2025/11/261第八講

中國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系分析2025/11/262內(nèi)容介紹1.技術(shù)創(chuàng)新概念分析2.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)分析3.國(guó)家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)分析4.中國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)分析5.中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策分析2025/11/2631.技術(shù)創(chuàng)新概念分析1.1熊彼特的創(chuàng)新概念

1.1.1實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合

1.1.2生產(chǎn)要素新組合的五種形式1.2狹義的技術(shù)創(chuàng)新與廣義的技術(shù)創(chuàng)新1.3技術(shù)創(chuàng)新中的幾對(duì)關(guān)系

1.3.1技術(shù)的利用與技術(shù)的獲取

1.3.2首創(chuàng)創(chuàng)新與改創(chuàng)和仿創(chuàng)創(chuàng)新

1.3.3重大的根本性創(chuàng)新與漸進(jìn)的演化性創(chuàng)新

1.3.4產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新2025/11/264從代工到自有品牌任何一個(gè)國(guó)家的工業(yè)化基本上都是從代工開(kāi)始發(fā)展起來(lái)的.代工做到一定時(shí)候就自立山頭,建設(shè)研發(fā)團(tuán)隊(duì),在消化吸收技術(shù)以后創(chuàng)立自己的品牌,實(shí)現(xiàn)后來(lái)居上全球代工大王鴻海精密:在領(lǐng)先企業(yè)周圍建工廠,自己的研究團(tuán)隊(duì)參與同步研究,每一項(xiàng)產(chǎn)品研制出來(lái)24小時(shí)內(nèi)它就能夠生產(chǎn)出模具華碩:從代工開(kāi)始逐步發(fā)展到將原本的代工部分進(jìn)行拆分,形成完全屬于自己的品牌,并具備競(jìng)爭(zhēng)力.華碩筆記本市場(chǎng)占有率相當(dāng)高,口碑不錯(cuò),實(shí)現(xiàn)了從代工到自有品牌的飛躍2025/11/265缺乏自主創(chuàng)新的困境現(xiàn)代技術(shù)有3大特征:復(fù)雜性;協(xié)同性;“黑箱性”復(fù)雜性:通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓很難獲得核心技術(shù),而沒(méi)有核心技術(shù)是無(wú)法參預(yù)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)同性:技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得的是單項(xiàng)技術(shù),比如從麥道獲得制造飛機(jī)艙門(mén)的技術(shù),但只有飛機(jī)艙門(mén)技術(shù)造不出飛機(jī)“黑箱性”:可以購(gòu)買(mǎi)整條生產(chǎn)線,但生產(chǎn)線所“內(nèi)化”的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝流程、控制程序、檢測(cè)手段和物流管理程序等豐富的信息和知識(shí)是集成的、綜合的、看不見(jiàn)的.把生產(chǎn)線拆卸打開(kāi)也看不到多少奧秘2025/11/266由代工到自主創(chuàng)新通過(guò)代工,即便不知道一款產(chǎn)品的核心內(nèi)容,但其余所有部分都由代工者生產(chǎn),蠶食下去使原廠家對(duì)代工者的依賴越來(lái)越強(qiáng),最后代工者可合理地拿到關(guān)鍵技術(shù)通過(guò)代工,不僅掙到了微薄的工資,而且培養(yǎng)了一批熟練的產(chǎn)業(yè)工人通過(guò)代工,開(kāi)闊了視野面,增加了與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)交流的機(jī)會(huì),對(duì)先進(jìn)技術(shù)開(kāi)始有了一個(gè)認(rèn)知過(guò)程,才會(huì)有隨后的消化吸收過(guò)程的最后的自主創(chuàng)新過(guò)程2025/11/2672.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)分析

——技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)要素發(fā)展過(guò)程的主要環(huán)節(jié)2.1聯(lián)合國(guó)教科文組織定義方式2.2WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》有關(guān)R&D補(bǔ)貼條款的定義方式2.3各種方式比較2025/11/2682.1聯(lián)合國(guó)教科文組織定義方式2.1.1基礎(chǔ)研究:基礎(chǔ)性;先導(dǎo)性(經(jīng)濟(jì)效益的間接性、潛在性，成果的公開(kāi)性、無(wú)償公享特性);創(chuàng)造性(成果的實(shí)現(xiàn)更難把握和預(yù)測(cè)、工作更富理論抽象性、更依賴科學(xué)家個(gè)人的創(chuàng)造性思維)2.1.2應(yīng)用研究:應(yīng)用研究直接指向技術(shù)應(yīng)用和生產(chǎn)實(shí)踐應(yīng)用研究同各國(guó)國(guó)情密切相關(guān)應(yīng)用研究是影響國(guó)家技術(shù)水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)2.1.3技術(shù)開(kāi)發(fā):技術(shù)開(kāi)發(fā)成果是科技生產(chǎn)力的承載者(技術(shù)成果的應(yīng)用改變生產(chǎn)方式、生活方式、思維方式、管理方式)技術(shù)擴(kuò)散比發(fā)明更重要(生產(chǎn)力作用通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散才能體現(xiàn)出來(lái))技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造者與成果擁有者分離：技術(shù)專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓2025/11/2692.2WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》有關(guān)R&D補(bǔ)貼條款的定義方式2.2.1《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)補(bǔ)貼的基本規(guī)定

2.2.2《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)有關(guān)R&D補(bǔ)貼條款的基本規(guī)定

2025/11/26102.2.1《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)補(bǔ)貼的基本規(guī)定被禁止的補(bǔ)貼：以出口績(jī)效或進(jìn)口替代為條件而提供的補(bǔ)貼，即出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼

可起訴的補(bǔ)貼：損害另一成員國(guó)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、WTO其他成員利益和嚴(yán)重妨礙另一成員利益等包括收入支持或價(jià)格支持在內(nèi)的補(bǔ)貼

不可起訴的補(bǔ)貼：對(duì)產(chǎn)業(yè)研究和前競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)不超過(guò)合法成本的75%和50%的補(bǔ)貼、對(duì)落后地區(qū)的補(bǔ)貼、對(duì)適應(yīng)環(huán)境保護(hù)要求改造現(xiàn)有設(shè)施的資助、對(duì)所有經(jīng)濟(jì)主體都產(chǎn)生好處的非專向性補(bǔ)貼2025/11/26112.2.2《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)R&D補(bǔ)貼條款的基本規(guī)定基礎(chǔ)研究(fundamentalresearch):以增加一般科學(xué)和技術(shù)知識(shí)為目的的非商業(yè)性研究.對(duì)教育或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行此類研究,政府公共機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼不受限制商業(yè)性R&D(commercialR&D):產(chǎn)業(yè)研究(industrialresearch以發(fā)現(xiàn)有可能有助于開(kāi)發(fā)新的或改進(jìn)產(chǎn)品\工藝或服務(wù)的新知識(shí)為目的的研究,即美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金所定義的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究)補(bǔ)貼不得超過(guò)合法成本的75%前競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)(pre-competitivedevelopmentactivity將產(chǎn)業(yè)研究的成果轉(zhuǎn)化為新的\改良或改進(jìn)產(chǎn)品\工藝或服務(wù)開(kāi)發(fā)所需的計(jì)劃\藍(lán)圖或設(shè)計(jì)以及首次非商業(yè)目的的原型與初步展示和試驗(yàn)方案的活動(dòng))補(bǔ)貼不得超過(guò)合法成本的50%前競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)發(fā)階段之后的R&D活動(dòng)\技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不可補(bǔ)貼2025/11/26122.3幾種定義方式比較烏拉圭回合綠燈條款的R&D定義及其比較

技術(shù)創(chuàng)新三階段劃分

（01各種方式比較）TheNationalInnovationSystemistheflowoftechnologyandinformationamongpeople,enterprisesandinstitutionswhichiskeytotheinnovativeprocessonthenationallevel.Accordingtoinnovationsystemtheory,innovationandtechnologydevelopmentareresultsofacomplexsetofrelationshipsamongactorsinthesystem,whichincludesenterprises,universitiesandgovernmentresearchinstitutes.Anationalsystemofinnovationhasbeendefinedasfollows:..thenetworkofinstitutionsinthepublicandprivatesectorswhoseactivitiesandinteractionsinitiate,import,modifyanddiffusenewtechnologies.(Freeman,1987)..theelementsandrelationshipswhichinteractintheproduction,diffusionanduseofnew,andeconomicallyuseful,knowledge...andareeitherlocatedwithinorrootedinsidethebordersofanationstate.(Lundvall,1992)...asetofinstitutionswhoseinteractionsdeterminetheinnovativeperformance...ofnationalfirms.(Nelson,1993)..thenationalinstitutions,theirincentivestructuresandtheircompetencies,thatdeterminetherateanddirectionoftechnologicallearning(orthevolumeandcompositionofchangegeneratingactivities)inacountry.(PatelandPavitt,1994)..thatsetofdistinctinstitutionswhichjointlyandindividuallycontributetothedevelopmentanddiffusionofnewtechnologiesandwhichprovidestheframeworkwithinwhichgovernmentsformandimplementpoliciestoinfluencetheinnovationprocess.Assuchitisasystemofinterconnectedinstitutionstocreate,storeandtransfertheknowledge,skillsandartefactswhichdefinenewtechnologies.(Metcalfe,1995)2025/11/26143.國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)分析3.1國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系的靜態(tài)模型（DOC1）

3.1.1企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)

3.1.2需求牽引系統(tǒng)

3.1.3技術(shù)供給系統(tǒng)

3.1.4創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施3.2動(dòng)態(tài)模型（DOC2）2025/11/26154.中國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)

4.1觀念意識(shí)中的結(jié)構(gòu)：線性模型政府→科研→生產(chǎn)4.2現(xiàn)實(shí)存在的結(jié)構(gòu)：創(chuàng)新主體移位2025/11/26165.中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策分析5.1不同創(chuàng)新階段政策模式5.2中國(guó)創(chuàng)新政策模式程序反演5.3當(dāng)前創(chuàng)新政策淺析

2025/11/26175.1不同創(chuàng)新階段政策模式創(chuàng)新階段主要政策課題相關(guān)政策及條件實(shí)施技術(shù)引進(jìn)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)提供貸款保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)口替代及出口消化、模仿政府出資建立研究所零部件及設(shè)備國(guó)產(chǎn)化擴(kuò)大技術(shù)普及面依賴自主開(kāi)發(fā)改進(jìn)及自主開(kāi)發(fā)國(guó)家研究開(kāi)發(fā)事業(yè)解決共同的技術(shù)難題向尖端技術(shù)挑戰(zhàn)產(chǎn)、學(xué)、研合作5.2中國(guó)創(chuàng)新政策模式程序反演2025/11/26195.3當(dāng)前創(chuàng)新政策分析政策類型受惠對(duì)象政策手段實(shí)例列舉