”等稱號，并給予物質(zhì)獎勵。對未履行安全職責、導(dǎo)致安全事件發(fā)生的，根據(jù)情節(jié)輕重追究責任：情節(jié)較輕的，給予通報批評、經(jīng)濟處罰；情節(jié)嚴重的，給予降職、撤職等行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。建立“一案雙查”制度，發(fā)生安全事件既追究直接責任人責任，也追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責任。

3.1人員安全管理

3.1.1準入與離職管理

從事工控系統(tǒng)運維、操作及管理的人員，須經(jīng)過背景審查、技能考核及安全培訓(xùn)合格后方可上崗，關(guān)鍵崗位人員需簽訂《保密協(xié)議》。離職人員須辦理工作交接手續(xù)，包括系統(tǒng)賬號、密碼、操作記錄及設(shè)備狀態(tài)等，由安全管理部監(jiān)督確認；離職后其系統(tǒng)賬號立即禁用，相關(guān)權(quán)限及時回收，防止信息泄露或惡意操作。

3.1.2培訓(xùn)與考核

建立“三級培訓(xùn)”體系：新員工入職須完成16學時工控安全基礎(chǔ)培訓(xùn)，掌握安全操作規(guī)程及應(yīng)急處置流程；在崗員工每年接受不少于8學時的安全復(fù)訓(xùn)，內(nèi)容包括新風險、新技術(shù)及制度更新；關(guān)鍵崗位人員每兩年參加一次外部專業(yè)機構(gòu)組織的工控安全認證培訓(xùn)，提升技能水平。培訓(xùn)結(jié)束后進行閉卷考核，不合格者需重新培訓(xùn)，直至合格后方可上崗。

3.1.3行為規(guī)范

制定《工控系統(tǒng)人員安全行為準則》，明確“禁止”事項：嚴禁在工控終端上使用非授權(quán)移動存儲介質(zhì)，嚴禁訪問與工作無關(guān)的網(wǎng)站，嚴禁擅自更改系統(tǒng)參數(shù)，嚴禁泄露個人賬號密碼。生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)置“安全操作提示牌”，規(guī)范設(shè)備啟停、參數(shù)調(diào)整等操作流程，操作過程需雙人復(fù)核，確保操作準確性。

4.1供應(yīng)商與設(shè)備管理

4.1.1供應(yīng)商準入

工控設(shè)備、軟件及服務(wù)供應(yīng)商須通過安全資質(zhì)審查，提供產(chǎn)品安全認證證書（如ISO27001、IEC62443）、漏洞評估報告及售后服務(wù)承諾。對供應(yīng)商實行“安全評級”管理，根據(jù)其產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)響應(yīng)及安全表現(xiàn)分為A、B、C三級，優(yōu)先選擇A級供應(yīng)商，對C級供應(yīng)商限制合作或淘汰。

4.1.2設(shè)備全生命周期管理

設(shè)備采購前進行安全檢測，確保無預(yù)裝惡意程序、后門等安全風險；設(shè)備到貨后開箱驗收，核對型號、版本及安全配置，記錄設(shè)備序列號及資產(chǎn)信息；設(shè)備安裝前進行安全加固，關(guān)閉非必要端口和服務(wù)，設(shè)置復(fù)雜密碼；設(shè)備運行中定期進行漏洞掃描和固件升級，老舊設(shè)備及時更新或淘汰；設(shè)備報廢前進行數(shù)據(jù)擦除和物理銷毀，防止信息泄露。

4.1.3外來設(shè)備管理

臨時接入工控系統(tǒng)的外來設(shè)備（如筆記本電腦、U盤），須經(jīng)過安全管理部檢測并審批，安裝殺毒軟件及訪問控制程序，接入指定區(qū)域，嚴禁直接連接核心生產(chǎn)系統(tǒng)；使用過程中由專人全程監(jiān)督，使用完畢立即斷開連接，并記錄使用情況。

三、技術(shù)防護體系

3.1網(wǎng)絡(luò)邊界防護

3.1.1網(wǎng)絡(luò)分區(qū)隔離

工控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)劃分為生產(chǎn)控制區(qū)、生產(chǎn)管理區(qū)和企業(yè)管理區(qū)三個邏輯區(qū)域，采用工業(yè)防火墻、網(wǎng)閘等設(shè)備實現(xiàn)物理隔離或邏輯隔離。生產(chǎn)控制區(qū)僅允許授權(quán)設(shè)備訪問，部署工業(yè)防火墻過濾非必要通信協(xié)議，限制SCADA、Modbus等工控協(xié)議的訪問源地址和端口范圍；生產(chǎn)管理區(qū)與控制區(qū)之間部署單向網(wǎng)閘，僅允許生產(chǎn)數(shù)據(jù)單向流向管理區(qū)，禁止反向指令傳輸；企業(yè)管理區(qū)通過安全網(wǎng)關(guān)與外部互聯(lián)網(wǎng)隔離，禁止未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入。網(wǎng)絡(luò)拓撲圖由安全管理部審核備案，變更時需重新評估風險并報安委會審批。

3.1.2邊界訪問控制

所有跨區(qū)域訪問必須通過認證授權(quán)，采用“雙因素認證+動態(tài)口令”機制。工控終端訪問控制區(qū)需插入專用USBKey并輸入動態(tài)密碼，操作過程全程錄像存檔；外部維護人員接入時，通過堡壘機進行代理訪問，操作權(quán)限嚴格限制在最小范圍，禁止使用復(fù)制粘貼功能。網(wǎng)絡(luò)邊界設(shè)備配置“白名單”策略，僅允許已知IP地址、MAC地址及協(xié)議類型通過，禁止所有未授權(quán)流量。

3.1.3流量監(jiān)測與審計

部署工業(yè)網(wǎng)絡(luò)流量分析系統(tǒng)，實時監(jiān)測異常通信行為，如協(xié)議突變、非工作時間連接、高頻數(shù)據(jù)包等。系統(tǒng)生成《網(wǎng)絡(luò)行為日報》，自動標記可疑事件并推送至安全管理部；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志保留180天，審計內(nèi)容包括訪問源、目的、操作指令及結(jié)果，關(guān)鍵操作需經(jīng)操作員電子簽名確認。

3.2設(shè)備與系統(tǒng)安全

3.2.1設(shè)備準入與加固

新接入工控系統(tǒng)的設(shè)備必須通過安全檢測，包括固件漏洞掃描、后門檢查及惡意代碼查殺。設(shè)備啟用前關(guān)閉非必要服務(wù)（如Telnet、FTP），修改默認密碼為16位以上復(fù)雜組合；PLC、DCS等控制器需配置操作權(quán)限矩陣，不同級別操作員僅能訪問對應(yīng)功能模塊；HMI人機界面界面鎖定操作員模式，禁止直接修改底層參數(shù)。

3.2.2系統(tǒng)補丁與版本管理

建立工控系統(tǒng)補丁測試機制，新補丁先在仿真環(huán)境驗證72小時，確認不影響生產(chǎn)功能后方可部署。補丁安裝需安排在非生產(chǎn)時段，由雙人操作并記錄操作日志；系統(tǒng)版本升級需提前15天報備安全管理部，制定回退方案；老舊系統(tǒng)（如停止維護的WindowsXP）逐步替換為安全加固版操作系統(tǒng)，過渡期采用物理隔離措施。

3.2.3惡意代碼防護

工控終端安裝專用殺毒軟件，特征庫每日更新，禁止使用通用殺毒軟件；USB存儲介質(zhì)接入前需通過病毒查殺，并接入物理隔離裝置；關(guān)鍵服務(wù)器部署文件完整性監(jiān)測工具，實時檢測系統(tǒng)文件篡改；每周自動生成《惡意代碼檢測報告》，發(fā)現(xiàn)病毒立即隔離并溯源分析。

3.3數(shù)據(jù)與通信安全

3.3.1數(shù)據(jù)傳輸加密

工控系統(tǒng)與外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換采用國密算法SM4加密，密鑰由安全管理部統(tǒng)一管理并定期輪換；現(xiàn)場設(shè)備與控制柜之間采用有線通信，禁止使用無線傳輸敏感參數(shù)；SCADA系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)存儲前進行哈希校驗，確保數(shù)據(jù)完整性。

3.3.2通信協(xié)議安全

關(guān)鍵工控協(xié)議（如OPCUA、Profinet）啟用TLS1.3加密傳輸，證書由企業(yè)內(nèi)部CA簽發(fā)；Modbus協(xié)議通信增加消息認證碼（MAC）驗證，防止指令篡改；協(xié)議解析器實時檢測異常指令格式，如非法寄存器地址、超長數(shù)據(jù)幀等。

3.3.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)

生產(chǎn)數(shù)據(jù)采用“本地+異地”三級備份策略：每日增量備份至本地存儲，每周全量備份至離線介質(zhì)，每月異地存放備份介質(zhì)。備份數(shù)據(jù)加密存儲，密鑰與介質(zhì)分離保管；每季度進行一次恢復(fù)演練，驗證備份數(shù)據(jù)可用性；備份操作記錄保存5年，包含操作人、時間及校驗結(jié)果。

3.4安全監(jiān)測與響應(yīng)

3.4.1入侵檢測與防御

工控網(wǎng)絡(luò)部署基于行為分析的入侵檢測系統(tǒng)（IDS），監(jiān)測異常指令序列（如頻繁啟停設(shè)備、參數(shù)越限）；入侵防御系統(tǒng)（IPS）自動阻斷高危攻擊行為，如緩沖區(qū)溢出、協(xié)議異常；系統(tǒng)每日生成《安全態(tài)勢報告》，展示攻擊源分布、威脅類型及處置情況。

3.4.2日志集中管理

建立工控日志管理平臺，統(tǒng)一采集設(shè)備、系統(tǒng)、應(yīng)用日志，保留365天以上。日志包含用戶操作、系統(tǒng)事件、網(wǎng)絡(luò)通信等全量信息，支持按時間、用戶、操作類型等維度檢索；關(guān)鍵日志（如參數(shù)修改、程序下載）實時推送至安全管理部郵箱。

3.4.3應(yīng)急響應(yīng)機制

制定《工控安全事件分級響應(yīng)預(yù)案》，將事件分為四級：Ⅰ級（系統(tǒng)癱瘓）、Ⅱ級（生產(chǎn)中斷）、Ⅲ級（功能異常）、Ⅳ級（潛在風險）。Ⅰ級事件立即啟動停產(chǎn)程序，隔離受感染設(shè)備，2小時內(nèi)上報安委會；Ⅱ級事件4小時內(nèi)完成漏洞修復(fù)，24小時提交事件分析報告；所有事件需在72小時內(nèi)完成根本原因分析并整改。

3.5物理與環(huán)境安全

3.5.1控制室防護

中央控制室設(shè)置門禁系統(tǒng)，采用“刷卡+人臉識別”雙重認證，記錄出入人員及時間；控制室內(nèi)禁止使用無線設(shè)備，手機等個人物品存放于專用柜；關(guān)鍵操作臺安裝防窺膜，防止屏幕信息泄露。

3.5.2設(shè)備環(huán)境保障

服務(wù)器機房配備恒溫恒濕系統(tǒng)，溫度控制在22±2℃，濕度40%-60%；UPS電源保障8小時續(xù)航，柴油發(fā)電機每周測試；機柜安裝電磁屏蔽門，防止無線信號干擾；消防系統(tǒng)采用氣體滅火裝置，避免水漬損壞設(shè)備。

3.5.3介質(zhì)與設(shè)備管理

工控程序存儲介質(zhì)（如U盤、CF卡）由安全管理部統(tǒng)一采購和發(fā)放，使用前格式化并寫入設(shè)備指紋；報廢設(shè)備需經(jīng)物理銷毀，硬盤采用消磁處理；備品備件庫實行雙人雙鎖管理，領(lǐng)用需經(jīng)生產(chǎn)負責人簽字確認。

四、運維安全管理

4.1日常運維流程規(guī)范

4.1.1工單管理制度

工控系統(tǒng)運維工作采用工單閉環(huán)管理，運維人員通過工單系統(tǒng)提交運維需求，內(nèi)容包括任務(wù)類型、設(shè)備信息、問題描述及預(yù)計完成時間。工單分為緊急、常規(guī)、計劃三類，緊急工單需在1小時內(nèi)響應(yīng)，常規(guī)工單4小時內(nèi)響應(yīng)，計劃工單按預(yù)約時間執(zhí)行。工單審批由信息技術(shù)部負責人負責，涉及生產(chǎn)系統(tǒng)的工單需同步報生產(chǎn)運營部備案。運維實施過程中需記錄操作步驟、使用工具及中間狀態(tài)，完成后在工單系統(tǒng)中上傳驗收記錄，由申請人簽字確認后方可關(guān)閉。工單記錄保存3年，定期歸檔備查。

4.1.2設(shè)備狀態(tài)監(jiān)控體系

部署工控設(shè)備狀態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，實時采集PLC、DCS、服務(wù)器等設(shè)備的運行參數(shù)，包括CPU使用率、內(nèi)存占用、網(wǎng)絡(luò)延遲、溫度等關(guān)鍵指標。監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置閾值預(yù)警，當參數(shù)超過正常范圍時，自動通過短信、郵件向運維人員發(fā)送告警。告警分為三級：一級（嚴重，如設(shè)備離線、溫度超標）需立即處理；二級（重要，如網(wǎng)絡(luò)延遲超過5秒）30分鐘內(nèi)響應(yīng)；三級（一般，如CPU使用率超過80%）2小時內(nèi)響應(yīng)。運維人員需在系統(tǒng)中記錄告警處理過程，形成《告警處理臺賬》，每周匯總分析告警原因，制定改進措施。

4.1.3日常操作權(quán)限管理

工控系統(tǒng)操作權(quán)限實行“最小權(quán)限+動態(tài)調(diào)整”原則，根據(jù)崗位需求分配權(quán)限，如操作員僅能啟停設(shè)備、調(diào)整參數(shù)，管理員可修改系統(tǒng)配置。權(quán)限變更需提交《權(quán)限變更申請》，經(jīng)部門負責人審批后由安全管理部執(zhí)行，變更后及時通知相關(guān)人員。操作人員需定期更換密碼，密碼長度不少于12位，包含字母、數(shù)字及特殊字符，禁止使用生日、姓名等易猜密碼。系統(tǒng)自動記錄操作日志，包括操作人、時間、操作內(nèi)容及結(jié)果，關(guān)鍵操作（如程序下載、參數(shù)修改）需經(jīng)雙人復(fù)核，復(fù)核人員需在日志中簽字確認。

4.2變更管理流程

4.2.1變更申請與評估

工控系統(tǒng)變更包括系統(tǒng)升級、配置修改、設(shè)備更換等，變更前需提交《變更申請表》，說明變更原因、內(nèi)容、影響范圍及風險。變更申請由信息技術(shù)部初審，組織生產(chǎn)運營部、安全管理部進行風險評估，評估內(nèi)容包括對生產(chǎn)連續(xù)性的影響、安全風險等級及回退方案。高風險變更（如核心系統(tǒng)升級）需邀請外部專家參與評估，形成《變更風險評估報告》，報安委會審批。審批通過后，制定詳細的《變更實施方案》，明確實施步驟、時間節(jié)點及責任人。

4.2.2變更實施與驗證

變更實施需安排在非生產(chǎn)時段，如周末或節(jié)假日，提前24小時通知生產(chǎn)單位做好生產(chǎn)調(diào)整。實施過程中由專人負責現(xiàn)場協(xié)調(diào)，信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部共同監(jiān)督，確保變更過程符合方案要求。變更完成后，需進行功能驗證和性能測試，驗證內(nèi)容包括系統(tǒng)功能是否正常、生產(chǎn)參數(shù)是否穩(wěn)定、網(wǎng)絡(luò)通信是否暢通。驗證通過后，由生產(chǎn)運營部確認生產(chǎn)恢復(fù)正常，簽署《變更驗收報告》。變更過程中如出現(xiàn)異常，立即啟動回退方案，恢復(fù)變更前狀態(tài)，并記錄異常情況及處理過程。

4.2.3變更記錄與審計

所有變更需在《變更管理臺賬》中記錄，內(nèi)容包括變更時間、申請部門、實施人員、變更內(nèi)容及驗收結(jié)果。變更記錄保存5年，定期由安全管理部進行審計，審計內(nèi)容包括變更流程是否合規(guī)、風險控制是否到位、記錄是否完整。審計發(fā)現(xiàn)的問題需限期整改，整改情況納入部門績效考核。每年對變更管理流程進行回顧，根據(jù)實際情況優(yōu)化流程，提高變更管理的規(guī)范性和效率。

4.3維護與巡檢管理

4.3.1定期維護計劃制定

根據(jù)工控設(shè)備類型及使用情況，制定年度維護計劃，分為月度、季度、年度維護。月度維護包括設(shè)備清潔、系統(tǒng)日志清理、備份檢查；季度維護包括固件升級、漏洞掃描、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)測試；年度維護包括設(shè)備全面檢測、系統(tǒng)性能評估、維護計劃修訂。維護計劃由信息技術(shù)部牽頭，生產(chǎn)運營部配合，每年12月制定下一年度計劃，報安委會審批。維護計劃需明確維護內(nèi)容、時間、責任人及所需資源，確保維護工作有序開展。

4.3.2巡檢內(nèi)容與標準

巡檢分為日常巡檢和專項巡檢，日常巡檢由生產(chǎn)單位負責，每日對工控設(shè)備進行外觀檢查，包括設(shè)備指示燈狀態(tài)、有無異響、溫度是否正常，并記錄《日常巡檢表》。專項巡檢由信息技術(shù)部負責，每月對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器進行深度檢查，內(nèi)容包括設(shè)備運行參數(shù)、日志分析、安全配置核查。巡檢標準參照設(shè)備說明書及行業(yè)標準，如PLC設(shè)備溫度不超過40℃，網(wǎng)絡(luò)延遲不超過100ms。巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題需及時處理，無法立即處理的需上報信息技術(shù)部，制定整改計劃并跟蹤落實。

4.3.3維護記錄管理

維護工作需填寫《維護記錄表》，內(nèi)容包括維護時間、維護人員、維護內(nèi)容及結(jié)果。維護記錄需真實、準確，不得涂改，維護完成后由生產(chǎn)單位負責人簽字確認。維護記錄電子版存入工控系統(tǒng)管理平臺，紙質(zhì)版保存3年。每月由信息技術(shù)部匯總維護記錄，分析維護頻率及問題類型，針對高頻問題制定預(yù)防措施，如增加設(shè)備散熱設(shè)施、優(yōu)化系統(tǒng)配置等。維護記錄定期歸檔，作為設(shè)備生命周期管理的重要依據(jù)。

4.4應(yīng)急運維保障

4.4.1應(yīng)急響應(yīng)流程

制定《工控系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》，明確應(yīng)急事件分級及響應(yīng)流程。應(yīng)急事件分為四級：Ⅰ級（系統(tǒng)癱瘓，影響生產(chǎn)）、Ⅱ級（功能異常，影響部分生產(chǎn)）、Ⅲ級（性能下降，不影響生產(chǎn)）、Ⅳ級（潛在風險）。Ⅰ級事件需立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，由安委會主任指揮，信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部協(xié)同處置，2小時內(nèi)上報上級主管部門；Ⅱ級事件4小時內(nèi)完成故障排除，24小時內(nèi)提交事件分析報告；Ⅲ級事件24小時內(nèi)解決；Ⅳ級事件48小時內(nèi)制定整改方案。應(yīng)急響應(yīng)過程中需記錄處置步驟、時間節(jié)點及結(jié)果，形成《應(yīng)急處置報告》。

4.4.2應(yīng)急演練組織

每季度組織一次應(yīng)急演練，演練類型包括桌面演練和實戰(zhàn)演練。桌面演練通過會議形式模擬應(yīng)急場景，討論處置流程及職責分工；實戰(zhàn)演練模擬真實故障場景，如服務(wù)器宕機、網(wǎng)絡(luò)中斷，檢驗應(yīng)急響應(yīng)能力。演練由安全管理部牽頭，信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部參與，演練前制定《演練方案》，明確演練目標、場景、流程及評估標準。演練結(jié)束后進行評估，總結(jié)存在的問題及改進措施，修訂《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》。演練記錄保存3年，作為應(yīng)急能力提升的重要依據(jù)。

4.4.3應(yīng)急資源管理

建立應(yīng)急資源庫，包括備件（如服務(wù)器、PLC模塊）、工具（如網(wǎng)絡(luò)測試儀、備用電源）、聯(lián)系方式（如供應(yīng)商電話、專家聯(lián)系方式）。應(yīng)急資源存放在專用倉庫，由專人管理，每月檢查一次，確保資源可用。備件需定期測試性能，如服務(wù)器備件每季度開機運行一次；工具需定期校準，確保準確性；聯(lián)系方式需及時更新，確保暢通。應(yīng)急資源使用需填寫《應(yīng)急資源使用記錄》，說明使用原因、使用時間、歸還情況，使用后及時補充，確保資源充足。

4.5運維安全管理考核

4.5.1考核指標設(shè)定

運維安全管理考核包括定量指標和定性指標，定量指標包括運維及時率（≥95%）、故障解決率（≥98%）、變更合規(guī)率（100%）、備件完好率（≥95%）；定性指標包括運維流程規(guī)范性、應(yīng)急處置能力、安全意識。考核指標由安全管理部制定，報安委會審批，每年調(diào)整一次，根據(jù)實際情況優(yōu)化指標。考核結(jié)果與部門績效掛鉤，權(quán)重不低于10%，作為部門評優(yōu)、員工晉升的重要依據(jù)。

4.5.2考核方式實施

考核分為月度考核和年度考核，月度考核由安全管理部負責，通過檢查運維記錄、工單系統(tǒng)、應(yīng)急演練記錄等方式進行；年度考核由安委會組織，包括部門自評、現(xiàn)場檢查、員工訪談?？己瞬捎冒俜种?，定量指標占60%，定性指標占40%。考核結(jié)果分為優(yōu)秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（<70分）。考核結(jié)果通報各部門，優(yōu)秀部門給予表彰獎勵，不合格部門需制定整改計劃，限期整改。

4.5.3獎懲機制建立

對考核優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，包括獎金、評優(yōu)資格、晉升機會；對考核不合格的部門和個人給予懲罰，包括通報批評、經(jīng)濟處罰、降薪。情節(jié)嚴重的，如因運維不當導(dǎo)致生產(chǎn)中斷或安全事故的，追究相關(guān)人員責任，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)。建立“運維安全標兵”評選制度，每年評選一次，表彰在運維工作中表現(xiàn)突出的個人，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。獎懲記錄納入員工個人檔案，作為績效考核的重要參考。

五、風險評估與應(yīng)急響應(yīng)

5.1風險分級管控

5.1.1風險評估流程

工控系統(tǒng)風險評估每年至少開展一次，由安全管理部牽頭組織信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部及第三方專業(yè)機構(gòu)共同實施。評估采用“資料審查+現(xiàn)場檢測+滲透測試”三步法：首先收集系統(tǒng)架構(gòu)圖、設(shè)備清單、安全配置等基礎(chǔ)資料，梳理資產(chǎn)清單；其次對現(xiàn)場設(shè)備進行漏洞掃描、配置核查及協(xié)議分析，識別技術(shù)層面的脆弱性；最后在仿真環(huán)境中模擬攻擊行為，驗證潛在威脅的實際影響范圍。評估過程需記錄每個風險點的發(fā)現(xiàn)時間、影響等級及關(guān)聯(lián)資產(chǎn)，形成《風險評估報告》。

5.1.2風險等級判定

風險等級依據(jù)可能性與影響程度綜合判定，分為紅、橙、黃、藍四級。紅色風險指可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、人員傷亡或重大財產(chǎn)損失（如PLC邏輯被惡意篡改）；橙色風險可能造成局部功能異常（如HMI界面無法顯示）；黃色風險存在潛在隱患（如未及時修補的中危漏洞）；藍色風險為低風險項（如冗余配置缺失）。判定標準參考GB/T22239《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》及行業(yè)工控安全指南，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際調(diào)整權(quán)重。

5.1.3風險處置閉環(huán)

針對評估發(fā)現(xiàn)的風險，建立“整改-驗證-銷號”閉環(huán)機制。紅色風險需在48小時內(nèi)制定專項整改方案，由安委會督辦，必要時采取臨時隔離措施；橙色風險在一周內(nèi)完成整改并提交驗收材料；黃色風險納入月度整改計劃，明確責任人及完成時限；藍色風險納入年度優(yōu)化清單。整改完成后由安全管理部組織復(fù)測，驗證整改有效性，通過后更新風險臺賬并銷號，未通過則重新啟動整改流程。

5.2應(yīng)急響應(yīng)機制

5.2.1事件分級標準

工控安全事件按影響范圍和緊急程度分為四級：Ⅰ級（特別重大）指核心生產(chǎn)系統(tǒng)癱瘓超過30分鐘或造成直接經(jīng)濟損失超百萬元；Ⅱ級（重大）指局部生產(chǎn)中斷或數(shù)據(jù)泄露；Ⅲ級（較大）指非關(guān)鍵功能異常；Ⅳ級（一般）指單點設(shè)備故障。分級標準結(jié)合生產(chǎn)連續(xù)性要求、安全事件性質(zhì)及外部監(jiān)管要求動態(tài)調(diào)整，每季度由安委會審議更新。

5.2.2響應(yīng)流程設(shè)計

事件響應(yīng)遵循“發(fā)現(xiàn)-報告-處置-恢復(fù)-總結(jié)”五步流程。發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)通過監(jiān)測系統(tǒng)告警、人工巡檢或外部情報預(yù)警；報告環(huán)節(jié)實行“首報責任制”，發(fā)現(xiàn)人需在10分鐘內(nèi)通過應(yīng)急聯(lián)絡(luò)群上報事件類型、初步影響及位置；處置環(huán)節(jié)由應(yīng)急指揮部統(tǒng)一調(diào)度，技術(shù)組負責隔離受感染系統(tǒng)、分析攻擊路徑，協(xié)調(diào)組保障生產(chǎn)替代方案；恢復(fù)環(huán)節(jié)驗證系統(tǒng)功能及數(shù)據(jù)完整性后逐步恢復(fù)生產(chǎn)；總結(jié)環(huán)節(jié)形成《事件分析報告》，追溯原因并優(yōu)化防護措施。

5.2.3應(yīng)急預(yù)案體系

針對不同類型事件制定專項預(yù)案，包括《工控病毒爆發(fā)應(yīng)急預(yù)案》《網(wǎng)絡(luò)攻擊響應(yīng)指南》《數(shù)據(jù)恢復(fù)操作手冊》等。預(yù)案明確各角色職責，如技術(shù)組負責系統(tǒng)隔離、生產(chǎn)組負責應(yīng)急調(diào)度、法務(wù)組負責外部溝通。預(yù)案每半年修訂一次，結(jié)合最新威脅情報及演練結(jié)果更新處置流程，并標注版本號及生效日期。預(yù)案文本需存放在應(yīng)急指揮室及移動終端，確保緊急情況下可快速查閱。

5.2.4事后追溯分析

事件處置完成后72小時內(nèi)，由安全管理部組織跨部門追溯分析。技術(shù)組通過日志審計、內(nèi)存鏡像分析攻擊路徑及攻擊者行為；管理組核查制度執(zhí)行漏洞，如權(quán)限管理缺失、巡檢不到位等；生產(chǎn)組評估事件對產(chǎn)能的影響及改進需求。分析結(jié)果形成《根本原因報告》，提出技術(shù)加固、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)等改進項，納入下年度安全工作計劃。重大事件需上報行業(yè)主管部門及上級單位。

5.3應(yīng)急演練與改進

5.3.1演練類型規(guī)劃

演練分為桌面推演、功能測試及實戰(zhàn)演練三類。桌面推演每季度開展一次，通過情景模擬討論流程合理性，如模擬“勒索病毒攻擊”場景，檢驗跨部門協(xié)作效率；功能測試每月進行，驗證應(yīng)急工具可用性，如測試備份數(shù)據(jù)恢復(fù)耗時；實戰(zhàn)演練每半年組織一次，在仿真環(huán)境或非關(guān)鍵系統(tǒng)模擬真實攻擊，如阻斷PLC通信、篡改工藝參數(shù)。演練計劃需提前15天通知相關(guān)部門，避免影響生產(chǎn)。

5.3.2演練效果評估

演練采用“量化指標+定性評價”雙重評估法。量化指標包括響應(yīng)時間（Ⅰ級事件≤30分鐘）、處置成功率（≥95%）、資源調(diào)配準確率；定性評價通過《演練評估表》評估流程完整性、團隊協(xié)作度、預(yù)案適用性。評估由外部專家及安委會成員組成小組，現(xiàn)場評分并指出改進點。評估結(jié)果作為預(yù)案修訂及人員考核依據(jù)，對響應(yīng)超時、處置不當?shù)膱F隊進行專項培訓(xùn)。

5.3.3持續(xù)改進機制

建立“演練-評估-優(yōu)化-再演練”的PDCA循環(huán)。每次演練后10個工作日內(nèi)完成評估報告，明確改進項及責任人；30天內(nèi)完成預(yù)案修訂及流程優(yōu)化，更新應(yīng)急手冊；三個月內(nèi)組織針對性補訓(xùn)，如針對演練暴露的“跨部門溝通延遲”問題開展專項溝通演練。改進項納入年度安全審計，驗證落實效果。同時建立“應(yīng)急知識庫”，歸檔歷次事件分析報告、演練錄像及優(yōu)化方案，供新員工培訓(xùn)使用。

5.4應(yīng)急資源保障

5.4.1物資儲備管理

設(shè)立專用應(yīng)急物資庫，按“常用-備用-戰(zhàn)略”三級儲備物資。常用物資包括應(yīng)急終端、備用電源、網(wǎng)絡(luò)測試儀等，存放在控制室附近，確保30分鐘內(nèi)取用；備用物資包括服務(wù)器備件、工控軟件許可等，存放于中心倉庫；戰(zhàn)略物資包括移動指揮車、衛(wèi)星通信設(shè)備等，與供應(yīng)商簽訂緊急調(diào)撥協(xié)議。物資實行“雙人雙鎖”管理，每月盤點一次，確保數(shù)量準確、功能完好，過期物資及時更換。

5.4.2技術(shù)支持體系

建立三級技術(shù)支持網(wǎng)絡(luò)：一級為內(nèi)部專家團隊，由信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部骨干組成，24小時待命；二級為行業(yè)聯(lián)盟支持，加入工控安全應(yīng)急響應(yīng)聯(lián)盟，共享漏洞庫及處置經(jīng)驗；三級為廠商支持，與PLC、DCS等核心設(shè)備供應(yīng)商簽訂7×24小時服務(wù)協(xié)議，明確響應(yīng)時限（如Ⅰ級事件2小時到場）。技術(shù)支持聯(lián)系方式每季度更新一次，張貼于應(yīng)急指揮室及運維平臺。

5.4.3外部協(xié)作機制

與屬地網(wǎng)信辦、公安局建立信息通報機制，及時獲取外部威脅情報；與周邊企業(yè)簽訂互助協(xié)議，共享應(yīng)急資源，如大型設(shè)備臨時借用、專家支援；與保險公司對接，明確工控安全事件理賠流程，降低經(jīng)濟損失。外部協(xié)作信息每半年梳理一次，更新聯(lián)絡(luò)清單及協(xié)作流程，確保緊急情況下快速響應(yīng)。

六、監(jiān)督考核與持續(xù)改進

6.1安全監(jiān)督機制

6.1.1日常監(jiān)督檢查

建立三級監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，由安全管理部牽頭，信息技術(shù)部、生產(chǎn)運營部協(xié)同執(zhí)行。每日由各生產(chǎn)單位安全員開展現(xiàn)場巡查，重點檢查設(shè)備運行狀態(tài)、操作記錄、環(huán)境溫濕度等基礎(chǔ)指標，填寫《日常安全檢查表》，發(fā)現(xiàn)異常立即上報。每周由安全管理部組織專項抽查，隨機抽取工控終端、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，核查安全配置合規(guī)性、日志完整性及權(quán)限管理規(guī)范性，抽查比例不低于10%。每月開展綜合督查，覆蓋所有生產(chǎn)區(qū)域，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場），確保檢查結(jié)果真實反映安全狀況。

6.1.2專項審計評估

每季度開展一次工控安全專項審計，重點審查高風險環(huán)節(jié)，包括系統(tǒng)變更流程、應(yīng)急演練記錄、第三方服務(wù)協(xié)議執(zhí)行情況等。審計采用“資料核查+現(xiàn)場驗證”結(jié)合方式，調(diào)取近三個月工單系統(tǒng)、運維日志、培訓(xùn)檔案等材料，與現(xiàn)場操作人員訪談核實。審計發(fā)現(xiàn)的問題按風險等級分類，形成《安全審計報告》，明確整改責任部門及時限。重大安全隱患需掛牌督辦，每周跟蹤整改進度，直至隱患消除。

6.1.3外部監(jiān)督協(xié)作

主動接受行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)及第三方機構(gòu)的監(jiān)督評估。每年委托具備資質(zhì)的檢測機構(gòu)開展一次工控系統(tǒng)安全測評，依據(jù)GB/T22239等級保護標準及IEC62443工控安全國際規(guī)范，出具《安全評估報告》。配合網(wǎng)信、工信等部門的安全檢查，及時提供系統(tǒng)架構(gòu)圖、應(yīng)急預(yù)案等資料。建立與同行業(yè)企業(yè)的安全監(jiān)督交流機制，每季度組織一次交叉互查，分享管理經(jīng)驗，對標改進不足。

6.2考核評價體系

6.2.1考核指標設(shè)計

構(gòu)建定量與定性相結(jié)合的考核指標體系，定量指標包括：安全事件發(fā)生率（≤2次/年）、風險整改完成率（≥95%）、培訓(xùn)覆蓋率（100%）、應(yīng)急演練達標率（≥90%）；定性指標涵蓋制度執(zhí)行規(guī)范性、隱患排查主動性、應(yīng)急處置有效性等。指標權(quán)重根據(jù)部門職能差異化設(shè)置，如信息技術(shù)部側(cè)重技術(shù)防護指標（漏洞修復(fù)及時率、系統(tǒng)加固覆蓋率），生產(chǎn)運營部側(cè)重生產(chǎn)連續(xù)性指標（運維中斷時長、操作合規(guī)率）?？己私Y(jié)果與部門績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。

6.2.2考核實施流程

實行“月度自查+季度考評+年度總評”三級考核模式。每月末各部門對照指標開展自評，提交《安全績效自評報告》；每季度由安全管理部組織跨部門考評小組，通過查閱資料、現(xiàn)場測試、員工訪談等方式核實自評結(jié)果，形成季度考核排名；年度總評結(jié)合季度考核成績（占60%）與年度重點工作完成情況（占40%），由安委會審議確