2025監(jiān)理工程師《建設工程目標控制》（水利）考點突破

《建設工程質量控制》

第一章水利工程質量控制概述

第一節(jié)基本概念

一、質量

1.全面質量管理的基本方法（四個階段、八個步驟，簡稱PDCA循環(huán)，又稱“戴明環(huán)”）

（1）計劃階段（P）

（2）實施階段（D）

（3）檢查階段（C）

（4）處理階段（A）

（1）查找問題

（2）進行排列

（3）分析問題產生的原因

（4）制訂對策和措施

（5）執(zhí)行措施

（6）檢查采取措施后的效果

（7）建立鞏固措施

（8）提出尚未解決的問題

2.全面質量管理的基本觀點

（1）質量第一的觀點

（2）用戶至上的觀點

（3）預防為主的觀點

（4）用數據說話的觀點

（5）全面管理的觀點

（6）一切按PDCA循環(huán)進行的觀點

二、質量與建設工程質量

（一）建設工程質量的內涵及其特點

1.建設工程質量的內涵

（1）工程產品質量。

建設工程的質量特性主要表現在以下幾個方面：

1）性能。2）時間性。3）可靠性。4）經濟性。5）安全性。6）適應性與環(huán)境的協(xié)調性。

2.建設工程質量的特點

形成過程的復雜性、影響因素多、波動性大、質量隱蔽性、終檢的局限性。

（二）與質量相關的強制性條文

《水利工程建設標準強制性條文》（2020年版）分為四篇，包括水利工程設計、水利工程施工、

勞動安全與衛(wèi)生、水利工程驗收。

2.《水工混凝土施工規(guī)范》（SL677—2014）

3.6.1拆除模板的期限，應遵守下列規(guī)定：

（1）不承重的側面模板，混凝土強度達到2.5MPa以上，保證其表面及棱角不因拆模而損壞時，

方可拆除。

（2）鋼筋混凝土結構的承重模板，混凝土達到下列強度后（按混凝土設計強度標準值的百分率

計），方可拆除：

1）懸臂板、梁：跨度L≤2m，75%；跨度L>2m，100%。

2）其他梁、板、拱：跨度L≤2m，50%；2m<跨度≤8m，75%；跨度L>8m，100%。各種預埋件應待

混凝土達到設計要求的強度，并經安全驗收合格后，方可啟用。

四、ISO9000質量管理體系及其他管理體系

（二）ISO9000系列標準的組成

修訂后的ISO9000系列標準核心仍包括四個組成部分，即

（1）《質量管理體系基礎和術語》（ISO9000）

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（2）《質量管理體系要求》（ISO9001）

（3）《質量管理體系業(yè)績改進的指南》（ISO9004）

（4）《質量管理體系質量和（或）環(huán)境管理體系審核的指南》（ISO9011）

（四）ISO9000標準系列的八大管理原則

為了確保質量目標的實現，ISO質量管理體系明確了以下8項質量管理原則：

1.以顧客為關注焦點；2.與供方互利的關系。

3.管理的系統(tǒng)方法；4.基于事實的決策方法；

5.領導作用；6.全員參與；

7.持續(xù)改進；8.過程方法；

一句話記憶（歸納記憶）：（以顧客為關注焦點）和（與供方互利的關系）為準則，采用（管

理的系統(tǒng)方法）和（基于事實的決策方法）；（領導作用）（全員參與）（持續(xù)改進）生產（過程

方法）。

第三節(jié)水利工程質量管理責任體系

一、項目法人質量責任

（3）項目法人不得迫使市場主體以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理工期。項目法人不

得明示或者暗示勘察、設計、施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量；不得明示或者暗示

施工單位使用不合格的原材料、中間產品和設備。

（6）項目法人應當組織開展施工圖設計文件審查。未經審查合格的施工圖設計文件，不得使用。

項目法人應當組織或者委托監(jiān)理單位組織有關參建單位進行勘察、設計交底。項目法人應當加強設計

變更管理，按照規(guī)定履行設計變更程序。設計變更未經審查同意的，不得擅自實施。

四、施工單位質量責任

（2）施工單位必須按照批準的設計文件和有關技術標準施工，不得擅自修改設計文件，不得偷

工減料。施工單位發(fā)現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時向項目法人、設計單位、監(jiān)理單位提出

意見和建議。施工單位應當嚴格施工過程質量控制，保證施工質量。

（4）總承包單位依法將工程分包給其他單位的，分包單位按照分包合同的約定對其分包工程的

質量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。分包單位應當接受

總承包單位的質量管理。禁止分包單位將其承包的工程再分包。

（5）施工單位必須按照經批準的設計文件、有關技術標準和合同約定，對原材料、中間產品、

設備以及單元工程（工序）等進行質量檢驗，檢驗應當有檢查記錄或者檢測報告，并有專人簽字，確

保數據真實可靠。對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在項目法人或者監(jiān)理單位監(jiān)督

下現場取樣。未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。質量檢測業(yè)務按照有關規(guī)定由具有相應資質等

級的水利工程質量檢測單位承擔。

（6）施工單位應當嚴格執(zhí)行工程驗收制度。單元工程（工序）未經驗收或者驗收不通過的，不

得進行下一單元工程（工序）施工。施工單位應當做好隱蔽工程的質量檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽

前，施工單位應當通知項目法人和水利工程質量監(jiān)督機構。隱蔽工程未經驗收或者驗收不通過的，

不得隱蔽。

第二章工程施工階段的質量控制

第一節(jié)概述

一、施工質量控制的系統(tǒng)過程

施工階段的質量控制分為事前控制、事中控制、事后控制三個階段。

（一）事前控制階段

包括施工準備質量控制、開工條件控制等。

（二）事中控制階段

施工過程中進行的所有與施工過程有關各方面的質量控制，主要是工序和中間產品（單元、分部

工程產品）的質量控制。

（三）事后控制

事后控制是指對于通過施工過程所完成的具有獨立的功能和使用價值的最終產品（單位工程或整

個工程項目）及其有關方面（例如工程檔案）的質量進行控制。

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三、施工質量控制方法

根據《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014），監(jiān)理機構施工階段質量控制的主要方法有以

下幾種。

（一）現場記錄（監(jiān)理日記、監(jiān)理日志、旁站記錄等）

（二）發(fā)布文件（通知、指示、批復、確認等書面文件）

（三）旁站監(jiān)理（重要部位和關鍵工序）

（四）巡視檢查（監(jiān)理機構對所監(jiān)理的工程項目進行的定期或不定期的監(jiān)督與檢查）

（五）跟蹤檢測

監(jiān)理機構對承包人在質量檢測中的取樣和送樣進行監(jiān)督。跟蹤檢測費用由承包人承擔。

混凝土試樣應不少于承包人檢測數量的7%，土方試樣應不少于承包人檢測數量的10%。

（六）平行檢測

在承包人對測量、原材料、中間產品和工程質量自檢的同時，監(jiān)理機構按照監(jiān)理合同約定獨立進

行抽樣檢測，核驗承包人的檢測結果。平行檢測費用由發(fā)包人承擔?；炷粒ê牧?、中間產品以

及混凝土工程所涉及主要材料）試樣應不少于承包人檢測數量的3%，重要或關鍵部位每種強度等級

的混凝土至少取樣1組；土方（含土方工程所涉及相關材料等）試樣應不少于承包人檢測數量的5%，

重要或關鍵部位至少取樣3組。

若原材料平行檢測試驗結果不合格，承包人應雙倍取樣，如仍不合格，則該批次原材料定為不合

格，不得使用；若不合格原材料已用于工程實體，監(jiān)理機構應要求承包人進行工程實體檢測，必要時

可提請發(fā)包人組織設代機構等有關單位和人員對工程實體質量進行鑒定。

（七）協(xié)調

第二節(jié)施工準備的質量控制

一、合同項目開工條件的審查

包括發(fā)包人和承包人兩方面的準備工作。監(jiān)理機構在合同工程開工前對發(fā)包人應提供條件的完成

情況進行檢查，對可能影響承包人按時進場和工程按期開工的問題提請發(fā)包人盡快采取有效措施予以

解決。

二、施工圖紙核查

（一）施工圖紙核査和簽發(fā)程序

經核查的施工圖紙應由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并加蓋監(jiān)理機構章。

（三）設計技術交底

為更好地理解設計意圖，發(fā)包人應根據合同進度計劃，組織設計單位向承包人進行設計交底。設

計交底對正確貫徹設計意圖，加深對設計文件難點、疑點的理解，確保工程質量有重要的意義。

第三節(jié)施工過程的質量控制

施工過程的質量控制主要包括材料和工程設備質量控制及工序質量控制。

一、材料和工程設備的質量控制

材料質量及工程設備是工程質量的基礎，材料質量及工程設備不符合要求，工程質量也就不可能

符合標準。

重新試驗和檢驗的結果證明該項材料、工程設備或工程的質量不符合合同要求的，由此增加的費

用和（或）工期延誤由承包人承擔；重新試驗和檢驗結果證明該項材料、工程設備和工程符合合同要

求，由發(fā)包人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承包人合理利潤。

對涉及工程結構安全的試塊、試件及有關材料，應實行見證取樣。見證取樣資料由施工單位制備，

記錄應真實齊全，參與見證取樣人員應在相關文件上簽字。

三、隱蔽工程施工過程質量控制

（一）工程隱蔽部位覆蓋前的檢查

1.通知監(jiān)理單位檢查

經承包人自檢確認的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，承包人應通知監(jiān)理單位在約定的期限內檢查。

2.監(jiān)理單位未到場檢查

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監(jiān)理單位未按約定的時間進行檢查的，除監(jiān)理單位另有指示外，承包人可自行完成覆蓋工作，并

作相應記錄報送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位應簽字確認。監(jiān)理單位事后對檢查記錄有疑問的，可進行重新檢

查。

3.監(jiān)理人重新檢查

承包人覆蓋工程隱蔽部位后，監(jiān)理人對質量有疑問的，可要求承包人對已覆蓋的部位進行鉆孔探

測或揭開重新檢驗，承包人應遵照執(zhí)行，并在檢驗后重新覆蓋恢復原狀。經檢驗證明工程質量符合

合同要求的，由項目法人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承包人合理利潤；經檢驗證

明工程質量不符合合同要求的，由此增加的費用和（或）工期延誤由承包人承擔。

4.承包人私自覆蓋

承包人未通知監(jiān)理單位到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)理單位有權指示承包人鉆孔探

測或揭開檢查，由此增加的費用和（或）工期延誤由承包人承擔。

（二）隱蔽工程施工過程質量控制注意事項

（2）對于需進行地質編錄的工程隱蔽部位，承包人應報請設代機構進行地質編錄，并及時告知

監(jiān)理機構。

第四章水利工程質量檢驗與驗收

第一節(jié)抽樣檢驗方案

一、質量檢驗的基本概念

（一）基本術語

（1）檢驗（為確定產品或服務的各特性是否合格）（2）計量檢驗（通過測量單位產品的質量特

性值進行的檢驗）（3）計數檢驗（4）抽樣檢驗（5）驗收抽樣檢驗（6）抽樣方案

（二）抽樣檢驗方案原則

質量檢驗按檢驗數量通常分為全數檢驗、抽樣檢驗和免檢。抽樣檢驗是按數理統(tǒng)計的方法，利用

從批或過程中隨機抽取的樣本，對批或過程的質量進行檢驗。

（三）抽樣檢驗的分類

3.按抽取樣本的次數分類

（1）一次抽樣檢驗。

（2）二次抽樣檢驗。

（3）多次抽樣檢驗?？赡苄枰槿蓚€以上具有同等大小的樣本，才能對批做出接收與否的判

定。是否需要第i次抽樣要根據前次（i-1次）抽樣結果而定。通常采用一次或二次抽樣方案。

（4）序貫抽樣檢驗。價格昂貴、件數少的產品可使用。

（五）抽樣檢驗中的兩類風險

（1）第一類風險。即本來是合格的交驗批，有可能被錯判為不合格批，這對生產方不利，這類

風險也可稱為承包商風險或第一類錯誤判斷。

（2）第二類風險。即將本來不合格的交驗批，有可能錯判為合格批，這對使用方不利。這類風

險又稱用戶風險或第二類錯誤判斷。

第三節(jié)工程質量評定

三、工程質量評定

質量評定時，應從低層到高層的順序依次進行。其評定的順序是：單元工程、分部工程、單位工

程、工程項目。

（一）單元工程施工質量驗收評定

劃分工序的單元工程應先進行工序施工質量驗收評定，在工序驗收評定合格和施工項目實體質量

檢驗合格的基礎上，進行單元工程施工質量驗收評定。

不劃分工序的單元工程的施工質量驗收評定，在單元工程所包含的檢驗項目合格和施工項目實體

質量檢驗合格的基礎上進行。

1.水利水電工程單元工程施工質量驗收評定標準

（1）主控項目應全數檢查。

（2）重要隱蔽單元工程和關鍵部位單元工程施工質量的驗收評定由建設單位（或委托監(jiān)理單位）

主持，應由建設、設計、監(jiān)理、施工等單位的代表組成聯(lián)合小組，共同驗收評定，并應在質量驗收前

通知質量監(jiān)督機構。

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2.處理后單元工程質量等級按下列規(guī)定重新確定：

1）全部返工重做的，可重新評定質量等級。

2）經加固補強并經設計和監(jiān)理單位鑒定能達到設計要求時，其質量評為合格。

3）處理后的工程部分質量指標仍達不到設計要求時，經設計復核，項目法人及監(jiān)理單位確認能

滿足安全和使用功能要求，可不再進行處理；或經加固補強后，改變了外形尺寸或造成工程永久性缺

陷的，經項目法人、監(jiān)理及設計單位確認能基本滿足設計要求，其質量可定為合格，但應按規(guī)定進行

質量缺陷備案。

3.質量缺陷備案表由監(jiān)理單位組織填寫，內容應真實、準確、完整。各工程參建單位代表應在質

量缺陷備案表上簽字，若有不同意見應明確記載。質量缺陷備案表應及時報工程質量監(jiān)督機構備案。

4.單元工程質量等級評定標準

劃分工序單元工程（應先進行工序評定，再進行單元評定）

評定對象合格優(yōu)良

各工序施工質量驗收評定應全部合格，其

各工序施工質量驗收評定

工序（一般工序、主要工序）中優(yōu)良工序應達到50%及以上，且主要工序

應全部合格

應達到優(yōu)良等級。

報驗資料符合本標準的要求

單元工程中的工序分為主要工序和一般工序。工序施工質量評定分為合格和優(yōu)良兩個等級。

（1）工序。指按施工的先后順序將單元工程劃分成的若干個具體施工過程或施工步驟。對單元

工程質量影響較大的工序稱為主要工序。

（2）主控項目。指對單元工程功能起決定性作用或對工程安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護有重大影響的

檢驗項目。

（3）一般項目。指除主控項目以外的檢驗項目。

工序/不劃分工序單元工程

評定對象合格優(yōu)良

逐項應有70%及以上的檢驗點合格，且逐項應有90%及以上的檢驗點合

不合格點不應集中；格，且不合格點不應集中；

一般項目（對于河道疏竣工程，逐項應有90%（對于河道疏竣工程，逐項應有

及以上的檢驗點合格，且不合格點不95%及以上的檢驗點合格，且不合

應集中。僅指單元工程）格點不應集中。僅指單元工程）

主控項目檢驗結果應全部符合本標準的要求

報驗資料符合本標準的要求

5.分部工程質量評定標準（核備）

評定內容合格優(yōu)良

全部合格，

單元工程合格

其中70%以上達到優(yōu)良。

重要隱蔽單元工程

/優(yōu)良率達90％以上

和關鍵部位單元工程

已按要求處理，

質量事故及質量缺陷未發(fā)生過質量事故

并經檢驗合格。

原材料、金屬結構及啟閉機制

合格合格

造、中間產品、機電產品

優(yōu)良（當試件組數小于

混凝土（砂漿）試件合格

30時，試件質量合格）

6.單位工程質量評定標準（核定）

評定內容合格優(yōu)良

分部工程合格70%以上達到優(yōu)良

主要分部工程質量/全部優(yōu)良

未發(fā)生過較大質量事故，質量

質量事故已按要求進行處理

事故已按要求進行處理。

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工程外觀質量得分率70%以上85%以上

單位工程施工質量檢驗與評定資料基本齊全齊全

工程施工期及試運行期，單位工程觀符合國家和行業(yè)技術符合國家和行業(yè)技術標準以

測資料分析結果。標準以及合同約定的標準要求及合同約定的標準要求

7.工程項目質量評定標準（核定）

評定內容合格優(yōu)良

單位工程合格70%以上達到優(yōu)良

主要單位工程質量/全部優(yōu)良

工程施工期及試運行期，各單位符合國家和行業(yè)技術標準以及符合國家和行業(yè)技術標準以及

工程觀測資料分析結果。合同約定的標準要求。合同約定的標準要求。

8.工程項目質量，在單位工程質量評定合格后，由監(jiān)理單位進行統(tǒng)計并評定工程項目質量等級，

經項目法人認定后，報工程質量監(jiān)督機構核定。

第四節(jié)工程驗收

一、工程驗收意義和依據

水利工程建設項目驗收，按驗收主持單位性質不同分為法人驗收和政府驗收兩類。法人驗收是政

府驗收的基礎。政府驗收是指由有關人民政府、水行政主管部門或者其他有關部門組織進行的驗收，

包括專項驗收、階段驗收和竣工驗收。

二、項目法人驗收

工程建設完成分部工程、單位工程、單項合同工程，或者中間機組啟動前，應當組織法人驗收。

項目法人可以根據工程建設的需要增設法人驗收的環(huán)節(jié)。

三、政府驗收

（四）竣工驗收

竣工驗收應當在工程建設項目全部完成并滿足一定運行條件后1年內進行。不能按期進行竣工驗

收的，經竣工驗收主持單位同意，可以適當延長期限，但最長不得超過6個月。逾期仍不能進行竣工

驗收的，項目法人應當向竣工驗收主持單位作專題報告。

竣工財務決算應當由竣工驗收主持單位組織審查和審計。竣工財務決算審計通過15日后，方可

進行竣工驗收。

竣工驗收分為竣工技術預驗收和竣工驗收兩個階段。

第五章工程質量缺陷與工程質量事故

第一節(jié)工程質量缺陷

一、質量缺陷的概念

依據《水利工程質量事故處理暫行規(guī)定》（1999年3月4日水利部令第9號），質量缺陷是指

對工程質量有影響，但小于一般質量事故的質量問題。

二、質量缺陷的處理

（一）質量缺陷備案

水利工程實行水利工程施工質量缺陷備案及檢查處理制度。

（2）質量缺陷備案內容包括：質量缺陷產生的部位、原因，對質量缺陷是否處理和如何處理以

及對建筑物使用的影響等。質量缺陷備案表由監(jiān)理單位組織填寫，內容應真實、準確、完整。各工程

參建單位代表應在質量缺陷備案表上簽字，若有不同意見應明確記載。

（3）質量缺陷備案表應及時報工程質量監(jiān)督機構備案。質量缺陷備案資料按竣工驗收的標準制

備，作為工程竣工驗收備查資料存檔。

（4）工程竣工驗收時，項目法人應向竣工驗收委員會匯報并提交歷次質量缺陷備案

第二節(jié)水利工程質量事故

一、水利工程質量事故分類

（一）工程質量事故

1.工程質量事故的內涵

根據《水利工程質量事故處理規(guī)定》（2024年10月14日水利部令第57號），水利工程質量事

故是指水利工程在建設過程中因建設管理、勘察、設計、施工、監(jiān)理、檢測等原因造成工程質量不滿

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足法律法規(guī)、強制性標準和工程設計文件的質量要求，影響工程主要功能正常使用，造成一定經濟

損失，必須進行工程處理的事。

（二）水利工程質量事故的分類（2025變化）

水利工程質量事故按直接經濟損失、事故處理所需合理工期，分為特別重大質量事故、重大質量

事故、較大質量事故、一般質量事故。

特別重大質量事故，是指造成直接經濟損失1億元（人民幣，下同）以上，或者事故處理所需合

理工期6個月以上。

重大質量事故，是指造成直接經濟損失5000萬元以上1億元以下，或者事故處理所需合理工期

3個月以上6個月以下。

較大質量事故，是指造成直接經濟損失1000萬元以上5000萬元以下，或者事故處理所需合理工

期1個月以上3個月以下的事故。

一般質量事故，是指造成直接經濟損失100萬元以上1000萬元以下，或者事故處理所需合理工

期15日以上1個月以下的事故。

“以上”包括本數，“以下”不包括本數。

二、水利工程質量事故處理程序

（一）事故報告

1.事故報告要求

質量事故現場有關人員應當立即報告本單位負責人和項目法人。項目法人應當在質量事故發(fā)現2

小時內，向負責項目監(jiān)督管理的縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機構（以下統(tǒng)稱

項目監(jiān)督管理部門）報告，并在24小時內報送事故報告。

（二）事故調查

1.事故調查組織

水利工程質量事故實行分級調查，按照初步判斷的事故等級確定事故調查單位。

（1）特別重大質量事故由水利部組織調查。

（2）重大質量事故，由省級水行政主管部門、流域管理機構按照項目監(jiān)督管理權限組織調查。

（3）較大質量事故，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門、流域管理機構按照項目監(jiān)督管

理權限組織調查。

（4）一般質量事故由項目法人組織調查。

事故調查組應當自成立之日起60日內提交事故調查報告；情況復雜，不能在規(guī)定期限內提交事

故調查報告的，經事故調查單位批準，可以適當延長；但延長的期限最多不超過60日。因技術復雜

需要組織技術鑒定的，技術鑒定所需時間不計入事故調查期限。

（三）工程處理

水利工程質量事故調查處理，應當實事求是、尊重科學、依法依規(guī)，堅持事故原因未查清不放過、

責任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過的“四不放過”原則。

第六章工程質量控制的統(tǒng)計分析方法

第二節(jié)常用的質量分析工具

常用的有：直方圖法、控制圖法、排列圖法、分層法、因果分析圖法、相關圖法、調查表法。

一、直方圖法

（一）直方圖法的用途

直方圖法即頻數分布直方圖法，又稱質量分布圖法。

通過直方圖的觀察與分析，①可了解生產過程是否正常，②估計工序不合格品率的高低，③判斷

工序能力是否滿足，④評價施工管理水平等。

（二）直方圖的繪制方法

1.收集整理數據：用隨機抽樣的方法抽取數據，一般要求數據在50個以上。

2.計算極差R。（最大值與最小值之差）

3.確定組數和組距

（1）確定組數K。50-100個數據時，可分為6~10組，100-250個數據時，可分為7~12組；數據

250個以上時，可分為10-20組。

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（2）確定組距h。組距＝極差/組數

4.確定組界值

確定組界值就是確定各組區(qū)間的上、下界值。

5.編制數據頻數統(tǒng)計表。

6.繪制頻數分布直方圖

（三）直方圖的判斷與分析

（1）觀察直方圖的形狀、判斷質量分布狀態(tài)

（a）正常形；（b）折齒型；（c）左緩坡型；

（d）孤島型；（e）雙峰型；（f）絕壁型

1）折齒型：分組組數不當或組距確定不當（分組過多，組距過密）。

2）左（或右）緩坡型：主要是由于操作中對上限（或下限）控制太嚴造成的。

3）孤島型：原材料發(fā)生變化或臨時他人頂班作業(yè)造成的。

4）雙峰型：是由于用兩種不同方法或兩臺設備或兩組工人進行生產，然后把兩方面數據混在一

起整理產生的。

5）絕壁型：數據收集不正常，人為因素造成的。（如：人為剃除不合格品）

二、控制圖法

利用控制圖區(qū)分質量波動原因，判明生產過程是否處于穩(wěn)定狀態(tài)的方法稱為控制圖法。（動態(tài)控

制）

（三）控制圖的分析與判斷

繪制控制圖的目的是分析判斷生產過程是否處于穩(wěn)定狀態(tài)。如果出現異常，應采取措施，使生產

處于控制狀態(tài)。

對某一具體工程而言，小概率事件在正常情況下不應該發(fā)生。小概率事件是指概率小于1%的隨

機事件。

（1）連續(xù)的點子全部或幾乎全部落在控制界線內：

1）連續(xù)25點無超出控制界限者。

2）連續(xù)35點中最多有1點超出控制界限。

3）連續(xù)100點中至多有2點超出控制界限。

以上這三種情況均為正常。

（2）點在中心線附近居多，即接近上、下控制界線的點不能過多。如屬下列情況判定為異常：

連續(xù)3點至少有2點接近控制界線；

連續(xù)7點至少有3點接近控制界線；

連續(xù)10點至少有4點接近控制界線。

（3）點在控制界線內的排列無規(guī)律。以下情況為異常：

1）連續(xù)7點及其以上呈上升或下降趨勢者。

2）連續(xù)7點及其以上在中心線兩側呈交替性排列者。

3）點的排列呈周期性者。

（4）點在中心線兩側的概率不能過分懸殊，以下情況為異常：

連續(xù)11點中有10點在同側；

連續(xù)14點中有12點在同側；

連續(xù)17點中有14點在同側；

連續(xù)20點中有16點在同側。

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三、排列圖法

排列圖法又稱巴雷特圖法，也叫主次因素分析圖法，它是分析影響工程（產品）質量主要因素的

一種有效方法。

（一）排列圖的組成

由一個橫坐標、兩個縱坐標、若干個矩形和一條曲線所組成。

（三）排列圖分析

將巴氏曲線累計頻率分成三個區(qū)：A（80%以下）、B（80%～90%）、C（90%～100%）三部分，對

應的影響因素為A類為主要因素或關鍵項目，B類為次要因素，C類為一般因素。

（四）排列圖的應用

（1）按不合格點內容分類，可以分析出①造成質量問題的薄弱環(huán)節(jié)。

（2）按生產作業(yè)分類，可找出②生產不合格品最多的關鍵過程。

（3）按生產班組或單位分類，可以分析比較③各單位技術水平和質量管理水平。

（4）將采取提高質量措施前后的排列圖對比，可以分析④措施是否有效。

（5）還可以用于⑤成本費用分析、安全問題分析等。

《建設工程投資控制》

第一章投資控制基礎

第一節(jié)投資

一、投資

（二）投資的種類

1.按投放途徑或方式分類

投資按其投放途徑或方式可分為直接投資和間接投資。

2.按形成資產的性質分類

投資按其形成資產的性質可分為固定資產投資和流動資產投資。

3.按投資時間長短分類

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投資按其時間長短可分為長期投資和短期投資。

長短期的區(qū)分一般以一年為界：一年以上的投資稱為長期投資，一年以下的稱為短期投資。

二、工程造價與成本

（二）工程成本組成

（1）從投資者的角度，工程成本即工程總投資，我國現行水利工程投資構成除主體工程外，應

根據工程的具體情況，還包括必要的附屬工程、配套工程、設備購置以及征地移民、水土保持和環(huán)境

保護等費用。水利工程投資構成如圖1-1所示。

圖1-1水利工程投資構成

其中，水利工程工程部分費用構成如圖1-2所示。

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（2）從承包者的角度，水利工程成本主要是建筑及安裝工程費、設備費。水利工程建筑安裝工

程費構成如圖1-3所示。

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圖1-3水利工程建筑安裝工程費構成圖

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第二章基本知識

第一節(jié)資金時間價值

一、資金的時間價值理論

貨幣代表著一定量的物化勞動，并在生產和流通中與勞動相結合，才產生增值。貨幣時間價值也

稱為資金時間價值。資金時間價值是以利息、利潤和收益的形式來反映的，通常以利息和利息率（簡

稱“利率”）兩個指標表示。

（1）利息是資金投入生產后在一定時期內所產生的增值，或使用資金的回報。利息是衡量資金

時間價值的絕對尺度。

（2）利率（利息率）是一定時期內的利息與產生這一利息所投入的資金的本金的比值。利率反

映了資金隨時間變化的增值率或報酬率，是衡量資金時間價值的相對尺度。

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i=I/P×100%（2-1）

式中

i——利率；

I——利息；

P——本金。

（3）名義利率（r）和實際利率（i）是年名義利率和年實際利率的簡稱。當實際計算周期小于

一年，如每月、每季度或每半年計息一次，考慮資金的時間價值，采用單利計息法計算的實際年利率

與給定的年利率一致；若采用復利計息法計算，實際的年利率比給定的利率大，這里給定的年利率稱

為名義利率，采用復利計息法所計算的利率為實際利率。

m

實際利率i=（1+r/m）-1，其中m為計息周期。

二、現金流量

（一）現金流量的概念

所謂現金流量是指擬建項目在某一時間點上發(fā)生的現金流入、現金流岀以及流入與流岀的差額

（又稱為凈現金流量）?，F金流量一般以計息期（年、季、月等）為時間單位，用現金流量表或現金

流量圖表示。

（二）現金流量圖

在項目經濟評價中，為了簡單、明了地反映各方案投資、運營成本、收益等的大小和它們相應發(fā)

生的時間，一般用一個數軸圖形來表示各現金流入流出與相應時間的對應關系，它就稱為現金流量圖，

見圖2-1。

圖中橫軸表示一個從0開始到n的時間列，每個刻度表示一個時間單位。時間單位可以取年、半

年、季或月等。0表示時間序列的起點，從1至n分別代表各時間單位的終點，第1個時間單位的終

點，也就是第2個時間單位的起點。相對于時間坐標的垂直線代表不同時間點的現金流量大小，箭頭

向上表示現金流人，箭頭向下表示現金流出。同時還需在圖上注明每筆現金流量的金額。

三、資金等值計算及應用

資金的時間價值使得金額相同的資金發(fā)生在不同時間，其價值不相等；反之，不同時間點數值不

等的資金在時間價值的作用下卻可能具有相等的價值。這些不同時期、不同數額但其“價值等效”的

資金稱為等值，又稱為等效值。

資金等值：將不同時間點的幾筆資金按同一收益率標準，換算到同一時間點，如果其數值相等，

則稱這幾筆資金等值。

影響因素包括：金額大小、金額發(fā)生的時間、利率高低。

計算資金時間價值的基本方法有兩種：單利法和復利法。

（一）單利法

單利法是每期的利息均按原始本金計算利息的方法，不論計息期數為多少，只有本金計利息，利

息不再計利息，每期的利息相等。單利計息的計算公式為：

I=Pin（2-2）

式中：I——第n期末利息；

P——本金；

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n——計息期數；

i——利率。

n個計息期后的本利和為

Fn=P+nPi=P(1+ni)（2-3）

（二）復利法

用復利法計算資金的時間價值時，不僅要考慮本金產生的利息，而且要考慮利息在下一個計息周

期產生的利息，以本金與各期利息之和為基數，逐期計算本利和。

設本金為P，每個計息周期利率為i，計息期數為n，每期末產生的利息為I，本金與利息之和為

F。

第n期末本利和為

n

Fn=P(1+i)（2-4）

1.一次支付類型

（1）一次支付終值公式

如果有一筆資金，按年利率i進行投資，n年后的本利和應該是多少？這就是已知現值（P）、計

息次數（n）、折現率（i），求終值（F）的問題。解決此類問題的計算公式稱為一次支付終值公式，

其形式為：

F=P(1+i)n（2-5）

n

在式（2-5）中，（1+i）稱為復利終值系數，記為（F/P，i，n）。因此，式（2-5）又可寫成

如下形式：

F=P(F/P,i,n)

（2）一次支付現值公式

如果希望在n年后得到一筆資金F，在年利率為i的情況下，計算現在應該投資多少？即已知F、

n、i，求現值P。解決這類問題用一次支付現值公式，其形式為：

P=F(1+i)-n（2-6）

-n

在式（2-6）中，（1+i）稱為復利現值系數，記為（P/F，i，n）。因此，式（2-6）又可以寫

為：

P=F(P/F,i,n)

2.等額支付類型

等額支付是指所分析的系統(tǒng)中，現金流入與現金流出不是集中在某一個時間點，而是在連續(xù)的多

個時間點上發(fā)生，形成一個現金流序列，并且在這個序列的現金流量數額大小是相等的。它包括四個

基本公式。

（1）等額年金終值公式

在年利率為i的情況下，連續(xù)從第一年到第n年每年年末支付一筆等額的資金A，求n年后由各

年資金的本利和累積而成的總值F，即已知A、i、n，求F。其現金流量圖如圖2-2所示。

圖2-2等額年金終值公式現金流量圖

其計算公式為：

()

=（2-7）

?

1+??1

式中()為年金終值系數，記為（F/A，i，n）。因此，式（2-7）又可以寫為：

????

1+??1F=A（F/A，i，n）

?

（2）等額年金現值公式

等額年金現值公式的含義是：在n年內每年等額收支一筆資金A，在利率為i的情況下，求此等

額年金收支的現值總和，即已知A，i，n求P。其現金流量圖如圖2-3所示。

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圖2-3等額年金現值公式現金流量圖

將等額年金終值公式（2-7）代入一次支付現值公式（2-6）得

-n()

P=F(1+i)=(1+)

?

等額年金現值公式為：1+??1??

?

(?)?

=（2-8）

(?)

1+??1

()?

式中為年金現值系數，記為（P/A，i?，1+?n）。

(?)??

1+??1

故式（2-8?）又可寫為：

?1+?

P=A（P/A，i，n）。

（3）償債基金公式

償債基金公式的含義是：為了籌集n年后所需的一筆資金，在利率為i的情況下，求每個計息期

末應等額存儲的金額，即已知F，i，n，求A。其現金流量圖如圖2-4所示。

圖2-4償債基金公式現金流量圖

其計算公式由等額年金終值公式（2-7）推導得出

=

(1+)1

?

???（2-9）

式中為償債基金系數，記為（A/F，i，n）。??

()

?

故式（2-?10）又可寫為：

1+??1

A=F（A/F，i，n）

（4）等額資金回收公式

等額資金回收公式的含義是：期初一次投資數額為P，欲在n年內將投資全部收回，則在利率為

i的情況下，求每年應等額回收的資金，即已知P，i，n，求A。其現金流量圖見圖2-5。

圖2-5等額資金回收公式現金流量圖

其計算公式可根據償債基金公式和一次支付終值公式推導出，即

(1+)

=

(1+)?1

??

???（2-10）

()??

式為資金回收系數，記為（A/P，i，n）。因此，等額資金回收公式（2-10）又可寫為：

()?

?1+?

?A=P（A/P，i，n）

1+??1

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第二節(jié)建設項目經濟評價

二、財務評價

（1）靜態(tài)投資回收期（Pt）。靜態(tài)投資回收期是指以項目的凈收益回收項目的全部投資所需要的

時間。它是考察項目在財務上投資回收能力的主要指標。投資回收期短，表明項目投資回收快，抗風

險能力強。靜態(tài)投資回收期的表達式為

??（CI—CO）=0

?t（2-11）

?=1

式中

Pt——靜態(tài)投資回收期；

CI——現金流入量；

CO——現金流出量；

（CI—CO）t——第t年的凈現金流量。

（4）財務凈現值（FNPV）。財務凈現值是指按設定的折現率（一般采用行業(yè)基準收益率），將

項目計算期內各年凈現金流量折現到建設期初的現值之和。它是考察項目在計算期內盈利能力的動態(tài)

評價指標。其表達式為：

=n(CI—CO)(1+)

??

?????t??（2-14）

?=1

式中i——設定的折現率（或行業(yè)基準收益率）。

c

財務凈現值指標的判別標準：若FNPV≥0，則方案可行；若FNPV＜0，則方案應予拒絕。

（5）財務內部收益率（FIRR）。財務內部收益率是指項目在整個計算期內各年凈現金流量現值

累計等于零時的折現率，是考察項目盈利能力的主要動態(tài)評價指標。其表達式為：

n(CI—CO)(1+)=0

??

?t????（2-15）

?=1

式中：

FIRR——財務內部收益率；

其他符號含義同前。

判別標準：當財務內部收益率大于或等于所設定的基準收益率ic時，項目方案在財務上可以考

慮接受。當FIRR≥ic時，即認為其盈利能力已滿足最低要求，項目在財務上是可行的；若FIRR＜ic，

則項目在財務上不可行。

第三章前期工作和施工招標的投資控制

第二節(jié)初步設計概算

初步設計概算是初步設計報告的重要組成部分，由工程部分概算、建設征地移民補償部分概算、

環(huán)境保護工程部分概算、水土保持工程部分概算等四部分組成。

一、設計工程量

工程量是指以物理計量單位或自然計量單位表示的各個具體分部分項工程細目的數量。水利工程

各設計階段的工程量，是設計工作的重要成果和編制工程概（估）算的主要依據，對優(yōu)選設計方案和

準確預測各設計階段的工程投資非常重要。水利工程設計工程量依據《水利水電工程設計工程量計算

規(guī)定》（SL328—2005）計算。

二、工程分類

我國現行水利工程，按照工程性質分為三大類，如圖3-1所示。灌溉工程（1）指設計流量大于

等于5m3/s的灌溉工程，灌溉工程（2）指設計流量小于5m3/s的灌溉工程和田間工程。

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圖3-1水利工程分類

三、概算文件組成內容

概算文件包括設計概算報告（正件）、附件、投資對比分析報告。

四、項目組成和項目劃分

（一）項目組成

1.第一部分建筑工程

2.第二部分機電設備及安裝工程

3.第三部分金屬結構設備及安裝工程

4.第四部分輸水管線設備及安裝工程

5.第五部分施工臨時工程

6.第六部分獨立費用

7.第七部分基本預備費

獨立費用由建設管理費、工程建設監(jiān)理費、生產準備費、科研勘測設計費和其他五項組成。

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五、費用構成

水利工程費用由建設及安裝工程費、設備費、獨立費用、預備費、建設期融資利息構成。

第四節(jié)工程量清單

第20頁共29頁

工程量清單一般由封面、填表須知、總說明、分類分項工程量清單、措施項目清單、其他項目清

單、零星工作項目清單、招標人供應材料價格表、招標人供應施工設備表、招標人提供施工設施表組

成。

一、工程量清單編制

（一）分類分項工程量清單

分類分項工程量清單包括水利建筑工程工程量清單（14小類）和水利安裝工程（3小類）工程量

清單兩大類。

分類分項工程量清單須載明項目編號、項目編碼、項目名稱、計量單位、工程量、技術標準和要

求（合同技術條款）條款號和備注。

1.項目編碼

分類分項工程量清單的項目編碼采用十二位阿拉伯數字表示（由左至右計位），共分五級。第一

至九位為統(tǒng)一編碼，其中，一、二位為水利工程順序碼50；三、四位為專業(yè)工程順序編碼，建筑工程

為01，安裝工程為02；五、六位為分類工程順序編碼，如石方開挖工程為02；七?九位為分項工程

順序編碼，如一般石方開挖為001；十?十二位為清單項目名稱順序編碼，如大壩基礎一般石方開挖

為001。

圖3-2所示為編碼500101002001各部分所代表的含義。

（二）措施項目清單

措施項目清單是為保證工程建設質量、工期、進度、環(huán)保、安全和社會和諧而必須采取的措施。

措施項目一般按總價承包。凡能列出工程數量并按單價結算的措施項目，應列入分類分項工程量

清單。

（三）其他項目清單

其他項目清單一般包括暫列金額和暫估價兩項。

1.暫列金額

暫列金額用于在招投標階段直至合同協(xié)議書簽訂時尚未確定或者不可預見變更、索賠、物價上漲

因素引起的施工及其所需材料、工程設備、服務等的金額，包括以計日工方式支付的金額（需要注

意的是，計日工應單獨列入零星工作項目清單）。

暫列金額中的金額由招標人填寫，其數額可視招標設計深度及估計可能引起的變更額度確定，一

般可取估算合同價格的5%左右。暫列金額列入合同價格，但由發(fā)包人管理。

2.暫估價

暫估價是指招投標階段直至簽訂合同協(xié)議書時，招標人在招標文件中給定的用于支付必然要發(fā)生

但暫時不能確定材料、設備以及專業(yè)工程價格的項目金額。

（四）零星工作項目清單

零星工作項目清單包括計日工勞務、計日工材料、計日工施工機械三部分。計日工單價除按基本

單價計算外，還應包括必要的管理費和利潤、稅金等附加費用。

第四章施工階段投資控制

第七節(jié)物價波動引起的價格調整

物價波動超過合同約定的一定幅度時，一般需要對價格進行調整。常用的價格調整方法包括按價

格指數調差和按造價信息調差。監(jiān)理人可根據合同約定的價格調整方法對合同進行價格調整，并將價

格調整金額列入進度款中。

第21頁共29頁

一、按價格指數調差

（一）價格調整公式價格調整公式為

（4-5）

式中：

△P——需調整的價格差額；

P0——進度付款、完工結算和最終結清約定的付款證書中承包人應得到的已完成工程量的金額，

此項金額應不包括價格調整、不計質量保證金的扣留和支付、預付款的支付和扣回，工程變更及其他

金額已按現行價格計價的也不計在內；

A——定值權重（即不調部分的權重）；

B1，B2，B3，…，Bn——各可調因子的變值權重（即可調部分的權重）為各可調因子在投標函投標

總報價中所占的比例；

Ft1，Ft2，Ft3，…，Ftn——各可調因子的現行價格指數，指第17.3.3項、第17.5.2項和第17.6.2

項約定的付款證書相關周期最后一天的前42天的各可調因子的價格指數；

F01，F02，F03，…，F0n——各可調因子的基本價格指數，指基準日期的各可調因子的價格指數，基

準日期指投標截止日期前28天。

《建設工程進度控制》

第一章緒論