法律事務(wù)所案件管理規(guī)范及流程法律事務(wù)所在法律服務(wù)實踐中，案件管理的規(guī)范性與流程的科學(xué)性直接影響服務(wù)質(zhì)量、客戶權(quán)益維護及事務(wù)所品牌建設(shè)。一套完善的案件管理體系，既能保障法律服務(wù)的合規(guī)性與專業(yè)性，又能提升團隊協(xié)作效率、有效防控法律風(fēng)險。本文結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗，梳理案件管理的核心規(guī)范與實操流程，為事務(wù)所優(yōu)化管理提供參考。一、案件管理核心規(guī)范（一）案件受理規(guī)范案件受理需兼顧合規(guī)性與風(fēng)險防控，確保事務(wù)所承接的案件符合執(zhí)業(yè)要求：1.受理條件：審查客戶主體資格（如自然人需具備完全民事行為能力，企業(yè)需提供合法經(jīng)營證明）、案件合法性（排除涉嫌違法犯罪或違背公序良俗的委托），同時評估案件可操作性（如證據(jù)是否充分、訴訟時效是否屆滿）。2.利益沖突審查：通過事務(wù)所案件管理系統(tǒng)或人工檢索，核查是否存在“雙向代理”（如同時代理原被告）、“關(guān)聯(lián)沖突”（如與現(xiàn)有客戶利益沖突）等情形。若存在潛在沖突，需與相關(guān)方溝通評估，必要時拒絕委托，并留存檢索記錄。3.受理程序：接待客戶時，詳細(xì)記錄案件背景、訴求，形成《案件咨詢記錄表》；確認(rèn)委托意向后，簽訂委托代理合同（明確服務(wù)內(nèi)容、費用、權(quán)利義務(wù)），同步辦理授權(quán)委托書，登記案件基本信息（案號、客戶信息、案由等）至管理系統(tǒng)。（二）案件分配與團隊管理規(guī)范案件分配需結(jié)合專業(yè)能力與案件特點，保障服務(wù)質(zhì)量：1.案件分配：由業(yè)務(wù)主管或合伙人根據(jù)案件類型（民商事、刑事、行政等）、復(fù)雜程度，指定具備相應(yīng)經(jīng)驗的主辦律師。復(fù)雜案件可組建團隊，明確主辦律師（負(fù)責(zé)策略制定、核心事務(wù)）、協(xié)辦律師（協(xié)助調(diào)查、文書撰寫）、助理（資料整理、流程跟進）的職責(zé)分工。2.團隊協(xié)作機制：主辦律師需組織“啟動會議”，梳理案件要點、制定《案件工作計劃表》（含時間節(jié)點、任務(wù)分工）；定期召開團隊會議，同步進展、解決問題；建立內(nèi)部溝通群，確保信息實時共享。（三）案件檔案管理規(guī)范檔案管理是案件回溯、質(zhì)量復(fù)盤的核心支撐：1.檔案分類：按案件性質(zhì)分為訴訟類、非訴類、顧問類等，每類檔案需包含委托合同、證據(jù)材料、法律文書、溝通記錄、結(jié)案材料等。2.歸檔要求：電子檔案與紙質(zhì)檔案同步更新，電子檔案需加密存儲、定期備份；紙質(zhì)檔案裝訂成冊，標(biāo)注案號、客戶名稱、案由，移交檔案管理部門專人保管。3.借閱審批：內(nèi)部人員借閱檔案需填寫《檔案借閱申請表》，經(jīng)主辦律師或檔案管理員審批；外部單位借閱需經(jīng)合伙人批準(zhǔn)，且僅限查閱非涉密內(nèi)容。（四）保密與合規(guī)規(guī)范嚴(yán)守保密義務(wù)、合規(guī)執(zhí)業(yè)是事務(wù)所的生命線：1.保密范圍：涵蓋客戶隱私（如個人身份信息、商業(yè)秘密）、案件細(xì)節(jié)（如證據(jù)內(nèi)容、代理策略）、事務(wù)所內(nèi)部信息（如收費標(biāo)準(zhǔn)、團隊架構(gòu)）。團隊成員需簽署《保密承諾書》，禁止向無關(guān)人員泄露信息。2.合規(guī)要求：法律服務(wù)需符合《律師法》《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)禁虛假訴訟、利益輸送、違規(guī)會見等行為。重大案件需經(jīng)合規(guī)部門審查，確保代理行為合法合規(guī)。二、案件管理實操流程（一）案件受理與登記階段1.客戶咨詢與初步評估：接待人員詳細(xì)記錄案件背景、訴求，初步判斷案件性質(zhì)、可操作性，形成《案件咨詢記錄表》，同步提交主辦律師初步分析。2.利益沖突審查：通過案件管理系統(tǒng)檢索，核查是否存在利益沖突。若沖突不可調(diào)和，向客戶說明情況并拒絕委托；無沖突則進入委托手續(xù)辦理環(huán)節(jié)。3.委托手續(xù)辦理：與客戶簽訂委托代理合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、雙方權(quán)利義務(wù)；辦理授權(quán)委托書，登記案件基本信息（案號、客戶信息、案由、主辦律師等）至管理系統(tǒng)。（二）案件分配與團隊組建階段1.案件分配：業(yè)務(wù)主管或合伙人根據(jù)案件類型、復(fù)雜程度，指定主辦律師（或團隊）。主辦律師需具備對應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗，復(fù)雜案件可跨團隊組建專項小組。2.團隊啟動會議：主辦律師組織團隊成員召開啟動會，梳理案件要點、制定《案件工作計劃表》（含證據(jù)收集、法律研究、文書制作等時間節(jié)點），明確分工后啟動案件辦理。（三）案件辦理階段1.證據(jù)調(diào)查與事實梳理：團隊成員分工收集證據(jù)（書證、物證、證人證言等），核實證據(jù)“三性”（真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性），制作《證據(jù)清單》；梳理案件事實，繪制時間線或事實圖譜，明確爭議焦點。2.法律分析與策略制定：主辦律師牽頭開展法律研究，分析適用的法律法規(guī)、類案裁判規(guī)則，制定代理策略（如訴訟策略：管轄異議、反訴；非訴策略：談判方案、合規(guī)建議），形成《法律分析報告》與《代理策略書》。3.文書制作與溝通協(xié)調(diào)：根據(jù)策略制作法律文書（起訴狀、答辯狀、代理詞等），經(jīng)團隊內(nèi)部審核后提交；定期與客戶溝通進展，留存溝通記錄；與對方當(dāng)事人、司法機關(guān)溝通時，注意方式方法，確保合法合規(guī)。4.訴訟/非訴實施：訴訟案件按法院要求完成立案、舉證、開庭等程序，主辦律師出庭，團隊成員協(xié)助準(zhǔn)備；非訴案件推動談判、調(diào)解、合規(guī)整改等工作，確保服務(wù)目標(biāo)達成。（四）結(jié)案與歸檔階段1.結(jié)案評估：案件辦結(jié)后（判決生效、調(diào)解結(jié)案、非訴方案落地），主辦律師組織團隊評估結(jié)果是否符合預(yù)期，分析經(jīng)驗與不足，形成《結(jié)案評估報告》。2.檔案整理：團隊成員整理案件檔案（委托合同、證據(jù)材料、法律文書、溝通記錄、結(jié)案材料等），按檔案管理規(guī)范分類、編號，電子檔案備份，紙質(zhì)檔案裝訂后移交檔案管理部門。3.費用結(jié)算與客戶反饋：與客戶結(jié)算服務(wù)費用，收集客戶反饋（填寫《客戶滿意度調(diào)查表》），作為團隊考核與服務(wù)優(yōu)化的依據(jù)。三、質(zhì)量控制與風(fēng)險防范（一）案件監(jiān)督機制事務(wù)所設(shè)立“案件質(zhì)量監(jiān)督小組”，由合伙人、資深律師組成，定期抽查案件辦理情況（文書質(zhì)量、流程合規(guī)性等），對存在問題的案件提出整改意見，督促團隊落實。（二）風(fēng)險評估與應(yīng)對在案件辦理關(guān)鍵節(jié)點（立案前、舉證期屆滿前、開庭前），主辦律師組織團隊進行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險（如證據(jù)不足、法律適用爭議），制定應(yīng)對預(yù)案；若出現(xiàn)重大風(fēng)險，及時向合伙人匯報，共同研究解決方案。（三）合規(guī)審查案件文書、代理行為需符合律師執(zhí)業(yè)規(guī)范，嚴(yán)禁虛假陳述、偽造證據(jù)等違規(guī)行為。事務(wù)所合規(guī)部門對重大案件（如標(biāo)的額較大、社會影響較廣的案件）進行合規(guī)審查，確保法律服務(wù)合法合規(guī)。四、總