法院風(fēng)險(xiǎn)防控操作流程手冊(cè)一、總則（一）編制目的為系統(tǒng)識(shí)別、評(píng)估并防控法院工作各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障司法活動(dòng)依法規(guī)范開(kāi)展，維護(hù)司法權(quán)威與公信力，結(jié)合法院工作實(shí)際，制定本操作流程手冊(cè)。（二）適用范圍本手冊(cè)適用于法院立案、審判、執(zhí)行、司法政務(wù)管理等全流程工作，涵蓋案件辦理、隊(duì)伍建設(shè)、行政管理等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控操作。（三）基本原則1.預(yù)防為主：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)前瞻研判，將防控措施嵌入流程各環(huán)節(jié)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。2.分級(jí)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化防控策略，優(yōu)先處置高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。3.協(xié)同聯(lián)動(dòng)：建立部門(mén)間、崗位間協(xié)作機(jī)制，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。4.動(dòng)態(tài)優(yōu)化：結(jié)合司法實(shí)踐變化，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單與防控措施。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程（一）識(shí)別主體與職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組：由審管辦、紀(jì)檢監(jiān)察室、政治部等部門(mén)人員組成，每季度牽頭組織全院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，匯總各部門(mén)線索。業(yè)務(wù)部門(mén)：各庭室指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)日常風(fēng)險(xiǎn)排查，每月向識(shí)別小組報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)線索。（二）識(shí)別方式與渠道1.日常自查：崗位人員發(fā)現(xiàn)流程漏洞、異常情況（如超審限預(yù)警、當(dāng)事人投訴），即時(shí)記錄并上報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.案件評(píng)查：審管辦通過(guò)常規(guī)評(píng)查+重點(diǎn)評(píng)查（發(fā)改案件、信訪案件），分析程序瑕疵、實(shí)體錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.信訪分析：信訪部門(mén)梳理信訪訴求，提煉審判執(zhí)行、作風(fēng)建設(shè)等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)傾向。4.外部反饋：通過(guò)人大代表建議、政協(xié)委員提案、律師及當(dāng)事人意見(jiàn)，捕捉外部關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型梳理1.案件辦理風(fēng)險(xiǎn)：立案審查不規(guī)范、庭審程序違法、裁判文書(shū)錯(cuò)誤、執(zhí)行措施失當(dāng)?shù)取?.廉政風(fēng)險(xiǎn)：案件干預(yù)、利益輸送、違規(guī)接觸當(dāng)事人等。3.輿情風(fēng)險(xiǎn)：案件社會(huì)關(guān)注度高、信息發(fā)布不當(dāng)引發(fā)的輿論危機(jī)。4.管理風(fēng)險(xiǎn)：檔案丟失、財(cái)務(wù)違規(guī)、設(shè)施安全隱患、人員履職不到位等。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程（一）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生可能性影響程度（司法公正/公信力/安全）--------------------------------------------------------高風(fēng)險(xiǎn)極有可能（≥70%）嚴(yán)重?fù)p害，引發(fā)重大輿情或責(zé)任事故中風(fēng)險(xiǎn)可能（30%-70%）中度影響，需及時(shí)干預(yù)避免升級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)可能性低（≤30%）輕微影響，可通過(guò)常規(guī)管理化解（二）評(píng)估方法1.定性評(píng)估：結(jié)合案件性質(zhì)、歷史發(fā)生頻率、專(zhuān)家意見(jiàn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估：對(duì)可量化的風(fēng)險(xiǎn)（如超審限案件數(shù)、信訪投訴量），通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析確定風(fēng)險(xiǎn)程度。（三）評(píng)估報(bào)告與分級(jí)處置風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組每月匯總識(shí)別結(jié)果，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、涉及環(huán)節(jié)、責(zé)任主體。高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)由院黨組專(zhuān)題研究處置方案，中風(fēng)險(xiǎn)由分管院領(lǐng)導(dǎo)牽頭整改，低風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行優(yōu)化流程。四、分環(huán)節(jié)防控操作（一）立案環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：立案審查不嚴(yán)、材料管理混亂、訴調(diào)對(duì)接不暢防控措施：1.立案審查標(biāo)準(zhǔn)化：制定《立案要件清單》，明確各類(lèi)案件受理?xiàng)l件，立案窗口人員嚴(yán)格對(duì)照審查，存疑案件提交庭室會(huì)議研判。運(yùn)用智慧法院系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)立案材料完整性、格式規(guī)范性，對(duì)缺漏材料一次性告知補(bǔ)正。2.材料管理規(guī)范化：推行“一案一卷”電子檔案同步生成制度，紙質(zhì)材料與電子卷宗實(shí)時(shí)對(duì)應(yīng)，專(zhuān)人定期核查歸檔情況。建立材料交接臺(tái)賬，明確簽收人、時(shí)間、內(nèi)容，避免材料丟失或篡改。3.訴調(diào)對(duì)接精細(xì)化：對(duì)適宜調(diào)解的案件，由訴調(diào)對(duì)接中心引導(dǎo)當(dāng)事人選擇調(diào)解方式，全程記錄調(diào)解過(guò)程與結(jié)果，防止“久調(diào)不立”或“強(qiáng)制調(diào)解”。定期分析調(diào)解案件成功率、自動(dòng)履行率，優(yōu)化調(diào)解資源配置。（二）審判環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：庭審程序違法、裁判文書(shū)錯(cuò)誤、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：1.庭審規(guī)范管控：推行庭審錄音錄像“應(yīng)錄盡錄”，審管辦隨機(jī)抽查庭審視頻，重點(diǎn)核查法庭紀(jì)律、當(dāng)事人權(quán)利保障、質(zhì)證程序等是否合規(guī)。對(duì)復(fù)雜案件（如群體性糾紛、新類(lèi)型案件），庭前召開(kāi)法官會(huì)議研討審理思路，避免庭審偏差。2.文書(shū)質(zhì)量把控：實(shí)行“承辦人起草-庭室負(fù)責(zé)人核稿-審管辦終核”三級(jí)審核制度，重點(diǎn)核查事實(shí)認(rèn)定、法律適用、邏輯表述、格式規(guī)范。運(yùn)用文書(shū)糾錯(cuò)系統(tǒng)自動(dòng)篩查錯(cuò)別字、法條引用錯(cuò)誤，承辦人收到反饋后24小時(shí)內(nèi)修正。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)敏感案件（如涉黑涉惡、職務(wù)犯罪），實(shí)行“三隨機(jī)”分案（隨機(jī)分案、隨機(jī)排期、隨機(jī)確定合議庭），減少人為干預(yù)可能。定期開(kāi)展廉政談話(huà)，要求法官申報(bào)外部接觸情況（如與當(dāng)事人、代理人的非工作接觸），紀(jì)檢監(jiān)察室抽查核實(shí)。（三）執(zhí)行環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：執(zhí)行措施違法、財(cái)產(chǎn)處置不當(dāng)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：1.執(zhí)行流程透明化：通過(guò)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)向當(dāng)事人推送案件進(jìn)展（如查封、扣押、拍賣(mài)節(jié)點(diǎn)），接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)擬采取的重大執(zhí)行措施（如騰房、拘留），執(zhí)行局內(nèi)部合法性審查，必要時(shí)邀請(qǐng)檢察官、人大代表見(jiàn)證。2.財(cái)產(chǎn)處置規(guī)范化：委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估報(bào)告需經(jīng)執(zhí)行法官、技術(shù)室、紀(jì)檢監(jiān)察室三級(jí)審核。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣(mài)嚴(yán)格按照“一人一賬戶(hù)”管理拍賣(mài)款，財(cái)務(wù)部門(mén)定期核對(duì)資金流向，防止截留挪用。3.廉政監(jiān)督常態(tài)化：建立執(zhí)行案件廉政回訪制度，隨機(jī)抽取案件當(dāng)事人進(jìn)行電話(huà)回訪，詢(xún)問(wèn)是否存在“吃拿卡要”等行為。對(duì)長(zhǎng)期未結(jié)執(zhí)行案件，由審管辦、紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合督查，排查是否存在消極執(zhí)行、選擇性執(zhí)行。（四）司法政務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：檔案管理疏漏、財(cái)務(wù)管理違規(guī)、人員履職風(fēng)險(xiǎn)防控措施：1.檔案管理數(shù)字化：推進(jìn)紙質(zhì)檔案電子化掃描，建立智能檢索系統(tǒng)，檔案借閱實(shí)行“線上申請(qǐng)+線下審批”，借閱記錄全程留痕。每半年開(kāi)展檔案安全檢查，重點(diǎn)排查防火、防潮、防盜設(shè)施及電子檔案?jìng)浞萸闆r。2.財(cái)務(wù)管理精細(xì)化：嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”財(cái)務(wù)審批制度，大額資金支出需經(jīng)黨組會(huì)研究，發(fā)票報(bào)銷(xiāo)需附明細(xì)清單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。審計(jì)部門(mén)每季度抽查財(cái)務(wù)憑證，重點(diǎn)核查差旅費(fèi)、辦公用品采購(gòu)等高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.人員管理規(guī)范化：政治部建立干警履職檔案，記錄辦案質(zhì)效、廉政情況、培訓(xùn)考核結(jié)果，作為晉升、評(píng)優(yōu)依據(jù)。對(duì)新入職干警、崗位調(diào)整人員開(kāi)展崗前風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，明確崗位禁止性規(guī)定與責(zé)任后果。五、監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審務(wù)督察：紀(jì)檢監(jiān)察室聯(lián)合審管辦每月開(kāi)展審務(wù)督察，重點(diǎn)檢查庭審規(guī)范、著裝紀(jì)律、工作作風(fēng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)通報(bào)并限期整改。2.案件質(zhì)量評(píng)查：審管辦每季度隨機(jī)抽取10%的結(jié)案案件進(jìn)行質(zhì)量評(píng)查，對(duì)瑕疵案件發(fā)出《整改通知書(shū)》，并納入法官績(jī)效考核。3.廉政監(jiān)督：設(shè)立廉政舉報(bào)專(zhuān)線、郵箱，對(duì)舉報(bào)線索實(shí)行“一案雙查”（查案件問(wèn)題、查廉政問(wèn)題），查實(shí)后依規(guī)問(wèn)責(zé)。（二）外部監(jiān)督1.人大政協(xié)監(jiān)督：定期邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員視察法院工作，旁聽(tīng)庭審、評(píng)查案件，聽(tīng)取意見(jiàn)建議。2.當(dāng)事人監(jiān)督：向案件當(dāng)事人發(fā)放《廉政監(jiān)督卡》，告知監(jiān)督渠道與權(quán)利，對(duì)反饋問(wèn)題的案件重點(diǎn)復(fù)查。3.媒體與社會(huì)監(jiān)督：通過(guò)官方微博、微信發(fā)布案件信息（依法公開(kāi)范圍內(nèi)），回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，接受輿論監(jiān)督。（三）改進(jìn)機(jī)制1.風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤(pán)：對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件（如輿情事件、錯(cuò)案），成立專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查組，分析流程漏洞、責(zé)任環(huán)節(jié)，形成《風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤(pán)報(bào)告》。2.流程優(yōu)化：根據(jù)復(fù)盤(pán)結(jié)果，修訂相關(guān)工作規(guī)范（如《立案工作細(xì)則》《執(zhí)行流程指引》），將防控措施固化為制度。3.培訓(xùn)提升：針對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，政治部組織專(zhuān)題培訓(xùn)（如“庭審規(guī)范化培訓(xùn)”“廉政警示教育”），通過(guò)案例教學(xué)、模擬演練強(qiáng)化干警風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。六、應(yīng)急處置流程（一）應(yīng)急啟動(dòng)條件當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，啟動(dòng)應(yīng)急處置：重大輿情事件（如案件報(bào)道閱讀量超10萬(wàn)+，負(fù)面評(píng)論占比超30%）；突發(fā)信訪群體事件（20人以上集體訪，或有過(guò)激行為傾向）；安全事故（如法庭設(shè)施故障、干警人身傷害）。（二）應(yīng)急處置步驟1.應(yīng)急小組組建：院黨組書(shū)記任組長(zhǎng)，分管副院長(zhǎng)、紀(jì)檢監(jiān)察室、政治部、辦公室負(fù)責(zé)人為成員，30分鐘內(nèi)到崗開(kāi)展工作。2.信息上報(bào)與發(fā)布：辦公室第一時(shí)間向黨委政法委、上級(jí)法院報(bào)告事件詳情，2小時(shí)內(nèi)形成《情況通報(bào)》。宣傳部門(mén)擬定回應(yīng)口徑，經(jīng)黨組審定后通過(guò)官方渠道發(fā)布，原則上不超過(guò)4小時(shí)。3.現(xiàn)場(chǎng)處置：信訪事件：由政治部、信訪辦聯(lián)合屬地政府、社區(qū)開(kāi)展疏導(dǎo)，依法告知救濟(jì)途徑，避免矛盾激化。輿情事件：宣傳部門(mén)聯(lián)合業(yè)務(wù)庭室核查事實(shí)，對(duì)確有工作失誤的，及時(shí)致歉并公布整改措施；對(duì)惡意造謠的，依法追究責(zé)任。安全事故：辦公室聯(lián)系應(yīng)急、消防、醫(yī)療部門(mén)處置，同時(shí)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)、固定證據(jù)，配合調(diào)查。4