企業(yè)供應(yīng)商管理審核標(biāo)準(zhǔn)流程工具模板一、適用情境說明本流程適用于企業(yè)對(duì)各類供應(yīng)商的準(zhǔn)入審核、定期復(fù)評(píng)、績效評(píng)估后的合規(guī)性復(fù)核等場景，涵蓋原材料供應(yīng)商、服務(wù)提供商、外包合作方等類型。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核保證供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、能力匹配、風(fēng)險(xiǎn)可控，為企業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)營提供保障。適用于采購部門、質(zhì)量管理部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)同部門共同執(zhí)行。二、標(biāo)準(zhǔn)操作流程詳解（一）審核啟動(dòng)階段明確審核需求：由采購部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如新供應(yīng)商合作、現(xiàn)有供應(yīng)商續(xù)約、年度績效復(fù)評(píng)等）發(fā)起審核，確定審核類型（準(zhǔn)入/常規(guī)/專項(xiàng)）、范圍及目標(biāo)。組建審核小組：小組成員至少包括采購負(fù)責(zé)人（采購經(jīng)理）、質(zhì)量專員（質(zhì)量工程師）、法務(wù)對(duì)接人（法務(wù)專員），必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)部門（技術(shù)主管）或財(cái)務(wù)部門（財(cái)務(wù)專員）參與，明確各成員職責(zé)（資料審核、現(xiàn)場檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等）。制定審核計(jì)劃：包括審核時(shí)間節(jié)點(diǎn)、供應(yīng)商名單、資料清單、審核方式（現(xiàn)場/非現(xiàn)場）及輸出成果要求，提前3個(gè)工作日通知供應(yīng)商準(zhǔn)備資料。（二）資料收集與初步篩選供應(yīng)商資料提交：供應(yīng)商需按要求提供以下資料（加蓋公章）：基礎(chǔ)資質(zhì)：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證件）；行業(yè)資質(zhì)：如ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、行業(yè)特殊許可證（如食品供應(yīng)商需SC認(rèn)證）、安全生產(chǎn)許可證等；能力證明：生產(chǎn)規(guī)模說明、主要設(shè)備清單、產(chǎn)能數(shù)據(jù)、過往合作案例（附合同關(guān)鍵頁）；合規(guī)文件：近一年無重大違法違規(guī)聲明、社保繳納證明、環(huán)保合規(guī)證明；其他：根據(jù)行業(yè)特性補(bǔ)充（如進(jìn)出口供應(yīng)商需提供報(bào)關(guān)資質(zhì)）。資料完整性初審：審核小組在收到資料后2個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)資料清單完整性，缺失項(xiàng)一次性告知供應(yīng)商補(bǔ)充，補(bǔ)充期限不超過5個(gè)工作日。合規(guī)性初篩：重點(diǎn)檢查資質(zhì)證件有效性（是否在期內(nèi)、與經(jīng)營范圍一致）、無重大違法違規(guī)聲明真實(shí)性（可通過“信用中國”等公開渠道輔助核實(shí)），初篩不通過的供應(yīng)商終止流程，并書面告知原因。（三）現(xiàn)場/非現(xiàn)場審核實(shí)施根據(jù)供應(yīng)商類型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇審核方式：高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如關(guān)鍵原材料、獨(dú)家服務(wù)商）必須現(xiàn)場審核；低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商可采取視頻會(huì)議+資料核查的非現(xiàn)場方式。現(xiàn)場審核流程：首次會(huì)議：審核小組與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人（供應(yīng)商經(jīng)理）明確審核范圍、流程及注意事項(xiàng)，確認(rèn)陪同人員?，F(xiàn)場檢查：生產(chǎn)/服務(wù)環(huán)境：車間整潔度、設(shè)備運(yùn)行狀況、安全防護(hù)措施；質(zhì)量管控：質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、不合格品處理流程、客戶投訴處理機(jī)制；供應(yīng)鏈管理：原材料溯源能力、庫存管理規(guī)范性；合規(guī)性：員工勞動(dòng)合同簽訂情況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄（如適用）。末次會(huì)議：現(xiàn)場反饋審核發(fā)覺的問題（如“質(zhì)量檢驗(yàn)記錄不完整”“安全警示標(biāo)識(shí)缺失”），確認(rèn)整改要求及期限。非現(xiàn)場審核流程：視頻會(huì)議：核對(duì)資料原件，詢問供應(yīng)商生產(chǎn)/服務(wù)流程、質(zhì)量控制點(diǎn)；遠(yuǎn)程核查：通過供應(yīng)商提供的監(jiān)控錄像（如生產(chǎn)車間）、系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如ERP庫存記錄）輔助驗(yàn)證；輔助驗(yàn)證：必要時(shí)委托第三方機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證公司）進(jìn)行資質(zhì)復(fù)核或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)估。（四）綜合評(píng)估與結(jié)果輸出評(píng)分與評(píng)級(jí)：審核小組根據(jù)《供應(yīng)商審核評(píng)分表》（見配套工具表單）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行量化評(píng)分，評(píng)分維度包括資質(zhì)合規(guī)（30分）、生產(chǎn)能力（25分）、質(zhì)量管控（25分）、服務(wù)響應(yīng)（10分）、財(cái)務(wù)狀況（10分），總分≥80分為“合格”，60-79分為“有條件合格”（需整改），＜60分為“不合格”。撰寫審核報(bào)告：內(nèi)容包括審核概況、各維度評(píng)分詳情、存在問題、改進(jìn)建議、評(píng)級(jí)結(jié)論，由審核組長（采購經(jīng)理）簽字確認(rèn)，抄送采購部門、質(zhì)量部門及管理層。結(jié)果反饋：審核報(bào)告經(jīng)審批后3個(gè)工作日內(nèi)書面通知供應(yīng)商，合格供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》；有條件合格的供應(yīng)商需在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告，整改后復(fù)驗(yàn)通過方可納入名錄；不合格供應(yīng)商終止合作并說明原因。（五）整改跟蹤與結(jié)果歸檔整改跟蹤：對(duì)“有條件合格”供應(yīng)商，由采購部門指定專人（采購專員）跟蹤整改進(jìn)度，整改期限一般不超過15個(gè)工作日，逾期未整改或整改不通過的，從名錄中移除。復(fù)驗(yàn)確認(rèn)：供應(yīng)商提交整改報(bào)告后，審核小組進(jìn)行復(fù)驗(yàn)（可簡化為資料審核+關(guān)鍵項(xiàng)現(xiàn)場抽查），復(fù)驗(yàn)通過后更新《合格供應(yīng)商名錄》。資料歸檔：將審核過程中的所有資料（供應(yīng)商提交資料、審核記錄、評(píng)分表、報(bào)告、整改材料等）整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年，保證可追溯。三、配套工具表單表1：供應(yīng)商資料清單資料類別具體文件名稱要求說明基礎(chǔ)資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照（副本）需在有效期內(nèi)，加蓋公章行業(yè)資質(zhì)ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書需在有效期內(nèi)，附認(rèn)證范圍頁能力證明生產(chǎn)設(shè)備清單及現(xiàn)狀說明需注明設(shè)備型號(hào)、購置年限合規(guī)文件近一年無重大違法違規(guī)聲明需法定代表人簽字并加蓋公章財(cái)務(wù)狀況上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表）需加蓋公章，若為小微企業(yè)可提供銀行資信證明表2：供應(yīng)商審核評(píng)分表評(píng)分維度評(píng)分項(xiàng)分值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例）得分資質(zhì)合規(guī)（30分）營業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營范圍一致性10分完全一致10分，部分相關(guān)5分，不一致0分行業(yè)資質(zhì)有效性10分證件齊全且在有效期內(nèi)10分，缺失1項(xiàng)5分，多項(xiàng)缺失0分合規(guī)性聲明真實(shí)性10分無違規(guī)記錄10分，有輕微違規(guī)5分，重大違規(guī)0分生產(chǎn)能力（25分）設(shè)備先進(jìn)性與匹配度8分設(shè)備先進(jìn)且滿足產(chǎn)能8分，基本滿足5分，不足0分產(chǎn)能穩(wěn)定性8分近1年產(chǎn)能波動(dòng)＜10%8分，10%-20%5分，＞20%0分供應(yīng)鏈管理規(guī)范性9分有完善溯源體系9分，基本完善5分，無體系0分表3：供應(yīng)商整改跟蹤表供應(yīng)商名稱審核發(fā)覺問題整改要求整改期限提交日期整改結(jié)果（合格/不合格）復(fù)驗(yàn)人科技有限公司質(zhì)量檢驗(yàn)記錄不完整，缺少3批次產(chǎn)品抽檢數(shù)據(jù)補(bǔ)充近3個(gè)月完整檢驗(yàn)記錄，建立臺(tái)賬2024–2024–合格*質(zhì)量工程師四、執(zhí)行要點(diǎn)提示審核獨(dú)立性：審核小組成員需與供應(yīng)商無直接利益關(guān)聯(lián)（如親屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)往來），保證審核結(jié)果客觀公正，必要時(shí)可輪換審核人員。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理：根據(jù)供應(yīng)商供應(yīng)物料重要性、市場供應(yīng)緊缺程度等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商每半年復(fù)評(píng)一次，中風(fēng)險(xiǎn)每年一次，低風(fēng)險(xiǎn)每兩年一次。溝通有效性：審核前與供應(yīng)商充分溝通需求，避免信息不對(duì)稱；審核中及時(shí)反饋問題，末次會(huì)議形成書面記錄；整改過程中保持溝通，保證