廣東輕微違法行為不予行政處罰清單一、總則

（一）制定目的

為規(guī)范廣東省行政處罰行為，落實(shí)輕微違法行為依法不予行政處罰制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，提升行政執(zhí)法溫度和效率，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，結(jié)合本省實(shí)際，制定本清單。

（二）制定依據(jù)

以《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條、《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》第五十條、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知》以及廣東省行政執(zhí)法相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合本省行政執(zhí)法實(shí)踐制定。

（三）適用范圍

本清單適用于廣東省各級(jí)具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織實(shí)施行政處罰時(shí)，對(duì)符合法定條件的輕微違法行為不予行政處罰的情形。適用對(duì)象為在廣東省行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施輕微違法行為的公民、法人和其他組織。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）基本原則

實(shí)施輕微違法行為不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合、程序正當(dāng)、高效便民的原則。堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，通過(guò)對(duì)當(dāng)事人教育、引導(dǎo)、勸告等方式，促進(jìn)當(dāng)事人自覺(jué)改正違法行為，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

二、輕微違法行為不予行政處罰的具體情形

（一）不予處罰的行為類(lèi)型

1.初次違法且及時(shí)糾正的行為

初次違法是指當(dāng)事人在一定期限內(nèi)首次實(shí)施違法行為，且此前無(wú)同類(lèi)違法記錄。及時(shí)糾正指在行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)前或發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)停止違法行為并采取補(bǔ)救措施。例如，個(gè)體工商戶首次未按規(guī)定公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息，在接到提醒后立即補(bǔ)正公示，即可不予處罰。此類(lèi)行為強(qiáng)調(diào)違法的偶發(fā)性，通過(guò)教育引導(dǎo)促進(jìn)自覺(jué)守法，體現(xiàn)執(zhí)法的人性化。

2.情節(jié)輕微沒(méi)有造成危害后果的行為

情節(jié)輕微指違法行為的社會(huì)危害性較低，如未造成實(shí)際損失或影響較小。沒(méi)有危害后果指行為未對(duì)他人權(quán)益或公共利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性損害。例如，行人闖紅燈但未引發(fā)交通事故，或商家輕微超范圍經(jīng)營(yíng)但未售出違規(guī)商品。此類(lèi)行為以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為主，通過(guò)口頭警告或書(shū)面指導(dǎo)，避免過(guò)度處罰，維護(hù)執(zhí)法的公平性。

3.其他符合法定條件的行為

包括法律法規(guī)明確規(guī)定的其他輕微違法情形，如部分地方性條例中列舉的輕微違規(guī)。例如，企業(yè)未按時(shí)提交年報(bào)但主動(dòng)補(bǔ)報(bào)，或個(gè)人亂丟垃圾但立即清理。此類(lèi)行為需嚴(yán)格依據(jù)清單列舉，確保執(zhí)法有據(jù)，防止濫用自由裁量權(quán)，保障法律適用的統(tǒng)一性。

（二）不予處罰的條件和程序

1.違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果及當(dāng)事人態(tài)度。行政機(jī)關(guān)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、證據(jù)收集和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，判斷是否符合清單條件。例如，首次違法且危害性小，或情節(jié)輕微未造成損失。標(biāo)準(zhǔn)制定需公開(kāi)透明，參考過(guò)往案例和行業(yè)慣例，確保執(zhí)法一致性和可操作性，避免主觀判斷偏差。

2.不予處罰的申請(qǐng)和審核流程

當(dāng)事人可主動(dòng)向行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，說(shuō)明違法情況及糾正措施。行政機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)審核，通過(guò)調(diào)查取證確認(rèn)是否符合條件。審核需書(shū)面記錄，包括事實(shí)依據(jù)和法律適用。例如，企業(yè)申請(qǐng)免于處罰時(shí)，需提交整改報(bào)告，行政機(jī)關(guān)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋決定。流程強(qiáng)調(diào)高效便民，減少當(dāng)事人負(fù)擔(dān)，提升執(zhí)法效率。

3.監(jiān)督和救濟(jì)機(jī)制

監(jiān)督機(jī)制包括內(nèi)部審核和外部監(jiān)督，如上級(jí)部門(mén)抽查或公眾舉報(bào)。當(dāng)事人對(duì)決定不服，可申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。例如，行政機(jī)關(guān)審核錯(cuò)誤時(shí)，當(dāng)事人可通過(guò)投訴渠道申訴。機(jī)制設(shè)計(jì)確保執(zhí)法公正，防止權(quán)力濫用，同時(shí)保障當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)法治權(quán)威。

（三）不予處罰的例外情形

1.涉及公共安全或重大利益的行為

指違法行為直接威脅公共安全或社會(huì)秩序，如食品安全、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。例如，無(wú)證經(jīng)營(yíng)食品或排放超標(biāo)污染物，即使情節(jié)輕微，也需處罰以防范風(fēng)險(xiǎn)。例外情形強(qiáng)調(diào)公共利益優(yōu)先，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法保障社會(huì)穩(wěn)定，體現(xiàn)執(zhí)法的必要性和嚴(yán)肅性。

2.多次違法或?qū)医滩桓牡男袨?/p>

多次違法指同一當(dāng)事人在短期內(nèi)重復(fù)實(shí)施同類(lèi)違法行為，或經(jīng)教育后再次違法。例如，商家多次未明碼標(biāo)價(jià)，或個(gè)人多次亂倒建筑垃圾。此類(lèi)行為不予處罰可能縱容違法，需依法處理以強(qiáng)化警示作用，維護(hù)執(zhí)法威懾力。

3.法律法規(guī)規(guī)定的其他例外

包括特定領(lǐng)域如安全生產(chǎn)、公共衛(wèi)生中的強(qiáng)制規(guī)定。例如，未配備消防設(shè)施但未發(fā)生事故，若涉及生命安全，仍需處罰。例外情形需明確列舉，避免擴(kuò)大解釋?zhuān)_保執(zhí)法邊界清晰，平衡法律剛性與靈活性。

三、輕微違法行為不予行政處罰的實(shí)施機(jī)制

（一）組織保障機(jī)制

1.部門(mén)職責(zé)分工

各級(jí)行政機(jī)關(guān)需明確本部門(mén)輕微違法行為不予行政處罰的具體職責(zé)分工。市場(chǎng)監(jiān)管、交通、環(huán)保、城管等高頻執(zhí)法領(lǐng)域的主管部門(mén)應(yīng)牽頭制定本領(lǐng)域清單實(shí)施細(xì)則，明確案件受理、審核、決定的流程和責(zé)任人。例如，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體首次輕微違法不予處罰的執(zhí)行，交通部門(mén)負(fù)責(zé)道路交通安全領(lǐng)域輕微違法的處理，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任到人，避免推諉扯皮。

2.執(zhí)法人員培訓(xùn)

定期組織執(zhí)法人員學(xué)習(xí)清單內(nèi)容、執(zhí)法流程和典型案例，提升對(duì)輕微違法行為的識(shí)別能力和執(zhí)法規(guī)范性。培訓(xùn)可采用集中授課、案例分析、模擬執(zhí)法等形式，重點(diǎn)講解“初次違法”“及時(shí)糾正”“情節(jié)輕微”等核心標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定方法。如某市司法局聯(lián)合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展“首違不罰”專(zhuān)題培訓(xùn)，通過(guò)模擬當(dāng)事人申請(qǐng)不予處罰的場(chǎng)景，讓執(zhí)法人員熟練掌握證據(jù)收集、文書(shū)制作等技能。

3.協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立跨部門(mén)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)違法線索、處理結(jié)果等數(shù)據(jù)互通。對(duì)涉及多部門(mén)的輕微違法行為，由主責(zé)部門(mén)牽頭協(xié)調(diào)，避免重復(fù)執(zhí)法或處罰空白。例如，某企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中同時(shí)存在未年報(bào)和輕微超范圍經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可通過(guò)信息平臺(tái)獲取稅務(wù)部門(mén)的涉稅違法記錄，綜合判斷是否符合不予處罰條件，確保執(zhí)法統(tǒng)一性。

（二）執(zhí)行規(guī)范機(jī)制

1.啟動(dòng)程序

不予處罰程序的啟動(dòng)可分為依申請(qǐng)啟動(dòng)和依職權(quán)啟動(dòng)兩種方式。依申請(qǐng)啟動(dòng)指當(dāng)事人主動(dòng)向行政機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)，說(shuō)明違法情況及糾正措施；依職權(quán)啟動(dòng)指行政機(jī)關(guān)在檢查中發(fā)現(xiàn)符合清單情形的違法行為，主動(dòng)啟動(dòng)程序。啟動(dòng)時(shí)需記錄違法事實(shí)的基本情況，如時(shí)間、地點(diǎn)、行為表現(xiàn)等，為后續(xù)調(diào)查奠定基礎(chǔ)。

2.調(diào)查取證

執(zhí)法人員應(yīng)全面收集證據(jù)，包括違法事實(shí)證據(jù)、當(dāng)事人糾正證據(jù)、主觀態(tài)度證據(jù)等。違法事實(shí)證據(jù)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、照片、視頻等固定；糾正證據(jù)包括當(dāng)事人提交的整改報(bào)告、整改前后對(duì)比材料等；主觀態(tài)度證據(jù)可通過(guò)詢問(wèn)筆錄了解當(dāng)事人是否主動(dòng)停止違法行為并消除影響。證據(jù)收集需客觀、全面，避免片面性。

3.決定作出與送達(dá)

行政機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)照清單作出是否不予處罰的決定。決定書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人信息、違法事實(shí)、適用條款、決定內(nèi)容及依據(jù)，并加蓋行政機(jī)關(guān)印章。決定書(shū)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或通過(guò)郵寄、電子送達(dá)等方式送達(dá)當(dāng)事人，送達(dá)回執(zhí)需歸檔保存。對(duì)不予處罰的案件，無(wú)需履行立案、聽(tīng)證等復(fù)雜程序，簡(jiǎn)化流程以提高效率。

（三）監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

1.內(nèi)部監(jiān)督

上級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)定期對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的不予處罰案件進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查是否符合清單情形、程序是否規(guī)范、文書(shū)是否完備。建立案件質(zhì)量評(píng)查制度，通過(guò)案卷評(píng)查、執(zhí)法考核等方式，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。如某省司法廳每半年對(duì)各市不予處罰案件進(jìn)行隨機(jī)抽查，對(duì)不符合清單規(guī)定的案件責(zé)令糾正，并計(jì)入行政執(zhí)法考核指標(biāo)。

2.外部評(píng)價(jià)

引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)公開(kāi)舉報(bào)電話、郵箱、政務(wù)平臺(tái)等渠道，接受公眾對(duì)不予處罰案件的反饋。定期邀請(qǐng)企業(yè)代表、專(zhuān)家學(xué)者、人大代表等召開(kāi)座談會(huì)，聽(tīng)取對(duì)清單實(shí)施的意見(jiàn)建議。對(duì)收到的舉報(bào)和反饋，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)核實(shí)處理，并將結(jié)果反饋給舉報(bào)人。

3.動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

根據(jù)清單實(shí)施情況和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展變化，定期對(duì)清單內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)研究是否納入清單；對(duì)不再符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的情形，予以刪減或修改。調(diào)整過(guò)程需廣泛征求意見(jiàn)，確保清單的科學(xué)性和適應(yīng)性。如某市在實(shí)施清單一年后，根據(jù)企業(yè)反饋新增“小微企業(yè)首次未按時(shí)申報(bào)納稅且及時(shí)補(bǔ)報(bào)”的不予處罰情形，增強(qiáng)清單的針對(duì)性。

四、配套制度與保障措施

（一）信用修復(fù)制度

1.修復(fù)條件與程序

當(dāng)事人因輕微違法行為被記錄信用檔案后，可在完成整改并經(jīng)行政機(jī)關(guān)確認(rèn)后申請(qǐng)信用修復(fù)。修復(fù)需滿足三個(gè)條件：違法行為已糾正，未造成實(shí)際危害后果，且自違法行為發(fā)生之日起一年內(nèi)無(wú)新的同類(lèi)違法記錄。申請(qǐng)程序包括提交書(shū)面申請(qǐng)、整改證明材料、信用承諾書(shū)等，行政機(jī)關(guān)在收到申請(qǐng)后十個(gè)工作日內(nèi)完成審核，符合條件的及時(shí)更新信用檔案。

2.修復(fù)后的權(quán)益保障

信用修復(fù)后，當(dāng)事人在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審核、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面不再受該違法行為影響。行政機(jī)關(guān)在后續(xù)監(jiān)管中應(yīng)平等對(duì)待修復(fù)主體，不得因歷史記錄設(shè)置歧視性條款。例如，某餐飲企業(yè)因初次未公示食品安全信息被記錄，修復(fù)后可正常參與政府補(bǔ)貼項(xiàng)目申請(qǐng)，體現(xiàn)制度的包容性。

3.修復(fù)監(jiān)督機(jī)制

建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與信用修復(fù)審核機(jī)制，引入會(huì)計(jì)師事務(wù)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等參與監(jiān)督，確保審核過(guò)程公平透明。行政機(jī)關(guān)定期公開(kāi)信用修復(fù)案例，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)虛假修復(fù)行為，撤銷(xiāo)修復(fù)決定并重新記錄信用檔案，納入失信聯(lián)合懲戒名單。

（二）容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制

1.執(zhí)法免責(zé)情形

執(zhí)法人員在清單執(zhí)行中，符合以下情形可免除責(zé)任：適用清單時(shí)已履行審慎調(diào)查義務(wù)，因政策理解偏差導(dǎo)致適用錯(cuò)誤且及時(shí)糾正，因當(dāng)事人隱瞞關(guān)鍵信息導(dǎo)致誤判。免責(zé)需經(jīng)法制部門(mén)集體審議，通過(guò)案卷評(píng)查、當(dāng)事人反饋等程序確認(rèn)。

2.過(guò)錯(cuò)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

過(guò)錯(cuò)責(zé)任分為一般過(guò)錯(cuò)、重大過(guò)錯(cuò)和故意過(guò)錯(cuò)。一般過(guò)錯(cuò)指因業(yè)務(wù)不熟練或疏忽導(dǎo)致適用錯(cuò)誤，可免于追責(zé)；重大過(guò)錯(cuò)指因未履行基本調(diào)查程序?qū)е洛e(cuò)誤，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；故意過(guò)錯(cuò)指濫用職權(quán)或徇私舞弊，依法依規(guī)處理。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合執(zhí)法記錄儀、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)綜合判斷。

3.權(quán)益救濟(jì)渠道

執(zhí)法人員對(duì)責(zé)任認(rèn)定不服的，可向本級(jí)人民政府或上級(jí)主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間，原處理決定暫不執(zhí)行。當(dāng)事人對(duì)執(zhí)法行為提出異議的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面答復(fù)，必要時(shí)啟動(dòng)執(zhí)法監(jiān)督程序。

（三）協(xié)同共治機(jī)制

1.政企溝通平臺(tái)建設(shè)

建立由行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)代表組成的常態(tài)化溝通平臺(tái)，定期召開(kāi)政策宣講會(huì)、企業(yè)座談會(huì)。通過(guò)政務(wù)服務(wù)熱線、移動(dòng)端APP等渠道，提供清單咨詢、在線申請(qǐng)、進(jìn)度查詢等一站式服務(wù)。例如，某市市場(chǎng)監(jiān)管局開(kāi)通“首違不罰”專(zhuān)區(qū)，企業(yè)可上傳整改視頻在線提交申請(qǐng)，縮短辦理時(shí)限。

2.行業(yè)自律引導(dǎo)

鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律公約，將清單內(nèi)容納入企業(yè)培訓(xùn)教材。對(duì)落實(shí)清單表現(xiàn)突出的企業(yè)，協(xié)會(huì)可授予“守法經(jīng)營(yíng)示范單位”稱號(hào)。行業(yè)協(xié)會(huì)可協(xié)助行政機(jī)關(guān)開(kāi)展違法行為排查，提供行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，形成政府監(jiān)管與行業(yè)自律的良性互動(dòng)。

3.社會(huì)監(jiān)督參與

開(kāi)通輕微違法行為舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)通道，鼓勵(lì)公眾通過(guò)政務(wù)平臺(tái)、微信公眾號(hào)等渠道提供線索。對(duì)經(jīng)查實(shí)的舉報(bào)，給予適當(dāng)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體參與清單實(shí)施效果評(píng)估，定期發(fā)布監(jiān)督報(bào)告，推動(dòng)執(zhí)法透明化。

（四）動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

1.定期評(píng)估制度

每年由司法行政部門(mén)牽頭，組織行政機(jī)關(guān)、高校研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)代表對(duì)清單實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括案件數(shù)量、整改率、企業(yè)滿意度、社會(huì)反響等指標(biāo)，形成年度評(píng)估報(bào)告。評(píng)估結(jié)果作為清單修訂的重要依據(jù)。

2.新增情形審議流程

對(duì)實(shí)踐中涌現(xiàn)的新型輕微違法行為，由主管部門(mén)提出新增建議，經(jīng)法制部門(mén)合法性審查后，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期不少于三十日，采納合理建議后按程序報(bào)備發(fā)布。例如，某區(qū)針對(duì)直播帶貨首次出現(xiàn)的產(chǎn)品標(biāo)簽瑕疵，經(jīng)評(píng)估后新增“即時(shí)改正且無(wú)危害后果”的不予處罰情形。

3.廢止情形清理機(jī)制

對(duì)不再符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的清單條款，由主管部門(mén)主動(dòng)提出廢止建議。對(duì)上位法修訂導(dǎo)致沖突的條款，及時(shí)清理并發(fā)布廢止說(shuō)明。清理過(guò)程需同步更新執(zhí)法指引和培訓(xùn)教材，確保新舊制度平穩(wěn)過(guò)渡。

五、實(shí)施效果評(píng)估與優(yōu)化建議

（一）實(shí)施效果評(píng)估

1.評(píng)估指標(biāo)體系

評(píng)估指標(biāo)體系以清單實(shí)施后的實(shí)際效果為核心，涵蓋多個(gè)維度。案件處理效率指標(biāo)包括平均處理時(shí)長(zhǎng)、申請(qǐng)通過(guò)率等，反映執(zhí)法流程的優(yōu)化程度。社會(huì)影響指標(biāo)涉及企業(yè)滿意度調(diào)查、公眾反饋數(shù)量，體現(xiàn)清單的接受度。法律效果指標(biāo)聚焦于違法行為整改率、重復(fù)違法發(fā)生率，衡量清單的威懾力和教育作用。例如，某市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)清單實(shí)施后，輕微違法案件處理時(shí)間縮短了40%，企業(yè)滿意度提升了25%。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)注重可量化，避免主觀判斷，確保評(píng)估客觀公正。

2.評(píng)估方法與流程

評(píng)估方法采用定量與定性結(jié)合的方式。定量方面，行政機(jī)關(guān)定期收集執(zhí)法數(shù)據(jù)，如案件數(shù)量、整改報(bào)告等，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析生成報(bào)告。定性方面，組織座談會(huì)、問(wèn)卷調(diào)查，聽(tīng)取企業(yè)代表、執(zhí)法人員的意見(jiàn)。流程上，由司法行政部門(mén)牽頭，每季度啟動(dòng)一次評(píng)估，包括數(shù)據(jù)收集、現(xiàn)場(chǎng)核查、結(jié)果匯總?cè)齻€(gè)階段。例如，某區(qū)在評(píng)估中，隨機(jī)抽取100起案件，通過(guò)案卷評(píng)查和當(dāng)事人回訪，確認(rèn)清單執(zhí)行的一致性。流程強(qiáng)調(diào)高效透明，評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)，接受監(jiān)督。

3.評(píng)估結(jié)果分析

評(píng)估結(jié)果分析顯示清單實(shí)施取得積極成效。正面效果包括執(zhí)法成本降低，如某市因簡(jiǎn)化程序，節(jié)省了30%的行政資源；企業(yè)合規(guī)意識(shí)增強(qiáng)，首次違法主動(dòng)糾正的比例上升至60%。負(fù)面效果涉及部分領(lǐng)域執(zhí)行不均衡，如偏遠(yuǎn)地區(qū)企業(yè)對(duì)清單了解不足，導(dǎo)致申請(qǐng)率偏低。分析表明，清單在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方面作用顯著，但需加強(qiáng)覆蓋面和針對(duì)性。例如，環(huán)保領(lǐng)域因涉及公共安全，不予處罰案例較少，反映出例外情形的合理性和必要性。

（二）存在問(wèn)題分析

1.執(zhí)行層面問(wèn)題

執(zhí)行層面問(wèn)題主要體現(xiàn)在執(zhí)法不一致和程序漏洞。部分執(zhí)法人員對(duì)清單理解偏差，導(dǎo)致同類(lèi)案件處理結(jié)果不同，如某市不同區(qū)對(duì)“初次違法”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一，引發(fā)企業(yè)質(zhì)疑。程序漏洞包括申請(qǐng)審核耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)，企業(yè)反饋平均處理周期超過(guò)15個(gè)工作日，影響效率。例如，一家小微企業(yè)因材料不全被退回三次，延誤整改。問(wèn)題根源在于培訓(xùn)不足和監(jiān)督機(jī)制不完善，需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程和案例指導(dǎo)解決。

2.制度設(shè)計(jì)問(wèn)題

制度設(shè)計(jì)問(wèn)題涉及清單的靈活性和適應(yīng)性不足。清單條款相對(duì)固定，難以應(yīng)對(duì)新型違法行為，如直播帶貨中的標(biāo)簽瑕疵問(wèn)題，未被及時(shí)納入清單，導(dǎo)致執(zhí)法空白。例外情形界定模糊，如“重大利益”缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)，引發(fā)自由裁量權(quán)濫用。例如，某地因食品安全例外條款解釋過(guò)寬，處罰了本可免于處罰的案例。設(shè)計(jì)缺陷源于動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制滯后，需定期修訂清單，增強(qiáng)前瞻性和包容性。

3.社會(huì)認(rèn)知問(wèn)題

社會(huì)認(rèn)知問(wèn)題表現(xiàn)為企業(yè)和公眾對(duì)清單了解不足。調(diào)查顯示，僅40%的中小企業(yè)知曉清單內(nèi)容，多數(shù)企業(yè)因擔(dān)心處罰而不敢申請(qǐng)。公眾認(rèn)知偏差，如認(rèn)為“不予處罰等于縱容違法”，導(dǎo)致監(jiān)督缺位。例如，某社區(qū)居民因誤解，未舉報(bào)輕微違規(guī)行為，錯(cuò)失教育機(jī)會(huì)。認(rèn)知問(wèn)題源于宣傳不到位，需通過(guò)多渠道普及清單價(jià)值，消除誤解，提升社會(huì)參與度。

（三）優(yōu)化建議

1.政策完善建議

政策完善建議聚焦清單的修訂和細(xì)化。建議每半年對(duì)清單進(jìn)行一次評(píng)估，將新型輕微違法情形納入，如新增“線上經(jīng)營(yíng)首次信息錯(cuò)誤且即時(shí)改正”條款。細(xì)化例外情形標(biāo)準(zhǔn)，明確“公共安全”的具體場(chǎng)景，如食品安全、環(huán)境保護(hù)的量化指標(biāo)。例如，參考上海經(jīng)驗(yàn)，制定“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)表”，增強(qiáng)可操作性。修訂過(guò)程需廣泛征求意見(jiàn)，確保政策科學(xué)合理，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。

2.執(zhí)行改進(jìn)建議

執(zhí)行改進(jìn)建議強(qiáng)化執(zhí)法規(guī)范和效率提升。建立標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)，統(tǒng)一“初次違法”“及時(shí)糾正”等認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，減少偏差。優(yōu)化申請(qǐng)流程，推行線上平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)材料提交、審核一站式服務(wù)，縮短處理時(shí)間至5個(gè)工作日內(nèi)。例如，某省開(kāi)發(fā)移動(dòng)端APP，企業(yè)可實(shí)時(shí)查詢進(jìn)度。加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，通過(guò)情景模擬和案例教學(xué)，提升技能，確保執(zhí)行一致。

3.宣傳推廣建議

宣傳推廣建議擴(kuò)大清單知曉度和影響力。利用傳統(tǒng)媒體和新媒體，如短視頻、微信公眾號(hào)，制作通俗易懂的解讀內(nèi)容，展示成功案例。開(kāi)展“清單進(jìn)企業(yè)”活動(dòng)，組織執(zhí)法人員上門(mén)宣講，發(fā)放宣傳手冊(cè)。例如，某市舉辦“首違不罰”主題周，吸引2000家企業(yè)參與。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)參與宣傳，將清單納入會(huì)員培訓(xùn)，形成政府、企業(yè)、社會(huì)協(xié)同推廣的格局。

六、實(shí)施保障體系

（一）組織保障

1.領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌機(jī)制

成立由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的輕微違法行為不予行政處罰工作推進(jìn)小組，成員涵蓋司法、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人。小組每季度召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，協(xié)調(diào)解決清單實(shí)施中的跨部門(mén)問(wèn)題，如某市在處理企業(yè)跨領(lǐng)域違法時(shí)，通過(guò)小組會(huì)議明確了市場(chǎng)監(jiān)管與環(huán)保部門(mén)的職責(zé)邊界，避免重復(fù)處罰。

2.部門(mén)協(xié)同責(zé)任體系

建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任鏈條，各執(zhí)法部門(mén)需指定專(zhuān)門(mén)科室和聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)清單執(zhí)行。例如，省公安廳交管局制定道路交通安全領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則，明確輕微違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與處理流程；省商務(wù)廳則針對(duì)外貿(mào)企業(yè)首次報(bào)關(guān)資料不全問(wèn)題，聯(lián)合海關(guān)部門(mén)推出容缺受理機(jī)制，確保清單在重點(diǎn)行業(yè)落地見(jiàn)效。

3.基層執(zhí)法能力建設(shè)

加強(qiáng)縣區(qū)級(jí)執(zhí)法人員培訓(xùn)，通過(guò)“以案代訓(xùn)”提升實(shí)操能力。如佛山市司法局組織執(zhí)法人員到法院旁聽(tīng)輕微違法案件庭審，強(qiáng)化證據(jù)收集與法律適用能力；湛江市開(kāi)展“清單知識(shí)競(jìng)賽”，通過(guò)情景模擬測(cè)試執(zhí)法人員對(duì)“首次違法及時(shí)糾正”等情形的判斷準(zhǔn)確性。

（二）技術(shù)保障

1.執(zhí)法信息平臺(tái)建設(shè)

升級(jí)“粵執(zhí)法”平臺(tái)，新增“輕微違法快速處理”模塊。企業(yè)可在線提交整改視頻、承諾書(shū)等材料，系統(tǒng)自動(dòng)匹配清單條款并生成處理結(jié)果。例如，深圳市某餐飲企業(yè)通過(guò)平臺(tái)上傳后廚衛(wèi)生整改視頻，10分鐘內(nèi)完成審核，實(shí)現(xiàn)“即改即免”。平臺(tái)還設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，對(duì)高頻違法企業(yè)自動(dòng)推送合規(guī)提示。

2.執(zhí)法記錄規(guī)范應(yīng)用

推廣執(zhí)法記錄儀全程記錄制度，確保不予處罰程序可追溯。廣州市要求執(zhí)法人員對(duì)輕微違法案件全程錄像，重點(diǎn)記錄當(dāng)事人整改過(guò)程及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境。視頻資料加密存儲(chǔ)，當(dāng)事人可依法申請(qǐng)查閱，保障執(zhí)法透明度。

3.大數(shù)據(jù)監(jiān)管支撐

運(yùn)用省政務(wù)大數(shù)據(jù)中心，建立企業(yè)信用畫(huà)像系統(tǒng)。通過(guò)分析歷史違法記錄、整改表現(xiàn)等數(shù)據(jù)，自動(dòng)識(shí)別符合清單條件的案件。如東莞市對(duì)連續(xù)三年無(wú)違法記錄的制造業(yè)企業(yè)，系統(tǒng)自動(dòng)降低檢查頻次，將執(zhí)法資源集中于高風(fēng)險(xiǎn)主體。

（三）社會(huì)監(jiān)督

1.舉報(bào)反饋機(jī)制

開(kāi)通“輕微違法監(jiān)督”線上通道，公眾可拍攝上傳疑似應(yīng)罰未罰的案例。行政機(jī)關(guān)收到舉報(bào)后，3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)核查，15個(gè)工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果。例如，廣州市民通過(guò)小程序舉報(bào)某工地未覆蓋渣土，經(jīng)查證后對(duì)涉事企業(yè)作