大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之8：安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程管理辦法大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（安全規(guī)章制度）之8：安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程管理辦法（參考模板文件-雷澤佳編制2025A0）1目的為了系統(tǒng)規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的策劃、制定、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布、宣貫、執(zhí)行、評(píng)估、修訂及廢止等全生命周期管理活動(dòng)，以確保建立并保持統(tǒng)一、適用且有效的安全生產(chǎn)制度體系，落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，明確各層級(jí)安全責(zé)任與操作標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命安全與健康，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和持續(xù)改進(jìn)。2范圍本辦法適用于本企業(yè)及各所屬單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的管理。管理對(duì)象涵蓋所有從業(yè)人員。管理內(nèi)容主要包括制度規(guī)程的體系策劃、制定依據(jù)、編制、評(píng)審與批準(zhǔn)、發(fā)布與宣貫、執(zhí)行與監(jiān)督、評(píng)估與更新、廢止與版本控制等核心環(huán)節(jié)。3規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（2021年修訂）GB/T1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則GB/T33000-2025大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求GB45673-2025危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（原國(guó)家安監(jiān)總局令第16號(hào)）4術(shù)語(yǔ)和定義4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人指企業(yè)中依照法律、法規(guī)和企業(yè)章程規(guī)定，對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，履行組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度、保障安全生產(chǎn)投入、組織應(yīng)急演練等法定職責(zé)的人員，具體包括法定代表人、實(shí)際控制人、總經(jīng)理等對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及安全決策具有最終決定權(quán)的人員。

4.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度企業(yè)為規(guī)范安全生產(chǎn)管理活動(dòng)而建立的，用于組織生產(chǎn)過(guò)程和管理活動(dòng)的規(guī)則與制度總和。是根據(jù)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)、范圍、危險(xiǎn)程度等，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)要求，有針對(duì)性地制定的具有可操作性的安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定。包括安全生產(chǎn)管理類制度和現(xiàn)場(chǎng)管理類制度。

4.3操作規(guī)程在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，為保證崗位安全生產(chǎn)，對(duì)操作過(guò)程的操作條件、程序、項(xiàng)目?jī)?nèi)容的安全要求作出明確規(guī)定的規(guī)范性文件。是實(shí)現(xiàn)崗位操作行為規(guī)范化的有效途徑，是崗位人員安全作業(yè)的最主要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，組織制修訂相應(yīng)的操作規(guī)程。

4.4四新指企業(yè)首次采用或引入的新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備。其核心特性、使用方法、安全風(fēng)險(xiǎn)等方面與現(xiàn)有要素存在顯著差異。

4.5適宜性安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理水平、人員素質(zhì)等實(shí)際情況的匹配程度。

4.6充分性安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程覆蓋企業(yè)所有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)環(huán)節(jié)、管理流程，且內(nèi)容全面、無(wú)遺漏、無(wú)空白的程度。

5職責(zé)5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織制定并實(shí)施、批準(zhǔn)發(fā)布本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；負(fù)責(zé)審批制度規(guī)程的定期評(píng)估計(jì)劃和重大修訂方案；保障制度規(guī)程管理所需資源；對(duì)本單位制度規(guī)程的建立健全和有效執(zhí)行負(fù)全面責(zé)任。5.2分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）負(fù)責(zé)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌制度規(guī)程管理工作；負(fù)責(zé)審核制度規(guī)程草案及評(píng)估報(bào)告；負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)制度規(guī)程的宣貫、執(zhí)行與修訂。5.3安全管理部門（歸口管理部門）負(fù)責(zé)組織制度規(guī)程的策劃、起草、評(píng)審、發(fā)布、宣貫、評(píng)估、修訂、廢止等日常管理工作；負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取并融入適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；負(fù)責(zé)建立并維護(hù)制度規(guī)程清單和版本控制；負(fù)責(zé)收集工會(huì)及從業(yè)人員意見和建議。5.4各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備管理等）負(fù)責(zé)本部門/業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)制度規(guī)程的起草、征求意見與執(zhí)行落實(shí)；負(fù)責(zé)參與制度規(guī)程的評(píng)審與評(píng)估；負(fù)責(zé)將工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)融入操作規(guī)程。5.5工會(huì)負(fù)責(zé)依法組織從業(yè)人員參與制度規(guī)程的制定與修訂，反映從業(yè)人員意見和建議；負(fù)責(zé)監(jiān)督制度規(guī)程的執(zhí)行情況，維護(hù)從業(yè)人員合法權(quán)益。5.6從業(yè)人員負(fù)責(zé)參與制度規(guī)程的制定和修訂并提出意見；負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)、理解并嚴(yán)格執(zhí)行與本崗位相關(guān)的制度規(guī)程；發(fā)現(xiàn)制度規(guī)程存在問(wèn)題時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。6管理內(nèi)容及要求6.1總則企業(yè)應(yīng)建立健全系統(tǒng)、完整、適用、有效的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程體系，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全環(huán)節(jié)、全崗位，并實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)閉環(huán)管理，確保其對(duì)安全生產(chǎn)工作的規(guī)范、指導(dǎo)和約束作用。6.2制度規(guī)程的建立與制定依據(jù)制定規(guī)章制度和操作規(guī)程時(shí)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容，確保其科學(xué)性、適用性和有效性：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求；與企業(yè)現(xiàn)行管理制度相融合；工藝技術(shù)、作業(yè)任務(wù)、設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)與工作質(zhì)量要求；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域事故的教訓(xùn)；工會(huì)及從業(yè)人員的意見和建議。6.3制度規(guī)程的策劃與編制6.3.1體系策劃安全管理部門應(yīng)組織梳理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確需建立的制度規(guī)程清單，確定制度層級(jí)、覆蓋范圍及核心管控要求，形成《安全生產(chǎn)制度規(guī)程體系架構(gòu)圖及清單》，報(bào)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。6.3.2編制計(jì)劃安全管理部門應(yīng)根據(jù)體系清單和變化需求制定年度制修訂計(jì)劃，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限和評(píng)審節(jié)點(diǎn)?！八男隆毕嚓P(guān)操作規(guī)程的制修訂必須在投入使用前完成。6.3.3草案編制責(zé)任部門依據(jù)編制計(jì)劃及6.2的制定依據(jù)起草制度規(guī)程草案。草案應(yīng)結(jié)構(gòu)清晰、語(yǔ)言準(zhǔn)確、要求具體。涉及“四新”或重大風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)程，應(yīng)附專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。6.4制度規(guī)程的評(píng)審與批準(zhǔn)

6.4.1意見征集草案完成后，責(zé)任部門應(yīng)廣泛征求相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位從業(yè)人員及工會(huì)的意見，形成《意見征集及采納記錄》。

6.4.2組織評(píng)審安全管理部門組織跨部門、多專業(yè)人員對(duì)草案的合規(guī)性、適宜性、充分性、可操作性進(jìn)行評(píng)審，形成《制度規(guī)程評(píng)審報(bào)告》。

6.4.3批準(zhǔn)發(fā)布評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的草案，經(jīng)分管安全負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號(hào)、正式發(fā)布，并建立《制度規(guī)程發(fā)布記錄》。6.5“四新”投入前的操作規(guī)程制修訂企業(yè)應(yīng)在“四新”投入使用前，組織制修訂相應(yīng)的操作規(guī)程；制修訂過(guò)程必須進(jìn)行專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將控制措施融入規(guī)程；“四新”操作規(guī)程須經(jīng)專項(xiàng)評(píng)審、批準(zhǔn)，并對(duì)相關(guān)操作人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)和考核。6.6制度規(guī)程的宣貫、培訓(xùn)與執(zhí)行發(fā)布后，安全管理部門應(yīng)組織對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行制度規(guī)程的宣貫和培訓(xùn)，確保其理解并掌握核心要求。培訓(xùn)應(yīng)有計(jì)劃、有記錄、有考核；制度規(guī)程應(yīng)在相關(guān)崗位以紙質(zhì)或電子形式便于查閱；各級(jí)管理人員應(yīng)監(jiān)督、檢查制度規(guī)程的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度規(guī)程的行為及時(shí)糾正和處理。6.7制度規(guī)程的評(píng)估與更新

6.7.1定期評(píng)估企業(yè)應(yīng)每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的適宜性、充分性和執(zhí)行情況進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，形成《制度規(guī)程定期評(píng)估報(bào)告》。

6.7.2觸發(fā)更新當(dāng)出現(xiàn)法律法規(guī)變更、企業(yè)重大變化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果變化、發(fā)生事故、監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題、“四新”投入使用、從業(yè)人員或工會(huì)提出合理建議等情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)制度規(guī)程的評(píng)審和更新程序。

6.7.3更新流程制度規(guī)程的修訂應(yīng)履行與本辦法6.4相同的起草、評(píng)審、批準(zhǔn)和發(fā)布流程。修訂內(nèi)容應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)等方式確保從業(yè)人員及時(shí)知曉和應(yīng)用。6.8制度規(guī)程的廢止與版本控制對(duì)已不適用的制度規(guī)程，應(yīng)履行廢止審批程序后予以廢止，并正式通知相關(guān)單位/人員；安全管理部門應(yīng)建立《有效制度規(guī)程版本清單》，實(shí)施統(tǒng)一的版本控制。廢止的文本應(yīng)及時(shí)回收、標(biāo)識(shí)并歸檔；應(yīng)確保所有作業(yè)場(chǎng)所和從業(yè)人員使用的均為現(xiàn)行有效版本。7相關(guān)記錄（安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程管理）工作記錄清單記錄編號(hào)記錄名稱涉及流程記錄形式電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊保存期限責(zé)任部門JL-AQ-001安全生產(chǎn)制度規(guī)程體系清單6.3.1體系策劃電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理長(zhǎng)期安全管理部門JL-AQ-002制度規(guī)程制修訂計(jì)劃6.3.2編制計(jì)劃制定電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年安全管理部門JL-AQ-003意見征集及采納記錄6.4.1意見征集電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年起草部門JL-AQ-004制度規(guī)程評(píng)審報(bào)告6.4.2組織評(píng)審電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年安全管理部門JL-AQ-005制度規(guī)程發(fā)布記錄6.4.3批準(zhǔn)發(fā)布電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理長(zhǎng)期安全管理部門JL-AQ-006制度規(guī)程培訓(xùn)記錄6.6.1宣貫與培訓(xùn)電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-培訓(xùn)管理3年安全管理部門/各業(yè)務(wù)部門JL-AQ-007制度規(guī)程定期評(píng)估報(bào)告6.7.1定期評(píng)估電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年安全管理部門JL-AQ-008制度規(guī)程修訂審批表6.7.3更新流程電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年安全管理部門JL-AQ-009有效制度規(guī)程版本清單6.8.2版本控制電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理長(zhǎng)期安全管理部門JL-AQ-010制度規(guī)程廢止審批單6.8.1制度廢止電子/紙質(zhì)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)-制度管理3年安全管理部門8附件附件A：安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程管理工作流程表》PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險(xiǎn)描述監(jiān)測(cè)績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)P（策劃）制度體系策劃體系架構(gòu)設(shè)計(jì)1)識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全環(huán)節(jié)、全崗位；

2)確定制度規(guī)程的層級(jí)與分類；

3)形成制度規(guī)程體系架構(gòu)圖與清單。安全管理部門企業(yè)組織架構(gòu)、工藝流程、設(shè)備清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告《安全生產(chǎn)制度規(guī)程體系架構(gòu)圖及清單》體系架構(gòu)設(shè)計(jì)不合理可能導(dǎo)致制度覆蓋不全或交叉重疊，產(chǎn)生管理盲區(qū)或沖突。-體系清單的完整性評(píng)審記錄；

-架構(gòu)圖與實(shí)際情況的符合性驗(yàn)證。編制計(jì)劃制定1)依據(jù)體系清單和變化需求，確定年度制修訂項(xiàng)目；

2)明確各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任部門、完成時(shí)限和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；

3)計(jì)劃審批與下達(dá)。安全管理部門體系清單、法規(guī)更新信息、變更管理輸出、評(píng)估報(bào)告《制度規(guī)程制修訂計(jì)劃》編制計(jì)劃不周全或資源分配不足可能導(dǎo)致關(guān)鍵制度（如“四新”規(guī)程）未能及時(shí)制定，引發(fā)管理真空。-計(jì)劃審批記錄；

-計(jì)劃完成率的月度跟蹤與報(bào)告。D（實(shí)施）制度制定與評(píng)審草案起草與意見征集1)責(zé)任部門依據(jù)編制依據(jù)起草草案；

2)廣泛征求相關(guān)方（業(yè)務(wù)部門、從業(yè)人員、工會(huì)）意見；

3)匯總分析意見，修改形成送審稿。各業(yè)務(wù)部門編制計(jì)劃、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、事故案例、各方意見制度規(guī)程草案、《意見征集及采納記錄》意見征集范圍不全或形式化可能導(dǎo)致制度脫離實(shí)際，可操作性和接受度低。-意見征集范圍的確認(rèn)記錄；

-意見采納分析的合理性評(píng)審。評(píng)審與修改1)組織跨部門、多專業(yè)人員進(jìn)行會(huì)議評(píng)審；

2)重點(diǎn)評(píng)審合規(guī)性、適宜性、充分性、可操作性；

3)根據(jù)評(píng)審意見修改，形成報(bào)批稿。安全管理部門制度規(guī)程送審稿、評(píng)審意見《制度規(guī)程評(píng)審報(bào)告》、報(bào)批稿評(píng)審人員專業(yè)性不足或評(píng)審不深入，可能導(dǎo)致制度缺陷未被發(fā)現(xiàn)，遺留安全隱患。-評(píng)審會(huì)議簽到表；

-評(píng)審意見的處理與閉環(huán)記錄。批準(zhǔn)發(fā)布與宣貫批準(zhǔn)與發(fā)布1)報(bào)批稿經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

2)安全管理部門統(tǒng)一編號(hào)、正式發(fā)布；

3)建立發(fā)布記錄，確保有效版本發(fā)放到位。安全管理部門、主要負(fù)責(zé)人報(bào)批稿、審批表《制度規(guī)程發(fā)布記錄》、正式制度規(guī)程文本審批流程不規(guī)范或版本發(fā)放遺漏，可能導(dǎo)致制度法律效力不足或部分人員未獲取有效版本。-審批單的完整性；

-發(fā)布記錄的準(zhǔn)確性；

-版本發(fā)放的簽收記錄。宣貫與培訓(xùn)1)制定并實(shí)施宣貫培訓(xùn)計(jì)劃；

2)對(duì)不同崗位人員進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)與考核；

3)確?，F(xiàn)場(chǎng)可獲得有效版本。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門正式制度規(guī)程文本《制度規(guī)程培訓(xùn)記錄》、考核成績(jī)培訓(xùn)不到位或缺乏考核，可能導(dǎo)致從業(yè)人員不了解、不掌握制度要求，執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)高。-培訓(xùn)覆蓋率與合格率統(tǒng)計(jì)；

-現(xiàn)場(chǎng)抽查從業(yè)人員知曉度。C（檢查）執(zhí)行監(jiān)督與評(píng)估執(zhí)行情況檢查1)通過(guò)日常巡查、專項(xiàng)檢查等方式監(jiān)督制度執(zhí)行；

2)記錄執(zhí)行偏差和違規(guī)行為；

3)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改追蹤。安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門制度規(guī)程文本、檢查計(jì)劃《制度執(zhí)行情況檢查記錄》、《問(wèn)題整改通知單》監(jiān)督檢查頻率不足或力度不夠，可能導(dǎo)致執(zhí)行問(wèn)題未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正，制度形同虛設(shè)。-檢查計(jì)劃的執(zhí)行率；

-問(wèn)題整改的及時(shí)關(guān)閉率。定期評(píng)估1)每年至少一次系統(tǒng)評(píng)估適宜性、充分性、執(zhí)行情況；

2)收集內(nèi)外部信息作為評(píng)估輸入；

3)形成評(píng)估報(bào)告并提出改進(jìn)建議。安全管理部門執(zhí)行記錄、檢查結(jié)果、事故數(shù)據(jù)、法規(guī)變化《制度規(guī)程定期評(píng)估報(bào)告》評(píng)估流于形式或未結(jié)合實(shí)際情況變化，可能導(dǎo)致制度持續(xù)不適用或不充分，無(wú)法有效指導(dǎo)安全生產(chǎn)。-評(píng)估報(bào)告的全面性與深度；

-改進(jìn)建議的針對(duì)性與可行性。A（改進(jìn)）持續(xù)改進(jìn)動(dòng)態(tài)修訂1)根據(jù)評(píng)估結(jié)果或觸發(fā)條件啟動(dòng)修訂；

2)履行修訂的起草、評(píng)審、批