安全生產(chǎn)自我評價一、總則

（一）目的與意義

安全生產(chǎn)自我評價是企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任的核心舉措，旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的自我檢查與評估，全面識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全風(fēng)險，及時消除事故隱患，提升安全管理水平和應(yīng)急處置能力。其根本目的在于貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。開展自我評價不僅有助于企業(yè)主動發(fā)現(xiàn)管理短板和薄弱環(huán)節(jié)，推動安全管理從被動應(yīng)對向主動防控轉(zhuǎn)變，更是履行法律法規(guī)要求、提升企業(yè)社會形象、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

（二）評價依據(jù)

安全生產(chǎn)自我評價以國家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為根本遵循，主要包括：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)；《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006）等國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；地方人民政府及行業(yè)主管部門發(fā)布的安全生產(chǎn)監(jiān)管要求；企業(yè)內(nèi)部制定的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等文件。評價過程需嚴(yán)格依據(jù)上述規(guī)范，確保評價結(jié)果的合法性、權(quán)威性和可操作性。

（三）適用范圍

本評價適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、生產(chǎn)單元（包括車間、班組、倉庫等）及崗位人員，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程、各環(huán)節(jié)。具體包括：生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的安全狀態(tài)與運(yùn)行維護(hù)；作業(yè)環(huán)境的安全條件與職業(yè)健康管理；從業(yè)人員的安全培訓(xùn)與持證上崗情況；安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立與執(zhí)行；應(yīng)急預(yù)案的制定與演練效果；危險源辨識與風(fēng)險管控措施；事故調(diào)查與處理機(jī)制的落實等。評價對象需涵蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動及相關(guān)方管理，確保評價無死角、全覆蓋。

（四）基本原則

安全生產(chǎn)自我評價需遵循以下基本原則：一是客觀性原則，以事實為依據(jù)，真實反映安全生產(chǎn)狀況，避免主觀臆斷和形式主義；二是系統(tǒng)性原則，從組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、應(yīng)急能力等多維度構(gòu)建評價體系，確保評價內(nèi)容的全面性和系統(tǒng)性；三是持續(xù)性原則，將自我評價作為常態(tài)化工作機(jī)制，定期開展（至少每年一次），并根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化動態(tài)調(diào)整評價重點；四是改進(jìn)性原則，以問題為導(dǎo)向，針對評價發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，明確責(zé)任人和完成時限，推動安全管理持續(xù)改進(jìn)，形成“評價-整改-提升”的閉環(huán)管理。

二、評價內(nèi)容與指標(biāo)體系

（一）組織管理評價

1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實情況

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)，是否定期召開安全生產(chǎn)專題會議，是否親自帶隊開展安全檢查，是否在資源投入（如資金、人員、設(shè)備）上優(yōu)先保障安全生產(chǎn)需求。分管負(fù)責(zé)人是否按照“一崗雙責(zé)”要求，分管領(lǐng)域內(nèi)的安全責(zé)任是否明確，是否定期向主要負(fù)責(zé)人匯報安全工作進(jìn)展。管理層是否將安全生產(chǎn)納入績效考核體系，考核指標(biāo)是否具有可操作性，考核結(jié)果是否與獎懲掛鉤。

2.安全生產(chǎn)制度建設(shè)

企業(yè)是否建立健全覆蓋全流程的安全生產(chǎn)管理制度，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度、危險作業(yè)審批制度等。制度是否根據(jù)法律法規(guī)變化和生產(chǎn)經(jīng)營實際及時修訂，修訂流程是否規(guī)范，是否經(jīng)過相關(guān)部門評審和負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。制度是否通過培訓(xùn)、公示等方式傳達(dá)至所有員工，員工是否熟悉本崗位相關(guān)制度要求，制度執(zhí)行記錄是否完整。

3.安全管理機(jī)構(gòu)與人員配備

是否按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全管理人員，機(jī)構(gòu)層級是否清晰，職責(zé)分工是否明確。專職安全管理人員數(shù)量是否滿足企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險等級要求，是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力，是否定期接受專業(yè)培訓(xùn)?；鶎榆囬g、班組是否配備兼職安全員，是否賦予其現(xiàn)場安全監(jiān)督和應(yīng)急處置的權(quán)限，安全員履職情況是否納入考核。

（二）風(fēng)險管控評價

1.危險源辨識與風(fēng)險評估

是否建立危險源辨識機(jī)制，辨識范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和人員行為。辨識方法是否科學(xué)，是否采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）等工具，辨識過程是否邀請一線員工參與。是否對辨識出的危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍(lán)），是否形成危險源清單和風(fēng)險分布圖。

2.風(fēng)險分級管控措施

是否針對不同等級風(fēng)險制定管控措施，重大風(fēng)險是否制定專項管控方案，明確管控責(zé)任人和管控頻次。是否通過工程技術(shù)措施（如自動化改造、安全防護(hù)裝置）、管理措施（如操作流程優(yōu)化、應(yīng)急預(yù)案）、個體防護(hù)措施（如配備防護(hù)用品）降低風(fēng)險。風(fēng)險管控措施是否在作業(yè)現(xiàn)場落實，是否對措施有效性進(jìn)行定期驗證，發(fā)現(xiàn)管控失效時是否及時調(diào)整。

3.事故隱患排查治理

是否建立隱患排查治理制度，明確排查頻次（如日常排查、專項排查、季節(jié)性排查）和責(zé)任分工。排查記錄是否規(guī)范，是否包括隱患描述、位置、等級、整改責(zé)任人等內(nèi)容。是否對排查出的隱患實行閉環(huán)管理，整改完成后是否組織驗收，重大隱患是否上報屬地監(jiān)管部門。隱患排查治理數(shù)據(jù)是否納入信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)統(tǒng)計分析和管理追溯。

（三）現(xiàn)場管理評價

1.作業(yè)環(huán)境安全

生產(chǎn)現(xiàn)場是否符合安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，包括通道暢通、物料堆放有序、照明充足、通風(fēng)良好等。特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械）是否定期檢驗并在有效期內(nèi)，安全附件是否齊全有效。作業(yè)場所是否設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識，危險化學(xué)品使用區(qū)域是否設(shè)置隔離設(shè)施和應(yīng)急物資。

2.設(shè)備設(shè)施安全

生產(chǎn)設(shè)備是否建立臺賬，是否制定設(shè)備操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)計劃，是否定期進(jìn)行檢修和檢測。設(shè)備安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否齊全有效，是否定期檢查維護(hù)。特種設(shè)備操作人員是否持證上崗，是否嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備交接班制度，設(shè)備運(yùn)行異常時是否及時停機(jī)并報告。

3.作業(yè)行為安全

是否對危險作業(yè)（如動火、高處、有限空間）實行審批管理，作業(yè)前是否進(jìn)行安全技術(shù)交底，是否配備監(jiān)護(hù)人員。員工是否嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，是否正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品，是否存在違章操作、違章指揮、違反勞動紀(jì)律等行為。作業(yè)現(xiàn)場是否設(shè)置安全監(jiān)護(hù)區(qū)域，是否對作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練。

（四）應(yīng)急管理評價

1.應(yīng)急準(zhǔn)備情況

是否制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，預(yù)案內(nèi)容是否符合企業(yè)實際，是否定期修訂。是否建立應(yīng)急物資儲備清單，儲備數(shù)量是否滿足應(yīng)急需求，物資是否定期檢查和維護(hù)更新。是否建立專兼職應(yīng)急救援隊伍，隊員是否具備相應(yīng)的救援技能，是否定期開展培訓(xùn)和演練。

2.應(yīng)急演練與評估

是否按照計劃開展應(yīng)急演練，演練類型包括桌面推演、功能演練和全面演練，演練頻次是否符合要求（如綜合應(yīng)急預(yù)案每年至少一次）。演練是否模擬真實場景，是否檢驗預(yù)案的可行性和員工的應(yīng)急處置能力。演練結(jié)束后是否進(jìn)行評估，總結(jié)存在的問題和改進(jìn)措施，是否將評估結(jié)果納入預(yù)案修訂。

3.事故處置與恢復(fù)

是否建立事故報告制度，明確報告流程和時限，是否按照“四不放過”原則（原因未查清不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過）組織事故調(diào)查。事故現(xiàn)場處置是否及時、規(guī)范，是否防止次生災(zāi)害發(fā)生。事后是否制定恢復(fù)計劃，是否對事故教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，是否落實整改措施并驗證效果。

（五）教育培訓(xùn)評價

1.安全培訓(xùn)計劃與實施

是否制定年度安全培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容是否包括法律法規(guī)、安全知識、操作技能、應(yīng)急處置等，是否針對不同崗位（管理人員、操作人員、新員工、外來人員）設(shè)計差異化培訓(xùn)內(nèi)容。培訓(xùn)形式是否多樣化，包括課堂講授、現(xiàn)場教學(xué)、案例分析和實操演練，是否利用信息化手段（如在線平臺）提高培訓(xùn)效率。

2.培訓(xùn)效果評估

是否建立培訓(xùn)效果評估機(jī)制，通過考試、實操考核、行為觀察等方式評估員工掌握程度。是否對培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤，對考核不合格的員工進(jìn)行再培訓(xùn)，確保培訓(xùn)質(zhì)量。是否將培訓(xùn)記錄納入員工檔案，作為崗位晉升和績效考核的依據(jù)。

3.安全文化建設(shè)

是否開展安全文化建設(shè)活動，如安全知識競賽、安全月活動、安全表彰等，營造“人人講安全、事事為安全”的氛圍。是否建立安全建議制度，鼓勵員工提出安全改進(jìn)建議，并對采納的建議給予獎勵。是否通過宣傳欄、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)等渠道宣傳安全理念，增強(qiáng)員工的安全意識。

三、評價方法與實施流程

（一）評價準(zhǔn)備

1.組織準(zhǔn)備

企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)自我評價工作小組，由分管安全的副總經(jīng)理擔(dān)任組長，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門代表、技術(shù)骨干及一線員工代表。工作小組需明確職責(zé)分工，設(shè)立資料組、現(xiàn)場檢查組、訪談組等專業(yè)小組，確保評價工作覆蓋所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在啟動階段，需召開動員會議，向各部門傳達(dá)評價目的、范圍和要求，統(tǒng)一思想認(rèn)識，消除抵觸情緒。

2.資料準(zhǔn)備

資料組需提前收集企業(yè)近三年的安全生產(chǎn)文件，包括但不限于：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全操作規(guī)程匯編、隱患排查記錄、事故檔案、培訓(xùn)臺賬、應(yīng)急演練方案及總結(jié)報告、特種設(shè)備檢驗報告、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)記錄等。同時整理相關(guān)法律法規(guī)清單及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本，確保評價依據(jù)的時效性和權(quán)威性。資料收集完成后需分類建檔，形成完整的評價檔案庫。

3.方案制定

工作小組需結(jié)合企業(yè)實際制定詳細(xì)評價實施方案，明確評價時間表（通常持續(xù)2-3周）、檢查路線、訪談對象清單及抽樣比例。方案應(yīng)包含風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)（如重大風(fēng)險項采用紅色標(biāo)注）、評價打分規(guī)則（百分制，80分以上為合格）及問題整改時限要求。方案需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過后正式發(fā)布，各部門提前一周收到評價通知。

（二）自評實施

1.部門自查

各部門負(fù)責(zé)人組織本部門員工對照評價標(biāo)準(zhǔn)開展自查，重點檢查：崗位安全操作規(guī)程執(zhí)行情況、勞動防護(hù)用品佩戴合規(guī)性、設(shè)備設(shè)施維護(hù)記錄完整性、危險作業(yè)審批流程規(guī)范性等。自查需采用“三查三改”模式：查現(xiàn)場隱患、查制度漏洞、查培訓(xùn)效果，改操作習(xí)慣、改管理方式、改資源配置。自查結(jié)果需在部門公告欄公示3天，接受員工監(jiān)督。

2.現(xiàn)場核查

現(xiàn)場檢查組采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）開展突擊檢查。檢查重點包括：消防通道暢通性、特種設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置有效性、危險化學(xué)品儲存條件合規(guī)性、應(yīng)急照明和疏散指示標(biāo)志完好率等。檢查過程需拍攝照片或視頻記錄，對發(fā)現(xiàn)的重大隱患立即下發(fā)《隱患整改通知書》，要求現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

3.訪談?wù){(diào)研

訪談組分層級開展員工訪談，包括：管理層（了解安全投入決策邏輯）、班組長（檢查安全交底執(zhí)行情況）、一線員工（驗證操作規(guī)程掌握程度）、新員工（評估培訓(xùn)效果）。訪談采用結(jié)構(gòu)化問卷與開放式提問相結(jié)合方式，例如：“您能演示滅火器的正確使用步驟嗎？”“發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常時您的處理流程是什么？”訪談記錄需經(jīng)受訪者簽字確認(rèn)，確保信息真實性。

（三）交叉評價

1.部門互評

組織生產(chǎn)、設(shè)備、倉儲等部門開展交叉檢查，每個部門指派2名安全員組成互評小組，重點檢查：安全制度執(zhí)行的一致性（如各車間是否統(tǒng)一執(zhí)行《高處作業(yè)安全管理規(guī)定》）、風(fēng)險管控措施的協(xié)同性（如維修與生產(chǎn)部門在設(shè)備檢修中的安全銜接）。互評結(jié)果需經(jīng)雙方部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，避免“燈下黑”現(xiàn)象。

2.專家評審

邀請外部安全生產(chǎn)專家組成評審組，專家需具備注冊安全工程師資格或高級工程師職稱。專家重點審查：企業(yè)安全管理體系與GB/T33000標(biāo)準(zhǔn)的符合性、重大風(fēng)險管控措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性。評審采用文件審查與現(xiàn)場驗證相結(jié)合方式，例如：隨機(jī)抽取10份隱患整改記錄核查閉環(huán)管理情況，模擬啟動應(yīng)急預(yù)案檢驗響應(yīng)流程。

（四）結(jié)果分析

1.問題梳理

工作小組對收集的檢查記錄、訪談資料、照片證據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，建立問題清單。問題分類采用“人-機(jī)-環(huán)-管”四維度模型：人的不安全行為（如未佩戴安全帽）、物的不安全狀態(tài)（如設(shè)備防護(hù)罩缺失）、環(huán)境缺陷（如作業(yè)場所噪聲超標(biāo)）、管理漏洞（如安全培訓(xùn)記錄造假）。每個問題需標(biāo)注發(fā)生頻次、潛在風(fēng)險等級及整改優(yōu)先級。

2.原因剖析

采用“5Why分析法”追溯問題根源。例如針對“某車間多次發(fā)生機(jī)械傷害事故”，追問鏈為：防護(hù)裝置缺失→未定期檢查→無點檢制度→責(zé)任不明確→安全投入不足。對共性問題（如多個部門存在培訓(xùn)記錄造假）需分析制度設(shè)計缺陷，對個性問題（如某設(shè)備未按時檢修）需追究直接責(zé)任。

3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計

運(yùn)用Excel或?qū)I(yè)安全軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，重點指標(biāo)包括：隱患整改及時率（要求重大隱患24小時內(nèi)啟動整改）、安全培訓(xùn)覆蓋率（需達(dá)100%）、應(yīng)急演練參與率（不低于90%）。生成可視化圖表（如部門安全績效雷達(dá)圖），直觀展示各環(huán)節(jié)短板。

（五）整改跟蹤

1.制定方案

針對分析結(jié)果制定《整改任務(wù)清單》，明確每項問題的整改措施、責(zé)任部門、完成時限和驗收標(biāo)準(zhǔn)。整改措施需遵循“工程技術(shù)優(yōu)先、管理措施跟進(jìn)、個體防護(hù)兜底”原則，例如：對于輸送輥筒無防護(hù)問題，優(yōu)先采用加裝機(jī)械式防護(hù)裝置，同時修訂《設(shè)備安全操作規(guī)程》。重大隱患整改方案需經(jīng)總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。

2.過程監(jiān)控

建立整改臺賬實行“紅黃綠”三色管理：紅色（重大隱患）每日跟蹤進(jìn)度，黃色（一般隱患）每周匯總進(jìn)展，綠色（長期改進(jìn)措施）每月評估效果。安全管理部門每周召開整改協(xié)調(diào)會，解決跨部門協(xié)作問題。整改過程需留存影像資料，確?？勺匪荨?/p>

3.驗收閉環(huán)

整改完成后由責(zé)任部門提出驗收申請，工作小組組織“三查”驗收：查整改效果（如防護(hù)裝置安裝牢固性）、查制度修訂（如新規(guī)程是否培訓(xùn)到位）、查長效機(jī)制（如是否納入日常檢查）。驗收通過后在臺賬標(biāo)注“閉環(huán)”，未通過則重新啟動整改流程。

（六）報告編制

1.內(nèi)容框架

評價報告需包含六個核心模塊：評價概況（時間、范圍、方法）、總體評價（安全績效得分及等級）、問題清單（按嚴(yán)重程度排序）、整改方案（責(zé)任矩陣圖）、改進(jìn)建議（如建議引入智能監(jiān)控系統(tǒng)）、附件（檢查記錄、照片證據(jù)等）。報告語言需簡潔明了，避免專業(yè)術(shù)語堆砌。

2.等級判定

采用四級評價等級：優(yōu)秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（<70分）。評分標(biāo)準(zhǔn)示例：領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實占15分，重大風(fēng)險管控占25分，現(xiàn)場管理占30分等。不合格項需單獨說明，并啟動問責(zé)程序。

3.結(jié)果應(yīng)用

評價報告需提交企業(yè)安委會審議，并在職代會通報。評價結(jié)果與部門績效考核直接掛鉤，優(yōu)秀部門可獲安全專項獎金，不合格部門負(fù)責(zé)人需向總經(jīng)理述職。整改完成情況納入下一年度安全目標(biāo)責(zé)任書，形成持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

四、評價結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)

（一）結(jié)果分級與公示

1.等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

評價結(jié)果采用百分制量化評分，劃分為四個等級：優(yōu)秀（90分及以上）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、不合格（70分以下）。評分維度包括領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實（15分）、風(fēng)險管控（25分）、現(xiàn)場管理（30分）、應(yīng)急管理（15分）、教育培訓(xùn)（15分）。其中重大隱患項實行一票否決，存在即判定為不合格。

2.結(jié)果公示機(jī)制

評價報告經(jīng)企業(yè)安委會審議通過后，需在內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄及班組例會中公示三日。公示內(nèi)容包含各部門得分明細(xì)、主要問題清單及整改要求。對評分低于80分的部門，由分管領(lǐng)導(dǎo)約談部門負(fù)責(zé)人，說明改進(jìn)方向。員工可通過安全信箱提出異議，工作小組在五日內(nèi)予以復(fù)核答復(fù)。

3.結(jié)果存檔管理

評價報告及支撐材料需納入安全生產(chǎn)檔案庫，保存期限不少于三年。檔案應(yīng)包含：自評實施方案、現(xiàn)場檢查記錄、訪談原始材料、問題整改臺賬、驗收報告等電子及紙質(zhì)文檔。檔案實行分級管理，涉密信息由安全管理部門專人保管。

（二）整改跟蹤機(jī)制

1.隱患分級整改

重大隱患（可能導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失）需立即停產(chǎn)整改，整改方案經(jīng)總經(jīng)理審批后，由分管副總牽頭督辦，每日跟蹤進(jìn)展。一般隱患按責(zé)任部門限期整改，整改期限不超過15個工作日，安全管理部門每周核查整改進(jìn)度。輕微隱患納入日常管理，由班組長現(xiàn)場督促整改。

2.整改過程管控

建立整改“三查”制度：查措施落實（是否按方案執(zhí)行）、查資源保障（資金、人員是否到位）、查防護(hù)效果（整改后風(fēng)險是否降低）。對跨部門隱患，由安全管理部門組織協(xié)調(diào)會，明確主責(zé)單位與配合單位職責(zé)。整改期間需設(shè)置警示標(biāo)識，必要時安排專人監(jiān)護(hù)。

3.驗收閉環(huán)管理

整改完成后由責(zé)任部門提交驗收申請，附整改前后對比照片及檢測報告。安全管理部門組織“三查”驗收：查現(xiàn)場整改效果（如防護(hù)裝置安裝牢固性）、查制度修訂（如新規(guī)程是否培訓(xùn)到位）、查長效機(jī)制（是否納入日常檢查）。驗收通過后，在隱患臺賬標(biāo)注“閉環(huán)”狀態(tài)，未通過則重新啟動整改流程。

（三）考核與問責(zé)

1.績效掛鉤機(jī)制

評價結(jié)果納入部門年度績效考核，占比不低于15%。優(yōu)秀部門可獲安全專項獎金（人均月工資的5%），良好部門給予通報表揚(yáng)，合格部門需提交改進(jìn)計劃，不合格部門取消年度評優(yōu)資格。部門負(fù)責(zé)人安全績效與評價等級直接掛鉤，扣減相應(yīng)績效系數(shù)。

2.問責(zé)實施程序

對存在重大隱患未及時整改、瞞報事故、提供虛假評價材料的部門，啟動問責(zé)程序。問責(zé)方式包括：書面警告、績效降級、崗位調(diào)整、降職降薪。情節(jié)嚴(yán)重的，按《安全生產(chǎn)法》規(guī)定追究法律責(zé)任。問責(zé)決定需經(jīng)黨委會審議，在企業(yè)內(nèi)部公示。

3.典型案例警示

每季度選取1-2個典型問題案例，編制《安全警示簡報》下發(fā)各部門。簡報采用“問題描述-原因分析-整改措施-經(jīng)驗教訓(xùn)”四步結(jié)構(gòu)，通過事故模擬動畫、員工訪談視頻等形式增強(qiáng)警示效果。案例討論納入班組安全活動會內(nèi)容，確保全員吸取教訓(xùn)。

（四）持續(xù)改進(jìn)體系

1.動態(tài)更新機(jī)制

每年12月召開安全管理體系評審會，結(jié)合評價結(jié)果、法規(guī)更新、行業(yè)事故案例，修訂《安全生產(chǎn)管理制度匯編》。修訂采用“PDCA”循環(huán)：計劃（制定修訂方案）、執(zhí)行（部門試運(yùn)行）、檢查（三個月試運(yùn)行評估）、處理（正式發(fā)布并培訓(xùn)）。制度更新后需在員工APP推送學(xué)習(xí)提醒。

2.優(yōu)化評價標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)企業(yè)工藝升級、設(shè)備改造情況，動態(tài)調(diào)整評價指標(biāo)。例如：引入智能化生產(chǎn)單元后，新增“自動化系統(tǒng)安全聯(lián)鎖有效性”“遠(yuǎn)程監(jiān)控覆蓋率”等指標(biāo)。指標(biāo)調(diào)整需經(jīng)過風(fēng)險評估，由技術(shù)部門提供數(shù)據(jù)支撐，經(jīng)安委會審批后實施。

3.智能化升級路徑

分三階段推進(jìn)安全管理智能化：第一階段（1年內(nèi)）建立隱患排查移動終端，實現(xiàn)現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)實時上傳；第二階段（2年內(nèi)）部署AI視頻監(jiān)控系統(tǒng)，自動識別違章行為；第三階段（3年內(nèi)）構(gòu)建安全大數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)測預(yù)警。智能化建設(shè)需納入企業(yè)年度信息化預(yù)算。

4.能力提升計劃

針對評價中暴露的薄弱環(huán)節(jié)，制定專項培訓(xùn)計劃。例如：針對設(shè)備管理短板，開展“設(shè)備點檢技能提升”系列培訓(xùn)；針對應(yīng)急能力不足，組織“雙盲演練”實戰(zhàn)訓(xùn)練。培訓(xùn)采用“理論+實操+考核”模式，考核不合格者不得上崗。建立安全講師團(tuán)，選拔內(nèi)部骨干擔(dān)任兼職講師。

五、保障措施

（一）組織保障

1.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)

企業(yè)需成立安全生產(chǎn)自我評價領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長擔(dān)任組長，總經(jīng)理擔(dān)任副組長，成員包括分管生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源的副總經(jīng)理及安全總監(jiān)。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，審議評價方案、聽取匯報、解決重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在安全管理部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作。辦公室配備專職人員不少于3人，其中需有注冊安全工程師。

2.部門職責(zé)分工

安全管理部門牽頭組織評價工作，制定評價標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)評價人員、匯總分析數(shù)據(jù)。生產(chǎn)部門配合現(xiàn)場檢查，提供生產(chǎn)流程資料，協(xié)助整改生產(chǎn)環(huán)節(jié)隱患。設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)評估，提供設(shè)備臺賬和檢測報告。人力資源部門將安全評價結(jié)果納入員工績效考核，組織安全培訓(xùn)。財務(wù)部門保障評價所需經(jīng)費，設(shè)立安全專項賬戶。

3.基層網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

各車間設(shè)立安全評價聯(lián)絡(luò)員，由車間主任兼任，負(fù)責(zé)傳達(dá)評價要求、收集自查資料、反饋基層問題。班組設(shè)立安全監(jiān)督員，由班組長擔(dān)任，每日開展班前安全喊話，記錄班組安全日志。建立三級評價網(wǎng)絡(luò)：公司級全面評價、車間級專項評價、班組級日常評價，確保評價工作無死角。

（二）資源保障

1.資金投入保障

企業(yè)按年度營業(yè)收入的1.5%提取安全生產(chǎn)費用，其中不低于20%用于安全評價工作。資金用途包括：評價人員培訓(xùn)費用、檢測設(shè)備購置費用、專家咨詢費用、整改專項資金等。建立資金使用臺賬，實行?？顚Ｓ?，審計部門每半年審計一次資金使用情況。

2.物資設(shè)備配備

為評價人員配備必要的檢測工具，如：紅外測溫儀、可燃?xì)怏w檢測儀、噪聲計、照度計等。配備個人防護(hù)裝備，包括：安全帽、防護(hù)眼鏡、防噪耳塞、反光背心等。設(shè)立評價專用辦公室，配備電腦、打印機(jī)、檔案柜等辦公設(shè)備，確保評價資料妥善保管。

3.外部資源利用

與第三方安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂長期合作協(xié)議，每年至少邀請外部專家參與一次全面評價。與當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門建立信息共享機(jī)制，及時獲取最新的安全法規(guī)和事故案例。與同行業(yè)企業(yè)開展評價經(jīng)驗交流，組織參觀學(xué)習(xí)先進(jìn)做法。

（三）技術(shù)保障

1.信息化平臺建設(shè)

開發(fā)安全生產(chǎn)自我評價管理系統(tǒng)，實現(xiàn)評價流程線上化。系統(tǒng)功能包括：評價標(biāo)準(zhǔn)庫、隱患排查模塊、整改跟蹤模塊、統(tǒng)計分析模塊。通過移動端APP，現(xiàn)場檢查人員可實時上傳檢查照片、填寫記錄，系統(tǒng)自動生成評價報告。系統(tǒng)設(shè)置權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)安全。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)支持

參照《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定企業(yè)內(nèi)部評價細(xì)則。針對不同生產(chǎn)工藝，制定專項評價標(biāo)準(zhǔn)，如：機(jī)械加工行業(yè)側(cè)重設(shè)備安全，化工行業(yè)側(cè)重危險源管控。標(biāo)準(zhǔn)每兩年修訂一次，確保與法規(guī)要求同步。

3.專家智庫建設(shè)

組建企業(yè)內(nèi)部專家?guī)欤x拔各領(lǐng)域技術(shù)骨干，如：設(shè)備工程師、工藝工程師、職業(yè)衛(wèi)生醫(yī)師等。專家?guī)斐蓡T需具備中級以上職稱，定期參加外部培訓(xùn)，更新知識結(jié)構(gòu)。外部專家?guī)煊勺园踩こ處?、行業(yè)技術(shù)權(quán)威組成，提供技術(shù)咨詢和評審服務(wù)。

（四）監(jiān)督保障

1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

企業(yè)紀(jì)委對評價全過程進(jìn)行監(jiān)督，重點檢查評價人員是否公正履職、是否存在形式主義。設(shè)立舉報電話和郵箱，接受員工對評價工作的投訴和建議。對評價中發(fā)現(xiàn)的重大問題，紀(jì)委介入調(diào)查，追究相關(guān)人員責(zé)任。

2.外部監(jiān)督引入

邀請員工代表、工會代表參與評價過程，監(jiān)督評價的公平性和透明度。定期向當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門提交評價報告，接受政府監(jiān)管。評價結(jié)果向社會公開，接受媒體和公眾監(jiān)督，提升企業(yè)安全管理公信力。

3.持續(xù)改進(jìn)監(jiān)督

建立評價效果后評估機(jī)制，評價工作結(jié)束后三個月，組織回訪檢查，驗證整改措施是否落實、效果是否持續(xù)。將評價結(jié)果與下一年度安全目標(biāo)掛鉤，形成“評價-整改-再評價”的閉環(huán)管理。對連續(xù)兩年評價優(yōu)秀的部門，給予表彰獎勵。

六、附則

（一）解釋權(quán)與修訂

1.解釋權(quán)歸屬

本方案由企業(yè)安全生產(chǎn)委員會負(fù)責(zé)解釋。安全生產(chǎn)委員會由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、安全管理部門負(fù)責(zé)人及員工代表組成，下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)日常解釋工作。各部