安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法(2015修正)一、總則

（一）立法目的與依據(jù)

《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法（2015修正）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的制定旨在規(guī)范安全生產(chǎn)違法行為的行政處罰，保障公民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。其立法依據(jù)主要包括《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，通過(guò)整合上位法原則與安全生產(chǎn)執(zhí)法實(shí)踐，細(xì)化行政處罰的具體適用規(guī)則，確保行政處罰的合法性與可操作性。

（二）適用范圍

《辦法》適用于縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)違法行為實(shí)施行政處罰的活動(dòng)。其適用主體涵蓋各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他管理人員和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員，同時(shí)包括為安全生產(chǎn)提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)及其人員。地域上，凡在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的安全生產(chǎn)違法行為，除法律另有規(guī)定外，均適用本辦法。此外，《辦法》對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)委托的組織實(shí)施行政處罰的行為亦作出規(guī)范，明確委托權(quán)限與責(zé)任承擔(dān)機(jī)制。

（三）處罰基本原則

行政處罰遵循合法、公正、公開(kāi)、過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。合法性要求處罰主體、依據(jù)、程序均符合法律規(guī)定；公正性強(qiáng)調(diào)同等情況同等對(duì)待，排除不當(dāng)干預(yù)；公開(kāi)性體現(xiàn)處罰依據(jù)、程序和結(jié)果的公示，保障當(dāng)事人知情權(quán)與參與權(quán)；過(guò)罰相當(dāng)原則要求行政處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。同時(shí)，《辦法》明確處罰與教育相結(jié)合，通過(guò)責(zé)令改正、批評(píng)教育等方式引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)履行安全生產(chǎn)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)制裁與預(yù)防的雙重目標(biāo)。

（四）監(jiān)管職責(zé)分工

縣級(jí)以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)違法行為的行政處罰工作，并按照職責(zé)分工對(duì)管轄范圍內(nèi)的案件進(jìn)行查處?？鐓^(qū)域的安全生產(chǎn)違法行為，由共同的上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)指定管轄；對(duì)管轄權(quán)存在爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)部門(mén)指定管轄。上級(jí)部門(mén)有權(quán)管轄下級(jí)部門(mén)管轄的案件，也可將自己管轄的案件移交下級(jí)部門(mén)管轄，但不得降低處罰標(biāo)準(zhǔn)。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立案件移送機(jī)制，涉及其他部門(mén)管轄的違法行為，及時(shí)移送相關(guān)部門(mén)處理。

（五）處罰種類(lèi)與適用

《辦法》明確了行政處罰的具體種類(lèi)，包括警告、罰款、責(zé)令改正、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、暫扣或者吊銷(xiāo)有關(guān)許可證、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)資格、崗位證書(shū)、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物等。針對(duì)不同類(lèi)型的安全生產(chǎn)違法行為，《辦法》規(guī)定了相應(yīng)的處罰幅度和裁量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)輕微違法行為優(yōu)先采取責(zé)令改正、教育等措施；對(duì)嚴(yán)重違法行為或拒不改正的，依法從重處罰。同時(shí)，對(duì)同一違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

二、管轄與立案

（一）管轄范圍

1.地域管轄

安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的地域管轄遵循違法行為發(fā)生地原則。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)發(fā)生在其行政區(qū)域內(nèi)的安全生產(chǎn)違法行為擁有管轄權(quán)。例如，某企業(yè)在A市發(fā)生安全生產(chǎn)事故，A市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查和處罰。若違法行為涉及多個(gè)行政區(qū)域，由最先發(fā)現(xiàn)或主要違法行為發(fā)生地的部門(mén)管轄，必要時(shí)由共同的上一級(jí)部門(mén)指定管轄。這一規(guī)定確保了執(zhí)法的及時(shí)性和有效性，避免了管轄空白或重疊。在實(shí)踐中，地域管轄的確定需結(jié)合違法行為的具體地點(diǎn)、企業(yè)注冊(cè)地以及事故發(fā)生地等因素綜合判斷，以保障執(zhí)法資源的合理分配。

2.級(jí)別管轄

級(jí)別管轄根據(jù)違法行為的嚴(yán)重程度和影響范圍劃分。縣級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)一般性安全生產(chǎn)違法行為的管轄，如輕微違規(guī)操作或設(shè)備缺陷。市級(jí)部門(mén)管轄涉及較大風(fēng)險(xiǎn)或跨縣級(jí)行政區(qū)域的違法行為，如重大隱患未整改或多次違規(guī)。省級(jí)部門(mén)則管轄特別嚴(yán)重的違法行為，如造成重大傷亡事故或涉及高危行業(yè)。級(jí)別管轄的劃分體現(xiàn)了分級(jí)管理的原則，確保不同級(jí)別的部門(mén)能集中資源處理相應(yīng)案件。例如，某化工企業(yè)發(fā)生爆炸事故，造成多人傷亡，應(yīng)由省級(jí)部門(mén)直接管轄，以協(xié)調(diào)多方資源，確保調(diào)查的全面性和處罰的權(quán)威性。

（二）立案程序

1.立案條件

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)在接到舉報(bào)、檢查發(fā)現(xiàn)或上級(jí)交辦后，需滿足特定條件方可立案。立案的核心條件包括：存在明確的安全生產(chǎn)違法行為，如未按規(guī)定設(shè)置安全設(shè)施或未進(jìn)行安全培訓(xùn)；違法行為具有可查證的事實(shí)依據(jù)，如現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄或目擊證詞；違法行為可能需要行政處罰，如情節(jié)輕微但需教育改正。此外，立案還需考慮違法行為的社會(huì)危害性，若可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，即使證據(jù)初步，也應(yīng)優(yōu)先立案。例如，某建筑工地未佩戴安全帽作業(yè)，接到舉報(bào)后，部門(mén)需核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)違法事實(shí)后啟動(dòng)立案程序，以防止事故擴(kuò)大。

2.立案流程

立案流程從接到線索到正式登記為案件，需經(jīng)過(guò)規(guī)范步驟。首先，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)接收線索，包括群眾舉報(bào)、企業(yè)自查報(bào)告或上級(jí)指令。其次，部門(mén)對(duì)線索進(jìn)行初步審查，判斷是否具備立案條件，審查內(nèi)容包括違法行為的初步證據(jù)和管轄權(quán)。審查通過(guò)后，由負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)案件。接著，制作《立案審批表》，詳細(xì)記錄違法事實(shí)、證據(jù)和依據(jù)，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。最后，案件正式登記，分配調(diào)查人員，啟動(dòng)調(diào)查程序。整個(gè)流程強(qiáng)調(diào)時(shí)效性和規(guī)范性，確?？焖夙憫?yīng)，避免延誤。例如，某工廠發(fā)生火災(zāi)隱患，接到舉報(bào)后，部門(mén)在24小時(shí)內(nèi)完成審查和立案，及時(shí)介入調(diào)查，保障生產(chǎn)安全。

（三）調(diào)查取證

1.調(diào)查權(quán)限

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)在調(diào)查取證過(guò)程中，依法享有特定權(quán)限，以保障執(zhí)法的合法性和有效性。調(diào)查人員有權(quán)進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱相關(guān)文件和記錄，如安全操作規(guī)程或培訓(xùn)檔案；有權(quán)詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員，包括管理人員和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員，要求其如實(shí)陳述；有權(quán)采取必要措施固定證據(jù)，如拍照、錄像或封存設(shè)備。這些權(quán)限旨在全面收集違法事實(shí)，但必須遵守法定程序，避免侵犯當(dāng)事人權(quán)益。例如，在調(diào)查某礦山違規(guī)開(kāi)采時(shí)，調(diào)查人員可進(jìn)入礦區(qū)檢查設(shè)備，詢(xún)問(wèn)礦工，并記錄違規(guī)細(xì)節(jié)，同時(shí)出示執(zhí)法證件，確保程序合法。

2.證據(jù)收集

證據(jù)收集是調(diào)查取證的核心環(huán)節(jié)，需遵循客觀、全面、及時(shí)的原則。證據(jù)類(lèi)型包括物證，如損壞的安全設(shè)備；書(shū)證，如未更新的安全手冊(cè)；證人證詞，來(lái)自目擊者或員工；視聽(tīng)資料，如監(jiān)控錄像；以及電子數(shù)據(jù)，如電腦記錄的違規(guī)操作日志。收集過(guò)程中，調(diào)查人員需制作《調(diào)查筆錄》，詳細(xì)記錄取證過(guò)程和內(nèi)容，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。證據(jù)必須真實(shí)、關(guān)聯(lián)、合法，例如，某企業(yè)未進(jìn)行安全培訓(xùn)，調(diào)查人員可收集培訓(xùn)記錄缺失的證據(jù)、員工證詞和現(xiàn)場(chǎng)檢查照片，形成完整證據(jù)鏈。收集后，證據(jù)需妥善保管，確保在后續(xù)處罰程序中可被采信，避免因證據(jù)問(wèn)題影響處罰決定。

三、行政處罰決定

（一）處罰決定程序

1.案件審查

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)在完成調(diào)查取證后，需對(duì)案件進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿充分、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等。調(diào)查人員需將收集的證據(jù)材料整理成卷，包括現(xiàn)場(chǎng)筆錄、詢(xún)問(wèn)記錄、物證照片等，形成完整的證據(jù)鏈。部門(mén)負(fù)責(zé)人或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)審查案件材料，重點(diǎn)核對(duì)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度。例如，某企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行安全培訓(xùn)，調(diào)查人員需核實(shí)培訓(xùn)記錄缺失的事實(shí)，并確認(rèn)該行為是否導(dǎo)致實(shí)際安全隱患。審查過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足或事實(shí)不清，應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查，確保案件質(zhì)量。

2.集體討論

對(duì)于情節(jié)復(fù)雜、影響較大或擬給予較重行政處罰的案件，需由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。集體討論通常由部門(mén)負(fù)責(zé)人主持，案件承辦人匯報(bào)案件情況，包括違法事實(shí)、證據(jù)、適用法律及處罰建議。參會(huì)人員充分發(fā)表意見(jiàn)，討論處罰的適當(dāng)性和合法性。討論結(jié)果需形成書(shū)面記錄，明確每位參與人的意見(jiàn)及最終決定。例如，某化工企業(yè)因多次違規(guī)操作被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，部門(mén)需集體討論是否吊銷(xiāo)其安全生產(chǎn)許可證，確保處罰決定符合過(guò)罰相當(dāng)原則。集體討論機(jī)制有助于避免個(gè)人主觀判斷，提升處罰決定的公正性和權(quán)威性。

3.制作決定書(shū)

經(jīng)審查或集體討論后，若認(rèn)定違法行為成立，需制作《行政處罰決定書(shū)》。決定書(shū)需包含以下內(nèi)容：當(dāng)事人的基本信息、違法事實(shí)和證據(jù)、處罰依據(jù)和種類(lèi)、履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限等。處罰種類(lèi)需根據(jù)違法行為的性質(zhì)和情節(jié)確定，如警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等。決定書(shū)需由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并加蓋部門(mén)公章。例如，對(duì)某建筑工地未設(shè)置安全警示標(biāo)志的行為，決定書(shū)可明確罰款金額及整改要求，確保當(dāng)事人清楚處罰內(nèi)容和后果。

（二）聽(tīng)證程序

1.聽(tīng)證啟動(dòng)條件

行政處罰決定作出前，若當(dāng)事人符合法定條件，有權(quán)要求舉行聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證適用于較大數(shù)額罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或執(zhí)照等較重行政處罰。例如，對(duì)某企業(yè)擬處10萬(wàn)元罰款，當(dāng)事人可在收到《行政處罰告知書(shū)》后3日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)需在收到申請(qǐng)后7日內(nèi)組織聽(tīng)證，并通知當(dāng)事人聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)及主持人。聽(tīng)證程序保障了當(dāng)事人的陳述權(quán)和申辯權(quán)，避免處罰決定因信息不對(duì)稱(chēng)而失當(dāng)。

2.聽(tīng)證組織流程

聽(tīng)證會(huì)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)指定非本案調(diào)查人員擔(dān)任主持人，當(dāng)事人可委托代理人參加。聽(tīng)證開(kāi)始前，主持人需核實(shí)當(dāng)事人身份并宣布聽(tīng)證紀(jì)律。調(diào)查人員陳述違法事實(shí)、證據(jù)及處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。雙方可提交新證據(jù)，并進(jìn)行辯論。聽(tīng)證過(guò)程需制作《聽(tīng)證筆錄》，記錄發(fā)言要點(diǎn)及證據(jù)內(nèi)容，由主持人和當(dāng)事人簽字確認(rèn)。例如，在聽(tīng)證會(huì)上，企業(yè)可提供已整改的證據(jù)，證明違法行為已消除，請(qǐng)求減輕處罰。聽(tīng)證結(jié)束后，主持人需將筆錄及材料提交部門(mén)負(fù)責(zé)人，作為處罰決定的參考依據(jù)。

3.聽(tīng)證后的處理

聽(tīng)證程序不影響行政處罰決定的作出，但部門(mén)需充分考慮聽(tīng)證意見(jiàn)。若聽(tīng)證中提出的新證據(jù)或理由成立，可調(diào)整處罰決定；若理由不成立，維持原處罰決定。聽(tīng)證筆錄需存入案件卷宗，確保處罰程序的透明性。例如，某企業(yè)在聽(tīng)證中提交了第三方安全評(píng)估報(bào)告，證明其已消除隱患，部門(mén)據(jù)此降低罰款金額，體現(xiàn)處罰與教育相結(jié)合的原則。

（三）決定書(shū)的制作與送達(dá)

1.決定書(shū)內(nèi)容

《行政處罰決定書(shū)》需內(nèi)容完整、表述清晰，避免歧義。當(dāng)事人的基本信息包括名稱(chēng)、地址及法定代表人；違法事實(shí)需簡(jiǎn)明扼要，如“未配備專(zhuān)職安全管理人員”；處罰依據(jù)需引用具體法律條文，如《安全生產(chǎn)法》第九十條；處罰種類(lèi)和金額需明確，如“罰款人民幣5萬(wàn)元”；履行方式包括繳納罰款的銀行賬戶及期限；救濟(jì)途徑需說(shuō)明申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的機(jī)關(guān)和期限。例如，對(duì)某礦山企業(yè)未檢測(cè)瓦斯?jié)舛鹊男袨?，決定書(shū)可明確“責(zé)令停產(chǎn)整頓15日，罰款3萬(wàn)元”，并附上法律條文依據(jù)。

2.送達(dá)方式

行政處罰決定書(shū)需依法送達(dá)當(dāng)事人，確保當(dāng)事人知曉處罰內(nèi)容。送達(dá)方式包括直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)和公告送達(dá)。直接送達(dá)時(shí)，需由當(dāng)事人或其成年家屬、代收人簽收；若拒絕簽收，可留置送達(dá)并記錄情況；郵寄送達(dá)需通過(guò)掛號(hào)信并保留回執(zhí)；公告送達(dá)適用于當(dāng)事人下落不明的情況，需在政府網(wǎng)站或報(bào)紙上公告，公告期限為60日。例如，對(duì)某外地企業(yè)，部門(mén)可通過(guò)郵寄方式送達(dá)決定書(shū)，并在回執(zhí)上注明送達(dá)日期，確保程序合法。

3.送達(dá)效力

決定書(shū)送達(dá)后產(chǎn)生法律效力，當(dāng)事人需在規(guī)定期限內(nèi)履行處罰決定。若逾期不履行，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)可采取加處罰款、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。例如，當(dāng)事人未在15日內(nèi)繳納罰款，部門(mén)可每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，或向法院申請(qǐng)強(qiáng)制劃撥其銀行賬戶。送達(dá)時(shí)間以簽收日期或郵寄回執(zhí)日期為準(zhǔn)，是計(jì)算履行期限和申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的依據(jù)，直接影響處罰決定的執(zhí)行力。

四、執(zhí)行與監(jiān)督

（一）執(zhí)行主體與職責(zé)

1.部門(mén)職責(zé)劃分

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)作為行政處罰的執(zhí)行主體，需明確內(nèi)部職責(zé)分工。案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體處罰決定的落實(shí)，包括催告履行、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)等；法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核執(zhí)行程序的合法性，確保符合《行政強(qiáng)制法》要求；財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理罰款收繳，建立臺(tái)賬并定期核對(duì)。例如，某市安監(jiān)局對(duì)化工企業(yè)罰款10萬(wàn)元后，由案件承辦機(jī)構(gòu)向企業(yè)送達(dá)《履行催告書(shū)》，財(cái)務(wù)部門(mén)同步開(kāi)設(shè)專(zhuān)用賬戶接收款項(xiàng)，法制機(jī)構(gòu)全程監(jiān)督程序合規(guī)性。

2.協(xié)作機(jī)制

跨部門(mén)協(xié)作是執(zhí)行的關(guān)鍵保障。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)與公安機(jī)關(guān)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)拒不履行處罰決定的企業(yè)，可申請(qǐng)公安機(jī)關(guān)協(xié)助查封、扣押設(shè)備；與法院建立執(zhí)行綠色通道，縮短強(qiáng)制執(zhí)行周期；與銀行、稅務(wù)等部門(mén)共享企業(yè)信用信息，將處罰結(jié)果納入社會(huì)信用體系。例如，某建筑企業(yè)因重大隱患被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)后，拒不執(zhí)行，安監(jiān)局聯(lián)合公安部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)查封施工機(jī)械，同時(shí)通過(guò)稅務(wù)系統(tǒng)凍結(jié)其銀行賬戶，形成執(zhí)行合力。

（二）執(zhí)行措施與程序

1.履行催告

行政處罰決定書(shū)生效后，執(zhí)行主體需先履行催告程序。催告內(nèi)容應(yīng)明確履行期限、方式及逾期后果，通過(guò)書(shū)面形式送達(dá)當(dāng)事人。催告期不少于7日，期間當(dāng)事人可提出陳述申辯。例如，某礦山企業(yè)被責(zé)令限期整改安全隱患，安監(jiān)局在決定書(shū)送達(dá)后第3日發(fā)出《履行催告書(shū)》，要求5日內(nèi)提交整改報(bào)告，否則將采取強(qiáng)制措施。催告過(guò)程需全程記錄，留存送達(dá)回執(zhí)及當(dāng)事人反饋材料。

2.強(qiáng)制執(zhí)行

催告期滿后，當(dāng)事人仍不履行的，執(zhí)行主體可依法申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。申請(qǐng)材料包括強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、處罰決定書(shū)、催告書(shū)及送達(dá)證明等。法院受理后，通常在30日內(nèi)裁定是否執(zhí)行。執(zhí)行方式包括查封扣押財(cái)物、拍賣(mài)抵繳罰款、按日加處罰款等。例如，某食品加工企業(yè)逾期未繳納5萬(wàn)元罰款，安監(jiān)局向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，法院依法查封其冷凍設(shè)備并拍賣(mài)，所得款項(xiàng)優(yōu)先抵繳罰款及滯納金。

3.代履行

對(duì)涉及公共安全的緊急違法行為，可啟動(dòng)代履行程序。執(zhí)行主體委托無(wú)利害關(guān)系的第三人代為履行，費(fèi)用由當(dāng)事人承擔(dān)。代履行前需發(fā)布公告，明確履行內(nèi)容、方式和期限。例如，某物流公司未設(shè)置消防通道，安監(jiān)局委托消防工程公司代為整改，產(chǎn)生的2萬(wàn)元費(fèi)用從其銀行賬戶直接劃扣，并向企業(yè)送達(dá)《代履行費(fèi)用催繳通知書(shū)》。

（三）監(jiān)督與救濟(jì)

1.內(nèi)部監(jiān)督

上級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)需定期下級(jí)處罰執(zhí)行情況，通過(guò)案卷評(píng)查、實(shí)地抽查等方式監(jiān)督程序合規(guī)性。發(fā)現(xiàn)執(zhí)行不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或直接變更執(zhí)行措施。內(nèi)部考核將執(zhí)行效率納入部門(mén)績(jī)效，對(duì)拖延執(zhí)行、選擇性執(zhí)法的負(fù)責(zé)人追責(zé)。例如，某省安監(jiān)局開(kāi)展季度執(zhí)行檢查，發(fā)現(xiàn)某縣對(duì)逾期企業(yè)未采取強(qiáng)制措施，約談該局負(fù)責(zé)人并通報(bào)批評(píng)，督促限期整改。

2.外部監(jiān)督

社會(huì)監(jiān)督是保障執(zhí)行公正的重要環(huán)節(jié)。執(zhí)行主體需公開(kāi)處罰決定及履行情況，接受公眾查詢(xún)。當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行行為不服的，可申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌瀆職的執(zhí)行人員立案監(jiān)督。例如，某企業(yè)認(rèn)為安監(jiān)局強(qiáng)制執(zhí)行程序違法，向市政府申請(qǐng)行政復(fù)議，復(fù)議機(jī)關(guān)審查后認(rèn)定程序違法，責(zé)令中止執(zhí)行并重新評(píng)估。

3.救濟(jì)途徑

當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行措施有異議的，可通過(guò)多種途徑救濟(jì)。在催告期內(nèi)提出書(shū)面申辯，執(zhí)行主體需5日內(nèi)答復(fù)；對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行裁定不服的，可向上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議；認(rèn)為執(zhí)行人員存在違法行為的，可向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)舉報(bào)。例如，某養(yǎng)殖場(chǎng)因環(huán)保處罰被查封飼料，場(chǎng)主主張?jiān)O(shè)備屬于生活必需品，向法院提出執(zhí)行異議，法院經(jīng)審查解除查封并責(zé)令安監(jiān)局重新評(píng)估執(zhí)行范圍。

五、法律責(zé)任與救濟(jì)

（一）法律責(zé)任主體

1.企業(yè)主體責(zé)任

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作為安全生產(chǎn)違法行為的第一責(zé)任人，需承擔(dān)相應(yīng)法律后果。企業(yè)未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，如未建立安全制度或未開(kāi)展安全培訓(xùn)，監(jiān)管部門(mén)可責(zé)令限期整改，逾期不改的處五萬(wàn)元以下罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并可能被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。例如，某建筑工地因未按規(guī)定設(shè)置防護(hù)欄導(dǎo)致工人墜落，企業(yè)被罰款十萬(wàn)元，并被責(zé)令停工整改。

2.個(gè)人責(zé)任追究

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人員需承擔(dān)個(gè)人法律責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人未履行法定職責(zé)，導(dǎo)致事故發(fā)生的，處上一年年收入百分之三十至百分之六十的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，依法給予處分。例如，某化工廠廠長(zhǎng)因未落實(shí)隱患排查制度引發(fā)爆炸，被處年收入百分之五十的罰款，并記入安全生產(chǎn)不良記錄。

3.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

為安全生產(chǎn)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告或證明的，沒(méi)收違法所得，違法所得五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。例如，某安全評(píng)價(jià)公司偽造檢測(cè)報(bào)告，被沒(méi)收違法所得三萬(wàn)元，并處罰款十萬(wàn)元。

（二）救濟(jì)途徑

1.行政復(fù)議

當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可自知道該行政行為之日起六十日內(nèi)向上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)行政復(fù)議。復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的可延長(zhǎng)三十日。例如，某企業(yè)對(duì)罰款五萬(wàn)元的處罰決定不服，向省級(jí)安監(jiān)局申請(qǐng)復(fù)議，經(jīng)審查后處罰金額被調(diào)整為三萬(wàn)元。

2.行政訴訟

當(dāng)事人對(duì)行政復(fù)議決定不服或直接對(duì)處罰決定有異議的，可在收到復(fù)議決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，或知道行政行為之日起六個(gè)月內(nèi)，向人民法院提起行政訴訟。法院經(jīng)審理可判決撤銷(xiāo)、變更處罰決定，或責(zé)令監(jiān)管部門(mén)重新作出行政行為。例如，某食品加工企業(yè)因設(shè)備被查封起訴至法院，法院認(rèn)定程序違法，判決解除查封并責(zé)令監(jiān)管部門(mén)重新評(píng)估。

3.賠償請(qǐng)求

因監(jiān)管部門(mén)違法實(shí)施行政處罰導(dǎo)致當(dāng)事人合法權(quán)益受損的，當(dāng)事人可申請(qǐng)國(guó)家賠償。賠償范圍包括直接財(cái)產(chǎn)損失和人身?yè)p害賠償，賠償標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《國(guó)家賠償法》執(zhí)行。例如，某企業(yè)因被錯(cuò)誤吊銷(xiāo)許可證停產(chǎn)三個(gè)月，向監(jiān)管部門(mén)提出賠償申請(qǐng)，獲賠停產(chǎn)期間經(jīng)濟(jì)損失及合理預(yù)期利潤(rùn)。

（三）責(zé)任追究機(jī)制

1.執(zhí)法人員責(zé)任

安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法人員濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。例如，某安監(jiān)人員收受企業(yè)賄賂未處罰重大隱患，被開(kāi)除公職并判處有期徒刑三年。

2.監(jiān)督問(wèn)責(zé)

上級(jí)部門(mén)對(duì)下級(jí)處罰決定進(jìn)行備案審查，發(fā)現(xiàn)違法或不當(dāng)處罰的，責(zé)令改正或直接撤銷(xiāo)。對(duì)監(jiān)管不力導(dǎo)致重大事故的，追究監(jiān)管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。例如，某縣安監(jiān)局對(duì)重大隱患未及時(shí)處罰，導(dǎo)致發(fā)生群死群傷事故，局長(zhǎng)被撤職并記大過(guò)。

3.社會(huì)監(jiān)督

公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員違法違紀(jì)的，可通過(guò)舉報(bào)電話、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等渠道反映問(wèn)題。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在十五日內(nèi)核查處理，并將結(jié)果告知舉報(bào)人。例如，群眾舉報(bào)某安監(jiān)人員吃拿卡要，經(jīng)查實(shí)后該人員被調(diào)離執(zhí)法崗位。

六、附則

（一）立法解釋

1.上位法關(guān)系

安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法作為部門(mén)規(guī)章，其制定與實(shí)施需嚴(yán)格遵循《安全生產(chǎn)法》《行政處罰法》等上位法原則。上位法對(duì)行政處罰的種類(lèi)、幅度、程序作出框架性規(guī)定，本辦法則結(jié)合安全生產(chǎn)領(lǐng)域特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化。例如，《安全生產(chǎn)法》第九十五條對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未履行安全生產(chǎn)職責(zé)設(shè)定了罰款幅度，本辦法進(jìn)一步明確不同情節(jié)下的具體罰款標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)可操作性。當(dāng)本辦法規(guī)定與上位法存在沖突時(shí)，以上位法為準(zhǔn)，確保法律體系的統(tǒng)一性。

2.術(shù)語(yǔ)定義

本辦法中關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)需明確內(nèi)涵與外延。例如，“安全生產(chǎn)違法行為”指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，包括未建立安全管理制度、未開(kāi)展安全培訓(xùn)、未配備防護(hù)設(shè)備等具體情形?！拜^大數(shù)額罰款”指對(duì)個(gè)人處一萬(wàn)元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處十萬(wàn)元以上罰款，具體標(biāo)準(zhǔn)由省級(jí)部門(mén)結(jié)合實(shí)際確定。術(shù)語(yǔ)定義的統(tǒng)一性避免執(zhí)法中的理解偏差，保障處罰標(biāo)準(zhǔn)的公平適用。

（二）配套機(jī)制

1.裁量基準(zhǔn)

省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，細(xì)化違法行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。裁量基準(zhǔn)需考慮違法情節(jié)、危害后果、整改態(tài)度等因素，例如對(duì)首次違法且及時(shí)整改的企業(yè)可從輕處罰，對(duì)屢教不改或造成嚴(yán)重后果的從重處罰。某省制定的裁量基準(zhǔn)將“未設(shè)置安全警示標(biāo)志”行為按隱患等級(jí)分為三檔，對(duì)應(yīng)不同罰款區(qū)間，執(zhí)