生產(chǎn)安全事故行政處罰辦法一、總則

（一）立法目的與依據(jù)

為規(guī)范生產(chǎn)安全事故行政處罰行為，保障安全生產(chǎn)法律法規(guī)的有效實施，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

（二）適用范圍

本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)安全事故的行政處罰及其相關(guān)監(jiān)督管理活動?？h級以上人民政府應(yīng)急管理部門和其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門（以下統(tǒng)稱“監(jiān)管部門”）依照法定權(quán)限，對生產(chǎn)安全事故發(fā)生單位及相關(guān)責任人員實施行政處罰，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基本原則

1.處罰法定原則：行政處罰的設(shè)定和實施必須依照法定權(quán)限、范圍、條件和程序，沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。

2.公正公開原則：行政處罰應(yīng)當以事實為依據(jù)，與安全生產(chǎn)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，行政處罰應(yīng)當公開進行。

3.過罰相當原則：根據(jù)生產(chǎn)安全事故的等級、造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失等后果，結(jié)合違法行為人的主觀過錯、整改情況等因素，依法給予相應(yīng)的行政處罰，實現(xiàn)過罰相適應(yīng)。

4.處罰與教育相結(jié)合原則：實施行政處罰時，應(yīng)當責令違法行為人立即或者限期改正，并對其進行安全生產(chǎn)法制教育，引導(dǎo)其自覺履行安全生產(chǎn)主體責任。

（四）管轄分工

1.特別重大事故的行政處罰，由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的部門批準決定；重大事故、較大事故、一般事故的行政處罰，分別由事故發(fā)生地省級、設(shè)區(qū)的市級、縣級監(jiān)管部門依照法定權(quán)限決定。

2.上級監(jiān)管部門認為必要時，可以直接查處下級監(jiān)管部門管轄的案件，也可以將其管轄的案件指定下級監(jiān)管部門管轄。下級監(jiān)管部門對其管轄的案件認為需要上級監(jiān)管部門決定的，可以報請上級監(jiān)管部門決定。

3.對兩個以上監(jiān)管部門都有管轄權(quán)的案件，由最先立案的監(jiān)管部門管轄；對管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請共同的上一級監(jiān)管部門指定管轄。

（五）協(xié)助與配合

監(jiān)管部門在實施行政處罰時，需要其他部門提供協(xié)助的，相關(guān)部門應(yīng)當予以配合。涉及跨行政區(qū)域案件的，應(yīng)當加強地區(qū)間監(jiān)管部門的協(xié)作與配合，確保行政處罰工作順利開展。

（六）施行時間

本辦法自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的有關(guān)生產(chǎn)安全事故行政處罰的規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。

二、事故調(diào)查與責任認定

（一）事故調(diào)查啟動

1.事故報告要求

生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位必須在第一時間向當?shù)貞?yīng)急管理部門報告。報告內(nèi)容需包括事故發(fā)生的具體時間、精確地點、簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟損失等關(guān)鍵信息。報告方式可通過電話、書面或電子系統(tǒng)提交，確保信息傳遞及時準確。監(jiān)管部門接到報告后，立即核實情況，并在規(guī)定時限內(nèi)啟動調(diào)查程序。一般事故需在24小時內(nèi)響應(yīng)，較大事故在12小時內(nèi)響應(yīng)，重大及以上事故則需立即啟動。對于跨區(qū)域事故，報告應(yīng)抄送相關(guān)地區(qū)的監(jiān)管部門，避免管轄空白。報告過程中，事故單位不得隱瞞或拖延，否則將面臨額外處罰。

2.調(diào)查組組成

調(diào)查組由事故發(fā)生地縣級以上應(yīng)急管理部門牽頭組建，成員包括安全生產(chǎn)專家、公安人員、工會代表等。調(diào)查組規(guī)模根據(jù)事故等級調(diào)整：一般事故由3-5人組成，較大事故由5-7人組成，重大及以上事故則需7人以上，并邀請省級專家參與。調(diào)查組成員必須具備相關(guān)專業(yè)知識，如機械、化工或建筑領(lǐng)域經(jīng)驗，且需簽署公正聲明，確保無利益沖突。組長由監(jiān)管部門指定，負責統(tǒng)籌調(diào)查進度和協(xié)調(diào)各方資源。調(diào)查組成立后，召開首次會議，明確分工、調(diào)查范圍和時間節(jié)點，確保工作有序推進。

（二）證據(jù)收集

1.現(xiàn)場勘查

事故現(xiàn)場是證據(jù)收集的核心環(huán)節(jié)。調(diào)查組抵達現(xiàn)場后，立即封鎖現(xiàn)場，設(shè)置警戒線，防止證據(jù)被破壞或污染?？辈楣ぷ餍枞娓采w事故區(qū)域，包括設(shè)備狀態(tài)、殘留物、環(huán)境因素等。使用專業(yè)工具如相機、錄像機記錄現(xiàn)場細節(jié)，拍攝角度應(yīng)多角度、多維度，確保圖像清晰可辨。對于易逝證據(jù)，如液體泄漏或氣體殘留，需快速取樣保存。勘查過程中，繪制現(xiàn)場草圖，標注關(guān)鍵位置和物證分布，為后續(xù)分析提供直觀依據(jù)?？辈橥瓿珊?，制作現(xiàn)場勘查筆錄，由調(diào)查組成員和見證人簽字確認，確保法律效力。

2.詢問筆錄

詢問是獲取證人證言的重要手段。調(diào)查組針對事故相關(guān)人員，包括目擊者、操作人員、管理人員等進行系統(tǒng)詢問。詢問前，告知被詢問人權(quán)利和義務(wù)，如如實陳述的義務(wù)。詢問過程采用一對一方式，避免群體壓力影響真實性。問題設(shè)計需開放性，如“請描述事故發(fā)生時的具體操作步驟”，引導(dǎo)詳細回答。詢問時制作筆錄，記錄時間、地點、內(nèi)容，并由被詢問人核對簽字。對于關(guān)鍵證人，可進行多次詢問，驗證信息一致性。筆錄需客觀反映原話，避免主觀修飾，確保證據(jù)的可靠性和完整性。

3.技術(shù)鑒定

當事故涉及復(fù)雜技術(shù)問題時，調(diào)查組委托專業(yè)機構(gòu)進行鑒定。鑒定范圍包括設(shè)備故障分析、材料性能測試、環(huán)境因素評估等。例如，在機械事故中，可檢測設(shè)備磨損程度；在化工事故中，分析化學(xué)反應(yīng)異常原因。鑒定機構(gòu)需具備相應(yīng)資質(zhì)，如國家認可實驗室，并出具正式鑒定報告。鑒定過程需遵循科學(xué)方法，如使用模擬實驗或數(shù)據(jù)分析工具。調(diào)查組與鑒定機構(gòu)保持密切溝通，提供必要支持，如現(xiàn)場樣本或歷史數(shù)據(jù)。鑒定結(jié)果作為事故原因分析的重要依據(jù)，需在調(diào)查報告中詳細說明。

（三）責任認定程序

1.原因分析

調(diào)查組收集證據(jù)后，進行系統(tǒng)分析，確定事故原因。分析過程采用“魚骨圖”等工具，從人、機、料、法、環(huán)五個維度梳理因素。直接原因指直接觸發(fā)事故的即時因素，如設(shè)備操作失誤；間接原因包括管理漏洞、培訓(xùn)不足、安全制度缺失等。分析時，區(qū)分主要和次要原因，主要原因?qū)κ鹿势饹Q定性作用，次要原因起輔助作用。例如，在建筑坍塌事故中，材料質(zhì)量差可能為主要原因，而監(jiān)管不力為次要原因。分析需基于證據(jù)鏈，避免主觀臆斷，確保結(jié)論有充分支撐。分析結(jié)果形成書面報告，作為責任認定的基礎(chǔ)。

2.責任主體認定

根據(jù)原因分析，調(diào)查組認定責任主體。責任主體包括事故發(fā)生單位、直接責任人、管理人員等。認定時，考慮其職責范圍和行為與事故的因果關(guān)系。例如，單位負責人因未落實安全制度而承擔責任，操作人員因違規(guī)操作而擔責。認定過程需遵循“誰主管、誰負責”原則，明確每個主體的角色。對于多人責任，區(qū)分直接責任和間接責任：直接責任指直接導(dǎo)致事故的行為，如未佩戴防護裝備；間接責任指管理疏忽，如未進行安全檢查。調(diào)查組制作責任認定清單，列明各主體及其責任類型，確保認定清晰無爭議。

3.責任劃分

責任劃分是認定程序的收尾環(huán)節(jié)，需公平合理。調(diào)查組依據(jù)過錯程度、影響大小等因素，劃分主要責任、次要責任等。主要責任承擔者需對事故負主要后果，如承擔大部分賠償；次要責任承擔者負部分后果。劃分標準參考事故等級和損失程度，如一般事故中，主要責任占60%以上，次要責任占40%以下；重大事故則提高主要責任比例。劃分時，考慮整改態(tài)度和補救措施，如主動配合調(diào)查可減輕責任。劃分結(jié)果需經(jīng)調(diào)查組集體討論，達成一致意見，并形成書面記錄，作為行政處罰的依據(jù)。

（四）調(diào)查報告

1.報告內(nèi)容

調(diào)查報告是調(diào)查工作的最終成果，需客觀、全面反映事故情況。報告結(jié)構(gòu)包括事故概況、調(diào)查過程、原因分析、責任認定、處理建議等部分。事故概況描述時間、地點、傷亡等基本信息；調(diào)查過程記錄啟動、證據(jù)收集、分析等步驟；原因分析詳述直接和間接原因；責任認定列出責任主體及劃分；處理建議提出行政處罰措施，如罰款、吊銷執(zhí)照等。報告語言需簡潔明了，避免技術(shù)術(shù)語堆砌，使用通俗表述。例如，描述原因時，用“設(shè)備老化導(dǎo)致故障”而非“材料疲勞失效”。報告附件包括現(xiàn)場照片、筆錄、鑒定報告等，增強可信度。

2.報告提交與審查

調(diào)查完成后，調(diào)查組將報告提交給事故發(fā)生地監(jiān)管部門。提交方式為紙質(zhì)和電子版并存，確保存檔和傳播。監(jiān)管部門組織內(nèi)部審查，重點核查報告的完整性和邏輯性。必要時，邀請外部專家進行論證，如邀請大學(xué)教授或行業(yè)顧問參與。審查過程中，發(fā)現(xiàn)疑問時，調(diào)查組需補充材料或重新核實。審查通過后，報告正式生效，作為行政處罰的法律依據(jù)。監(jiān)管部門將報告副本送達事故單位和相關(guān)責任人，告知其權(quán)利，如申請復(fù)核。報告提交后，監(jiān)管部門啟動行政處罰程序，確保調(diào)查成果轉(zhuǎn)化為實際行動。

三、行政處罰種類與適用

（一）資格罰

1.責令停產(chǎn)停業(yè)

（1）適用情形

事故發(fā)生單位存在重大事故隱患未及時消除，或經(jīng)整改仍不符合安全生產(chǎn)條件時，監(jiān)管部門可責令其停產(chǎn)停業(yè)。例如礦山企業(yè)未按期完成瓦斯抽采系統(tǒng)升級，化工企業(yè)未整改防爆設(shè)備缺陷，建筑工地未搭設(shè)安全防護設(shè)施等情形。

（2）實施程序

監(jiān)管部門下達《責令停產(chǎn)停業(yè)整改通知書》，明確整改要求和期限。整改期內(nèi)，單位需每日提交整改進展報告。監(jiān)管部門組織專家進行現(xiàn)場復(fù)查，驗收合格后恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營；逾期未整改或整改不合格的，可依法提請關(guān)閉。

（3）裁量因素

根據(jù)隱患等級、整改難度、社會影響程度確定停業(yè)期限。一般隱患停業(yè)不超過30日，重大隱患停業(yè)不超過180日。對涉及公共安全的行業(yè)（如危化品、煙花爆竹），可延長至1年。

2.吊銷許可證

（1）適用情形

發(fā)生較大及以上等級事故，或一年內(nèi)發(fā)生兩次及以上一般事故的單位，且存在瞞報謊報、偽造證據(jù)等嚴重違法行為的，可吊銷其安全生產(chǎn)許可證。

（2）實施程序

監(jiān)管部門啟動吊銷程序前，需告知當事人事實、理由及依據(jù)，聽取陳述申辯。經(jīng)集體審議后作出決定，通過政府網(wǎng)站公示15日。許可證吊銷后3年內(nèi)，該單位及其主要負責人不得再次申請同類許可。

（3）特殊情形

對取得"雙重預(yù)防機制"標準化達標認證的單位，發(fā)生事故后可暫緩吊銷，給予6個月整改期。整改期間發(fā)生新事故的，立即吊銷并列入失信名單。

（二）財產(chǎn)罰

1.罰款

（1）一般罰款

對事故發(fā)生單位，按事故等級處以罰款：一般事故處20萬-50萬元，較大事故處50萬-100萬元，重大事故處100萬-500萬元，特別重大事故處500萬-2000萬元。

（2）按日計罰

對未按期整改重大事故隱患的單位，按日加處罰款，每日罰款額不超過原罰款數(shù)額的3%。例如未整改重大隱患30日，原罰款50萬元，則加罰45萬元（50萬×3%×30日）。

（3）裁量基準

結(jié)合事故損失、整改態(tài)度、配合調(diào)查程度確定罰款比例：主動消除隱患的減罰30%；拒不提供證據(jù)的加罰50%；造成人員死亡的，每死亡1人加罰50萬元。

2.沒收違法所得

（1）適用范圍

對通過降低安全標準、減少安全投入等非法手段獲取的經(jīng)濟利益，予以沒收。如使用劣質(zhì)材料節(jié)省成本、瞞報事故逃避賠償?shù)惹樾巍?/p>

（2）計算方法

違法所得=（單位營收-合法成本）×違法獲利比例。例如某建筑公司使用非標鋼材，節(jié)省成本200萬元，占項目總造價10%，則沒收違法所得200萬元。

（3）執(zhí)行程序

在行政處罰決定書中明確沒收金額，15日內(nèi)繳納至國庫。逾期不繳納的，每日加處3%滯納金，滯納金總額不超過本金。

（三）行為罰

1.暫扣安全生產(chǎn)許可證

（1）適用情形

發(fā)生一般事故且存在管理漏洞的單位，暫扣許可證1-3個月；發(fā)生較大事故的，暫扣3-6個月。

（2）管理要求

暫扣期間，單位需停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動，主要負責人參加安全培訓(xùn)并提交整改報告。培訓(xùn)考核合格后，可申請?zhí)崆敖獬龝嚎邸?/p>

（3）銜接措施

許可證暫扣期間，單位不得承接新項目，已簽訂的合同需向監(jiān)管部門報備。

2.禁止從業(yè)

（1）對象范圍

對事故直接責任人員、主要負責人，可禁止其5-10年內(nèi)擔任生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人或安全管理人員。

（2）禁止情形

（1）對重大事故負有主要責任的，禁止從業(yè)10年；（2）對瞞報事故直接負責的，終身禁止；（3）對一般事故負有責任的，禁止從業(yè)5年。

（3）社會公示

禁止從業(yè)決定通過信用平臺公示，納入個人職業(yè)信用檔案。被禁止人員應(yīng)聘其他單位時，用人單位需核查其從業(yè)資格。

（四）聲譽罰

1.公開曝光

（1）適用條件

對發(fā)生較大及以上事故、拒不整改或瞞報謊報的單位，通過政府網(wǎng)站、主流媒體公開曝光。

（2）披露內(nèi)容

曝光信息包括單位名稱、事故概況、違法事實、處罰決定及整改要求。曝光期限與行政處罰期限一致。

（3）影響評估

曝光后，單位將面臨招投標限制、融資困難等連鎖反應(yīng)。例如某化工企業(yè)被曝光后，3個在建項目被業(yè)主終止合同。

2.列入失信名單

（1）納入標準

（1）發(fā)生重大及以上事故；（2）一年內(nèi)受3次以上行政處罰；（3）拒不履行行政處罰決定。

（2）聯(lián)合懲戒

列入失信名單后，實施以下措施：限制政府采購、限制高消費、限制乘坐飛機高鐵、限制擔任企業(yè)高管。

（3）修復(fù)機制

失信主體完成整改、消除不良影響滿1年，可申請信用修復(fù)。經(jīng)監(jiān)管部門核查后，可移出失信名單。

（五）從輕減輕處罰

1.從輕處罰情形

（1）主動消除或減輕危害后果的；（2）配合調(diào)查如實提供證據(jù)的；（3）受他人脅迫實施違法行為的；（4）主動上交違法所得的。

2.減輕處罰情形

（1）已制定有效整改方案并開始實施的；（2）積極組織救援減少人員傷亡的；（3）主動賠償受害人損失的；（4）在重大活動期間主動報告隱患的。

3.適用規(guī)則

從輕處罰在法定處罰幅度內(nèi)降低30%-50%；減輕處罰降低50%-80%。對同時符合多個情形的，按最有利于當事人的原則適用。

（六）加重處罰情形

1.情節(jié)嚴重的情形

（1）發(fā)生事故后逃匿的；（2）偽造、破壞事故現(xiàn)場的；（3）轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)逃避賠償?shù)?；?）在事故調(diào)查中作偽證的。

2.加罰比例

對符合加重情形的，在法定處罰幅度內(nèi)提高30%-100%。例如一般事故罰款50萬元，情節(jié)嚴重可提高至65萬-100萬元。

3.累計計算

一年內(nèi)因同一違法行為受兩次以上處罰的，第二次處罰按第一次的1.5倍執(zhí)行；第三次按2倍執(zhí)行。

四、行政處罰程序

（一）立案與調(diào)查

1.立案條件

監(jiān)管部門接到事故報告或舉報后，需在24小時內(nèi)完成初步核查。核查重點包括事故等級是否達到行政處罰標準、是否存在明顯違法事實。例如某建筑工地發(fā)生坍塌事故，造成3人重傷，經(jīng)初步判斷構(gòu)成較大事故，符合立案條件。對于匿名舉報，需結(jié)合現(xiàn)場勘查結(jié)果判斷真實性。若事故單位未按規(guī)定報告，監(jiān)管部門可直接啟動立案程序。

2.立案程序

立案需填寫《立案審批表》，載明當事人信息、事故概況、違法事實摘要等內(nèi)容。由承辦人提出立案建議，經(jīng)部門負責人批準后簽發(fā)《立案通知書》。通知書需在3日內(nèi)送達事故單位，告知其案件編號、調(diào)查人員及權(quán)利義務(wù)。如某化工企業(yè)爆炸事故，監(jiān)管部門在立案當日即向企業(yè)送達通知書，并指定兩名安全工程師為調(diào)查人員。

3.調(diào)查措施

調(diào)查人員可采取以下措施：

（1）現(xiàn)場檢查：進入生產(chǎn)經(jīng)營場所，查閱安全記錄、操作規(guī)程等文件。如檢查某礦山企業(yè)時，調(diào)取近三個月的瓦斯監(jiān)測數(shù)據(jù)。

（2）詢問取證：對管理人員、操作人員進行單獨詢問，制作《詢問筆錄》。詢問時需有兩名以上調(diào)查人員在場，并告知被詢問人權(quán)利。

（3）證據(jù)保全：對可能滅失的物證（如損壞的設(shè)備部件），可先行登記保存，并在7日內(nèi)作出處理決定。

（二）聽證與陳述申辯

1.聽證適用情形

符合以下條件之一需組織聽證：

（1）擬吊銷安全生產(chǎn)許可證；

（2）對個人罰款2萬元以上；

（3）對單位罰款10萬元以上；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當聽證的其他情形。

例如某運輸企業(yè)發(fā)生重大交通事故，擬對其罰款80萬元，必須舉行聽證會。

2.聽證程序

（1）申請與告知：當事人收到《行政處罰事先告知書》后3日內(nèi)提出聽證申請。監(jiān)管部門需在聽證7日前通知時間、地點及主持人。

（2）聽證組織：聽證由非本案調(diào)查人員主持，當事人可委托1-2名代理人參加。某食品加工企業(yè)負責人委托律師參加聽證，要求提供事故監(jiān)控錄像。

（3）聽證過程：先由調(diào)查人員陳述事實和證據(jù)，隨后當事人進行申辯和質(zhì)證。聽證需制作《聽證筆錄》，交當事人核對無誤后簽字。

3.陳述申辯處理

當事人提出陳述申辯的，監(jiān)管部門需在5日內(nèi)進行復(fù)核。復(fù)核成立的，應(yīng)當采納意見并調(diào)整處罰決定。如某施工單位提出事故系不可抗力所致，經(jīng)核實后監(jiān)管部門降低了罰款數(shù)額。

（三）處罰決定

1.集體審議

對重大、復(fù)雜案件，需由監(jiān)管部門負責人集體討論決定。討論內(nèi)容包括：

（1）違法事實是否清楚；

（2）證據(jù)是否確鑿；

（3）適用法律是否正確；

（4）處罰是否適當。

例如某鋼鐵企業(yè)發(fā)生特別重大事故，由局領(lǐng)導(dǎo)、法制科長、安全專家組成審議組，經(jīng)投票表決后作出吊銷許可證的決定。

2.決定文書制作

行政處罰決定書應(yīng)包含以下要素：

（1）當事人基本信息；

（2）違法事實和證據(jù)；

（3）處罰依據(jù)和種類；

（4）履行方式和期限；

（5）救濟途徑。

文書中需明確表述“根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第一百一十二條第（三）項”等具體條款。

3.文書送達

決定書應(yīng)在宣告后當場交付當事人，或通過郵寄、公告等方式送達。采用郵寄送達的，以回執(zhí)簽收日為送達日期。如某煤礦企業(yè)拒收決定書，監(jiān)管部門在廠區(qū)門口張貼公告，并拍照留存證據(jù)。

（四）執(zhí)行與監(jiān)督

1.履行方式

（1）自動履行：當事人應(yīng)在15日內(nèi)繳納罰款或履行義務(wù)。

（2）強制執(zhí)行：逾期不履行的，每日按罰款數(shù)額3%加處罰款。如某化工廠逾期30日未繳納50萬元罰款，加罰45萬元滯納金。

（3）申請法院強制執(zhí)行：對吊銷許可證等處罰，可向人民法院申請強制執(zhí)行。

2.執(zhí)行監(jiān)督

（1）備案審查：上級監(jiān)管部門需對下級處罰決定進行備案審查，發(fā)現(xiàn)錯誤可責令撤銷或變更。

（2）錯案追究：因故意或重大過失導(dǎo)致處罰錯誤的，追究執(zhí)法人員責任。如某安全員因收受賄賂作出錯誤處罰，被開除公職并移送司法。

（3）社會監(jiān)督：處罰決定需在政府網(wǎng)站公開，接受公眾查詢。某企業(yè)被罰款200萬元的信息公示后，引發(fā)行業(yè)整改熱潮。

3.執(zhí)行中止與終結(jié)

（1）中止情形：當事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的，處罰決定中止執(zhí)行。

（2）終結(jié)情形：當事人死亡或被注銷、被處罰的違法行為已超過追究時效。如某個體工商戶在處罰決定作出前已注銷，監(jiān)管部門終結(jié)執(zhí)行程序。

五、監(jiān)督與救濟機制

（一）內(nèi)部監(jiān)督

1.層級監(jiān)督

（1）上級監(jiān)管部門需定期對下級處罰決定進行抽查，重點檢查事實認定是否清楚、證據(jù)是否充分、程序是否合法。例如省級部門每季度對市級處罰案卷進行隨機抽檢，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

（2）對已生效的處罰決定，發(fā)現(xiàn)存在適用法律錯誤、處罰明顯不當?shù)惹樾蔚?，上級部門可責令下級部門重新審查或直接變更處罰決定。

（3）建立處罰決定備案制度，縣級部門作出的重大處罰決定需在3日內(nèi)報市級部門備案，市級部門在5日內(nèi)完成審查。

2.錯案追究

（1）執(zhí)法人員因故意或重大過失導(dǎo)致處罰錯誤的，需承擔相應(yīng)責任。例如未核實關(guān)鍵證據(jù)作出處罰的，給予警告或記過處分；造成嚴重后果的，依法給予開除處分。

（2）因徇私舞弊、濫用職權(quán)導(dǎo)致錯誤處罰的，除行政處分外，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)處理。

（3）建立執(zhí)法責任終身追究制，對已辦結(jié)的案件，如發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題，無論時隔多久，均需追究相關(guān)人員責任。

3.執(zhí)法監(jiān)督

（1）監(jiān)管部門內(nèi)部設(shè)立法制機構(gòu)，負責對處罰決定的合法性、適當性進行審核。法制機構(gòu)對處罰決定有異議的，可退回原辦案部門補充調(diào)查。

（2）定期開展執(zhí)法評議，邀請人大代表、政協(xié)委員、企業(yè)代表等參與，對執(zhí)法人員的工作作風、程序規(guī)范等進行評價。

（3）對執(zhí)法過程中的不作為、慢作為行為，納入績效考核，情節(jié)嚴重的暫停執(zhí)法資格。

（二）社會監(jiān)督

1.舉報獎勵

（1）監(jiān)管部門設(shè)立統(tǒng)一舉報電話和網(wǎng)上平臺，接受公眾對安全生產(chǎn)違法行為的舉報。舉報內(nèi)容經(jīng)查證屬實的，給予物質(zhì)獎勵，獎勵金額從500元到5萬元不等。

（2）實名舉報的優(yōu)先處理，并對舉報人信息嚴格保密。如舉報人因舉報受到打擊報復(fù)的，監(jiān)管部門需采取措施保護其人身安全。

（3）獎勵資金由同級財政列支，?？顚Ｓ?，確保及時足額發(fā)放。

2.媒體監(jiān)督

（1）鼓勵新聞媒體對安全生產(chǎn)違法行為進行曝光，但報道需客觀真實，不得歪曲事實。媒體在報道前可向監(jiān)管部門核實相關(guān)信息。

（2）監(jiān)管部門定期召開新聞發(fā)布會，通報典型處罰案例，回應(yīng)社會關(guān)切。對媒體反映的問題，需在5個工作日內(nèi)予以答復(fù)。

（3）對惡意炒作、不實報道的行為，監(jiān)管部門可依法采取澄清措施，并追究相關(guān)責任。

3.公眾參與

（1）在重大處罰決定作出前，可通過聽證會、座談會等形式聽取公眾意見。例如對擬吊銷許可證的企業(yè)，需在聽證會上聽取周邊居民的意見。

（2）監(jiān)管部門公開處罰決定文書，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容外，均需在政府網(wǎng)站上公示，公示期限不少于6個月。

（3）建立企業(yè)安全信用評價體系，將處罰信息納入信用檔案，作為企業(yè)評優(yōu)評先、資質(zhì)升級的重要依據(jù)。

（三）行政復(fù)議

1.申請條件

（1）當事人對處罰決定不服的，可在知道處罰決定之日起60日內(nèi)向上一級監(jiān)管部門申請行政復(fù)議。

（2）申請行政復(fù)議需提交書面申請，載明申請人的基本情況、復(fù)議請求、事實和理由。

（3）申請行政復(fù)議期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但符合責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等情形的，可停止執(zhí)行。

2.復(fù)議程序

（1）行政復(fù)議機構(gòu)收到申請后，需在5日內(nèi)進行審查，符合條件的予以受理，不符合條件的書面告知理由。

（2）行政復(fù)議采取書面審查方式，必要時可進行調(diào)查取證或組織聽證。

（3）行政復(fù)議需在60日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的可延長30日，但需書面說明理由。

3.處理結(jié)果

（1）維持決定：處罰決定認定事實清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確的，予以維持。

（2）撤銷決定：處罰決定存在主要事實不清、證據(jù)不足、適用法律錯誤等情形的，予以撤銷。

（3）變更決定：處罰決定適當?shù)珒?nèi)容不明確的，可予以變更或責令原部門重新作出處罰決定。

（四）行政訴訟

1.起訴條件

（1）當事人對行政復(fù)議決定不服的，可在收到復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。

（2）直接向法院起訴的，需在知道處罰決定之日起6個月內(nèi)提出。

（3）起訴需提交起訴狀，并附具處罰決定書、行政復(fù)議決定書等證據(jù)材料。

2.舉證責任

（1）監(jiān)管部門需對處罰決定的合法性承擔舉證責任，包括事實認定、程序履行、法律適用等方面的證據(jù)。

（2）當事人認為處罰行為侵犯其合法權(quán)益的，需提供初步證據(jù)。例如主張?zhí)幜P過重的，需提供整改記錄、經(jīng)濟損失證明等。

（3）法院在審理過程中，可要求監(jiān)管部門補充提供相關(guān)證據(jù)，監(jiān)管部門不得拒絕。

3.判決類型

（1）駁回訴訟請求：處罰決定合法的，法院駁回當事人的訴訟請求。

（2）撤銷判決：處罰決定存在違法情形的，法院判決撤銷部分或全部處罰內(nèi)容。

（3）履行判決：監(jiān)管部門不履行或拖延履行法定職責的，判決其在一定期限內(nèi)履行。

（五）賠償機制

1.賠償范圍

（1）因違法處罰造成當事人財產(chǎn)損失的，需賠償直接損失，如罰款、沒收違法所得的返還，以及因停產(chǎn)停業(yè)造成的經(jīng)濟損失。

（2）因違法限制人身自由造成損害的，需支付賠償金，賠償標準按照國家上年度職工日平均工資計算。

（3）對當事人名譽權(quán)、榮譽權(quán)造成損害的，需在影響范圍內(nèi)消除影響、恢復(fù)名譽、賠禮道歉。

2.賠償程序

（1）當事人要求賠償?shù)?，需向賠償義務(wù)機關(guān)提出書面申請，說明賠償請求及事實理由。

（2）賠償義務(wù)機關(guān)需在2個月內(nèi)作出是否賠償?shù)臎Q定，逾期不作出決定的，視為不予賠償。

（3）當事人對賠償決定不服的，可在3個月內(nèi)向人民法院提起行政賠償訴訟。

3.追償情形

（1）執(zhí)法人員因故意或重大過失導(dǎo)致賠償?shù)?，賠償義務(wù)機關(guān)可向其追償部分或全部賠償費用。

（2）因徇私舞弊、濫用職權(quán)造成賠償?shù)?，需全額追償，并可依法給予行政處分。

（3）追償費用從執(zhí)法人員的工資中扣除，每月扣除金額不超過其工資的20%，扣除期限不超過12個月。

六、附則

（一）術(shù)語解釋

1.生產(chǎn)安全事故

指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟損失的突發(fā)性事件。包括火災(zāi)、爆炸、坍塌、中毒窒息、機